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證券工作計劃

時間:2023-01-15 11:43:51 證券 我要投稿

【精】證券工作計劃

  時間流逝得如此之快,又迎來了一個全新的起點,該為自己下階段的學習制定一個計劃了。什么樣的計劃才是有效的呢?以下是小編整理的證券工作計劃,僅供參考,希望能夠幫助到大家。

【精】證券工作計劃

證券工作計劃1

  20xx年客戶服務部的工作方向

  (一)打造服務品牌,注重溫馨服務

  1、對基礎客戶訂制生日祝福,感受節日關懷;

  2、對客戶持有股票的配股、增發、權證到期日、行權進行溫馨提示,提高客戶忠誠度;

  3、客戶可通過公司網站、行情咨詢系統自行定制手機短信,并選擇須開通的短信服務;

  4、營業部自主發送短信,提供大盤熱點追蹤、金股推薦服務,引導客戶理性投資,提高操作水平;

  (二)把產品銷售工作做細做強

  1、要把相關產品研究透,把營銷精力放在優質產品上,如此才能形成多贏。

  2、引導全體員工對客戶進行分類,不同客戶有不同的選擇,營銷工作要做到有的放矢。

  3、關注已經購買產品的客戶,跟蹤并服務好他們。

  (三)深化高端客戶的服務內涵

  1、深入了解現有高端客戶的潛在需求點,進行適當的引導,例如產品銷售。

  2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動,促進與大客戶的良性循環。

  3、走出去,引進來。通過與銀行的合作,拓展高層次的客戶群。

  (四)加強員工業務培訓,不斷提高員工素質,增強隊伍戰斗力

  新業務品種不斷增加,如創業板、三板業務、etf業務、新股發行、融資融券、ib業務、產品銷售等等,為了提升大家對各個業務品種的認知水平,必須統籌制定培訓計劃,從而促進各項業務的均衡發展。

  工作指導思想與經營目標

  20xx年下半年的工作指導思想是:繼續貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨,集中精力抓創利,堅定不移壓費用“的指導方針,集中資源推進優勢創利業務,積極培育新的利潤增長點。

  20xx年下半年的工作思路:繼續集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創利業務,確保超額完成全年經營指標;同時加強創新研究,積極推進收購兼并與資產治理業務,培育新的贏利點,為xxxx年實現跨越式發展奠定扎實的基礎。

  20xx年下半年的經營目標是:下半年實現總收入20,074萬元。其中:經紀業務總部實現收入13,989萬元;固定收益總部實現收入2,500萬元;投資銀行總部實現收入1,780萬元;企業融資部實現收入680萬元;證券投資部實現收入1,125萬元。

  三、下半年主要工作安排

  (一)加快推進增資擴股工作,為爭取創新試點券商創造條件

  抓住證券行業價值回升的有利時機,加大公司推介的力度,加快與有意向的投資機構洽談的進度,積極與現有股東和監管機構進行溝通,推動增資擴股工作進入實質性階段,爭取在年內實現突破;同時繼續全力應對有關訴訟案件,為爭取創新試點券商創造條件。

  (二)繼續推進優勢創利業務的大力發展

  1、經紀業務

  下半年實現營業收入13,989萬元;客戶托管資產總量達到160億元,市場占有率達到8‰。

  下半年要以提高客戶價值為宗旨,以推動經紀業務的健康、可持續發展為重點。一方面以風險控制確保業務健康發展,另一方面,通過多樣化贏利模式的探索,逐步改變經紀業務“靠天吃飯”的局面,獲得穩定的收入來源,減少收入的波動性,成為公司穩定的贏利來源。

  鞏固地區優勢,提高市場占有率。完善落實經紀業務準事業部制的考核、激勵體系和治理制度,對營業部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導,讓業務人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產盤活、提高現有客戶價值量的同時,絕不能抱定僅守住現有客戶的心態,而應大力開拓新的客戶資源,增加客戶存量,優化客戶結構。非凡在占有壟斷優勢的廣西地區,要加大機構客戶開發力度,通過持續的區域營銷活動開拓新客戶。

  大力推進客戶分類治理,提供分層次針對性的咨詢服務。通過客戶分類,分析不同類型客戶的需求,通過與研究所、資產治理部和其他部門合作,設計和提供針對性的咨詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式,重點加強針對高端客戶的核心資訊開發;另一方面,要借助信息技術的支持,建設公司級的咨訊服務平臺,實現資訊共享、實時發布,將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合,建立多樣化、差異化的咨詢服務體系。

  加強新產品、新業務的研究與培訓,構建綜合銷售平臺。不斷豐富經紀業務的產品線,提高對新業務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優勢,加強基金產品的培訓、推介,繼續加大基金產品的銷售力度;探索權證、etf、股指期貨等新產品的營銷和服務方法并大力推廣;對市價委托等交易制度創新要保持高度的敏感,加強跟蹤、消化;積極協助總部業務部門開展企業融資、財務顧問、債券分銷等業務,將營業部打造為地區的產品銷售中心和綜合業務開拓的分支機構。

  推動客戶經理制,打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業發展的大勢所趨,經紀業務要認真研究行業內實施經紀人制度的經驗和教訓,探索適合公司的銷售隊伍建設模式,推動部分營業部的客戶經理制試點,逐步完善客戶經理招募、培訓、治理、支持的體系,為建立一支具有適度規模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。

  2、固定收益業務

  下半年實現業務收入2500萬元,完成國債承銷量60億元,國開行金融債完成45億元。

  繼續強化企業債主承銷項目的開發力度。加大對企業債項目開發的戰略投入,充分利用公司在部分地區的資源優勢,推動與投行、并購、研究等部門的協作開發,并加強與外部機構的合作,爭取在年內完成1—2家主承銷的發行,實現業務收入1000萬元,并增加3—4個儲備項目。

  探索內部報價機制,進一步挖掘債券撮合業務的潛力。通過例會制度、交易員手記及互聯網群組會議模式等方式,在部門內部建立交易信息的溝通渠道,探索內部報價機制,提高撮合交易的成功率,提升撮合業務的創利能力,實現銀行間債券市場現券交易實現差價收入1500萬元。

  加強項目和客戶的儲備工作。積極探索適合業務發展與競爭需要的客戶開發和治理手段,建立多層次的客戶維護模式,有計劃有針對性地開發新客戶,下半年要新增10家左右的核心客戶。

  加強創新研究,探索新的業務機會。隨著債券收益率不斷上升,債券市場的風險得到很大釋放,未來投資機會開始增加,同時,債券市場創新產品與交易手段不斷推出,短期融資券、資產證券化等新產品日益豐富,國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發展動態,加強創新研究,探索新的業務機會和贏利模式,拓寬贏利渠道。

  積極推進固定收益證券研究中心建設,加快中國固定收益證券網的完善與推廣工作。適度增加研究投入,繼續提高研究報告的準確性、實效性,增加研究中心的曝光率,提高市場認同度和知名度。加快中國固定收益證券網的改版工作,豐富網站的資訊內容,并通過舉辦活動等形式擴大網站影響,推動固定收益品牌建設和業務發展。

  3、投行業務

  下半年,投資銀行業務合計完成營業收入2,460萬元。

  ipo和再融資業務并舉,完成投行業務重心轉移。隨著股改進入尾聲,市場融資功能恢復,投行業務的主戰場轉向以企業融資為主的業務領域,全流通的市場環境也促進了投行業務由單一化向多元化轉變。投行業務部門要將各項資源配置到ipo、再融資等業務,密切跟蹤證券發行市場的政策和規則變化,加強學習、培訓,加快現有項目的跟進完成。

  加大核心客戶開發力度,提高項目儲備數量和質量。以廣西為基地,選定3—4個重點省份區域,整合固定收益、研究、并購等部門的資源進行重點開發,培養一批核心企業和優勢項目,力爭做實做透廣西市場,在其他區域實現業務突破,初步確立投行業務在重點地區的競爭優勢。完成3—4家ipo材料上報,2—3家再融資跟進并爭取達成協議,9家股改項目操作完畢。

  加強投行業務后臺建設和人才儲備。進一步完善業務質量控制的執行機制,優化風險控制治理架構;調整內核委員,加強發行內核小組的風險控制功能;設立銷售部門,建立公司承銷業務銷售網絡。同時,積極引進專業人才,充實投行業務隊伍,解決保薦人數量對投行業務發展的制約問題,爭取保薦人數量從現有的6人增加到10人左右。

  4、自營投資業務

  下半年,完成營業收入1125萬元,實現利潤906萬元。

  下半年,證券投資部要在嚴格執行公司有關風險控制和投資決策制度的前提下,根據市場的新變化和出現的新機會,加強新產品研究,積極探索多元化的二級市場運作模式,對公司投入的5000萬自營資金科學規劃,進行合理的資產配置,確保年底取得較好的投資業績。

  5、研究業務

  進一步加強公司內部研究資源的整合,以研究帶動業務發展。公司研發中心、固定收益、投行、經紀、投資和資產治理等部門都具備研究力量,各有側重和優勢,公司嘗試對研究資源進行整合,上半年取得了較好的效果。要繼續推動研究合作的機制建設和組織結構創新,進一步理順研究體系。加快研究與業務的融合,完善部門間協調運作機制,探索研發中心對業務部門的服務模式;建立互動溝通渠道,加強研究成果在公司各業務部門和營業部的推廣力度。研發中心要從為業務部門提供研究支持,逐步上升到引導業務開發、參與業務開發。

  在重點行業實現突破,樹立研究品牌。鞏固現有的大能源板塊的`研究力量,增加實地調研活動,繼續進行縱深的研究,并加強與同業、機構客戶和媒體之間的交流,以大能源領域的研究為突破口,樹立品牌研究員,打造公司的特色研究品牌。

  加強研究團隊的建設。下半年要進一步引進研究業務骨干,充實研究力量,提升研究水平。

  (三)以并購和資產治理作為突破口,培育新的贏利增長點

  并購和資產治理業務下半年的工作重點是各自摸索出一套成熟的業務運營模式,找到持續的贏利點,初步建立起一支專業的隊伍,為明年的大規模發展做預備。財務指標是在部門贏虧平衡的基礎上,有條件地多創造利潤。

  1、打造并購團隊,取得市場先機

  構建并購業務的專業團隊。隨著市場全流通時代的到來,以及《上市公司收購治理辦法》等配套法律政策出臺,新一輪市場并購重組即將大規模興起,并購業務有望成為券商在承銷業務之外的投行重要利潤增長點,并購業務將成為公司實施“集中突破的專業化”競爭策略的又一業務突破方向。為了搶占市場先機,要盡快引進并購業務專業人才,采用事業部制的形式組建并購業務部門,力爭在年底形成10人左右的并購團隊。同時建立并逐步完善并購業務的內部治理和業務開拓制度,推動并購業務的全面展開。

  探索并購業務的開拓模式。目前,并購業務在國內的開展還沒有形成較為成熟的業務模式,并購團隊要積極探索適合自身優勢的展業模式。選擇重點的地區和行業,積累一批優質的機構客戶,及早介入企業的資本運作。下半年并購業務啟動后的工作重點是業務探索和項目儲備,為明年的大發展打下基礎。

  2、推進創新資產治理業務

  探索新型資產治理的業務模式。傳統資產治理業務的負債投資模式,構成了證券公司的主要風險,已經被行業所摒棄,新型的資產治理業務則轉化為財務顧問式的理財服務,券商提供專業的投資建議或為客戶帳戶提供專業治理服務,在風險控制的前提下獲取投資治理收益,該模式屬于公司倡導的“無風險中介服務收費業務”。創新資產治理業務要以嚴格的風險控制為前提,在公司承擔較低風險或零風險的基礎上,設計、開發創新資產治理產品,重點是不保底的定向資產治理業務等。

  初步構建創新資產治理的多樣化產品。要對市場機會進行深入研究并快速反應,順應市場推出股票投資、申購新股等產品;產品收費模式根據客戶情況采取收費制或顧問式;資產治理產品可以與限售流通股托管(擔任上市公司股東投資顧問)、基金銷售等業務結合起來;通過信托、銀行等機構的合作,開發規范化的資產治理產品;要迅速建立并逐步完善為資產治理產品開發配套的投資運作、風險控制和市場營銷的體系。

  重點儲備和開發以上市公司為主的核心客戶資源。下半年創新資產治理業務的工作重點是業務探索和客戶培育,在充分發揮部門人員自身資源優勢的同時,加強與其他業務部門的協作,非凡是與研究所的密切配合,與營業部現有大客戶的溝通。同時,資產治理要與固定收益、投行、并購等業務互動,通過為客戶提供綜合理財方案來實現客戶綜合開發。下半年既要在資產治理產品開發方面實現突破,更重要的是積累一批有較高認同度的潛在客戶群體,為明年擴大規模、全面開展資產治理業務奠定基礎。

  實現集合資產治理業務的突破。公司已經完成了集合資產治理產品的設計和前期工作,下半年要爭取盡快完成申報工作,并完善投資、風控和客戶服務各個環節的制度體系,重視營銷策劃,提前開展大客戶的培育工作,加快對營業部的銷售培訓和銷售組織,為集合理財產品推出做好預備。

  (四)加強客戶開發與客戶治理

  客戶是公司發展的基石,隨著證券公司各項業務的交叉點越來越多,客戶對金融服務的需求的越來越多,客戶綜合開發能力將日漸成為證券公司的核心競爭力。公司把該項工作列為集中公司資源,下半年重點開展的核心工作。

  建立客戶協作開發機制。加強資源整合與業務協作的要害是建立完善的機制。總裁辦公室作為牽頭部門,要加快推動相關的各項規則制訂工作,對業務協作的方法、流程和利益分配等活動進行規范,促進業務協作的積極性和協作效率。通過推行相關的制度,在公司內形成積極推薦客戶資源和項目線索的氛圍,推動跨部門的項目小組合作開展客戶營銷和綜合服務。

  構建核心客戶數據庫。公司目前的核心客戶仍由各業務部門或業務人員單獨進行治理和維護,客戶信息存在不完整、不準確、不集中的問題,對進行客戶綜合開發和全方位服務帶來一定的障礙。下半年要對公司的核心客戶進行全面的梳理,建立總部級的核心客戶數據庫,并通過實施客戶關系治理的具體制度和流程,及時了解客戶信息的變化,快速反饋客戶需求。

  重點推進“1個區域1個行業”的客戶綜合開發。下半年要重點推動對廣西地區,大能源行業的集中開發。通過積極與當地國資委,金融辦等政府部門溝通,與行業協會合作,以舉辦專題研討會,區域/行業優質上市公司推介會,擔任地方政府財務顧問等方式,進行區域和行業重點開發,開展公司級營銷,為各業務部門發掘潛在客戶,尋找業務機會。

  (五)繼續加強內控治理,提高治理水平

  下半年要在總結準事業部實施的經驗基礎上,針對存在的“治理錯位”和“治理不到位”的現象,認真分析成因,對相應的決策流程、治理制度及時優化調整,進一步加強治理,提升治理水平。

  1、提高風險治理水平,推動業務發展

  隨著新政策、新產品的不斷出臺,風險治理部門要在做好傳統業務風險控制的同時,提前對創新產品的風險進行研究,全面參與業務流程設計、操作監控,提前揭示風險,提升風險治理的水平,體現推動業務的職能。

  2、加強費用控制,完善財務核算

  下半年,治理部門要繼續嚴格控制運營費用,杜絕超預算開支的狀況;推行事業部制的業務部門要進一步完善財務核算治理,保障業務的快速發展需要。

  3、繼續實施科學治理,優化業務流程

  加強公司目標治理、財務治理、預算治理方面的分析職能,為決策和治理提供支持;啟動流程優化的工作,對公司現有的各項制度、規程進行系統的梳理,在合理合規的前提下,盡量減少流通環節,提高信息傳遞和治理溝通的效率。

  (六)加強人才開發和儲備力度,構建高素質的專業化團隊

  要進一步完善準事業部制實施后配套的考核、培訓與薪酬激勵的體系建設。下半年實施外部引進和內部培養相結合的人才開發策略,探索推行“干部梯隊培育計劃”和“旭日工程”。

  “干部梯隊培育計劃”是指加大創新類人才的引進力度,尤其是產品設計、營銷推廣、技術開發以及保薦代表人等高端人才。同時,繼續堅持公平原則,通過建立后備干部梯隊,加大內部培訓力度等方法,給每一位努力的員工機會,讓那些熟悉公司業務、工作勤勉盡責、長期服務于公司的優秀員工盡快成長起來。

  “旭日工程”是指在今年下半年可引進一批高素質的應屆畢業生到公司各業務部門和治理部門實習,通過工作實踐來選拔人才,逐步提升公司基層人員的整體業務素質。

  (七)積極推進治理商業賄賂專項工作

  公司上半年積極推進治理商業賄賂專項工作,召開了專項工作動員大會,對開展治理商業賄賂進行了全面動員,組織學習了xx、xx領導同志的講話和中國證監會的有關文件。下半年,根據公司治理商業賄賂專項工作實施方案,該工作進入實質執行階段:組織開展調研和自查自糾階段,公司將繼續穩步推進各項工作的落實。

  (八)加大宣傳力度,實施品牌戰略

  從公司層面上,要緊密結合公司發展戰略、重大事項以及增資擴股、業務創新、業績增長等重要成績,緊密配合公司業務需要以及業務進展,積極、及時宣傳公司;各業務部門要通過論壇、報告會、交流會等形式,推介專業服務的品牌,同時與專業媒體機構保持良好的關系,增加公司的曝光率,并幫助具有獨到優勢的員工創建個人品牌,提高行業知名度,統籌規劃、點面結合,樹立公司欣欣向榮、蒸蒸日上、穩健、誠信、專業的市場形象。

  20xx年是公司發展歷程中要害的一年,也是公司大發展承前啟后的一年。在下半年,我們面臨著難得的市場發展機遇,既要鞏固前期的經營業績和優勢,又要積極培育新的利潤增長點,為明年的各項工作打好穩固扎實的基礎。全體國海人勵精圖治、奮勇拼搏,一定會迎來公司20xx年的跨越式大發展。

證券工作計劃2

  XXXX 年度工作總結XXXX 年是不尋常的一年,這一年,大學畢業后,我來到了中銀 國際,憑借著我對證券行業的熱愛,以及對證券知識的渴望,我順利 通過了證券從業資格的考試,正式成為了公司的一員。參加工作已有 3 個月有余,在公司各級領導的正確領導及同事的幫助下,我對公司 的具體運作流程,公司的規章制度有了一定的了解,對前臺以及電話 回訪業務有了一定的認識和掌握。雖然來公司時間不長,但在這 3 個 月的時間里,我學會很多,收獲很多,現將我的工作總結如下

  一、 思想品德及自身素質方面 剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟, 經過在公司 3 個多月 的學習和多方同事的幫助下,思想上有一定的提高。本人能夠按照公 司的要求按時上下班, 不遲到不早退, 要求加班的時候能夠準時到崗, 充分利用工作時間,有效地完成公司分配的任務。

  在認真工作的同時,本人也努力提升自身的素質,不斷提升職業 道德,掌握證券從業規律,拓展證券知識,提高自身業務水平。本人 本著多學習、多琢磨、多反思、多總結的原則,不斷提升自己,超越 自己。

  多學習, 學習先進的證券業務理論, 學習同事的寶貴工作經驗, 學習專業知識。

  多琢磨, 學習到的業務知識反復的琢磨, 實際業務中, 遇到難點盡可能運用自己的業務知識解決, 如有超越自己知識范圍不 能解決的,虛心請教同事。自我反思是提高業務素質的基本途徑,對 于自己工作中的.成功或失敗要及時反思和總結, 不斷為自己今后的工 作積累經驗。二、工作能力及相關業務方面 通過 3 個多月的學習及實踐, 我對公司的工作流程有了一定的了 解,對各個崗位業務有一定的認識。本人主要負責電話回訪的業務。

  工作上,我本著積極努力,扎實肯干,求真務實的精神,把電話回訪 工作做到最好,做到最細。電話回訪,主要針對新客戶在我公司開戶 后對其是否親臨現場辦理開戶手續,開戶資料的填寫是否真實完整, 客戶對客戶經理的權限揭示書的內容是否了解, 客戶對客戶經理以及 營業部服務人員的日常服務是否滿意, 客戶的交易賬戶平時是否都由 客戶自己親自操作和管理等做回訪工作,并填寫電話回訪單子;對老 客戶提出的問題給予解答,并相應做記錄。同時,在前臺領導及各同 事的幫助下,我對前臺的各項業務也有所掌握,現就這幾個月來工作 中的主要成績作如下總結

  (一)電話回訪業務:進入年終第四季度,隨著開戶量的增加,電 話回訪業務也進入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中,話務量累 計達到 1599 個,重要通知類回訪 113 個,定期回訪 758 個。在眾多 電話回訪中,本人本著誠懇待人的態度為客戶解答問題,沒有一次受 到過客戶投訴。這也就表示,這三個月來,我和同事的辛勤工作換來 的是客戶的滿意以及肯定。

  (二)前臺業務:為了更好的了解公司,更有效地工作,在工作之 余到前臺學習相關業務。

  在學習前臺具體崗位業務前,先要熟悉各項開戶及特殊業務資 料。各項資料可以說是所有業務中最基礎的,也是最容易掌握的,是所有業務的鋪墊。

  只有掌握好各項業務相應的資料才能準確而有效的 為客戶提供資料,辦理業務。

  1、開戶崗業務:主要為新客戶開立資金賬戶,開立證券賬戶; 為轉戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業務時,為 客戶補辦股東卡。在客戶轉戶時,發現客戶股東賬戶被凍結,為客戶 辦理激活業務。每天在結束當天業務后,負責把當天每個開戶資料通 過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。

  2、復核崗業務:對開戶業務以及特殊業務審核后給予復核,負 責每天閉市后把做完的業務歸檔。

  3、特殊業務崗業務:主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬 戶、撤銷指定標志、轉托管、換行、創業板進行相應操作業務。對股 票下跌到三板的客戶進行三板業務。

  對于客戶長時間沒有到營業部更 新資料的給予補資料業務,身份證升位,變更身份證有效期等。客戶 親屬有逝世的,客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業務的,給予相應 的繼承業務操作。

  (三) 積極配合 IT 部門做好系統測試工作

  三、工作中存在的不足 1、電話回訪工作效率還有待提高,爭取做到讓客戶百分百的滿 意,放心。

  2、工作態度上還認識的不夠深刻,工作積極性有待于提高。

  3、業務方面仍有不熟練的地方,還需要自己多記多練。

  4、應變技巧缺乏,客戶電話回訪期間,遇到客戶詢問的相關問題不能第一時間給出最好的答案。

  5、服務意識需要加強,對客戶咨詢的問題應耐心給予解答。

  三個月的時間是短暫的, 在公司領導的關懷和同事的關心幫助下 我受益匪淺。

  作為一個新人, 我懷著一份積極的態度面對工作的壓力, 樂觀的去解決工作中出現的問題,享受工作帶給我的樂趣。即使知道 今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力, 但我會保持一分良好的 心態積極去面對。

  XXXX 年,我會積極努力的學習其他崗位的業務,對公司的整體 流程有一個全面系統的熟悉。按時完成公司領導分配的任務,替領導 分憂解愁,做領導的好助手。關心同事,尊敬領導。在不斷前進的道 路上,為公司的無限發展而奮斗不息。

證券工作計劃3

  20xx年,部門主要工作為三大塊:

  一、 新三板掛牌-力爭20xx年內掛牌

  (新三板:證券公司代辦股份轉讓系統蚌埠市高新園區非上市股份有限公司股份報價轉讓系統,主要為高新園區內規模較小、成長較快的非上市股份公司(高新技術企業)提供股權轉讓和融資平臺,同時為主板、中小企業板和創業板培養上市資源。企業通過全國性的統一市場定向增資來進行融資,進行高市盈率、高溢價的交易,獲得豐厚回報,而對募集資金的去向或用途卻沒有限制;在市場上形成公司股票的.市場價格,有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平,也會吸引眾多關注的目光,還可以在全國市場很好地宣傳企業,提高公司的知名度,有利于拓展業務和公司發展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結構和合理的信息披露制度,借助資本市場的力量擴大規模、做大做強、規范經營,實現企業跨越式發展。)

  1、接觸、洽談、論證、簽約(券商推薦掛牌報價轉讓協議)

  2、公司按掛牌要求進行改制

  (1)聘請證券公司擔任改制財務顧問

  (2)注冊會計師對公司財務情況進行審計

  (3)公司現有股東作為新設股份公司的發起人共同簽署《發起人協議》

  (4)向工商管理局申請股份公司名稱預先核準

  (5)配合券商制作設立股份公司的申報材料

  (6)出具驗資報告、評估報告

  (7)召開創立大會、選舉董事會和監事會成員、通過公司章程,由董事會向工商管理部門申請變更登記

  (8)工商管理部門備案,簽發營業執照,股份公司正式成立

  3、內部規范運作----賬務、管理

  4、證券公司內核驗收、申請掛牌

  (1)向園區管委會申請股份報價轉讓試點企業資格;

  (2)配合會計師事務所和律師事務所(如有)進行審計和盡職調查;

  (3)配合推薦主辦報價券商盡職調查;

  (4)推薦主辦報價券商的內核小組按照協會要求對盡職調查工作底稿

  (5)和盡職調查報告進行審核,并出具內核報告;

  (6)配合推薦主辦報價券商制作申報材料,向協會報送推薦掛牌備案

  文件 ;

  (7)協會備案確認;

  (8)股份集中登記;

  (9)披露股份報價轉讓說明書;

  (10)在深圳證券交易所正式掛牌。

  二、網絡管理-更加規范和完善

  1、網站的基礎建設-繼續功能擴展,前臺和后臺程序的改造、添加視頻中心

  2、網頁內容的充實-原創軟文、站內外錨文本、頁面布局、大量的信息發布

  3、網絡推廣-預選關鍵詞、通過百度網盟和外鏈擴大推廣,搜索量及競爭性分析(11月份,百度收錄由12頁增82頁);

  4、網絡招商---擴容第三方阿里平臺,完善網上客戶檔案,網絡及計算機維護

  5、激勵方案-網文激勵及招商激勵

  目 標: 6-8個月內,網絡權重與排名達到與目前企業規模相適應的水平,年底力爭超越公司網絡各項參數最好水平。

  三、行政工作-突破傳統,開創新局面

  1、日常工作-環保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件的發文發放、檔案管理、印章管理、車輛管理、各類證書的年檢以及打印、復印、傳真機的維修.......

  2、商標-馳名商標和20xx年著名商標

  3、專利及知識產權-繼續申報20xx年度專利

  4、法律維護----依托法律顧問,減少和避免糾紛,維護企業權益

  5、審核認證-各類審核的保持及第九期環境標志產品政府采購清單申報

  6、各類項目申報--高新技術產品(外墻)及其他項目

  7、已獲得項目的維護、進展情況申報

  8、其他

  方法及措施:多學習、多積累、多動腦、多接觸、多提高;多寫多做、誠懇敬業

證券工作計劃4

  一、營銷組織架構

  為確保本次集合資產管理計劃順利發行,本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”,其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構 集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。

  二、代銷活動組織安排

  一組織安排

  本集合資產管理計劃發行期間,對于代銷活動的組織安排,**證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路:通過與代銷機構建立良好的業務合作關系,充分調動代銷機構的積極性,在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上,充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合,形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。 在本次計劃的代銷組織安排中,營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃,與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等,共同組織系列宣傳材料,聯合開展投資者輔導工作。 銷售管理組負責代銷機構的市場調研,組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作,及時準確地傳達相關信息。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點,督促銷售活動的開展,就發現的問題及時提出整改意見。 客戶服務組負責為代銷機構的客戶提供全方位、優質的客戶服務,收集客戶的反饋信息,跟蹤市場反應情況,及時準確地上報相關情況。

  二協議簽訂

  為規范代銷機構的銷售行為,保護投資者的合法權益,本公司根據中國證監會有關規定、《**證券“****”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定,本著平等自愿、誠實信用的原則,與代銷機構簽訂了《**證券“****”集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”,明確了本公司與代銷機構的權利義務關系。針對代銷業務的日常管理工作,本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中,本公司將與代銷機構密切合作,嚴格執行相關規定,并做好風險防范的事前、事中、事后控制工作。

  三銷售活動安排

  1、按照中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定,對代銷機構進行資格審查,以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求,確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。

  2、獲得批文前,銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓,培訓內容包括本公司**證券“****”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。

  3、獲得批文后至發行前,營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案,并組織實施,在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓,配合各重點地區舉辦路演推介會,為發行工作進行市場策動。

  4、發行期間,營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作,現場解決銷售過程中的有關問題,向本公司總部及時準確地傳達相關信息;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。

  5、發行結束后,按照中國證監會的'有關規定要求,由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結,對各地區發行工作進行考核評價,總結內容包括發行組織安排、銷售業績及客戶服務等。

  三、直銷活動組織安排

  一組織安排

  本集合資產管理計劃發行期間,直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特征及地域分布情況,對直銷組織活動安排如下:

  1、機構設置 目前,本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部,為直銷客戶提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。

  2、人員安排 為做好本集合資產管理計劃的直銷工作,本公司將充分調動各方面資源,周密計劃,統籌安排。 在集合資產管理計劃發行期間,從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組,具體如下:

  1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人:張躍;

  2北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客戶的路演推介、開發工作;

  3華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;

  4南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;

  5西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷客戶的路演推介、開發工作; 根據直銷客戶的特點,各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成,從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。

  二銷售活動安排

  1、獲得證監會批文前前的直銷客戶走訪工作 自著手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始,本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,與重點客戶保持密切聯系。為確保本集合資產管理計劃的順利發行,本公司按照四大地區的分工對潛在客戶進行了走訪,介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容,同時與客戶加強了溝通,了解了客戶需求,為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。

  2、獲得證監會批文后的路演推介工作 1本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作,協調一致,合理安排; 2各地區路演推介工作組全面展開實際工作,加強對各地潛在客戶的推介、開發工作; 3在各地區的路演推介活動,注意與代銷機構的協同配合,防止銷售活動出現混亂。

  3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動

  1在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上,深入挖潛客戶資源;

  2對首次認購金額超過500萬元的客戶,本公司提供上門開戶及認購辦理服務;

  3發行期間不斷跟蹤核心客戶,落實認購意向;

  4向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息;

  5路演推介領導小組根據各地區的銷售情況,動態調配公司資源。

證券工作計劃5

  我從事證券營銷工作已經半年了,但是一直以來總是狀態模糊,沒有方向,自然業績也很是過不去。我一直也在找原因,但是都有些無關痛癢,對自己沒多大改觀。直到看到一本書,獲得了不少啟發。下面簡要介紹一下,我學習到的一些要點。

  證券營銷最重要的就是要工作管理,工作管理最重要的就是堅持寫、堅持完成工作日志。工作日志包括:1,設立每月目標——目標必須具有明確性、衡量性、可接受性、實際性、時限性,否則就不能稱之為目標。2,日工作日志——重要事項、晨會要點、拜訪情況、存在的問題及解決辦法、獲取的新名單、有效拜訪、初次拜訪、客戶跟進、開戶面談、客戶服務、夕會要點、今日業績等等。3,每周每月總結經驗。

  另外一項重要的`工作就是“計劃200”——拜訪200個客戶。拜訪客戶也是有技巧的,新人們尤其要注意一點就是,把80%的精力投入到20%的客戶身上,合理安排時間。而對于不同類型的客戶,也有不同的應對策略。

  健談型——不要讓夸夸其談的客戶引入與銷售無關的話題,要引入正題。 因循守舊型——聆聽卻推遲購買,應及時采取跟進策略。

  自我型——應仔細聆聽并恭維他的自我定義,實時征詢他的意見。

  果斷型——不要有太多的銷售解釋,只給必要的細節,嚴格忠于事實。

  懷疑性——不要與客戶爭論,要用邏輯和事實說服客戶。

  牢騷型——保持快樂,不要被他所影響,找到困擾他的煩惱。

  條理型——有條不紊,與客戶同步,盡量使各細節擴展。

  依賴型——為了解客戶可問一些問題,說明此產品最好地滿足他。

  挑剔型——必須強調產品的質量和服務,表明產品值這個價格。

  分析型——喜歡數據,事實和詳細的解說,盡量給詳盡的信息。

  感情型——熟識以誠相待,全心投入保持個性。

證券工作計劃6

  證券營銷歷來就有,從原來的以營業部一手靠輻射周邊地區,另一手靠營業部管理層拉攏部分大客戶的傳統做法,開始轉向主動出擊,用人海戰術搶占市場的營銷手段。

  經歷了那么多年,也一步一步看過了證券營銷的內容,現在我終于站上管理的崗位來看待證券營銷。但問題越來越多,業績遲遲沒有進步,現狀告訴我一定有哪里做錯了。

  日常管理問題:

  1,人員素質問題:

  人員素質問題是大問題,感覺自覺工作的員工比較少,定位清晰的員工比較少,很多人抱著試試看,撈一把的態度來看待這份工作,總結為職業素養不高。當然很多員工能力上本身也存在問題,導致理解新知識,新業務的能力不足,很難專業的和客戶進行交流。

  但核心問題是態度問題,如果員工無法自我調劑心態,讓自己積極的思考,努力的工作。如果不行,該怎么做?

  寫到這里自己茫然了!招聘環節出了問題,還是日常培訓出了問題,還是企業文化培訓沒有做好,思想統一的有問題?現在才知道經驗多有用,因為你遇到問題以后不用思考直接可以參照。而目前我的問題,只有我自己可以解決。綜合來說,還是團隊日常管理上出了問題,管理抓細節果然沒有錯,但如何抓,抓什么這是問題。

  2,日常業務問題:

  證券營銷也是靠天吃飯的.行業,我目前擔憂的是我們沒有核心的渠道和營銷思路。與其說是員工沒有思路,還不如說是我自己沒有思路。手一攤靠小朋友們自己努力能創造多少業績呢?

  近期對自己超級沒有信心,因為越做越累,本來很擅長的領域居然變成了軟肋,真的還是假的天知道,但底氣的確不如前了。該怎么做。

  營銷管理應該是自己領著一群人作業務呢?還是一個人后面坐鎮指揮員工做業務呢?前者看似不像管理者呀?

  三十之前做營銷,三十之后做管理。現在30沒有到,已經可以嘗試管理了,來的快反而沒有準備,但因為來的快,所以我三十之后做管理的目標也近了!無論如何,寫博客不能解決我的問題,一個一個來實踐吧,希望有朝一日能找到管理的鑰匙。40歲之后做個職業經理人也是不錯的選擇。

  證券從業人員的工作內容有很多,是要根據從業人員的分類來確定工作內容。

  根據xx年4月國務院證券委員會頒布的《證券從業人員資格管理暫行規定》,將我國的證券從業人員主要分為1以下幾類以及相關的工作內容。

  1、證券公司的正副總經理、以及機構下設的正副經理,從事公司的管理業務。

  2、證券經營機構中從事證券代理發行業務的專業人員。

  3、證券經營機構中從事證券自營業務的專業人員。

  4、證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業人員。

  5、證券經營機構在證券交易所內的出市代表。

  6、證券清算、登記機構內設各業務部門的正副經理人員。

  7、各類證券中介機構的電腦管理人員從事中介工作。

  8、配合證監會進行資格確認的其他從業人員從事監督工作。

證券工作計劃7

  一、短期小區營銷

  以昆明市區為中心,輻射到周邊城鎮,在適宜的時間進入居民小區,挖掘潛在的客戶資源,為他們講解理財知識,宣傳華泰證券以及為其辦理證券開戶等投資咨詢業務。

  由于其臨時性,小區居民開戶量有限,適宜捆綁優惠項目(如開戶送上網費、有線電視費等等)或推廣證券產品吸引居民。雖然是短期營銷,但如果當次活動的咨詢人數在10位以上或開戶數在3戶以上,則應考慮在該地的后續營銷,形式可以是股評或設攤咨詢。如經過挖掘有一定的潛力,可以發展為長期營銷社區。

  二、長期駐點營銷

  1、 銀行駐點營銷

  銀行有固定場所可作為我們的駐點地,銀行有較高的信譽,是我們主要的合作伙伴。銀行駐點營銷是市場一種創新,讓券商從營業部的坐商走向了市場,讓單一的營業部場地擴張到全市所有的銀行網點,拓展了極大的一部分離營業部很遠很遠的客戶。券商開發投入小,產出高,同時,通過銀行開發的客戶質量也相對比較好。因此,營業部應加強與銀行的長期合作關系。并對重點駐點公關,為營銷員提供更好的業務開展空間。

  2、 社區駐點營銷

  經短期小區營銷發現有潛力而發展為長期營銷的社區,在周圍的高檔寫字樓張貼海報、設點促銷,利用上下班及午餐人流量大的時間段派發宣傳資料、意向溝通,周末在優質社區、大型商場擺臺促銷,以登記電話送小禮品方式挖掘潛在客戶,日常電話跟進,開戶即送精美禮品一份。并可不定期的與小區開發商合作:借企業搞慶典聯誼活動或投資座談會等機會免費開股東卡,送精美禮品,開發團體客戶及機構戶。與開發商合作,居民容易相信合作的長期性。

  3、 與通訊機構的合作營銷

  要與電信、移動、聯通、鐵通、網通等機構合作,這些公司基本上與小區有收益分成,且希望通過捆綁合作提高寬帶網的服務內容,也希望通過證券公司給客戶的開戶優惠(如開戶送寬帶網開通費、有線電視使用費等)增加使用戶數量。具體合作模式應有所不同,例如移動、聯通,僅對券商開放系統的合作是不夠的,可在其營業廳布點,發展其內部員工。其余的中大型的通訊機構,合作的內容包括通訊商的資源共享,通訊商入駐小區營銷活動時,雙方共同營銷,證券公司負擔部分通訊機構的產品贈送,通訊商的營銷人員兼職券商的營銷,實現雙贏。

  第二部分 老客戶的維護

  “開發十個新客戶,不如維護一個老客戶”,這是一條銷售的黃金法則,穩定的老客戶資源不僅可以使自己的工作變得更加有效率,而且也是保持業績穩定的重要方式。老客戶流失、老客戶重復購買率低有很多種原因,但是有一個非常重要的原因,一直被企業所忽略或者在原來的條件下企業需要花費過大的代價來實現,那就是:持續保持與老客戶的有效的、具有一定頻率的溝通。

  1、 持續的溝通

  市場的競爭越來越激烈,后來者始終都會盯緊市場的任何變化,試圖闖入客戶購買決策時的備選答案。作為營業部的老客戶,具有先天的優勢,他已經認可或者部分認可你的產品了。要做的工作就是保持自己在客戶購買決策時自己是一個首選選擇,不能被競爭對手擠出來。因此,企業與老客戶之間必需形成持續的溝系,只有持續的溝通,才可以以最簡單的操作起到長期持續的效果。

  時刻關注關鍵客戶,并且尋找各種機會與他們保持良好的溝通在營銷過程中是非常重要的。要與客戶建立長期的關系,維護老客戶可以:a) 在重要節日向客戶發出信件表示祝賀,或者寄出一張別致的賀卡、送上一件客戶喜歡的小禮物等。b) 每逢公司重大活動時,邀請客戶參加,如公司重要慶典、年會、客戶聯誼會及專家講座等。c)記下對客戶來說具有重要意義的日子,如生日、公司年慶等,表達你對他們的關注。在雙方合作成功紀念日的時候向客戶表示感謝,這既可以提醒客戶對你表示關注,又可以為今后的合作創造機會。

  2、 有效的溝通

  客戶是很挑剔的,持續的溝通需要投其所好,需要有對用戶友好的內容、對用戶友好的界面、對用戶友好的溝通方式,只有這樣才會形成有效的溝通、你的營銷郵件才不會被用戶當作垃圾郵件。老客戶關系維護解決方案,正是具備了在用戶行為特征模型分析上獨特的優勢,才能夠讓企業與用戶之間形成一種持續的有效溝通,形成良性的互動關系。

  隨著產品同質化趨勢的不斷發展,企業之間的競爭更趨向客戶服務,在對客戶進行管理時,企業也不妨厚此薄彼——為關鍵客戶提供更精細、更全面的服務。除了配合企業為關鍵客戶提供更多服務項目,推銷人員也要有意識地為關鍵客戶爭取更周到的服務,比如創造更舒適的環境、舉辦大客戶聯誼會或提供更專業的咨詢服務或培訓等。

  3、 適當頻率的溝通

  與用戶的溝通頻率要講究適度。所以,通過一系列的用戶模型對老客戶進行分析挖掘,準確掌握其溝通頻率特征,才能讓用戶感覺友好,起到事半功倍的效果。

  由于受到各種因素的'影響,客戶關系會經常發生改變,因此,銷售人員不能一成不變地固守原有的客戶管理方式,而必須隨時對關鍵客戶的信息進行搜集和整理,一旦發現客戶關系發生變化,立刻采取相應的方法進行處理。比如,經常根據準確信息對客戶類別進行重新劃分;隨時關注新信息,爭取在第一時間尋找到潛在的大客戶;當發現原有的關鍵客戶喪失需求或者轉向競爭對手時,迅速做出反應。

  第三部分 服務品牌的打造

  做證券遲早是要做回服務的,只有打造自己的服務品牌,做好客戶的服務,才能在證券市場上立于不敗之地。提高公司在昆明的競爭力,應盡量避免通過價格競爭來實現;通過差異化的服務,增加顧客的滿意度和忠誠度,提高公司的品牌形象和知名度。對于差異化服務和公司品牌的樹立和擴展,我認為可以通過幾個措施來實現。

  1、 廣告和公關工作的開展是品牌建設的重要步驟

  為了達到公眾對我公司品牌的認知,可以做些平面的廣告,讓市場知道本營業部,使他們對公司有所認識。

  通過合理正確的運用公共關系和公共事件,擴展我公司在昆明的知名度。事實上,客戶對公司信息的接受的程度對比是,間接傳播比公司對客戶的直接傳播更容易。因為從客戶心理的角度來說,他們更愿意相信身邊的人,對公司直接的宣傳都會或多或少的抱有懷疑和警惕的態度。因此,應通過公共關系和公共事件的運用,間接的將公司的宗旨和服務進行宣傳,當然這就要求工作人員的時時關注和公司高層的統籌。

  2、 以客戶需求為導向,提高服務質量,形成競爭力

  在競爭性市場中,顧客具有動態性,顧客忠誠度是變化的,他們會轉移到其它企業。要提高顧客的忠誠度、贏得長期而穩定的市場,重要的營銷策略是通過某些有效的方式在業務、需求等方面與顧客建立關聯,形成一種互助、互求、互需的關系,把顧客與企業聯系在一起,這樣就大大減少了顧客流失的可能性。

  面對迅速變化的市場,要滿足顧客的需求,建立關聯關系,企業必須建立快速反應機制,提高反應速度和回應力。這樣可限度地減少抱怨,穩定客戶群,減少客戶轉移的概率,提高服務水平,能夠對問題快速反應并迅速解決。這是一種企業、顧客雙贏的做法。

  3、 同時加強對客戶維護,對其進行分類管理,大力推行關系營銷,縮減成本擴大利潤

  溝通是關系營銷的重要手段。關系營銷越來越重要了,在企業與客戶的關系發生了本質性變化的市場環境中,搶占市場的關鍵已轉變為與顧客建立長期而穩固的關系,從交易變成責任,從顧客變成擁護者,從管理營銷組合變成管理和顧客的互動關系。記住二八定律,必須優先與創造企業80%利潤的20%的那部分重要顧客建立牢固關系,否則把大部分的營銷預算花在那些只創造公司20%利潤的80%的顧客身上,不但效率低而且是一種浪費。

  4、 營銷的目的是利潤,但執行的核心是公司員工

  對企業來說,市場營銷的真正價值在于其為企業帶來短期或長期的收入和利潤。一方面,追求回報是營銷發展的目的;另一方面,回報是維持市場關系的必要條件。企業要滿足客戶需求,為客戶提供價值,但不能做“仆人”。因此,營銷目標必須注重產出,注重企業在營銷活動中的回報。一切營銷活動都必須以為顧客及股東創造價值為目的。同樣對員工來說,回報也是對其工作價值的肯定。

  綜合來說,公司的營銷思路應以客戶為導向,以實施關系營銷為指導思想,通過前期的成本控制,形成成本優勢,打開市場,建立與客戶的關聯,通過差異化的個性化服務,及時正確高效地處理客戶的需求,建立同客戶長期的穩定的關系,進一步形成口碑,樹立公司在市場中的品牌形象,實現公司的市場戰略。

證券工作計劃8

  展望未來,20xx年又是中國證券市場寄予美好期望的一年,我們要抓住機會、迎頭趕上,在公司的正確領導下,繼續做好客戶服務工作,開拓市場,加強員工隊伍建設,我們工作計劃如下:

  一、增大宣傳力度,加強銀證合作。

  xx營業部準備和縣內各大銀行網點進行牽手合作,與銀行方進行溝通聯系,并在銀行柜口放置公司統一印制的宣傳冊,并且本著與銀行方互惠互利,共同發展的基礎,推出股民開戶優惠政策,變被動營銷為主動營銷。

  二、加強股民教育,提供投資咨詢。

  xx營業部針對新股民,贈送股民宣傳手冊和教育光盤,根據股民的差異化管理原則,對資金量較大的客戶贈送了xx投資分析軟件。并且,營業部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂,增強股民投資參與的積極性。

  三、重新細分與定位目標市場。

  針對不同的客戶群體,通過提高、改善服務方式及服務渠道,從而滿足不同客戶群體的不同需要,并且大力發展非現場客戶,并積極吸引更多的優質客戶。

  四、繼續完善日常工作。

  提升對存量客戶的'服務質量,在夯實基礎的情況下,加大力量擴展業務,努力多吸收機構客戶,提高市場占有率和資產保有率。

  五、堅持客戶為本的宗旨。

  科學設計服務工作流程,給客戶提供一個方便快捷的投資環境。加強員工的業務培訓,提高工作能力和業務素養,建立一支高效團結的員工隊伍。在工作中加強服務意識,做到針對不同客戶提供所需的投資服務,深化人性化服務理念,從而真正提高服務質量。

  六、“開源節流、增收節支”。

  明年,xx營業部將進一切努力,一方面,服務好原有老客戶的同時,不斷開發更多新客戶,以增加各項利潤指標。另一方面,想盡一切辦法控制費用指標,降低經營成本。

  七、加強投資咨詢力量。

  新的券商之間的競爭,還體現在研發方面的競爭。立足營業部實際情況,加強員工隊伍的培養,在團隊合作的基礎上逐步改變投資咨詢薄弱的局面。采用多種現代通訊方式,加強和客戶的溝通與聯系,開展多種快捷的服務,如業務提醒,研發報告推薦,等等,使營業部對客戶的服務向縱深發展。

  總之,xx營業部的全體員工將緊跟公司的步伐,讓管理和服務上一個新臺階,為公司樹立良好的品牌形象,吸引更多的投資者,面對新的一年,我們充滿信心。

證券工作計劃9

  為貫徹落實證監局《關于進一步加強轄區證券業誠信建設的通知》的要求,進一步加強公司全體員工的法治觀念和誠信意識,不斷提升全體員工的職業操守和誠信意識水平。現制定出20xx度公司開展誠信教育的具體工作計劃:

  一、充分認識開展誠信教育的重要性和必要性

  (一)誠信是證券從業機構的展業之道

  誠信是證券從業機構最重要的無形資產。投資者了解和認識證券產品,主要依靠證券從業機構的推介,形成產品的受益預期。投資者購買證券產品,相信和依賴誠信的從業機構。所以,只有誠實的機構,才能贏得投資者的`信賴,得到委托開展交易,拓展證券業務。只有守信的機構,才會有“回頭客”,鞏固證券業務;進而形成市場優勢,給從業機構帶來利潤。

  (二)誠信是證券從業人員的發展之路

  從業機構與市場發生的任何一次交易都是通過內部從業人員實現的。這樣,只有誠信的從業人員,才能保證證券業務開展,日以繼之,從而得到從業機構的良好業績評價、表彰、晉升等,實現其人力資本價值和職業規劃。

  二、誠信教育工作的具體內容

  (一)開展全體員工的職業道德教育,嚴格遵守誠信自律要求公司將不定期的通過現場或視頻,開展對全體員工的誠信道德培

  訓學習,以從業人員執業行為規范為切入點,加強員工的職業道德教育和法律知識教育,強化員工的法制觀念、責任意識,堅持“依法、合規、規范”的經營方針,切實保護投資者利益。進一步宣揚誠信理念,普及誠信知識,倡導誠信文化,努力營造“有信者榮,失信者恥、無信者憂”的氛圍,進一步提高公司全體員工的誠信水平。

  (二)開展預防經濟犯罪的普法活動,提高全體員工的守法意識公司將在一季度開展一次針對公司全體員工的較大規模的普法活動,活動重點為:通過法制講座或座談會、集中培訓、知識競賽、法制音像展播、案例警示教育等方式,組織全體員工學習最新的證券期貨法律法規和規范性文件,提高全體員工的規范運作水平和守法意識,防范利用從業人員便利條件從事違法犯罪的活動。公司將對此次活動中表現優異的部門或員工給予表彰和獎勵。

  (三)通過客戶回訪,及時處理可能發生的員工失信行為通過面談、電話、信函或者其他方式對客戶進行回訪,了解員工的執業情況,發現異常情況的,立即查明原因,妥善處理客戶投訴和與客戶之間的糾紛,持續做好客戶投訴和糾紛處理工作。保證在營業時間內,有專門人員受理客戶投訴、接待客戶來訪。

  (四)加大公司全體員工在誠信合規執業的績效考核權重

  進一步加強誠信建設,圍繞貫徹落實證監局《關于進一步加強轄區證券業誠信建設的通知》,加大對失信行為的懲戒力度,進一步提升行業自我管理和約束能力。將誠信合規執業行為的考核納入各級管理人員、各部門和分支機構及其工作人員的績效考核范圍。并根據崗

  位職責、業務特點,確定其在績效考核體系中的權重。

  誠信是資本市場的基石,也是證券業生存發展的基石。我公司將全面貫徹落實證監局《關于進一步加強轄區證券業誠信建設的通知》要求,強化公司全體員工的誠信理念,積極倡導誠信文化,將誠信建設與全體員工的教育和管理、投資者教育和企業文化建設工作等工作結合起來,切實采取有效措施,不斷強化誠信建設工作。

證券工作計劃10

  20xx年即將過去,在這年末之際我加入了XX證券,目前自己的工作做得不是很好,沒有什么業績,即將到來的XX年會努力做好自己的工作,呈現一個嶄新的面貌,現把XX年的工作計劃如下,以此督促自己。

  一:日常工作

  1.營業部任務

  作為基層營銷人員要認真學習營業務統一安排的各項內部培訓學習事項,積極完成營業務下達的.各項創新業務指標,對外展示西南證券良好的企業文化,做責任感的理財專家!

  2.團隊任務

  團隊是整個營銷業務鏈的關鍵執行部門。作為基層的營銷人員,我們要按照團隊經理的安排,做好渠道建設,拓寬業務渠道,挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經理的調度,具體執行分攤下來的業務指標。維護團隊和諧,共同打造最有競爭力的團隊。

  二:業績目標

  1.開戶數

  上半年開戶數達到30戶,其中有效戶達到20戶以上。下半年開戶數達到30戶,其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數在80左后,有效戶達到50。

  2.托管資產

  托管資產是重要的考核要求,是硬性指標。

  20xx年上半年托管資產要求達到700萬以上,全年力爭托管資產達到1500萬。

證券工作計劃11

  本月工作重點在于以下四點:

  1、手中現有客戶資料的開發。

  ①整理出手中的每個意向客戶,通過電話回訪,接近客戶,挖掘客戶的需求,要把公司近期優惠活動政策介紹給客戶,切忌不能光和客戶談論股票,要想辦法從生活入手拉近關系。注意總結每次通話存在的問題。針對不同客戶事先想好通話內容,掛電話時要講好話術,為下次通話做好準備。

  ②每天給客戶打電話的時間安排:

  下午回公司開會時間;晚上18:00-20:00。

  2、新增客戶資料。

  ①要保證每天至少要取一名客戶資料,并在3天之內做第一次電話回訪。②新要取的客戶資料所發第一條短信:您好,我是今天在xx和您交談的東北證券的客戶經理詹可佳,在接下來的一段時間您將會享受到我公司優質的短信試用服務。請把我的手機號碼存在您的手機里,以便您有什么問題可以及時聯系我。祝您投資愉快!

  ③堅持給潛在客戶發短信,打電話。

  3、與銀行合作的小區活動。

  ①首先按照與銀行的'合作方案去逐步執行,直到活動正式開始。

  ②活動前,事先把幾種話術背熟練,活動中,要積極去迎接客戶,不錯過每一個身邊經過的客戶,盡可能保證每一個客戶都能夠談話,爭取要到客戶的聯系方式。

  ③要取客戶聯系方式的話術:

  ▲幫客戶分析股票、基金,回去再請教一下分析師,日后幫客戶關注一下手中股票,分析一下股票的調研報告,要取電話方便聯絡;

  ▲公司以后再有什么活動可以方便聯系到客戶;

  4、銀行駐點如何開發客戶。

  ①銀行內:早上去銀行后先跟銀行員工打好招呼,安置好物品擺放,由于客戶稀少,所以不能放過每一名客戶,有客戶來辦理業務時主動去遞交宣傳折頁,介紹公司近期優惠活動,爭取與有多方面的交流內容;

  ②銀行外:銀行沒有客戶時,手持宣傳折頁去門口附近等待流動客戶經過,發送宣傳折頁;在下午時間去周邊轉轉,尋找可以交流的客戶;

  ③與銀行員工處好關系,尤其是行長,要表現出我很積極的去工作,想給銀行、給自己帶來效益,要做出效果來才能改變行長對我的看法。

證券工作計劃12

  20xx年采取積極措施提高企業的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會帶領下,證券發揮集團企業整合效應。職工愛崗敬業,視集團為家,企興家合。在20xx年,單位堅持塑造企業一貫健康進取、腳踏實地、為社會盡自己一分力量的良好形象,打造集團品牌,鞏固和發展企業市場,在質量中求生存,在競爭中求發展。提高企業經濟效益,堅決完成20xx年集團單位下達的各項經濟指標。以效益為中心,把優質服務為前導,全面提高優質服務水平。同時,單位也注重搞好員工培訓,提高員工業務技能和各行業企業管理干部的領導和管理水平,使企業在競爭中處于不敗的地位。

  過去的成績是輝煌的,新的一年又如何呢?

  對20xx年國內外經濟形勢、我國資本市場形勢和證券行業發展態勢進行分析,我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰。分析了單位面臨的形勢,總的來講,當前我們面臨的是一個機遇與挑戰并存,機遇大于挑戰,總體上有利于加快發展,回顧走過的20xx年,無論輝煌還是失意,一切將成為過去,但是即將到來的20xx年,我們必定要做得更好,更完善,讓我們走得更穩健,步伐更有力。制定出20xx年工作指導思想、工作要求和經營目標、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關鍵的工作。

  總的來說,20xx年單位在取得一定成績的同時,也在工作中也遇到了一些問題,有待研究并在實踐中探索解決方法,比較突出的問題包括:一是客戶分層分類服務工作亟待加強,單位和各營業部如何進一步細分客戶并做好客戶服務和業務工作有待改進;二是現有的業務套餐內容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求,業務創新的針對性有待加強;三是與其他機構在證券工作的合作方面有待加強。但無論遇到什么問題,證券都將完善自我作為一項日常的、長期的工作來落實,從切實保護投資者合法權益和利益的角度出發,增強投資者的風險意識,維護投資者權益,提高投資者抵御風險的能力。繼續鞏固和完善所取得的成績。

  (一)上半年工作指導思想與工作要求

  20xx年上半年的工作指導思想是:繼續貫徹單位年初制訂的“以提升單位綜合競爭力和綜合價值為宗旨,集中精力抓創利,堅定不移壓費用“的指導方針,集中資源推進優勢創利業務,積極培育新的利潤增長點。

  (二)20xx年的工作思路

  繼續集中單位資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創利業務,確保超額完成全年經營指標;同時加強創新研究,積極推進收購兼并與資產治理業務,培育新的贏利點,為20xx年實現跨越式發展奠定扎實的基礎。

  (三)20xx年的經營目標

  全年實現總收入比20xx年要超過100萬元。其中:經紀業務總部實現收入15萬元;固定收益總部實現收入2,500萬元;投資銀行總部實現收入1,900萬元;企業融資部實現收入700萬元;證券投資部實現收入1,300萬元。

  (四)20xx年采取具體措施

  (1)加快推進增資擴股工作,為爭取創新試點券商創造條件

  抓住證券行業價值回升的有利時機,加大單位推介的力度,加快與有意向的投資機構洽談的進度,積極與現有股東和監管機構進行溝通,推動增資擴股工作進入實質性階段,爭取在年內實現突破;同時繼續全力應對有關訴訟案件,為爭取創新試點券商創造條件。

  (2)繼續推進優勢創利業務的大力發展

  1、經紀業務

  實現營業收入XXX萬元;客戶托管資產總量達到XXX億元,市場占有率達到8‰。

  要以提高客戶價值為宗旨,以推動經紀業務的健康、可持續發展為重點。一方面以風險控制確保業務健康發展,另一方面,通過多樣化贏利模式的探索,逐步改變經紀業務“靠天吃飯”的局面,獲得穩定的收入來源,減少收入的波動性,成為單位穩定的贏利來源。

  鞏固地區優勢,提高市場占有率。完善落實經紀業務準事業部制的考核、激勵體系和治理制度,對營業部的.經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導,讓業務人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產盤活、提高現有客戶價值量的同時,絕不能抱定僅守住現有客戶的心態,而應大力開拓新的客戶資源,增加客戶存量,優化客戶結構。非凡在占有壟斷優勢的廣西地區,要加大機構客戶開發力度,通過持續的區域營銷活動開拓新客戶。

  大力推進客戶分類治理,提供分層次針對性的咨詢服務。通過客戶分類,分析不同類型客戶的需求,通過與研究所、資產治理部和其他部門合作,設計和提供針對性的咨詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式,重點加強針對高端客戶的核心資訊開發;另一方面,要借助信息技術的支持,建設單位級的咨訊服務平臺,實現資訊共享、實時發布,將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合,建立多樣化、差異化的咨詢服務體系。

  加強新產品、新業務的研究與培訓,構建綜合銷售平臺。不斷豐富經紀業務的產品線,提高對新業務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優勢,加強基金產品的培訓、推介,繼續加大基金產品的銷售力度;探索權證、ETF、股指期貨等新產品的營銷和服務方法并大力推廣;對市價委托等交易制度創新要保持高度的敏感,加強跟蹤、消化;積極協助總部業務部門開展企業融資、財務顧問、債券分銷等業務,將營業部打造為地區的產品銷售中心和綜合業務開拓的分支機構。

  推動客戶經理制,打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業發展的大勢所趨,經紀業務要認真研究行業內實施經紀人制度的經驗和教訓,探索適合單位的銷售隊伍建設模式,推動部分營業部的客戶經理制試點,逐步完善客戶經理招募、培訓、治理、支持的體系,為建立一支具有適度規模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。

  20xx年單位內部管理進一步加強,信息技術平臺建設進一步推進。20xx年按照業務歸屬,單位精簡管理機構與管理崗位,整合資源,充實一線業務部門,提高了單位工作效率。風險控制以審計部牽頭,成立了單位風險控制委員會,建立了從立項、決策到執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系,使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事后各個環節,在實際工作中收到一定成效。單位加大IT平臺建設投入,啟動了集中交易、CRM、廣域網升級、辦公自動化、單位網站升級等大型項目,投資規模是單位成立以來最大的一次,對單位實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。20xx年將進一步完善信息建設。

  告別20xx年,回首載浮載沉、激蕩變換的業界風云,我們可以毫無愧色地說,證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過,眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意,盡管前程還頗多艱險,但路是一步步走出來的,過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。

  展望20xx年,我們證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?券業市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰的同時,也為我們提供了大好的機遇;而我們證券具備了抓住機遇的素質,充分具備抓住機會的智慧和魄力。

  新的一年,我們證券將嘯傲中國,走向世界!讓我們為證券的一份子而歡呼自豪吧!

證券工作計劃13

  (一)充分認識今年實現資產量目標的艱巨性。

  去年,我們團隊的表現遠遠沒有達到目標,在營銷計劃的實施中遇到了很多問題。在營銷和宣傳上,團隊得不到相應的禮品和仿品,也做不出更好的宣傳方案;至于銀行網點的維護,由于銀行業的競爭,對證券公司的客戶經理要求太高,每月的信貸、資金、存款任務更重。因此,我們的客戶經理在促進網點維護方面進展緩慢。雖然團隊配合個人完善銀行網點維護,但存款還是比較困難;對于銀行網點的發展,我們處于劣勢,無法達到為銀行提供存款的合作目的和更好的雙贏“營銷方案”。沒有良好的渠道發展,營銷計劃就更難實施。

  (二)充分認識推進管理優化的重要性。

  團隊管理已經進入成長期,一些深層次的問題可能還會凸顯出來。建立一個完善的團隊管理計劃尤為重要。全面計劃改革今年進入實質性實施階段。通過團隊成員之間存在的凝聚力、向心力、執行力、工作熱情等問題,制定新的優化方案,及時解決他們的問題,提高團隊管理水平。

  (三)充分認識招收會員的重要性。

  新成員是團隊的新鮮血液,是團隊發展的重要組成部分。沒有新成員的增加,就不可能組成大家庭。公司對招聘做了很好的優化方案,通過團隊招聘細化。一起實施,以實現良好的營銷目標。

  充分了解任務的情況、問題和目標,完善20xx年,以新的變化和改進完成所有任務,做好以下六個方面的工作。

  (一)營銷管理體系:

  1.日常管理:

  ①小組管理制度:工作時,小組分為三組,組長分組管理小組,以促進小組的發展。通過與團隊領導的溝通,可以更深入地了解每個團隊成員的工作和生活,在工作中進行健康的競爭。

  ②日常一對一管理:工作中,多與團隊成員溝通,了解準成員的展會情況和宣傳中遇到的問題,及時給予指導,給予鼓勵和支持。

  ③工作效率體系:在工作中,要賣人,熟悉自己的工作職責;

  1.盡一切可能完成區域銷售任務;

  2.努力完成銷售中的所有要求;

  3.負責嚴格執行客戶開戶程序;

  4.積極廣泛地收集市場信息,并及時組織和報告;

  5.嚴格遵守公司的規章制度;

  6.有很高的專業精神和作為大師的高度責任感;

  7.完成領導交辦的'其他任務。

  建立團隊高效的工作精神。團隊會在每月15號之前完成當月的工作,通過高效的方式影響新員工,方便后期團隊管理。

  2.會議管理

  團隊會議是團隊發展的重要環節,會議是現代管理的重要手段。如果銷售人員對公司的指導精神理解不夠,銷售心態就會不穩定,客戶就不會嚴格按照終端思路開發,工作效率就會大大降低。

  (1)工作內容:通過在會上對昨天的工作進行回顧總結,分析表現,認清不足,提出批評,互相溝通,找到好的方法和途徑,解決市場遺留問題,恢復市場,提高工作效率。(內容:新資產、開戶數量、客戶問題)

  ②會議精神:當天上午,周一是一周的關鍵一天。周一的會議批評和糾正了上周工作的不足,糾正的方式決定了它的主要意義。營銷的主要成功方法無異于精神上的支持和鼓勵,使人有更高的自我激勵。周一,我們鼓勵了每個人的工作,調動了他們的積極性,導致工作順利完成。

  ③會議文化:在會議中加入才藝展示,展示個人的優秀一面,展示他的自信和人格魅力,激勵他的團隊士氣,增強他的團隊向心力和凝聚力。

  (2)人員招聘

  銷售團隊的組建和人員的招聘是重要的組成部分。只有不斷補充新的力量,團隊才能更好的發展。招聘分為三個方面:

  (1)網站招聘:通過智聯的助理招聘優秀會員。

  ②人才市場招聘:結合人才市場進行招聘。

  ③校企合作:這是一種創新招聘的新方式,目前還沒有成功。通過與學校領導溝通,初創期對畢業生的校企合作,畢業前對畢業生的培訓,了解他們的優秀成員,招聘到公司。

  (3)區域培訓

  在公司組織的培訓下,團隊將對新員工進行開戶強化培訓計劃。

  (1)新員工開戶流程和企業文化培訓

  ②銷售技巧和演講訓練(SWOT分析教材、客戶訪談溝通技巧、銀行網點開發維護)

  ③資格考試培訓

  (4)網點的開發和維護

  目前有港下交通銀行及網點,建業社區網點。通過對網點和銀行行長的考察,了解他們的客戶經理的工作,加強對他們的維護和績效提升。

證券工作計劃14

  一、營銷組織架構 為確保本次集合資產管理計劃順利發行,本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”,其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組參見圖7-1具體負責本次計劃的營銷組織工作。 圖7-1計劃的營銷組織架構 集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組

  二、代銷活動組織安排 一組織安排 本集合資產管理計劃發行期間,對于代銷活動的組織安排,**證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路:通過與代銷機構建立良好的業務合作關系,充分調動代銷機構的積極性,在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上,充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合,形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。 在本次計劃的代銷組織安排中,營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃,與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等,共同組織系列宣傳材料,聯合開展投資者輔導工作。 銷售管理組負責代銷機構的市場調研,組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作,及時準確地傳達相關信息。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點,督促銷售活動的開展,就發現的問題及時提出整改意見。 客戶服務組負責為代銷機構的客戶提供全方位、優質的客戶服務,收集客戶的反饋信息,跟蹤市場反應情況,及時準確地上報相關情況。 二協議簽訂 為規范代銷機構的銷售行為,保護投資者的'合法權益,本公司根據中國證監會有關規定、《**證券“****”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定,本著平等自愿、誠實信用的原則,與代銷機構簽訂了《**證券“****”集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”,明確了本公司與代銷機構的權利義務關系。針對代銷業務的日常管理工作,本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中,本公司將與代銷機構密切合作,嚴格執行相關規定,并做好風險防范的事前、事中、事后控制工作。 三銷售活動安排

  1、按照中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定,對代銷機構進行資格審查,以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求,確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。

  2、獲得批文前,銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓,培訓內容包括本公司**證券“****”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。

  3、獲得批文后至發行前,營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案,并組織實施,在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓,配合各重點地區舉辦路演推介會,為發行工作進行市場策動。

  4、發行期間,營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作,現場解決銷售過程中的有關問題,向本公司總部及時準確地傳達相關信息;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。

  5、發行結束后,按照中國證監會的有關規定要求,由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結,對各地區發行工作進行考核評價,總結內容包括發行組織安排、銷售業績及客戶服務等。

  三、直銷活動組織安排 一組織安排 本集合資產管理計劃發行期間,直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特征及地域分布情況,對直銷組織活動安排如下:

  1、機構設置 目前,本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部,為直銷客戶提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。

  2、人員安排 為做好本集合資產管理計劃的直銷工作,本公司將充分調動各方面資源,周密計劃,統籌安排。 在集合資產管理計劃發行期間,從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組,具體如下: 1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人:張躍; 2北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客戶的路演推介、開發工作; 3華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客戶的路演推介、開發工作; 4南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客戶的路演推介、開發工作; 5西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;。

證券工作計劃15

  號角相聞,告別200x業界風云;戰鼓催發,迎來更富挑戰的200x。站在新一年的起點,x證券繼往開來,正確把握券業發展大勢,振奮精神、周密運籌,以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰,拉開了搶占券業新的戰略制高點、以資源深度整合為突破口、以發展締造新希望的序幕。

  回首200x年,x證券面對券業嚴峻的市場形勢,面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發展機遇,審時度勢,認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺,非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理,按照“規范發展,做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作,以增收節支、業務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點,公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業務和工作取得了較大進展。

  過去的一年,x證券投行在嚴峻的證券市場環境下克服重重困難,勇于探索與創新,摸索出一條“以重點行業形成特色經營、做優質項目打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力,x證券投行實現了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業務的協同發展,并逐步培育了在基礎行業特色與品牌。200x年x投行業務又上一新臺階,1x12月主承銷家數排名第三,ipo主承銷家數排名第二,總承銷金額在行業排名第十二,取得了歷史最優成績。其中,我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元,這標志著我司在承攬大型投行項目上實現歷史性跨越。

  經紀業務扭虧為盈,市場份額逐步上升,從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業排名統計數據看,我公司股票基金總交易量的排名為21位,比200x年提高了3位。同時,業務轉型取得一定進展,僅今年前11各月,基金銷售就比去年同期增長近4.5倍,8月份基金代銷資格的取得,使我司基金業務的競爭力得到進一步提升;作為拓展市場、搶占客戶資源、實現經紀業務轉型的另一項工作,經紀業務今年大力推廣了以銀證通為主的非現場業務,并初見成效,200x年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長,銀證通交易在營業部交易中的比例比200x年提高了一倍。

  內部管理進一步加強,信息技術平臺建設進一步推進。按照業務歸屬,公司精簡管理機構與管理崗位,整合資源,充實一線業務部門,提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭,成立了公司風險控制委員會,建立了從立項、決策到執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系,使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事后各個環節,在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入,啟動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目,投資規模是公司成立以來最大的一次,對公司實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。

  告別200x年,回首載浮載沉、激蕩變換的業界風云,我們可以毫無愧色地說,x證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過,眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意,盡管前程還頗多艱險,但路是一步步走出來的,過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。

  展望200x,x證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?這是由外圍環境和內在因素綜合決定的——券業市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰的同時,也為我們提供了大好的機遇;而x證券初步具備了抓住機遇的素質,充分具備抓住機會的智慧和魄力。

  從券業發展外部環境看,200x年,隨著宏觀調控政策效應進一步釋放,經濟運行中不穩定、不健康因素得到遏制,宏觀經濟發展的國內外環境總體繼續趨好,面臨一些長期結構性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視,并開始著手解決,這為資本市場持續發展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場,一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低,有進一步提升的要求和潛力;另一方面,經濟增長需要資本市場支持并與之相適應,加之我國企業直接融資比例一直比較低,不僅加大了銀行風險,也限制了企業的融資渠道,擴大直接融資已成為當前經濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素,未來幾年,我國證券市場必然呈快速發展態勢,新型+轉軌的市場,必然會造就一批業界英雄。

  從券業發展走勢看,經過十多年發展,中國證券市場集聚起來的問題集中爆發,倒逼機制已經在促使制約券業發展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對某些券商來說是相當痛苦乃至是滅頂之災,但從券業發展的整體角度看,經過分化、兼并、重組等券業資源整合,一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出,低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云。

  面對券業資源整合,自然“有人笑來,有人哭”,瀕臨外憂內患,x證券完全有笑到最后的潛質。

  我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發展空間,這是一般券商難以企及的先天優勢;我們有“笑到最后”的基本基礎,多年來,公司始終堅持的穩健經營、規范發展的理念,在券商違規事件頻發、監管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下,又為我們增添了一份優勝劣汰后分享券業盛宴的把握;我們具有良好的企業品牌和社會形象,在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的'時候,x債的順利申報和成功發行,就是監管部門和廣大客戶對我們的最有力的認可;我們具有逐鹿券業市場的經營基礎和良好業績,在經營管理能力不斷提高的前提下,公司各項經營和財務指標基本良好,而且,經過200x年的努力,我們的投行業務、經紀業務實力又有較大提高,在某些方面,x證券已經成為業內的一支勁旅。

  在券業資源整合的關鍵時刻,公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。200x年末,公司組織力量編制了x證券未來十年發展戰略的實施意見;在不同部門、不同層次召開座談會,針對券業發展趨勢深入探討解決公司資源整合、業務轉型等事關未來生存發展的深層次問題,為200x年的發展繪就了攻堅圖。可以預見,新的一年,公司將實施一系列在x證券發展史上具有深遠影響的變革和創新,新一年的新希望,在年初便已現出曙光。

  新起點、新希望。站在200x年的起點,讓我們滿懷信心,以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發的姿態、更勤奮敬業的精神和更充沛的干勁,向我們的既定目標進發!

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