股票被盜賣如何處理案例分析

　　賈先生來電：我想賣股票時(shí)，突然發(fā)現(xiàn)賬戶上股票不在了，8萬元錢也沒有了！于是我馬上找營業(yè)部負(fù)責(zé)人，他們調(diào)查后發(fā)現(xiàn)股票是有人在我隔壁大戶室通過電腦自助委托（即密碼交易）賣出的，認(rèn)為是我自己泄露了密碼，因此他們沒有責(zé)任。據(jù)我了解，該證券公司在提款方面有規(guī)定，5萬元以上的提款，一定要求客戶提供身份證、股東卡和磁卡三個(gè)證件齊全可方提款。可我的這三個(gè)證件都在自己的手上保存的，并沒有給過任何人，而且我也沒有告知任何人密碼。但證券部說是我自己泄露的。后來查到提款人所填的提款單上注明的身份證號(hào)碼后三位不對(duì)，地址也不同，營業(yè)部就讓別人提款走了。我希望咨詢律師的看法。

　　賈先生：

　　你好！就你股票被盜賣的情況我已征詢了黃亞平和邱全峰律師，他們的答復(fù)如下：

　　深圳金地律師事務(wù)所 黃亞平律師：

　　在此事件中，根據(jù)賈先生所說的情況屬

　　于股票被盜賣，資金被盜提。但是股票被盜賣是通過密碼進(jìn)行的，密碼通過什么方式、什么途徑泄露，比較難取證，追究這種操作損失需要相關(guān)證據(jù)。至于取款，提款人冒充投資者本人，使用的偽造身份證與投資都本人的真實(shí)身份證明顯不符，說明證券公司沒有以謹(jǐn)慎合理的工作態(tài)度進(jìn)行證件審核，證券公司在這方面是要負(fù)責(zé)任的。投資者可將有關(guān)證據(jù)準(zhǔn)備好（證券部提供的提款人身份證、提款單據(jù)的復(fù)印件等），在向公安部門報(bào)案的同時(shí)（公安局負(fù)責(zé)刑事），可向當(dāng)?shù)氐姆ㄔ簩?duì)證券公司提起民事訴訟，要求證券公司進(jìn)行賠償。此案的關(guān)鍵是證據(jù)，作為投資者要盡量取得第一手證據(jù)。為安全起見，賈先生可在當(dāng)?shù)仄刚?qǐng)律師咨詢證據(jù)如何保全，同時(shí)也可以提供人證。

　　國浩律師集團(tuán)（深圳）事務(wù)所邱全峰：

　　同意前述意見，提款人身份證號(hào)碼及地址與投資者預(yù)留檔案不同而取走款項(xiàng)，說明證券公司沒有盡到審核義務(wù)，其在辦理取款過程中存在疏忽大意的過失行為，因其過錯(cuò)而給投資者造成損失，明顯在過錯(cuò)與損失結(jié)果之間存在因果關(guān)系，因此證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　投資者在證券公司開立證券帳戶，一旦出現(xiàn)股票被盜賣或者資金被盜提的事件，作為投資者來說，可以選擇向當(dāng)?shù)毓�安機(jī)關(guān)報(bào)案，也可以與證券公司協(xié)商，由券商以證券公司的名義向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，追究盜賣提款人的刑事責(zé)任。同時(shí)投資者還可以通過向法院提起民事訴訟，要求有過錯(cuò)的證券公司承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　在事件發(fā)生過程中，應(yīng)該確認(rèn)損失是由什么原因引起的。作為證券公司在為客戶辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)的時(shí)候，有義務(wù)審核客戶的證件真實(shí)有效性，如果證券公司對(duì)有關(guān)證件的表面真實(shí)性盡到審核責(zé)任，即在券商的能力范圍內(nèi)盡到審核義務(wù)，券商不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。作為投資者來說，也有責(zé)任保護(hù)自己證件的安全。

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