證券投資基金考試試題和答案

　　1.為保證多邊凈額清算結果的法律效力，一般需要引入( )安排。

　　A.貨銀對付原則

　　B.分級結算原則

　　C.共同對手方制度

　　D.凈額清算原則

　　2.任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.35%

　　3.( )是指結算系統實時檢査參與者券款情況，只要結算所需條件滿足即可進行券款的交收。

　　A.實時處理

　　B.批量處理

　　C.當面處理

　　D.集中處理

　　4.共同對手方是指在結算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由( )充當。

　　A.結算機構

　　B.證券公司

　　C.保險公司

　　D.商業銀行

　　5.實行分級結算原則主要是出于防范( )的考慮。

　　A.操作風險

　　B.信用風險

　　C.經營風險

　　D.結算風險

　　1.C 解析 為保證多邊凈額清算結果的法律效力，一般需要引入共同對手方制度安排。

　　2.B 解析 任何一家市場參與者(基金管理公司運用基金財產進行遠期交易的，為單只基金)的單只債券的遠期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20%。

　　3.A 解析 實時處理是指結算系統實時檢查參與者券款情況，只要結算所需條件滿足即可進行券款的交收。

　　4.A 解析 共同對手方是指在結算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由結算機構充當。

　　5.D 解析 實行分級結算原則主要是出于防范結算風險的考慮。

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