怎么判斷證券投資顧問服務的合規性

　　證券投資顧問是接受客戶委托，按照約定向其提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的從業人員。服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。投資者在接受服務之前，應從以下幾點來識別投資顧問的行為是否合規：

　　1.認真核查相關資質，查詢提供服務的證券公司是否有相應的資質，指定的證券投資顧問是否具備證券投資顧問資格。

　　2.簽訂投資顧問協議前，認真閱讀證券公司、證券投資咨詢機構提供的風險揭示書，審慎評價自身的風險承受能力后再簽訂協議；在簽訂協議時，應明確當事人的權利義務，證券投資顧問服務的內容和方式，證券投資顧問的職責和禁止性行為，收費標準和支付方式，終止和解除協議的條件和方式等等。

　　3.投資者應知曉證券投資顧問的服務只是輔助投資決策的這樣一個服務性質，投資顧問只是輔助客戶做出投資決策，不代替客戶進行決策，客戶在決策時要知曉依據“買者自負”的原則來自身承擔投資風險。為規避風險，投資者可以在接受證券投資顧問服務前，認真了解證券投資顧問的個人誠信情況，同時對其過往的從業經歷和業績有一個客觀大致的了解。

　　4.投資者支付證券投資顧問服務費用要謹慎，按規定不能向個人賬戶支付相關費用，必須明確以公司賬戶名義收取服務費用。證券公司通常的收費方式是根據對投資者的服務期限和資產規模一次性收取費用或者是與投資者協商以約定的交易傭金費率方式來收取費用。如果證券投資顧問在短期內多次向投資者收取費用，投資者就要警惕這些收費是否合法。

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