2017證券從業資格考試大綱介紹

　　證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，那么證券從業資格考試的知識點有哪些呢?為了幫助大家更好復習2017年證券資格考試，學優網為大家整理了證券資格考試的證券經紀業務、證券投資咨詢大綱如下：

　　第一節 證券經紀業務

　　一， 證券經紀業務構成要素

　　委托人 證券經紀商 證交所 證券交易對象

　　二，證券經紀業務的特點

　　業務對象廣泛性 證券經紀中介性 客戶指令權威性 客戶資料保密性

　　三，經濟業務管理制度

　　對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據客戶證券投資情況進行一次后續評估

　　對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶回訪比例不低于上年末客戶總數10%

　　(不含休眠及終止交易賬戶)，相關回放資料應當保存不少于3年

　　證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或電子檔案，保存時間不少于3年，每年4月底前，證券公司及營業部分別報所在地證監局備案。

　　證券營業部負責人離任的，應審計，違法違規經營問題，應內部追責并報監管機構或司法機關依法處理，2年內違規人員不得轉任其他營業部負責人或證券公司同等職務及以上管理人員。

　　四，非交易過戶

　　1. 自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，應提交以下文件

　　股份非交易過戶申請表 證明被繼承人死亡有效法律文件及復印件 繼承公證書

　　繼承人身份證原件及復印件 證券賬戶卡原件及復印件

　　股份托管證券營業部所涉流通股凍結證明

　　2. 自然人因出具定居所受贈予公司職工股交易過戶，應提交以下文件

　　股份非交易過戶申請表 贈予公證書

　　贈予方元戶口所在地公安機關出具身份證注銷證明及復印件

　　受贈方身份證及復印件

　　當事人雙方證券賬戶卡及復印件 上市公司出具確認受贈人為該公司職員證明。

　　第二節 證券投資咨詢

　　證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告概念及基本關系

　　證券投資咨詢：從事證投咨詢機構及人員為證券投資人或客戶提供證券投資分析和預測或者建議直接/間接有償咨詢服務活動。

　　證券投資顧問：為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等，禁止代理客戶操作。證券公司可能就投顧服務收取費用

　　1. 差別傭金

　　2. 按資產收取單項顧問費

　　3. 按服務期收取單項顧問費

　　證券研究報告：證券公司/證投咨詢對證券及證券相關產品的價值，市場走勢或影響其市場價格因素進行分析，主要包括：

　　1. 上市公司價值分析報告

　　2. 行業研究報告

　　3. 投資策略報告

　　證券經濟業務與證券投資顧問業務具有不同要素和功能：

　　經紀：市場席位管理、開戶、下單、參與撮合 功能：幫助客戶完成交易

　　投顧：提供證券投資建議、收取服務報酬 功能：輔助投資者進行投資決策

　　證券經紀服務與投顧服務融合情形，實踐中證券經紀服務、投顧服務收費上會有融合。

　　證券經紀人不是證券公司正式員工，投顧是正式員工。

　　申請證券、期貨投資咨詢從業資格機構

　　1. 分別從事證券或期貨投資咨詢業務機構，5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格專職人員;其高級管理人員仲，至少1名取得證券、期貨投資咨詢從業資格。

　　2. 有110萬以上注冊資本