與證券經紀人打交道

　　如何與證券經紀人打交道？怎樣與證券經紀人打交道？怎么與證券經紀人打交道？

　　在和證券經紀人打交道時，您如何保障自身的利益？

　　創業板的設立，不單會為創業企業提供更多融資機會，也將為投資者提供新的投資渠道，分享創業企業的成長收益。然而，創業板同時又是投資風險相對較高的市場，對投資者的風險意識與投資能力均有更高的要求。在此背景下，證券經紀人的作用也越來越重要。

　　二十只資源股價值解析10股成逆市吸金王（名單）4板塊12股繪就雙節淘金圖十大券商：大反彈將啟淘金26只涉礦概念股［微博］新股虛高定價的后果很嚴重［］下周大盤迎來百點長陽 證券經紀人是幫助投資者了解、掌握證券投資方法與獲得投資信息的重要力量，并且有義務對客戶的投資能力進行評估，引導客戶進行與自身狀況相適應的投資。4月13日我國《證券經紀人管理暫行規定》（以下簡稱《暫行規定》）正式生效，為配合其實施，證券業協會也相繼公布了《中國證券業協會證券經紀人執業規范（試行）》等三項自律規則。這些規則的頒布不僅標志著我國證券經紀人制度步入規范化發展軌道，也為加強創業板的投資者服務提供了契機。投資者通過了解這些規則，可以學會如何同證券經紀人打交道，同時也有助于對創業板進行全面了解和理性投資。

　　第一，要了解證券經紀人的背景。證券經紀人和醫生一樣，都是一種執業資格，必須要通過法定考試，經相關部門審核后才能獲得。而目前雖然許多證券公司營銷人員都有著諸如“高級客戶經理”、“投資經理”等各式頭銜，但并不代表其必定具有證券經紀人資格，也難以衡量和保證其服務質量。

　　因此，投資者在接受經紀人服務之前最好主動查詢其是否具有執業資格——不僅要求對方出具執業證書，還有權向證券公司查證，或直接在中國證券業協會的網站上進行驗證。而隨著新規則的實施，監管部門與證券公司還將逐步建立證券經紀人誠信檔案，投資者通過查詢這些記錄，將更加全面地了解自己的證券經紀人。

　　第二，要掌握投資的自主權，謹記理性投資、依法投資。目前，我國證券經紀人的流動性非常大，許多證券公司都將證券經紀人的收入與客戶的交易量掛鉤，按比例獲取傭金。這種傭金制雖然激勵效果很強，但也可能造成經紀人為多賺傭金而誘導客戶進行不必要的投資或頻繁交易，最終導致投資者虧損。由于以上做法已經被現行的規則禁止，除非有充分證據表明證券公司有意放縱或存在疏忽，否則投資者在利益受損后將很難向證券公司求償，僅靠證券經紀人自身的賠償則很可能無法彌補投資者的損失。

　　因此，投資者在接受證券經紀人傳遞的投資信息時應學會判斷和分析，綜合權衡自己的風險承受水平與投資技能，不要盲目相信所謂“投資高手”的建議或小道傳來的“內部消息”；同時要警惕那種“投資保本、收益共享”的承諾，切勿將賬戶全權委托給證券經紀人去打理，更不能參與非法的證券投資活動。

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