基金從業資格考試私募股權沖刺題

　　【提要】人力資源管理師信息 : 2017年基金從業資格考試《私募股權》沖刺題

　　導語：中國證監會及其派出組織依照哪些法律條文對股權投資基金業務活動實施監督管理?下面我們一起看看基金從業資格考試《私募股權》的練習題。

　　1.在股權投資基金的募集階段，基金管理人主要通過( )等材料與投資者進行互動交流。

　　Ⅰ.基金合同

　　Ⅱ.基金招募說明書

　　Ⅲ.風險揭示書

　　Ⅳ.風險調查問卷

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ .

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　2.有限責任公司型股權投資基金投資者人數不得超過( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　【答案及解析】A

　　3.公司型股權投資基金設立，應( )。

　　Ⅰ.向工商管理機關辦理注冊登記手續

　　Ⅱ.向中國證券投資基金業協會備案

　　Ⅲ.公司型股權投資基金增資、減資，以及終止清算的，應向工商管理機關辦理變更登記、注銷手續

　　Ⅳ.公司型股權投資基金增資、減資，以及終止清算的，應向中國證券投資基金業協會辦理變更登記、注銷手續

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】A

　　4.關于契約型股權投資基金，下列說法正確的是( )。

　　Ⅰ.封閉式運作的契約型股權投資基金，存續期內不能申購和贖回

　　Ⅱ.開放式運作的契約型股權投資基金，存續期內可以按照基金合同的約定開放申購和贖回

　　Ⅲ.申購、贖回的價格由基金管理人計算

　　Ⅳ.申購、贖回的價格由合伙人計算

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】A

　　5.契約型股權投資基金收益分配和風險承擔原則由( )約定。

　　A.基金合同

　　B.投資計劃

　　C.大股東

　　D.管理層

　　【答案及解析】C

　　6.估值日無市價，但最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，應采用( ) 確定公允價值。

　　A.固定日市價

　　B.最近交易市價

　　C.股東協商價格

　　D.股票成本價格

　　【答案及解析】B

　　7.對于股權投資基金的估值，國內外最為普遍使用的方法主要有( )。

　　Ⅰ.成本法

　　Ⅱ.市場法

　　Ⅲ.收入法

　　Ⅳ.重置成本法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　8.管理人內部控制的原則主要包括( )。

　　Ⅰ.全面性原則

　　Ⅱ.相互制約原則

　　Ⅲ.執行有效原則

　　Ⅳ.獨立性原則

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　9.( )不是管理人內部控制要素。

　　A.信息與溝通

　　B.風險評估

　　C.投資收益

　　D.內部監督

　　【答案及解析】C

　　10.中國證監會及其派出組織依照( )，對股權投資基金業務活動實施監督管理。

　　Ⅰ.《合同法》

　　Ⅱ.《證券投資基金法》

　　Ⅲ.《私募投資基金監督管理暫行辦法》

　　Ⅳ.中國證監會的其他有關規定

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】B