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證券業務部經理的工作總結

時間:2022-06-29 06:48:09 證券 我要投稿
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證券業務部經理的工作總結

  20XX年是挑戰和機遇并存的一年,在營業部的領導和統一部署下,針對震蕩上揚的市場變局,業務部正確認識、認真對待、深入貫徹、主動落實,全力抓好市場營銷工作,著力團隊建設,推進從“以變應變”到“以變帶變”轉變,各項業務發展保持較好的發展態勢,根據工作實施情況以及把握當前形勢及時部署20XX年工作安排,現總結匯報如下:

證券業務部經理的工作總結

  一、發展指標完成情況:

  (一)、團隊發展整體情況:

  1.鋪開、建設并重組了業務部團隊,增強了營銷的總體實力

  今年以來,營業部一直在尋找最優的業務團隊結果,截止目前,業務部由四個精簡為兩個,并由營業部總經理助理親自帶隊,實現結構的優化。目前業務部共有在編人員16個,同時不斷的開展社會招聘渠道,期望通過不斷的發展,達到明年年底擁有25個業務部員工的目標。

  2.培養并建立了一支熟悉業務運作流程而且相對穩定的營銷隊伍

  目前,業務部16人中,已轉正員工 13人,待轉正員工3人。從業資格通過率為100 %。他們進公司時間最短的只有5個月,經過部門多次系統地培訓后,他們已基本熟悉了業務運作的相關流程。

  (二)、業績開發情況:

  20XX年,業務部共開戶 2600個,其中有效戶600個,占比 27%,無效戶2000個,占比 73 %,新增資產18000 萬。

  (三)、20XX年營銷活動開展情況

  盡管20XX年的行情不是很樂觀,在整體市場低迷的情況下,營銷部仍然以極大的熱情和士氣,開展了一系列市場營銷活動,其中包括:

  1.銀行渠道

  分別與工商銀行xx分行、建設銀行xx分行營業部、興業銀行xx分行達成合作協議

  在全市范圍內開展大型聯合三方存管營銷活動。業務部通過派駐人員的方式,堅守在各個銀行網點。開戶人數累計達六百人左右,通過此一系列活動,與農行方面建立了良好了關系。后續可開發潛力巨大。

  2.展業宣傳。

  從擴大營銷渠道的目的出發,今年以來,業務部抽調精干員工,在市區各地段、社區舉行宣傳展業活動,包過7月份xxx3號大型路演活動等;但效果并不良好,后期還需要繼續努力,完善各個環節。

  3. 其它活動

  通過建設銀行xx分行渠道,協助舉辦“同是一家人”大型宣傳活動,對建設銀行xx證券三方存管業務起到良好的宣傳效果。

  (四)、員工培訓

  20XX年累計舉辦全體員工培訓十多次,內容涉及各個方面: 技術分析,基礎業務,基金理財,營銷案例解析等等。并單獨針對實習員工開展數次基礎知識培訓,基本上都通過了證券

  從業資格考試。取得了較好的成績。

  (五)、其它業務發展情況

  (一)薪酬考核體系的完善與確立

  為了確保每一位員工的收入明晰化,在一年的時間里,不斷的收集考核數據、反饋、總結、不斷的完善,制定出適應當地情況的薪酬考核體系,并由營業部總經理主持,特別抽出時間給全體員工做出解讀,詳細解說工資核算體系的各項內容,真正做到了透明,公平,公正。當前的每位員工都能通過此表格隨時掌握自己業績完成情況,較大了提高了工作效率。

  (二)個性化制度的建立

  依托xx總部有力的后臺支撐,及時轉變渠道業務思路,以服務代管理,以支撐代檢查,制定了系列日常工作制度,極大的簡化了工作流程,提高了員工積極性

  1.培養員工積極心態,努力打造一流服務

  堅持并完善了晨會制度。制定工作目標、工作計劃,做到事事有準備,日日有總結,天天有提高。鼓勵員工多思考,由被動營銷變為主動服務。

  2.堅持業務知識培訓,創造良好學習氛圍

  業務部堅持每周開展學習業務理論知識,促進服務質量的提升。但目前在業務部內善未形成“比、學、趕、超”的良好學習氛圍,員工的業務水平和服務意識也仍需努力提高。

  3.創新思路,積極發展

  為了切實維護員工利益,優勝劣汰,獎罰分明,有效推動薪酬管理工作的順利開展,業務部制定了“擂主”制度。根據員工的工作總體情況綜合考評,計劃評選月度、年度銷售冠軍,并實行一定的物質獎勵。

  另外,在拓展縣區市場方面,為充分調動了員工積極性,業務部制定了鼓勵性的政策。為后期大力發展縣區市場打下了良好的基礎。

  二、工作中的不足

  在工作中主動性不足,與領導溝通較少,遇事考慮不夠周全、不夠細致,文字功底欠缺。 一年以來,個人雖然努力做了一些工作,但距離公司領導的要求還有不小差距,如理論水平、工作能力上還有待進一步提高,對工作崗位職責理解不到位,還不夠熟悉等等,這些問題,我決心在今后的工作中努力加以改進和解決,使自己更好地做好本職,服務公司。 三、20XX年工作計劃

  (一)團隊建設的后續發展

  xx營業部業務部只有16人,人數非滿員,相較其它優秀券商的差距還有很長的路要走。在新的一年,營業部擬通過高等院校的定期招聘、社會渠道的宣傳、及網絡、電視報紙等媒體渠道,面向社會公開選拔優秀的人才。并鼓勵現有員工介紹有志從事證券行業的人才加入xx。計劃新一年度招聘合格業務人員5名以上,為業務團隊的做大做強提供保證。

  (二)培訓工作的完善

  繼續堅持定期的培訓工作,從專業知識、營銷手段、創新模式、實戰技術分析等方面進行培訓,提高員工的整體綜合素質。鼓勵員工參加各種自學考試,包括期貨從業資格,證券投資分析師等職業資格的認定。業務目前的培訓體系也是剛剛建立,大家有什么好的意見,歡迎隨時交流,有什么新的合理需求也歡迎隨時溝通。

  (三)營銷活動組織

  當前業務團隊開拓市場主要是依托銀行網點為主,20XX年要加強社區宣傳,市場推廣等工作。全力打響品牌戰略,使“xx證券”四個字深入到每一個角落。計劃在大型社區、建材市場、各大集貿市場、購物中心等人口流量較大地區舉行企業形象宣傳.

  由于部門組織社區活動目前處于剛剛起步期,當前效果還不明顯,環節急需優化改善,大家如果有什么好的方法,歡迎積極交流溝通,盡快創建一套適合xx地區營銷的社區營銷模式。

  (四)縣市業務市場的拓展

  目前營業部員工大部分主要堅守市區市場,面對日益激烈的競爭環境,相較而言,縣市營銷開拓存在巨大的發展空間。而縣區市場開發最有效的方法主要還是發展非全日制客戶經理。在這里鼓勵大家走出家門,大力拓展周邊人脈和市場,發展自己個人下線,為更好的業績做出更大的努力。

  (五)銀行渠道再開發

  在20XX年的基礎上,繼續開發銀行渠道,積極利用銀行活動,共同開展聯合營銷。這里要求全體投顧加強聯系并熟悉已有銀行網點及相關工作人員,為后期營銷活動工作做好鋪墊。 對內抓管理,對外樹形象,增強人員的主動服務意識,牢固樹立“追求客戶滿意是我們的第一目標”。在這里感謝營業部領導對本人的工作支持,希望今后xx證券xx營業部能在前中后臺全體同仁的共同努力下,有一個更好的明天。

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