銀行從業資格法律法規考點解析：證券上市

　　1．股票上市

　　股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：

　　(1)股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行；

　　(2)公司股本總額不少于人民幣三千萬元：

　　(3)公開發行的股份達到公司股份總數的百分之二十五以上：公司股本總額超過人民幣四億元的。公開發行股份的比例為百分之十以上：

　　(4)公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

　　證券交易所可以規定高于前款規定的上市條件，并報國務院證券監督管理機構批準。

　　申請股票上市交易，應當按規定向證券交易所報送申請文件。股票上市交易申請經證券交易所審核同意后．簽訂上市協議的公司應當在規定的期限內公告股票上市的有關文件．并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。

　　2．股票暫停上市

　　上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：

　　(1)公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件；

　　(2)公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者；

　　(3)公司有重大違法行為；

　　(4)公司最近三年連續虧損：

　　(5)證券交易所上市規則規定的其他情形。

　　3．股票終止上市

　　上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：

　　(1)公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件：

　　(2)公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正：

　　(3)公司最近三年連續虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利；

　　(4)公司解散或者被宣告破產；

　　(5)證券交易所上市規則規定的其他情形。

　　4．債券上市

　　公司申請公司債券上市交易。應當符合下列條件：

　　(1)公司債券的期限為一年以上：

　　(2)公司債券實際發行額不少于人民幣五千萬元；

　　(3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。

　　申請公司債券上市交易，應當按規定向證券交易所報送申請文件。公司債券上市交易申請經證券交易所審核同意后，公司與證券交易所簽訂上市協議。簽訂上市協議的公司應當在規定的期限內公告公司債券上市文件及有關文件，并將其申請文件置備于指定場所供公眾查閱。

　　5．債券的暫停和終止上市

　　公司債券上市交易后．公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：

　　(1)公司有重大違法行為；

　　(2)公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件；

　　(3)發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用；

　　(4)未按照公司債券募集辦法履行義務；

　　(5)公司最近兩年連續虧損。

　　公司有上述第(1)項、第(4)項所列情形之一經查實后果嚴重的，或者有上述第(2)項、第(3)項、第(5)項所列情形之一，在限期內未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。

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