融資與投資顧問協議

　　在不斷進步的時代，很多情況下我們需要用到協議，協議協調著人與人，人與事之間的關系。什么樣的協議才是有效的呢？以下是小編收集整理的融資與投資顧問協議，歡迎大家分享。

融資與投資顧問協議1

　　甲方:______________

　　乙方:______________

　　住所地:____________

　　法定代表人:________

　　丙方:______________

　　住所地:____________

　　法定代表人:________

　　根據中國證監會發布的《關于進一步完善股票發行方式的通知》、《關于法人配售股票有關問題的通知》、《法人配售發行方式指引》等規章;甲方為申請公募增發人民幣普通股(A股)并上市。為了甲方公募增發后公司的發展前景,及募集資金的使用效益,加強甲乙雙方的協作。雙方經充分協商,本著自愿、平等、互利的原則達成如下協議:

　　一、甲方義務

　　1.獲得中國證券監督管理委員會核準的情況下,甲方應將乙方確定為甲方______________年增發A股的.戰略投資者;

　　2.甲方應按公告的配售價格向乙方配售股份。

　　3.甲方承諾,此次向乙方配售的股份不存在任何在法律上及事實上影響甲方向乙方配售的情況或事實;

　　二、乙方義務

　　1.繼續與甲方進行業務合作,在同等條件下優先訂購甲方的產品或對于甲方交運的原材料和產品提供優惠運價;

　　2.協助甲方取得相關港口機械的生產訂單。

　　三、丙方義務

　　1.丙方______________已經同意確定乙方為甲方______________年增發A股的戰略投資者;

　　2.鑒于丙方為甲方______________年增發A股的主承銷商,丙方同意,在甲乙雙方達成投資配售意向的同時,并不免除丙方的承銷責任。

　　3.如乙方由于其他原因未能履行本協議項下之配售義務,則其所放棄認購或不能履行認購的股份應由丙方承銷。

　　四、認購股份的限制

　　1.甲方確定的戰略投資者不超過兩家;

　　2.乙方獲得配售股份后持股時間不少于6個月(具體時間以公告為準)。

　　3.甲、乙、丙三方承諾本次配售嚴格遵守中國證券監督管理委員會20xx年8月21日頒布的《法人配售發行方式指引》。

　　五、保密

　　乙方、丙方承諾對在履行本協議過程中所獲得的甲方的商業秘密保密。

　　六、爭議解決

　　有關本協議及其履行的一切爭議均應通過友好協商解決。

　　七、文本及生效

　　本協議未盡事宜,由上述各方訂立補充協議,補充協議與本協議具有同等的法律效力。本協議在協議各方授權代表簽字蓋章后生效。本協議一式______________份,協議各方各執______________份。

　　甲方(蓋章):________

　　乙方(蓋章):________

　　丙方(蓋章):________

　　________年____月____日

　　簽訂地點:____________

融資與投資顧問協議2

　　甲方：_________

　　地址：_________

　　電話：_________

　　傳真：_________

　　乙方：_________

　　地址：_________

　　電話：_________

　　傳真：_________

　　甲方接受乙方委托，為乙方項目進行融資與引進風險投資操作的過程中提供顧問服務，甲、乙雙方本著平等自愿、互惠互利的原則簽訂本協議，具體條款如下：

　　一、甲方顧問服務內容

　　1．為乙方尋找對乙方項目有融資與風險投資意向的投資方；

　　2．對乙方項目進行初步論證，并從專業角度進行完善，使之更具有專業性；

　　3．對乙方項目進行整理、包裝，使之更符合投資方的要求；

　　4．針對乙方項目與投資方進行前期的溝通與交流；

　　5．根據乙方項目具體情況，為乙方制定詳細的融資方案與談判方案；

　　6．陪同乙方與投資方進行談判，協助乙方回答投資方的問題，滿足投資方的要求，同時維護乙方的相關權益，促使投資方與乙方盡快達成合作意向；

　　7．為乙方準備融資過程中必要的相關文件材料（需另外收費的除外）。

　　二、乙方項目相關內容

　　1．乙方的項目內容為：_________

　　2．乙方的項目總融資為：_________

　　3．乙方的項目負責人為：_________

　　三、甲方責任

　　1．站在乙方的立場，為乙方解決在項目融資過程中遇到的一系列難題；

　　2．積極的對乙方項目進行運作，以盡快獲得投資方的認可；

　　3．保證按照顧問服務相關內容向乙方提供優質服務；

　　4．保證對所有知曉的涉及乙方自身商業機密的文件、資料、數據、計劃、商業意向等不得向第三方公開（乙方有要求的除外）；

　　5．相應的'法律、法規要求或國家相關政府部門需要甲方提供乙方或乙方項目相關內容的情況下，甲方不承擔任何責任。

　　四、乙方責任

　　1．向甲方提供項目相關文件材料（具體內容見材料清單）；

　　2．保證向甲方所提供的相關文件材料真實、合法及有效，并承擔因此而產生的相關責任；

　　3．在甲方對乙方的項目進行前期運作的過程中，應給予甲方積極的配合；

　　4．對項目的真實性與可行性負責，并確保項目所需相關手續完全合法；

　　5．不得在甲方不知情的情況下與甲方所推薦的投資方進行任何形式的協調與談判；

　　6．在甲方工作完成，并促使乙方與投資方達成合作意向的情況下，乙方應積極履行本協議中的相關條款。

　　五、融資與引進風險投資顧問費用

　　1．甲方為乙方提供融資與引進風險投資顧問服務，乙方應向甲方支付的融資與引進風險投資顧問費用為融資總額的3％；

　　2．乙方應在對投資方達成合作意向后的三個銀行工作日內向甲方支付此融資費用；

　　3．乙方支付給甲方相關顧問費用的方式為：現金、支票、匯款、轉帳。

　　六、協議的解除與終止

　　1．如乙方未能按照本協議內容支付相關顧問費用，甲方有權利單方面終止本協議，對此所造成的任何結果不承擔任何相關責任。

　　2．如果乙方與投資方談判破裂，而未能達成合作意向，雙方協議關系結束，均不承擔任何責任。

　　3．乙方與投資方達成合作意向，并向甲方履行完畢相關顧問費用的支付，本協議終止。

　　七、不可抗力

　　1．在協議履行期間，一方或雙方由于不可抗力原因導致不能履行或不能完全履行本合同的，不承擔責任，但遇到不可抗力的一方或雙方應于不可抗力發生后7個銀行工作日內，以書面的形式或法律規定的方式將情況告知對方，并提供有關證明。

　　2．不可抗力原因消失后，一方或雙方應當繼續旅行本合同。

　　八、爭議解決與適用法律

　　1．凡因履行本合同所發生的一切爭議，雙方應協商解決，協商不成的，應提交_________仲裁委員會進行仲裁，仲裁裁決是終局的，對雙方都具有約束力。

　　2．本協議的訂立、執行和解釋及爭議的解決均應適用中國法律。

　　九、其他

　　1．本協議的補充協議、附件、說明、解釋與本協議具有同等的法律效力。協議本身及其附件的修改、補充等未盡事宜，必須經甲乙雙方協商一致，并簽署書面協議。

　　2．如果本協議中的任何條款無論因何種原因完全或部分無效或不具有執行力，或違反任何相關的法律，則該條款被視為刪除，但本協議的其余條款仍應有效并且有約束力。

　　3．本協議一式兩份，雙方各執一份。

　　4．補充內容_________。

　　甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________

　　代表（簽字）：_________ 代表（簽字）：_________

　　_________年____月____日 _________年____月____日

　　甲方（委托方）：_________

　　注冊地址：_________

　　乙方（受托方）：_________

　　注冊地址：_________

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