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證券開戶崗年終總結

時間:2024-10-12 21:59:43 偲穎 證券 我要投稿
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證券開戶崗年終總結范文(精選16篇)

  時光荏苒,光陰似箭,轉眼一年又過去了,回顧這一年來的工作生活,想必大家收獲不少吧,是時候對自己這一年的工作進行一個全面的總結了。但是拿起筆的時候卻發現不知道寫什么,以下是小編精心整理的證券開戶崗年終總結范文,歡迎閱讀與收藏。

證券開戶崗年終總結范文(精選16篇)

  證券開戶崗年終總結 1

  20xx年各項工作基本告一段落了,一年來我能始終如一的嚴格要求自己,嚴格按照行里制定的各項規章制度來進行實際操作。在我的努力下,20xx年我個人沒有發生一次責任事故。完成了各項工作任務,業余攬儲xx萬元,營銷基金xx萬元,營銷國債xx萬元,營銷保險x萬元,營銷外匯理財產品xx萬元。營銷理財金帳戶xx個。在這里我總結一下我在這一年中的工作情況。

  一、加強學習,提高自身素質。

  一年來,我能夠認真學習各項金融法律法規,積極參加行里組織的各種學習活動,不斷提高自己的理論素質和業務技能。特別是后來到了個人理財中心做客戶經理后,多問、多學、多練,通過學習“優質客戶識別引導流程”能成功的識別優質客戶。如:xx月xx日,x先生來我行取款,在排隊等候和他的閑聊中了解到,他是我行的老客戶,每天都要來銀行辦理業務,并誠懇的請他為我行提意見,同時還建議他開理財金帳戶,可以享受我行優質客戶的服務,他很高興的接受了我的建議,并留下了聯系電話。

  作為一名客戶經理,我認為不但要善于學習,還要勤于思考。x月我作為客戶對交通銀行、建設銀行、招商銀行、中興實業銀行等4家商業銀行進行了走訪,看看他們的金融產品和服務質量,回來后深有感慨。從交通銀行醒目的基金牌價表和各種金融產品的宣傳資料、大堂經理和客戶經理的優質服務、中興實業銀行的人民幣理財產品、招商銀行為優質客戶設置的綠色通道,我看到了我們行的差距,還看到了我個人知識的欠缺,回來后制訂了系統的學習業務知識和理論知識的計劃,同時提出了建議把基金牌價和放宣傳資料的架子盡快到位,既服務客戶又起到好的營銷效果。

  一年來,我先后從事儲蓄員,客戶經理等不同的崗位,無論在哪一個崗位工作,我都能夠立足本職、敬業愛崗、無私奉獻,為我行事業發展鞠躬盡瘁。在做客戶經理時能主動收集優質客戶資料,補登優質客戶信息記錄表xx份。作為客戶經理,我的一言一行,都代表我行的形象。所以,我對自己高標準、嚴要求,積極為客戶著想,向客戶宣傳我行的新產品,新業務,新政策,擴大我行的知名度。在儲蓄所工作時,能積極協同所主任搞好所內工作,利用自己所學掌握的知識,做好所內機具的保養和維修,保障業務的正常進行,營業前全面打掃所內衛生。營業終了,逐項檢查好各項安全措施,關好水電等再離所。從沒受到過一次外面顧客的投訴。在平時有顧客對我們的工作有不同看法的`時候,我也能把客戶不明白的事情解釋清楚,最終使顧客滿意而歸。所里經常會有外地來的工人和學生辦理個人匯款,有的人連所需要的憑條都不會填寫,每次我都會十會細致的為他們講解填寫的方法,一字一句的教他們,直到他們學會為此。臨走時還要叮囑他們收好所寫的回單,以便下次再匯款時填寫。當為他們每辦理完匯款業務的時候,他們都會不斷的向我表示感謝在我做好自己工作的同時,還用我多年來在儲蓄工作中的經驗來幫助其他的同志,同志們有了什么樣的問題,只要問我,我都會細心的予以解答。當我也有問題的時候,我會十分虛心的向老同志請教。對待業務技能,我心里有一條給自己規定的要求:三人行必有我師,要千方百計的把自己不會的學會。想在工作中幫助其他人,就要使自己的業務素質提高。

  二、開拓市場,尋找新的增長點

  只有不斷開發優質客戶,擴展業務,增加存款,才能提高效益。從朋友那里得知,x先生是大客戶,但公司帳戶卻開在建行,知道我們攬儲任務重,叫我去宣傳一下,看能否轉到我行來,我主動和王先生聯系,介紹我行的各項金融業務,還宣傳了理財金帳戶專享的服務,在我和朋友的催促下,第二天就來我行會計處開了一個一般帳戶,說等資金一到位就辦理理財金帳戶,以后慢慢把資金轉到我行來。為搞好營銷,擴大宣傳力度,我通過電話發短消息聯絡客戶,介紹我行的新產品,并上門送宣傳資料宣傳我行新產品的功能和特點。收到了好的效果。xx月x號利用去兒子學校的機會,給他們老師介紹了匯財通和保險業務,老師們爭先詢問匯財通利率情況,有個客戶來我行購買了幾千元美圓的匯財通。

  三、制定新目標,為來年做準備

  新的一年里我為自己制定了新的目標,作為客戶經理我計劃從以下幾個方面來鍛煉自己,提高自己的整體素質。

  1.道德方面。作為客戶經理在品德、責任感等方面必須要有較高的道德修養,強烈的事業心,作風正派,自律嚴格,潔身自愛。

  2.心理方面。客戶經理心理要成熟、健康。經受過磨煉,能理智地對待挫折和失敗。還要有積極主動性和開拓進取精神。同時,還要有較強的交際溝通能力,語言、舉止、形體、氣質富有魅力。在性格上要熱情開朗,在語言上要風趣幽默,在處理棘手問題上要靈活變通,在業務操作上要謹慎負責。

  3.業務方面。客戶經理要有系統、扎實的業務知識。首先要熟悉銀行的貸款、存款、結算、中間業務知識。既要掌握主要業務知識,又要熟悉較為冷門的業務知識;既要有較高的政策理論水平,又要能具體介紹各種業務的操作流程;既要熟悉傳統業務,又要及時掌握新興業務

  另外,客戶經理還要具備法律知識、經濟知識,特別是要具備綜合運用多種知識為客戶提供多種可供選擇的投資理財方案的能力。

  4.營銷方面。客戶經理要成為市場營銷的能手。要掌握市場營銷學的基本知識,又要身體力行,積極參與實踐。掌握推銷自己的技巧、演講技巧、產品推介的技巧、與客戶溝通的技巧、處理拒絕的技巧等。

  以上是我的xx年工作總結。在這里我真誠地向各位領導做匯報,望給為領導為我的工作點評并指正,我會在今后的工作中更加努力,為公司爭創更大的業績,為公司的發展盡一片心力。

  證券開戶崗年終總結 2

  首先,公司為我提供了良好的工作環境,讓我對證券有了更加深刻而清晰的認識。其次,我還要感謝各位在中的同事,在今年的工作中,我們不僅僅是理念上有了長足的進步,在客戶服務質量和營業部柜臺形象方面,來也有了很大的提升。現將一年來的工作總結如下:

  一、完善營業部柜臺整體形象

  配合公司的統一形象,統一建設,我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項要求,而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀,辦理的流程更加合理有效規范,目前已實現客戶辦理業務由大堂經理負責接待,填寫完業務單帶領至柜臺一對一服務,并且開展了業務電子檔案掃描工作,由于目前已經實現系統提取證券賬戶開戶掃描件由總部發送至登記公司,所以對掃描質量有了更高的要求,而且現在辦理業務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息,這樣也使客戶對營業部有了更好的認識和。

  二、交易所應急演練和柜面業務系統恒生的測試

  我們公司參加了x次交易所下達的應急演練測試,這項工作都是在周行的,當出現信號中斷時如何在最短內切換至災備機房服務器,如何進行風控報備,如何進行現場客戶的安撫和解說工作等,都進行了很好的測試和學習,讓營業部交易系統正常運作,防范于未然。上半年我們公司組織了x次恒生賬戶系統的升級測試工作,主要包括聯合開戶、板業務、電子憑證掃描業務的升級改版,現基本可以用系統實現所有業務。在測試期間,我們利用了下班和加班的'形式進行了測試工作,由于系統一個控件聯系到多個菜單,所以每次測試都是要每項業務菜單都測試一遍,包括、機構賬戶,發現問題及時記錄,對于一些新增內容重點學習,比如新增了客戶的證件簽發機關、聯絡方式和聯絡頻率,修改了客戶反洗錢風險等級設定,最終配合總部完成了每次測試工作。

  三、客戶資料集中核對整理

  對于20xx年xx月xx日之前的機構客戶進行了集中核對,記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業務單據的留存情況,并制作成表,提供給客服人員進行客戶溝通。

  四、運營條線員工晉級評定

  公司每將進行運營條線員工晉級評定工作,我參加了今年的評定,考試內容包括賬戶業務,第三方存管業務,大宗交易,限售股份業務,協助司法等各項業務,由于涉及面廣,備考時間緊,我們再次體現了團隊的力量,在不忘日常業務的基礎上,抓緊復習的平時不易接觸到的業務知識,在考試中取得了好成績,并通過了本次晉級二員工的。在今后的晉級評定中,我會一如既往地認真鞏固各項業務,扎實基本功,并積極自己的才干,爭取能再上升至三員工。

  在即將過去的20xx年里,面臨上一年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難,我們全體員工一致,共同努力,取得了一定成績,但也認識到了自身的不足,本人也未能完成本次的營銷任務,希望在中,緊跟公司發展步伐,繼續完善日常工作,提升客戶服務質量,樹立良好口碑,讓管理和服務上一個新臺階。

  證券開戶崗年終總結 3

  我營業部以打造“一流的服務質量、一流的管理水平、一流的人才團隊、一流的工作績效”為總體目標,以“打造金融服務文明形象、展示金融服務專業風格”為主題,積極開展東陽市市級“青年文明”創建活動。具體工作總結如下:

  一、打造服務品牌,提供一流服務

  在xx年,我司業務部使用了金藝至尊金融服務終端、金藝“投資堂”手機卡、金藝尋金等一系列金藝品牌服務產品。并以大型投資報告、股東學校、金融沙龍等形式為載體,有效打造中信金通證券服務品牌,提高投資者對公司的認知度、認可度和忠誠度。

  二、增強業務意識,實現一流管理

  有效的組織結構是創作活動的載體,健全的制度設計是創作成功的重要保證。為了明確創建活動的目的`和職責,成立了銷售部創建“青年文明”領導小組,制定了《東陽中山路營業部爭創“青年文明號”管理辦法》。

  以創建活動為契機,繼續完善團支部工作機制,切實夯實團支部工作基礎,提高團組織凝聚力和戰斗力。

  三、注重素質教育培養一流人才

  以“民主生活會”的形式,傾聽員工心聲,了解員工的思想動態,結合重要日子,以培訓交流的形式,加強對員工的思想政治教育,加強青年員工的思想作風建設。例如,3月份,我們開展了以關愛婦女兒童為重點的三八婦女節外聯活動,4月份,我們組織了以加強愛國主義教育和繼承革命傳統為主題的清明掃墓活動。

  20xx年,銷售部繼續堅持以人為本的原則,重視人才培養,營造學習氛圍。

  證券開戶崗年終總結 4

  時光荏苒,20xx年很快就要過去了,回首過去的xx年,內心不禁感慨萬千時間如梭,轉眼間又將跨過一個年度之坎,回首望,雖沒有轟轟烈烈的戰果,但也算經歷了一段不平凡的考驗和磨礪。

  今年,是本人在參加財務工作的第xx年。按說,我們每個追求進步的人,免不了會在年終歲首對自己進行一番盤點。這也是對自己的一種鞭策吧。在xx年的時間里,在領導及同事們的幫助指導下,通過自身的努力,無論是在敬業精神、思想境界,還是在業務素質、工作能力上都得到進一步提高,并取得了一定的工作成績,本人能夠遵紀守法、認真學習、努力鉆研、扎實工作,以勤勤懇懇、兢兢業業的態度對待本職工作,在財務崗位上發揮了應有的作用。為了總結經驗,發揚成績,克服不足,現將20xx年的工作做如下簡要回顧和總結。

  今年的財務會計工作總結可以分以下三個方面:

  1、加強財務會計工作學習,注重提升個人修養。

  2、扎實財務會計工作,提高工作能力。

  一是認真學習、廉潔自律、嚴格執行財務管理制度,自覺按規范操作,嚴格遵守財務會計制度和稅收法規,認真履行職責,積極參加園內各項活動及年終決算,做到了無差錯。

  二是努力鉆研業務知識,積極參加相關部門組織的各種業務技能的培訓,嚴格按照財務人員的相關政策和法律、法規及財務人員的有關規定,認真做好會計核算、賬務處理等日常工作,并努力做到細致、耐心、貼心。

  三是積極參加相關部門組織的各種業務技能的培訓,努力提高自己的實際操作技能,并注重在平時的工作中鍛煉自己,如組織各種傳票、票據的填寫、票據移植等,掌握了統計局、經濟局、金融辦的整體運作,為相關部門打下了良好的基礎。

  總之,在這xx年的`工作中,我始終能嚴格要求自己,遵守各項規章制度,在財務崗位上發揮了應有的作用。

  3、服從領導安排。

  對園內的各項工作進行管理,分清輕重緩急,科學安排時間,按時、按質、按量完成任務,并按時向領導匯報財務、會計核算中所應做的工作,及時向領導匯報財務、會計核算中所需要的經費,堅持財務手續,嚴格審核一切開支憑證,不符要求的一律不付款,嚴格保管有關印章,空白支票,空白收據,庫存現金的完整及安全,及時掌握銀行存款余額,不簽發空頭支票和遠期支票,月末關帳后盤點現金流量及銀行存款明細,并認真裝訂當月原始憑證,每月及時傳遞銀行原始單據和各收付單據,配合會計做好各項帳務處理及各地市資金下撥款,嚴格控制專款專用和銀行帳戶的使用。

  4、積極參加園內和區內的業務培訓,提高財務人員的業務水平。

  積極參加財務部組織的各項業務培訓,提高自己的業務水平,不斷提高自己的業務能力。

  5、以認真的態度積極完成園內的各項工作。

  20xx年來,本人以高度的責任感和事業心,自覺服從組織和領導的安排,努力做好各項工作,較好地完成了各項工作任務。

  6、20xx年財務會計工作取得了一定的成績,進一步加強財務計劃管理,認真組織做好財務核算,日常工作,并按照財務制度,組織做好財務分析及計劃,努力使財務工作在平凡的財務工作中發揮準確的作用,以達到為園內各項工作服好務的目的。

  7、以認真的態度積極參加西安市財政局集中所得稅培訓,做好財務軟件記賬及系統的維護。

  8、及時準確的完成各月記賬、結賬和賬務處理工作,及時準確地填報市各類月度、季度、年終統計報表,按時向各部門報送。完成了申報與。

  證券開戶崗年終總結 5

  20xx年準備踏入尾聲了,回顧這一年的工作,首先,我感謝公司為我提供了良好的學習環境和鍛煉機會,讓我對證券行業有了更加深刻而清晰的認識,自身各方面都有所提升。下面我將一年來的工作情況簡單總結如下:

  一、加強學習,提升自身業務素質

  通過認真學習公司派發的《贏在執行》等書本,學習與證券有關的金融知識,充實自己的知識儲備和素質培養。時刻關注國際經濟形勢和國家宏觀經濟政策,以便積極應對其對股市行情帶來的影響。同時,向身邊優秀的同事好好學習,用他們的經驗和做法以補己之短。并在實踐中不斷學習、總結,遇到不熟悉的業務,及時請教,不斷提高自己的綜合業務素質。一年來的'學習實踐,使我對證券行業和證券業務都有了較為深刻的理解,工作中能夠解決很多基本問題。

  二、實踐鍛煉,提高業務開拓能力

  在銀行駐點方面,認識到銀行駐點工作的重要性,熟悉銀行各類業務,通過積極協助銀行員工為客戶辦理業務等方式,培養與銀行員工之間的感情。在駐點工作中不輕易離崗,耐心守候,對前來銀行辦理業務的人員做到熱情服務,不放過任何開發新客戶的機會。

  在與客戶交流以及服務的過程中,時刻以客戶利益為主,關心客戶所關心的問題,盡全力做到誠信、穩健,讓客戶放心。同時注重細節,以信譽和口碑,爭取更多的客戶。遇到問題多從對方角度出發,盡力維護客戶利益,提高了自己與人溝通的能力和處理問題的能力。

  為了把工作做得更好,明年的工作定位如下:

  1、堅持不懈學習提高。不斷豐富自己的專業知識,并學以致用,不斷提高專業分析能力和營銷能力,為客戶提供全方位的服務,

  2、有效利用銀行資源。持之以恒堅持銀行駐點工作,通過感情溝通、工作協助等方式,開發有效的客戶資源,為客戶提供優良的服務,使客戶投資資產資金增值,增加公司的業績。

  3、充分利用關系網絡。拓展身邊的關系網絡,通過以友拉友、以老帶新等方式,讓更多人選擇東莞證券。

  4、做好客戶維護培養。對現有客戶給予全方位、多角度的跟蹤服務,確保現有資源不流失,并爭取通過老客戶不斷介紹新客戶,增加自己的資產,為公司創造更多效益。

  雖然今年市場震蕩,投資環境不理想,但是堅持一定能夠得到回報,下年一定要繼續秉承東莞證券對客戶服務至上的精神,把自己的業務能力提高,為公司創造更大價值。

  證券開戶崗年終總結 6

  20xx年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

  工作主要成績如下:

  1.xx年由于一些客觀原因,如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的,其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產品方面維護;銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產品后,由于沈陽地區安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精,為開拓市場時提供好技術支持,另一方。川江營業部與太原街營業部的數據合并工作。

  2.順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。

  3.撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

  從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高,無論從問題的分析解決能力,項目實施經驗上都有了進步,對一些新產品,如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它x、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。

  成績的`取得究其原因,主要是因為:

  1在工作中不斷積累總結,不放過任何一個小問題,深入找出問題出現原因。

  ⒉銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作,比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理,前后臺間關系,數據流向、資金流向等問題。

  ⒊數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業務知識和柜臺系統熟悉。⒋正在實施的電話銀行中間件接口調試,由起初對業務的不了解,到現在對已經對流程有了清晰了解,增強了分析處理問題能力,并有信心把它完成好。

  在工作中存在問題與不足:

  1.技術業務還有待深入全面了解。

  2.對網絡方面知識和動手能力有待加強。

  3.在維護或工程實施中,沒注重對關鍵問題總結,并形成文檔,這樣便于大家來共享,減少不必要的重復勞動,提高部門的工作效率。

  4.在以后的工作學習中要不斷地學習新業務,新知識,做到知識的更新。

  改進措施:

  1.平時注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學習邊實踐中成長。

  2.加強網絡方面的學習,有機會多參加相關方面培訓。

  3.在工作中善于總結,對典型、關鍵問題解決注意整理,形成文檔,希望部門加強這方面的交流、監督。

  4.主動爭取新業務工程實施機會,在實踐中學習。

  5.對公司推出的新產品及時了解。

  證券開戶崗年終總結 7

  依照20xx年的工作計劃,結合公司與營業部的工作安排,我堅持嚴格要求自己,正確認識自身的工作價值,向專業化服務模式靠攏,在高總和全體同志的幫助、支持下,充分發揮崗位職能,較好地完成了各項工作任務。現將今年工作情況總結如下:

  一、改進工作方式,細化工作流程。

  我主要新增了以下三方面的工作:

  首先結合公司對投資者園地新的要求,參與了投資者園地的建設工作,新增基金債券專欄與,并及時搜集、更新投資者園地內容,除了必要的法律法規提示外,還結合“反洗幣”、“打擊內幕交易”和“防范非法證券活動”活動,在營業部投資者園地張貼上述公告和案例,提醒投資者到合法的證券經營機構進行證券交易。

  其次是對投資者的資訊廣播工作增加“天天十分鐘、天天跟我學”時段,根據行情變化及時將一些風險防范、投資技巧等內容第一時間提供給現場投資者,力求通過長期廣播的方式取得客戶對我部客戶服務工作的認可。

  最后咨詢崗的工作較為繁雜,為有效體現咨詢崗的具體工作,我依據監管部門和公司制度文件,再次草擬了投資者教育、投訴、回訪等制度,并新增了滿意度管理辦法和投資者教育工作考核評價管理辦法,通過對工作細節的考慮,制定了覆蓋主要業務環節的投資者教育工作規范和流程,并在實際工作中切實推進投資者教育的相關內容在各個業務環節得到完整揭示、準確表述、有效開展。

  二、本著人無我有、人有我多的精神,做好投資者教育講座。

  元月份每日下午收市后進行20xx年投資策略分析講座,分別對證券、地產、有色、化工、航空、汽車、旅游、食品飲料、建材、機械、醫藥、軍工、電力等行業進行投資策略分析,通過對政策導向、投資理由、風險來源以及行業內的優質個股等內容的講解,使我部投資者了解了證券資訊對證券投資的幫助,并從宏觀的角度對20xx年的投資方向進行選擇,更加合理的進行資產配置。

  從2月份開始每周四舉辦一次證券市場投資策略類講座。內容主要針對大盤具體走勢,利用新聞政策解讀、投資技巧等內容進行證券投資方法宣傳,根據國家政策法規、并結合投資者手中所持證券,點評各類證券交易虧損的原因,常見的心理誤區,提倡證券交易的心態及方法。通過長期的宣傳教育,使部分投資者的投資意識、投資技能都有一定程度的提高。

  從6月份開始每周三舉辦一次證券風險教育講座。重點面向廣大投資者講解證券市場風險及各種投資品種的特點、內容涵蓋證券相關法律法規、投資基礎知識、業務流程、反洗幣、防范非法證券、打擊內幕交易等內容!

  三、全力做好專項投教活動,大力宣傳我部服務。

  3·15消費者權益日活動,3月xx日至3月xx日在營業部大廳,舉辦了“3·15”投資者教育宣傳專題講座4場,分別通過介紹和推廣投資者權益保護知識講解,識別和防范非法證券活動、反洗幣的一般方法,95582使用介紹,金鼎智贏理財終端、手機證券的下載、安裝及功能等內容,有效的加深了投資者對講座內容的理解,多次的培訓講座使廣大投資者特別是中小投資者進一步熟悉了證券市場規則、并學習了新業務、增強了維權意識。9-10月行業集中開展了“打防內幕交易宣傳教育專項活動”,開展打防內幕交易宣傳教育專項講座1場。通過圍繞什么是內幕交易、內幕交易有什么危害、為什么要禁止內幕交易等內容向投資者講解“打擊和防控內幕交易”相關知識。促使投資者清醒認識參與內幕交易活動的危害,樹立正確的投資理,自覺遠離和抵制內幕交易活動,從源頭上壓縮非法證券活動的生存空間,凈化證券市場環境,維護證券行業正常經營秩序。“12·4”是投資者法制宣傳周活動,12月7日下午收市后開展了“憲法””和“反洗幣法”投資者教育宣傳專題講座,通過精心制作的宣傳課件,對憲法和反洗幣法的內容進行了詳實的介紹,使投資者了解憲法的意義、分類及其發展等內容,認識洗錢活動的內容和危害,倡導投資者支持和參與反洗幣活動,力爭從源頭上切斷洗錢活動進行的鏈條,保護投資者特別是中小投資者的合法權益。

  四、通過其他多種形式,進行多種內容的客戶服務工作。

  日常的客服工作主要包括:電話、現場問題咨詢處理、門戶網站信息發布、廣播公告、短信發送、電話溝通、教育手冊折頁的'發放、宣傳條幅海報的張貼、投資者教育視頻的播放等方式開展客戶服務工作。在營業部大廳張貼各類風險宣傳海報,營造濃厚的宣傳氛圍,使進入營業場所的投資者能夠很直觀的看見宣傳內容,起到了很好的風險宣傳作用。加強短信風險提示工作,內容包括行情研判、個股信息、營業部通知、各類風險提示、交易操作注意事項等等,通過短信平臺,讓客戶第一時間接收相關信息,從而幫助更多的客戶了解市場的變化;在營業部交易時間滾動播放動漫宣傳片,今年從互聯網下載各類生動形象地傳播證券投資知識、反洗幣、打擊和防控內幕交易和防范非法證券活動知識,寓教于樂;提供法律法規文件。制作相關法律法規文件,在宣傳欄擺放供投資者隨時翻閱學習;為增強宣傳實效,利用公司制作的檔次不同、種類各異的各類宣傳品,在客戶服務區擺放供客戶取閱、在投教講座和社區宣傳時向社會公眾散發各類宣傳品。

  通過現場、電話等渠道解答投資者咨詢,并了解投資者的需求與建議,及時與各部門溝通改進。遇風險教育問題,利用與投資者面對面、電話窗口等形式及時向投資者揭示風險教育。積極與投資者系,有效落實客戶回訪工作。通過回訪8、真誠服務客戶,及時告知權益信息和提示風險。咨詢崗設專職分析人員。

  五、受理客戶投訴,加強客戶關系的處理

  今年受理客戶投訴2起,處理過程遵循合規原則,處理結果客戶都表示非常滿意。另外處理客戶意見、抱怨不計其數,主要針對交易費用、工作流程、客戶服務等內容,本著大事化小與客戶滿意的原則,處理過程中做了大量的解釋安撫工作,客戶反映問題中可以改正的,逐個報綜合部進行了糾正和解決,也通過問題處理的過程提升了營業部整體的服務水平。尤其針對希望降傭的客戶,我引導客戶通過個股診斷、申請免費短信、聽投資講座等方式加強客戶投資方面的需求,同時保證在業務辦理環節優先服務,保證客戶滿意度的持續。

  六、以客戶利益為重,堅持做好客戶提醒工作

  為體現營業部的優質服務,除了公司要求進行的客戶通知事項以外,我對兩市全部即將到期的配股、配售、權證、可轉債等,及時進行持倉狀況查詢,通過電話通知客戶進行相應的操作,維護了客戶的利益。也避免了營業部客戶因此類原因造成損失而產生糾紛和矛盾,將可能發生的風險化解在萌芽狀態。

  七、強化培訓,提升自身客戶服務能力和水平

  為確保客服工作的順利開展,在營業部總經理的支持下,我今年參加公司組織的基金與客戶服務專項培訓,從提升業務能力等方面入手,著力夯實我部客服工作的基礎。其中在客戶服務專項培訓中,我以投資者教育工作內容豐富、形式多樣、留痕清晰、總結全面從而獲得了公司授予的投資者教育能手稱號。

  八、積極配合營業部基金銷售工作

  完成了銀華中證等權重90指數分級基金、諾安上證新興產業基金、博時深證基本面200etf基金的銷售。

  九、工作中存在的不足與改進思路

  通過一年的工作和客戶的意見與建議,也給了我很多工作中的想法,目前主要是投資者對投資知識和投資技巧的缺乏,更多的是對交易規則及投資意識的漠視,我將繼續加大投資者的深度和廣度,力爭開展內容更豐富、更通俗易懂、創新的投資者教育渠道,來提升投資者的投資意識和能力。

  十、20xx年工作計劃

  我計劃在20xx年繼續做好上述工作的基礎上,重點開展如下工作:

  1、擴大營業部品牌影響力

  我計劃20xx年在投教講座、夜市以及企業、社區報告會中大力宣傳我部服務,內容分成三部分,分別對投資的觀念與策略,投資方法與技巧以及交易軟件和網站功能等內容進行宣傳介紹,力爭通過長期的宣傳在投資者中形成認可,提高我部在寶雞市場的知名度,在有效提升我部投資者忠誠度的基礎上,吸引更多投資者與我部共成長。

  2、進一步進行基金、債券的推廣工作

  基金市場的投資者是證券市場投資者的好幾倍,我公司的代銷基金比起銀行費率相對優惠,大力宣傳可以讓投資者了解到我部現有的投資品種,即使是純基金、債券投資者若到我部開戶也可擴大我部市值。20xx年國內經濟增速下行趨勢已經確立,政策已出現調整,將逐步釋放流動性,為債券牛市奠定了堅實的基礎,我們應重視債券的投資機會;其次國債回購作為無風險交易品種,其收益率也一直高于銀行利率,我準備大力宣傳類交易品種,吸引無風險投資者到我部開戶,擇機再建議股票投資。

  3、提高客戶服務短信的覆蓋度

  通過公司的客戶服務平臺的短信平臺系統,我部已有7%的客戶使用了公司的免費短信服務,本著營業部優質服務的理念,20xx年希望大家和我一起大力宣傳推廣短信平臺,使我部投資者能得到更多的資訊,提高客戶服務的覆蓋度。

  4、完成公司和營業部安排的其他工作

  以上就是我20xx年的工作總結,以上客服工作以我個人能力是無法做完的,在次我對給予我工作中幫助支持的所有人說聲:謝謝你們!同時希望在龍年中,通過我們的努力,人人都有好業績,好收入!

  證券開戶崗年終總結 8

  在公司領導的關心支持下,客戶經理工作以公司服務理念為指導,圍繞著公司效益年這個中心,加強學習,認真履行職責,較好地完成了本年度的工作任務,取得了一定的成績。現將20xx年主要工作情況述職如下:

  一、主要經營指標完成情況

  1、實現中國證券交易中心進出口總額x萬美元,比去年同期增長x%;實現收入x萬元,比去年同期增長x%;實現利稅x萬元,比去年同期增長x%(含利稅x萬元);上繳國庫x萬元,實現國庫x萬元。

  2、中國證券交易中心進出口額x萬美元,比去年同期增長x%;實現收入x萬元,比去年同期增x%;實現利稅x萬元,比去年同期增長x%;實現收入x萬元,比去年同期增長x%;實現利稅x萬元,比去年同期增長x%。

  二、主要工作措施和成功經驗

  (一)、以效益為中心,強化服務意識,拓展營銷渠道。

  3、營銷效能是證券業務發展的基礎。20xx年,證券市場競爭日益激烈,證券市場的好壞,不僅直接影響到公司的經濟效益和社會效益,而且對證券市場的影響也愈來愈大。公司通過調整營銷策略和產品生產,提高了公司的市場占有率和盈利能力,為公司今后可持續發展供給了良好的基礎。

  4、以效益為目標,做好工作。工作是一項長期的、較為復雜的綜合性工作,隨著部工作規范化的加強和客戶的服務水平的提高,部在制度、職責、內部管理等方面應該有所加強。

  5、提升伍整體素質,樹立客戶第一思想。部成員綜合素質的高低,直接影響著部整體工作質量的實現,為此部加強了對全區客戶的,每周五由部牽頭組織各區域的管理人員對本部門的服務進行內部培訓,重點講解了服務禮儀、推銷技巧和專業知識,使部的服務水平有了一定的提高。

  6、在完成本職工作的同時,積極主動地完成其他一些協助工作和其他事務。

  三、存在問題

  一是學習力度不夠。當前,以信息技術為基礎的新經濟蓬勃發展,新情況新問題層出不窮,新知識新科學不斷問世。面對嚴峻的挑戰,缺乏學習的緊迫感和自覺性。理論基礎、專業知識、文化水平、工作方法等不能適應新的要求。

  二是在工作較累的時候,有過松弛思想,這是自己素質不高,也是世界觀、人生觀、價值觀解決不好的表現。

  針對以上問題,今后的努力方向是:一是加強理論學習,進一步提高自身素質。轉變工作作風,努力克服自己的'消極情緒,提高工作質量和效率,積極配合領導和同事們把工作做得更好。

  新的xx年里我應加緊學習,更好的充實自己,以飽滿的精神狀態來迎接新時期的挑戰,總結過去,是為了吸取過去的經驗和教訓,更好地干好今后的工作。工作中的不足和欠缺,請各位領導和同事批評、指正。

  證券開戶崗年終總結 9

  一年緊張而又忙碌的工作結束了,回想這一年的工作,自己有很多的進步和不足。在我們的領導的正確帶領下,在我自己的堅持不懈下,在自己的努力下,最終完成了上級分配的任務。當熱,我知道自己存在著很多的缺點,存在著好多的不完美,但我堅信,在新的一年里,我會盡全力改正自己的不足,努力發揮自己的優點,給公司帶來更多的效益和利益。現做總結:

  一、崗位工作取得的成績:

  1、資金方面:作為一個企業,資金的安全及管理是財務業務中很重要的工作,20xx年我每月月末會與出納人員及時、完整核對現金、銀行存款、其他貨幣資金往來進行對賬、盤點,并做資金對賬表存檔。保證了各項資金帳帳相符、帳實相符,為公司資金安全管理及合理使用提供了數據基礎。

  2、供應鏈方面:作為一個總賬會計,我要負責每天采購、出庫等發票的生成,月底我要做供應鏈的對賬、關帳結賬工作。在這一年里,我能堅持每天生成相關發票、月底做庫盤點數據并參與盤點、審核盤盈盤虧單據及寫盤點報告,為公司商品管理工作盡到了一個作為財務人員的職責。

  3、應收應付系統方面:我堅持每天把出納傳遞的收、付款單據在當天入賬,及時核銷客戶應收款、供應商應付款;及時處理商務部門及業務人員OA郵件關于應收應付款項的調整入賬;改變了以前因入賬不及時,給商務方面在對客戶和供應商款項管理方面造成的數據信息滯后、帳期影響。在這一塊,通過我的工作有了很大改善,為公司各層級數據需求者提供了及時、完整、準確的數據支持。每月底及時進行了關、結賬工作,仔細調整業務環節中出現的數據不符合系統的.情況,從未因供應鏈關結賬的問題影響下月的業務開單。

  4、固定資產系統及存貨方面:我每月對公司購入的各項固定資產進行登記入賬、建立卡片,月底對資產項目核對關結賬。

  5、總賬賬務方面:我堅持每天及時從出納處取得各項單據,及時分類歸集記賬,做到分錄摘要清晰明了、數據準確、核算項目對應無誤;并增加了原來未做現金流量項目;在月末及時進行賬目核對,保證資金、備用金項目、應收和應付項目帳帳相符,通過每月對應收預收、應付預付項目的數據的對比,核銷了應收款、應付款的重復項,保證了資產負債表項目數據的真實合理,為數據分析奠定了扎實的基礎;及時處理財務經理、財務總監OA郵件關于各種賬務調整、數據清理的工作;能及時每月對PXXF工廠、CXXT采購、銷售、一般往來賬務及時進行核對并制作對賬表,對于雙方有疑問的事項我能做到和對方財務人員保持密切溝通只至找出問題所在、及時解決,保證雙方往來賬務清晰、數據準確。

  6、其他會計事項:我能按照財務部規章制度、領導要求,處理相關財務事宜,提供需要的數據信息及賬表及其他事務;對于其他部門和人員通過系統查詢關事項,能積極配合并釋疑;遵守財經紀律和制度、遵守職業道德、保守各種保密事件及商業秘密,做到數據不外泄不傳播。

  二、工作中存在的各種問題及修正:

  1、在憑證制作過程中出現了數據登記不完整、科目歸集、核算項目歸集不準確的時候,在20xx年的工作中應更加仔細、詳細分析數據屬性,做到摘要意思清楚、信息全面、科目及核算項目及現金流項目歸類準確、數據準確。

  2、對于應收應付項、資產項、總賬項,不能拘泥于做賬而“作”帳,在每項目完成之余,多看多想各環節數據狀況、關聯信息,發現及處理系統中出現的有必要處理的事項,使財務帳各項目、數據更完整清楚、符合邏輯。

  三、20xx年工作打算及展望:

  新的一年,工作也是一個全新的開始,理應對人生對工作有個新展望,在嶄新的下一年我要:

  1、20xx年建立新財務帳套,全面準備、核對、處理數據,在1月底完成帳套各個模塊數據錄入及初始化工作。

  2、更好、更全面完成本崗工作;團結部門全體人員、緊密協同工作;不折不扣完成上級領導安排布置的各項財務工作。

  3、積極參與各種培訓及學習,不斷充實、更新知識,提升職業勞動技能。

  證券開戶崗年終總結 10

  進入證券已有x年了,這段時間自身在各個方面都有所提高,主要體現在:

  一、對證券行業有了初步了解

  進入公司以來,從熟悉這個行業到通過資格考試,對證券這個行業有了初步的了解,而銀行,通過渠道營銷,對證券業務又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問題。

  二、業務開拓能力的提高

  在業務營銷過程中,與客戶的交談和遇到的不同問題,提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪,為其提供全方位、多角度的服務,使服務真正的深入人心。

  三、工作的責任心和事業心加強了

  對自己經手的每一筆業務,都認真對待,盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,辦事效率力求最快。

  在業務營銷中,同樣也發現了一些問題和自己的不足:

  1、證券知識還須加深了解,需不斷學習。

  2、在與客戶關系維護中,溝通方式還要逐步加強。

  3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。

  進入營銷這個行業,業績是衡量一個人的價值所在,前x個月的業績表現不佳,我重新整理了思路,在今后的日子里,我要這樣做:

  1、發傳單

  進入證券我經常發傳單,雖然發了很多,效果不是很好,但覺得還是可行,大量的傳單會提高公司的知名度,下一步還想適量發些,堅持終會有效果的.。

  2、有效利用銀行資源

  在銀行駐點已有x年了,業績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑,許多客戶慕名而來,如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,但銀行和很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點,雖然很有壓力,但目前與他們處好關系也是的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象,所以我一直在努力的去做。

  3、充分利用關系網絡

  拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們來開戶,另外,對于已在其它券商開通三方存管業務的客戶,向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢,努力將客戶爭取過來。

  現在市場波動很大,觀望的人占多數,同行間競爭也萬分激烈,為此,我必須要不斷的學習,豐富自己的專業知識,為客戶提供全方位的服務,要想盡一切辦法,盡自己努力來做。

  證券開戶崗年終總結 11

  本人年3月在海南港澳資訊產業股份有限公司信息中心實習工作至今,通過實習對中國證券資訊市場的總體競爭環境以及在入世之后中國證券資訊行業的發展方向以及未來趨向等方面有了更加具體的認識。

  入世的之后的中國的證券市場正處于調整和規范之中,這一規范的過程將對證券資訊業造成三大影響:

  其一證券市場越規范,證券業對證券資訊的需求就越大,二者關系將更加緊密。一個規范的證券市場將盡可能扼殺投機,加快證券中介業回歸,即主力從事代理投資服務,而這無疑將擴大對證券資訊的需求。

  其二證券市場越規范,證券業對證券資訊的需求層次將越來越高。券商沒有了投機利潤,就只能從兩塊加強力量

  一是完善對投資者的服務手段,

  二是加大自身研究力度,從事正常自營決策。只有如此才能保證券商的收入。而這兩者都召喚市場上強大證券資訊陣容的出現。

  其三在投機越來越少,越來越難的情況下,股民將出現意識覺醒,也將極大增強對證券資訊的認同和依賴心理。所以說,證券業市場越規范,對承擔著行業責任的證券資訊行業來說越有利。

  從目前的證券資訊行業的發展來看,1994年深圳巨靈推出第一套證券資訊系統是證券資訊行業的萌芽的標志,但今天的證券資訊市場已非94年同日而語。短短9年時間,證券資訊業內異軍突起,掀起一場日新月異的競爭潮。港澳資訊、巨靈、新蘭德、萬德、新德利、博經聞、維賽特、海融、萬國等等,此起彼伏,你追我趕,好一場你方唱罷我登場競爭喜劇。成熟的證券資訊行業市場也開始在這種專業化的競爭中開始成熟完善起來。

  證券資訊行業從萌芽開始階段就是一個以證券財經數據庫為主營業務的內容提供商的面貌出現,是在90年代初的信息高速公路建設以及證券交易以及資訊信息提供方式的轉變提高的過程中漫漫的發展起來的,但直到今日大多數類似的資訊公司的產品層次還是停留在簡單的公開數據的采集為主的局面。其中的原因有中國股民的素質層次需要和機構市場需求的原因也有證券資訊行業本身在中國證券市場序列體系中地位的原因。從信息質量及服務水平上講,目前國內證券資訊業市場仍處于一種低水平的競爭,主要表現在以下幾個方面:信息質量不高,缺乏深層次的內容;以大量轉載各種公開媒體信息為主,缺乏自己的東西和能反映上市公司情況及市場動態的第一手資料;各類投資分析、投資咨詢缺乏連貫性和指導性,為莊家投機服務的投資信息占駐了主導,各類小道消息和傳聞滿天飛;市場上同類產品競相削價,擾亂了市場正常秩序;市場上的產品還沒有出現占主導優勢的行業標準和行業規范,大多數企業滿足于低投入,追求前期收益,缺乏行業責任。在一種低水平競爭的市場中,一批低投入、滿足于初級信息服務的企業也能占據一定的、甚至較大的市場份額,獲取前期收益。

  另外的一個趨勢,各證券資訊廠商大多開始走證券信息資訊即專業化的信息提供和投資咨詢業務以及證券資訊平臺開發,外包財經網站的`建設齊步發展的發展方向。其中資訊公司涉足證券二級市場的投資咨詢業務對于整個證券市場來說都是一種市場化選擇中的一個良性的產物,資訊公司可以在充分的整合自有的信息資源的情況下繼續的發揚投資咨詢領域的一種實證化的投資分析的模式,為廣大投資者提供專業化的投資咨詢策略。

  在證券市場從無序到有序的規范化發展進程中,對證券咨詢行業的規范管理是一個重要側面。在證券研究咨詢行業形成發展的最初幾年中,由于缺乏有力的監管措施,行業發展基本上處于自發、無序狀態。與早期市場高投機特征相對應,早期證券咨詢行業從業人員成份較為復雜、魚龍混雜,聯手操縱市場的行為屢見不鮮,證券咨詢行業的這一狀況對證券市場的正常秩序造成了諸多惡劣影響。這一狀況直到97年主管部門加大規范管理力度之后才有所好轉,至98年《證券咨詢業務管理暫行條例》出臺后,行業管理才真正有例可循,有章可依,證券研究咨詢行業發展步入正軌。也正是這一階段、在市場投資理念漸趨理性回歸的背景下,證券研究咨詢行業在研究方法的不斷創新及研究內涵不斷擴大中進入發展壯大的第一個黃金時期。年正在進行的證券法的修改工作中一些相關證券咨詢行業的問題也被提上了討論范圍之中,證券咨詢業務的范圍也將大大的擴大,相關的自營業務和委托理財業務也將可能由地下轉到桌面上來。證券咨詢行業也將迎來全新的發展的機遇.在行業的規模化和競爭的有序化上更加規范的完善市場。

  行業規模化,有序化發展的一個重要標志是一批真正獨立的專業咨詢公司的出現。與券商研究機構不同,其獨立性不僅僅表現為功能配置上的獨立性,也體現為其經營上的獨立性。由于生存方式的差異,這兩類研究機構在研究內容與目的以及方式方法上存在著明顯差異。券商研究機構由于事實上的依附關系,其研究目的主要在于三個方面:

  一是為券商客戶咨詢服務

  二是為券商自營服務

  三是為券商形象宣傳及業務創新服務。

  其研究對象不僅包括一、二級市場,也包括券商自身發展戰略與業務創新等內容。

  證券開戶崗年終總結 12

  進入xx證券已有一年多了,這一時期本身在各方面都有所提升,主要體現在:

  1.對證券業有了初步的了解。

  自進入公司以來,我對證券行業有了初步的了解,從熟悉該行業到通過資格考試。駐地銀行通過渠道營銷對證券業務有了深入的了解,可以解決工作中的各種基本問題。

  2.提高業務發展能力。

  在業務營銷過程中,與客戶的對話和不同的問題提高了他們的溝通能力和適應;不定期回訪客戶,提供全方位、多角度的服務,使信達服務真正深入人心。

  3.增強了工作的責任感和事業心。

  認真對待自己處理的每一項業務,盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,努力做到最快最好。

  在商業營銷中,也發現了一些問題和自身的不足:

  1)證券知識要加深理解,不斷學習。

  2)在維護與客戶的關系時,應逐步加強溝通方式。

  3)進一步提高專業分析能力和營銷能力。

  進入營銷行業,業績是衡量一個人價值的。前幾個月業績不好,我重新整理了思路。

  4.以后,我會這樣做:

  1)發傳單

  當我進入信達證券時,我經常發傳單。雖然我發了很多傳單,但效果不是很好,但我認為它仍然是可行的.。大量的傳單會提高公司的知名度。下一步,我想發送一些,堅持它最終會有效果。

  2)有效利用銀行資源

  證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立的專門經營證券業務,經國務院證券監督管理機構審查批準。如果你想取得成就,你不斷學會總結。

  證券開戶崗年終總結 13

  在證券投資市場中,實踐和理論相輔相成,實踐水平的不斷提高是投資者不斷進步的關鍵因素之一。在證券實訓中,我練習了股票買賣的操作,以及市場分析和基本面的研究等多方面的技能。通過實踐,我對證券市場的運作有了更深刻的了解,下面就我的證券實訓報告進行總結。

  一、實踐操作

  在證券實訓中,我練習了買賣股票的操作,包括了委托買入、委托賣出等流程,以及如何利用均線、K線等技術指標進行分析。在實際操作中,我積累了大量經驗,比如要對股票的基本面進行分析和判斷,判斷股票的漲跌趨勢等等。這些經驗對后期的個人股票投資有著很大的幫助。

  二、市場分析

  在證券實訓中,我了解了股票市場中的各種概念和相關知識,如市盈率、市凈率、股票基本面、股票技術面等。通過學習,我可以更加全面地了解市場的走向,從而更加清楚地了解股票的價格走勢。同時,我也掌握了財務報表分析、公司基本面評估等方法,可以更加科學、準確地評估一家公司的價值。

  三、跨境投資

  跨境投資是在國際間進行的投資活動,而在當前全球經濟的背景下,跨境投資已經成為越來越多投資者不可或缺的一種選擇。在證券實訓中,我們也順應市場趨勢,學習了相關知識和技能。我們對外國市場、跨境投資等進行了了解和研究,同時也掌握了跨境投資所涉及到的各種法律和規定。

  四、技術分析

  技術分析是一種基于市場歷史數據和價格的研究方法,以期認清市場分歧,分辨出趨勢后經過掌握技術分析知識して進行價位趨勢預測。我們在證券實訓中,學習了如何使用股票的技術分析,如RSI、KDJ、MACD等為代表的技術指標來分析股票市場,從而實現更為可靠和準確的.預測和決策。

  五、合規操作

  合規操作是指在證券市場投資過程中,遵守有關證券法規和監管規定,不違反法律法規,保護投資者的合法權益,保證市場公平公正,保持市場穩定的要求。在證券實訓中,我們特別強調合規操作,著重學習了證券市場的法律法規和監管規定,以提高自身的Legalrisk意識。

  總之,在證券實訓過程中,我不僅學到了實踐技能,更重要的是開闊了視野,了解了股票市場的諸多方面,也對市場運作的規律有了更深刻的認識。未來,我會繼續投資股票市場,提高自己的實踐能力及專業技能,追求更高的投資回報。

  證券開戶崗年終總結 14

  今年暑假,為了更加了解自己專業的知識,以及豐富自己的社會經歷,深入了解和接觸金融企業的現狀,鍛煉和提高自己運用理論知識解決實際問題的能力,我在東北證券進行了三周多的暑期實踐。這不僅為我以后繼續學習金融專業知識,進行暑期論文打下基礎,同時也拓寬了自己的知識面,積累了社會經驗。

  7月11號,在公司黃總的安排下,我先在公司的前臺開展了為期一周的實踐,細致深入的體驗和了解在該崗位上的職責以及工作所需的各種心理品質和技能知識。這也為我之后了解并掌握公司相關運行的程序打好了基礎。

  我所在的東北證券深圳市百花四路營業部隸屬于東北證券股份有限公司,其經營的業務主要是自營和代理買賣各種有價證券,有價證券的代保管、鑒證和過戶以及基金和資產管理業務投資咨詢等等。所以會涉及到很多專業金融以及證券投資經營知識,雖然說我的專業是金融專業,但對于一個大一的學生來說,這些工作還是顯得很陌生,相當有壓力。剛開始我是被派到了前臺,熟悉了一下工作的環境以及學習了簡單的證券股票知識。前臺的接待工作并不是很難,就是接待那些前來辦理開戶,變更、撤銷賬戶的客戶等等,有的時候也會幫其他的同事們跑跑腿,打印、復印文件或者整理資料等等。其實這都是些很瑣碎的事情,不過即使很簡單處理起來也不敢掉以輕心,想想要是你輸入客戶數據資料時啥的一旦出了錯誤,給自己帶來麻煩事小,給公司還有客戶帶來直接的`經濟損失那事情就大了。所以,看似簡單繁瑣的工作往往需要更多的耐心和細心。而且,客戶的資料錄入變更等程序,都是要通過電腦,掃描儀等現代辦公硬件的操作來進行的,這也就直接的考察了我們計算機的操作能力,也讓我們意識到了管理人員除了具備專業的知識技能以外,熟練地掌握相關OFFICE軟件硬件的操作也是非常必要的。

  大概在前臺待了一個星期,在對股票委托買賣的一些基本操作,以及如何觀察股票走勢,大盤走勢等基本了解以后,我就被調往了營銷部門。正所謂“股市有風險,入市需謹慎”,在這個工作崗位上我就充分體驗到了這一點,不僅經常能看到股民炒股那種賺錢時的激動喜悅,也能看見他們那種被套牢后無法脫身的無奈沮喪。這也因此讓我有機會和形形色色的人接觸,在這個過程中我學到了不少東西,其中感受最深的就是鍛煉了我自己和客戶的溝通能力。我發現來營業部大廳炒股的股民們,很大一部分都是老年人。可能他們的思維反應都不像年輕人那樣快了,所以對于這部分的客戶必須要有更多的耐心。慢慢地跟他們解釋,直到讓他們弄懂為止。當然,偶爾也會碰到一些不講理的客戶,也不能因為他們的無理而牢騷滿腹,反而需要更耐心的給予幫助解決問題。“有問題,光發脾氣也不是解決辦法,坐下來,慢慢談,才能解決問題”。這就是針對那些小部分發脾氣的客戶的最好的解決辦法。也就是像這些道理和經驗,算是大家在實際工作中才能累計的到的吧。

  在營銷部門的工作,并沒有前臺那么瑣碎。解答相關咨詢,整理資料等等,這其實都是些很細小的事情,但是要想做完做好卻是很難,比如回答客戶的咨詢時,很多時候自己都不了解這方面的信息,更不用說給客戶解答了,這就需要我平時更加注意積累這方面的信息,這樣才能更有效率的處理日常的事務。當然,幸運的是公司里還有一幫很熱心地前輩們,每次我遇到問題請教他們的時候他們都會很耐心的幫我解答,客戶來電話咨詢我無法回答時他們也都會幫我回電話。他們不僅僅教會我很多證券方面的專業知識,同時也教會了我做人的一些道理以及在工作上的處事態度。之后還有過給客戶打電話的經歷,雖說現在實行的是素質教育,但學生們的溝通能力卻極差,許多大學生根本不懂得如何通過與客戶之間的交流取得客戶的信任,這次可以說真的是給我大補了一課啊。如何讓自己的語言吸引人,不讓別人不理會你,不遭遇別人的拒絕,這無論是在語言還是語氣上,都有一定的要求。因為你的語言不夠吸引人,對方隨時都可能不理會你。在此過程中,也經常會碰到一些很不耐煩的客戶,在我剛開始推銷我們的基金的時候就會掛斷我的電話。也正因為這樣,才鍛煉了我們的耐心和意志力,考驗了我的承受能力,提高了我自己的修養,讓我在以后的工作中不顯得那么急功近利,浮躁。當然,對于這方面的知識我所需要學習的還有很多,我現在的溝通技巧的水平遠遠夠不上一個客戶經理的標準,但萬事開頭難,我已經邁開了這第一步,相信以后我會不斷地進步,即使遇到了困難也不會退縮的。

  短短三周多的暑期實踐確實令我受益匪淺,我從中學會了很多的東西,對于我以后樹立學習的目標和方向是非常有幫助的,也為未來進一步走向社會打下了堅實的基礎。這看似不短的三周實踐,時間卻過得那么快,同時我也感受到了自己的生活是過得那么的充實。那段時間我都已經習慣了早上六點多就起床趕公交上班的那種緊張的生活節奏,完全去除了大學里懶散的生活方式。這次的實踐,我也算是有了一次在實踐中去體驗真正社會的經歷,同時,也在學習中打開了自己的視野,在進步中增長了自己的經歷。當然,這個過程中還得感謝那幫熱心幫助我的前輩們啊,說實話,要不是多虧了他們,可能很多問題靠我自己一個人根本沒辦法解決。這段時間所學習到的經驗和知識大多來自他們的教導,也正是他們不吝嗇的賜教我才能學會這么多啊。所以說,無論是在日常的工作還是學習生活中,和同事或者同學保持良好的關系是顯得那么重要啊、對于三年后就可能步入社會的我來說,我還需要很多的前提準備,而他們就是我最好的老師。當然,我對證券方面的知識的學習不可能因為暑期實踐的結束而就此打斷,最近我就在準備證券從業資格的考試,為今后步入這一行業打下基礎。未來的時間里,我會用這段時間獲得的寶貴經驗,更加勤奮的學習。有人說成功是屬于有準備的人的,有人說成功是屬于勤奮的人的,而我認為成功是屬于有準備的經驗者。我會在自己的努力和拼搏中,為自己掙得一個前程美好的職業生涯的。

  證券開戶崗年終總結 15

  實習對于每一個即將畢業的大學生來說,是一個必須經歷的過程,我很榮幸

  這次畢業實習能去到國海證券南寧民族宮營業部,這里的大哥大姐們非常的熱情友好,不管是在工作上還是在生活上都能給我們一些幫組和意見,這對于我們能盡快的融入群體和工作給予了非常大的幫組,下面我就談談自己在工作中的表現吧!

  首先我對自己適應新環境做一個總結,我覺得自己是一個非常容易融入集體的人,在上班的前幾天我就能適應新的環境,與大哥大姐們相處的十分愉快,在工作與同事結成合作,互助互利,在生活中我們也都相互幫助。

  其次在工作能力上我覺得自己尚可,雖然不是能力特別突出的那種,但領導的講話和指導老師的講解我還是能快速的領會,在學習新的事物較快,并且耐心負有責任感的完成自己的工作任務,并在空閑時間積極幫助其他同事,在完成了指導老師交予的工作任務之后,抓緊時間自主學習,學習一些對工作有幫助的知識。但同時我在工作中也有很多不足的地方,比如說創新能力還不夠,雖然我們能再工作中對一些地方做一些改進提了工作效率,但是都是對局部的,枝條的.改動。還有在遇到突發事件時我們的快速反應能力,快速應急能力還不夠,這可能是缺少工作經驗吧!

  最后,在工作中我越發覺得自己的專業知識還不夠穩固,從縱向來說,所學知識還不夠深入,學識淺薄,到與實際聯系起來運用時還很吃力:從橫向來說;我的知識面還不夠廣泛,特別是國際金融和國際經濟方面的知識。

  總之,通過這次實習學到了很多的課本上學不到的知識,也知道了自身的優點和不足,這對于日后的學習和工作提供了很多參考性的經驗,在日后的學習和工作中就有了方向。

  證券開戶崗年終總結 16

  為期一個月的實習生活轉眼間即將畫上圓滿的句號,在證券公司這段期間,我們充分感受到作為一個證券從業人員的酸甜苦辣,也了解了作為一名證券從業者的工作身上肩負的責任和義務。

  這次實習是我們步入社會邁出的第一步,第一次真正意義上的接觸證券市場,學習了解證券行業的各種業務,為我們以后可以從事這份職業打下良好的基礎,在這期間不僅僅學習到了理論知識的學習到投入證券市場要具備一個良好的心態。學會了進入社會做事如何做人,對以后培養我的工作意識和提高我的綜合素質有著特殊的意義。

  剛開始的時候,我們對證券行業的工作很陌生,對于證券的知識掌握得也不是很透徹,簡單的大盤都不會看。但在指導老師耐心系統教導的下,教會我們如何看大盤,學習股市的常用術語,如何更好地分析股市,了解一些證券行業的相關理論和一些炒股的小技巧,在職場上的如何更好的塑造自己。使我們對于證券行業有了更深刻的認識,讓我們了解了證券市場的殘酷性,學會用實事新聞去看股市大盤,分析如今股市走向未來的股市發展,最重要的教會我們用良好樂觀的心態面對工作生活。

  實習時間雖然短暫但在這段時間我們收獲很多東西,在這樣一個月的時間里,我第一感覺時間過得這么快,也感覺到生活過得這么充實,在此我非常感謝學校和渤海證券給我們提供這個機會,讓我能體驗和擁有了一段實踐中了解社會,在學習中打開視野,在進步中增長見識的經歷。同時我也很感謝我們的指導老師,不僅教會我們證券的一些理論知識,還教會我們以后步入社會的為人處事,社會的殘酷競爭,面對生活工作保持良好樂觀的心態。

  在未來的時間里,我會帶著我在這段時間的寶貴經驗,更加勤奮的學習和工作。有人常說成功是給有準備的人的,有人說成功是給勤奮的人的,而我覺得成功是給勤奮的奮斗者的。在努力和拼搏中,為自己爭得一個前程似錦的工作生涯。

  一。工作

  我每天看申銀萬國,國泰君安,國金的各種報告。早上開盤前看晨報,前一天的大勢分析,從宏觀到行業到個股的順序看報。開盤后繼續看報告,和流動新聞(上證報,中證報,金融時報),聯系當日盤面,了解基礎知識,發掘問題。收盤后,問問題,聽講解。,跟隨聽取申銀萬國分析師對保險、銀行、地產、投資策略的講座。

  二。知識總結

  1、一級市場運作

  近日,ipo重啟讓我學到一些基礎知識。例如ipo會在網上網下發行。機構和個體投資者可以在網上和網下申購。今年因為國家政策使機構投資者撤出網上。使的網上中簽率升高。按規定,網下中簽者需要在三個月后才能對手中持有股票進行交易,那時已有部分股票在二級市場流通交易,所以網下申購需要合理策略才能獲益。在股票上市前,有相應部門對于公司未來eps、pe,、pb的估值,例如運用類比法。然后做出合理價格,同申購數量的估計,進入詢價流程。如果通過競價中簽,就可以把資金匯去。過去,投資者買新股是一定會賺到利潤。而現在會有些公司因為策略不當導致新股虧損。

  另外,國家在市場初期對公司股量限制發售,國家為保護投資者利益,而對公司進行分時段解禁,對每次解禁數量進行限制,并且對現有流通股東進行補償。因為如果一次性解禁數量太大,企業從流通市場套利太大,這是我對限售股的了解。

  2、二級市場運做

  我國股市尚處于初級階段,股市參與者包括各種各樣的個體和機構,有專業的,有外行,有莊家。投資需要關注經濟pe、eps和個人心理等因素。盤面我了解成交量、大盤指數、當日開盤價、收盤價、最高價、最低價等

  長線價值投資

  機構投資經理是長線投資主流,他們關注是宏觀經濟行業企業未來發展前景和投資心理等,從多方因素考慮得到是一個穩定的目標增長價格。

  ·首先,要觀看大的經濟環境。具體來說,今年經濟經過前期繁榮和衰退,進入到復蘇時期(與國家4萬億投資拉動項目有關)。宏觀經濟最大的指標是gdp,是由投資,消費和凈出口組成,中國下半年經濟增長預測為8%以上。此外需關注cpi,m0,m1等重要指標。在今年政府寬松政策下,資金流動性充裕,大家就會把存款取出來進行投資以取得比存款利息高的投資收益,另外,上半年新增貸款7萬億,對于金融投資(股票,債券等)和實體投資(房地產等)和銀行業績都有支撐。另外,消費者能力提高了,消費信心指數也上升,物價就漲,需求量就慢慢回升,企業利潤提高。另外,中國股市與國外市場相關,當國外不好的,中國就會調整,跟隨世界步伐,港股是最為密切相關。對于出口業務較多的企業,會因美國,歐洲等進口大國因為經濟回暖困難受負面影響,進而影響企業業績。另外,海外資金流入中國資金和實體市場也會有影響。而藍籌股是影響大盤的主要力量,跟宏觀經濟緊密相關的行業龍頭股能有較好的投資機會。

  ·其次,關注行業。宏觀經濟能直接判斷必然會漲的'行業,例如銀行,房地產,保險,汽車。但是如果市場走勢過熱,低估值、低漲幅,在上季度已見底,這季度將回升的板塊(鋼鐵,鋁)也值得重點關注。微觀影響也不能忽視。例如,不管經濟如何,人都是要看病吃藥,那么醫藥行業總的營利就能保持增長;下半年各種節日頻繁,影響到高檔白酒需求量變多;夏季因為天氣炎熱會影響到空調,冰箱,洗衣機銷售增高。所以證券公司都有各行的分析師來對行業同個股進行專業研究分析。行業間有著關聯,例如,汽車生產量增速大幅上升導致鋼鐵行業增幅大升。重點關注注前期漲幅滯后,且行業復蘇預期較強的板塊。行業板塊在近幾日表現為,大盤翻紅,被重點關注的銀行,地產,大盤股等權重股帶動;大盤調整,被次要關注或者過去滯漲板塊,例如食品,白酒等消費類會補漲。

  ·最后具體到公司和個股。投資者從公司背景、基本素質等方面(來自調研,和研究別家公司報告)多加分析,對市盈率水平進行合理判斷,需要對企業產品利潤(價格,產量,成本費用)增減幅和未來需求量預測分析。此外公司重組、合并和融資的消息對公司短期有正面影響,而長期影響需要深入研究公司運營等各方面。所以在個股投資報告中,筆者提到關鍵假設點、估值和投資評級、核心假定的風險、股價上漲的催化劑這四大方面。例如比較保險股,就從保險公司的保費、保量等問題從公司投資狀況來分析。例如中國平安是投資大部分藍躊股,收益潛力較大,有養老金優惠政策對養老金需求增加的扶持,或者是牌照的出臺。另外一個地產例子是需要對房價、成交量、政府信貸、土地儲備量等因素考慮。運用報告對個股選擇。可以選擇有補漲潛力、相對漲幅較低、走輸大盤、pe偏低、業績增幅穩定且明確的企業(例如華域汽車)。

  短線

  對于短線投資者來說,正面消息的發布,一般會對一只股票價格在短時間內出現快速增長,在當日后段時間基本是處于跌的狀態。因為市場遵循低買高賣的原則,所以在什么時間投入,以什么價格買入是很難預測的,投機性質很強,但是仍然可以研究k線趨勢,和短期現象對某只概念股特別關注,哪怕公司并非在短期有盈利(例如萊茵生物,在豬流感特別時期或者四維控股,在k線圖中近期買入,上升周期頻率都大于下跌時期)。但是短線投資具有高風險性。

  股票交易容易出現跟風現象,市場并不完全規范,有些有錢人有意操縱某支小股,在很低價位的情況下買入幾乎所有股建倉。于是便有k線圖出現長時間只漲不跌,只進不出的現象,然后有些人判斷錯誤就在升的時候買進,跟風抬高股價,莊家很易非法賺取差價。國家會打擊這種行為。如果找到確切證據,會發出起訴。

  3、投資技巧。

  因為股價波動性很大,而且有時間性,一般很難判斷如何去判斷最低成本。有兩種方法去攤低成本,從而獲得最大利益。可以分階段投資,在一個認為有價值的點位買進,在股價下跌再買進一部分,在股價低于初價位的時候,買進的部分可以使得平均成本變低,這樣降低了一擲孤注的風險。另外相似的就是合理配置。不單一投資。配置可以使投資更加穩健,收益可以彌補虧損部分。減低風險。

  要理解資源共享,團隊合作的重要性。一個人可以因為合作而提高效率,一個公司更加如此。公司買入別家公司的報告,再綜合自己分析部分的報告,可以讓投資建議,計劃變的更加可靠,成功的機率也會變大。投資經理經常聯絡調研人員,或其他專業相關人員,獲取信息,以經驗對來源信息的合理選取和理性判斷。

  三。感想

  因為時間太短,學到東西有限。經驗不足,消化知識也比較困難,所以只能被動跟蹤市場。通過了解影響時常因素來判斷大市和個股漲跌,今后仍需繼續學習。了解到書本知識只是簡單大體介紹,實際聯系不多,應用價值也不高。而金融行業需要頭腦敏銳、和對相關知識的理解、經驗的積累、反復鉆研、反省。投資對經濟、數學、財務心理學等聯系較多,并非短期內可以精通。而投資從業者思維也應開擴,也必須要有能力去預測,這樣才能成功投資。

  很榮幸能夠參加xx證券xxx營業部的實習。在一個多月的實習期內,我學到很多證券領域的知識,熟悉了公司的運作方式,讓我對證券市場有了更深的理解。相信這段經驗將對我今后的職業道路產生重要的影響。

  實習剛開始,我們小組被分配到交易部柜臺實習,在實習中我發現柜臺的工作人員是最忙碌的。客戶需要在柜臺辦理各種業務,如轉托管,撤消指定交易,變更客戶資料和密碼的重置銀證轉帳的開通和取消等等。在整個前臺實習的過程中,我學會了如何填寫辦理各種業務的表單并幫著工作人員復印身份證,銀行卡及股東代碼卡等,以提高工作效率。

  后來,我們又被輪換到了客服部,在這里公司安排了好幾位客服經理進行學習培訓。經過培訓和多天的觀察學習,我學到了許多證券知識。由于平時在校學習比較少關注股市,更準確的說是對證券市場了解的并不多,因此也比較少運用些股票軟件進行分析。在實習期間,工作相對較少的時候,我們比較關注股市動態。熟悉了滬深兩市許多上市公司,并對一些各股運用各種指標進行了分析和討論,把所學的相關知識又回顧了一遍,熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件,對股票市場比原來有了更深刻的認識。

  在營業部實習的這段時間讓我體會深刻的事就是人際交流。在與他們的日常交流中我可以學到很多在大學里永遠都學不到的知識和道理。與同事相處一定要禮貌、謙虛、寬容、相互關心、相互幫忙;再次,要學會嚴肅認真地工作。因為,公司是工作的地方,是絕對不允許發生這樣的事情。工作,來不得半點馬虎,否則就會出錯,工作出錯就會給公司帶來損失。于是,我意識到:自己絕不能再像以前那樣,要學會像這里的同事一樣嚴肅、認真、努力地工作;最后,要學會虛心。

  因為只有虛心請教才能真正學到東西,也只有虛心請教才可使自己進步得更快。要向有經驗的前輩學習,學習他們的工作態度和做事原則。這樣才少走很多彎路。在這里大家都在抓緊時間學習,這種刻苦的精神特別讓我敬佩。只有堅持學習新的知識,才會使自己更加提高,而這里就有這樣的氣氛。在公司中的每一個人都兢兢業業、勤勤懇懇的工作著。他們有著十分純熟的業務技能,不管業務是多么的簡單或困難,他們都會盡自己最大的努力去做好一切。我想在我以后的工作中,也應該學習他們這種精神,并且使自己有一門精通并且熟練的業務,而且在工作中應該扎扎實實,作好每一件事情,使自己能夠在人生的道路上成為一個成功者。

  良好的開端是成功的一半,相信這次實習能夠為我的職業生涯領航。它讓我有機會更深入地去思考今后的人生和職業規劃,并給予我實現它們的動力。感謝xx證券給我這次實習機會,也希望國海能夠在國內證券市場上發揮出日益強大的影響力,為國家經濟發展做出應有的貢獻。

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