證券營業部個人總結

　　總結是對某一特定時間段內的學習和工作生活等表現情況加以回顧和分析的一種書面材料，它可以幫助我們有尋找學習和工作中的規律，不妨讓我們認真地完成總結吧。那么總結要注意有什么內容呢？以下是小編幫大家整理的證券營業部個人總結，希望能夠幫助到大家。

　　在公司“規范經營，穩健發展”的指導思想下，20xx年營業部的工作重心為改善服務質量，發展增量和盤活存量。我圍繞著營業部的工作重心,在改善服務質量和盤活存量方面做了如下工作,現總結如下:

　　一、積極做好盤活存量客戶工作

　　為提高營業部的增量收入，全力完成總部下達的目標任務，營業部實行了對“零傭金” 客戶的傭金調整。針對595戶零傭金客戶,我帶領部門員工通過電話、現場、上門等方面與零傭金客戶進行溝通, 細致了解客戶意愿,提高對這類客戶的服務水平，改變“低傭金、低服務”的狀況，實現了零傭金客戶傭金水平的提高，并取得了顯著的成效。共調整零傭金客戶522人。4月份在散戶場外交易的傭金水平提高至過程中,針對客戶的不理解和咨詢,我耐心與客戶交涉，針對不同的原因，靈活處理，力爭消除其不滿，增加客戶滿意度，全力挽留客戶。

　　認真執行經紀業務部《關于下發營業部盤活存量客戶實施方案的通知》的具體內容，全面梳理了客戶服務體系，將客戶服務工作落實到人頭，加強業務管理和分析，豐富服務內容，加強與相關部分的合作。同時,加強了重點客戶的服務內容,通過與公司研發部的密切合作，力爭通過他們資產周轉率的上升來帶動營業部增量收入的增加。我按照資產較大和成交不活躍這兩條標準篩選出部分客戶,作為與研發部合作的對象,制定了合作方案, 并分配落實到部門員工的人頭上，由員工為所分配客戶建立詳細的客戶檔案，以客戶檔案為基礎，與總部研發部配合，循環開展以下工作：詳細分析客戶所持的股票，對所持較死的股票大膽建議賣出；積極向客戶推薦有潛力的個股，促使成交；詳細記錄與每個客戶的交流內容，并跟蹤客戶的后續操作；對客戶成交的個股密切關注，及時提供操作建議；當所薦個股表現較好時，積極主動與客戶聯系交流，進一步刺激客戶。我負責對客戶經理的工作進行指導,并將于客戶交流及分析的情況與研發部進行溝通。

　　二、做好客戶保證金獨立存管工作

　　根據中國證監會《關于進一步加強證券公司客戶交易結算資金監管的通知》和公司《關于對各分支機構客戶資金帳戶和股東帳戶進行全面清理的通知》，在營業部領導的親自組織實施領導下,有步驟地開展工作采取一些有效辦法積極聯系客戶,進行細致的清理。許多開戶資料由于歷史原因不規范，且相當的客戶由于缺乏聯系方式失效無法聯系,加強了我們的工作難度。我們加班加點對7600多名客戶資料逐筆清理、分類、標注,全面清查完成了帳戶清理工作中的客戶電子資料補充和信息修改、帳戶對應關系清理、不實帳戶清理和一掛多帳戶、機構帳戶的清理工作,通過了公司的驗收。

　　三、加強自身建設

　　今年在做好本職服務工作的,同時還加強業務學習，學習了LOF、ETF、國債買斷式回購等創新業務的相關知識,提高了業務技能。

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