2018年證券從業資格考試試題

　　單項選擇題

　　1、 自20世紀80年代初以來，西方國家掀起了一場以（  ）為主要目標的金融自由化運動。

　　A．證券市場網絡化

　　B．投資者法人化

　　C．放松金融管制

　　D．分業經營

　　2、主要以國家機構、國有企業和國有控股公司等公有制單位為資金募集對象的證券稱為公募證券。（  ）

　　3、 狹義的有價證券是指（  ）。

　　A．商品證券

　　B．貨幣證券

　　C．資本證券

　　D．銀行證券

　　4、 從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起（  ）個工作日內向中國證券業協會報告。

　　A．7

　　B．8

　　C．9

　　D．10

　　多項選擇題

　　5、 下面對《證券公司融資融券業務試點管理辦法》中債權擔保規定的闡述，正確的有（  ）。

　　A．證券公司向客戶融資融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，保證金只能用現金繳納

　　B．證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例

　　C．客戶交存的擔保物價值與其債務的比例超過證券交易所規定水平的，客戶可以按照證券交易所的規定和融資融券合同的約定，提取擔保物

　　D．司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權益采取財產保全或者強制執行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現因向客戶融資融券所生債權，并協助司法機關執行

　　6、 證券公司必須持續符合的風險控制指標標準包括（  ）。

　　A．凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%

　　B．凈資本與凈資產的比例不得低于40%

　　C．凈資本與負債的比例不得低于10%

　　D．凈資產與負債的比例不得低于20%

　　7、關于金融期權與金融期貨套期保值的作用與效果闡述不正確的是（  ）。

　　A．金融期權與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本是相同的

　　B．人們利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益

　　C．通過金融期權交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益，因而金融期權比金融期貨更為有利

　　D．在現實的交易活動中，人們往往將金融期權與金融期貨結合起來，通過一定的組合或搭配來實現某一特定目標

　　8、 證券市場包括（  ）。

　　A．基金市場

　　B．同業拆借市場

　　C．債券市場

　　D．股票市場

　　9、 按收益保障性分類可將結構化金融衍生產品分為（  ）。

　　A．保證最高收益型

　　B．非收益保證型

　　C．保證最低收益型

　　D．保本型

　　10、 股票的基本要素有（  ）。

　　A．發行主體

　　B．股份

　　C．持有人

　　D．面值