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生物科技公司企業年金管理合同

時間:2024-03-30 07:39:11 科技 我要投稿
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生物科技公司企業年金管理合同

  在人們越來越相信法律的社會中,很多場合都離不了合同,合同是企業發展中一個非常重要的因素。擬定合同的注意事項有許多,你確定會寫嗎?以下是小編為大家整理的生物科技公司企業年金管理合同,希望能夠幫助到大家。

生物科技公司企業年金管理合同

  甲方:_______________________________公司

  地址:______________________________

  法定代表人:______________________________

  企業年金基金受托管理業務資格證書編號:______________________________

  聯系電話:______________________________

  乙方:______________________________公司

  地址:______________________________

  法定代表人:______________________________

  企業年金基金投資管理業務資格證書編號:______________________________

  聯系電話:______________________________

  為了貫徹企業年金基金投資管理所必須遵循的謹慎和分散風險的原則,在保證資產安全性和流動性的基礎上實現企業年金基金的保值增值和專業化管理,根據《企業年金試行辦法》《企業年金基金管理試行辦法》《_______________企業年金計劃》和《_______________企業年金基金受托管理合同》及其他有關規定,甲方委托乙方為投資管理人,負責企業年金的投資管理工作,乙方同意接受甲方的委托,從事此項投資管理業務。

  雙方同意本著真誠合作、平等自愿和誠實信用的原則,開展此項合作。

  為明確甲、乙雙方在委托企業年金基金資產(以下簡稱“委托投資資產”)的管理、投資運作以及相互監督等相關事宜中的權利、義務及職責,確保委托投資資產的安全,保護雙方的合法權益,特訂立本合同。

  第一章定義和釋義

  在本合同中,除上下文另有規定外,下列用語應當具有如下含義:

  1.1本合同:指甲方與乙方簽署的《_______________企業年金投資管理合同》(合同編號:)及其附件,以及甲、乙雙方對該合同及附件作出的任何有效變更。

  1.2企業年金:指_______________企業及其職工在依法參加基本養老保險的基礎上,自愿建立的補充養老保險制度。

  1.3企業年金基金或受托財產:指_______________企業根據《_______________企業年金計劃》所歸集的資金及其投資運營所形成的企業補充養老保險基金。

  1.4委托投資資產:指_______________企業年金基金財產中已委托投資管理人投資的資產。

  1.5受托財產托管專戶:指乙方根據甲方的指令以_______________企業年金基金的名義在乙方營業機構開立的企業年金基金財產銀行存款托管專用賬戶,專門用于歸集企業年金的繳費支付待遇。

  1.6委托投資資產托管專戶:指乙方根據甲方的指令以_______________企業年金基金的名義在乙方營業機構開立的企業年金基金銀行存款托管專用賬戶,用于委托投資資產交易的清算等。

  第二章雙方聲明與承諾

  2.1甲方的聲明與承諾。

  2.1.1甲方聲明委托投資資產為甲方合法管理的資產,保證委托投資資產的來源及用途

  符合國家有關規定;同時,保證沒有任何其他限制條件妨礙乙方對該委托投資資產行使投資管理權。

  2.1.2甲方有完全及合法的授權委托乙方進行企業年金基金投資管理,而且該項委托不會成為任何其他第三方所質疑。

  2.1.3甲方承諾提供給乙方的一切信息資料均為真實、完整、準確、合法,沒有任何重大遺漏或誤導。

  2.1.4甲方承諾其用于指示和通知的印章和法定代表人(或授權代理人)簽名均為合法有效。

  2.2乙方的聲明與承諾。

  2.2.1乙方聲明具備有關監管部門批準的企業年金基金投資管理業務資格。

  2.2.2乙方將選派具有年金基金從業資格的專業人員負責甲方委托投資資產的投資管理工作,在國家有關法律、法規、政策、條件允許的范圍內進行有效的投資運作。

  2.2.3乙方承諾遵從誠信原則,以委托投資資產利益為重,運用科學的手段管理和控制風險,以專業的投資管理爭取委托投資資產的保值和增值。

  2.2.4乙方承諾提供給甲方的一切信息資料為真實、完整、準確、合法,沒有任何重大遺漏和誤導。

  2.2.5乙方已在簽署本合同之前充分地向甲方介紹了投資管理業務,同時揭示了證券投資的風險。

  2.2.6乙方保證其工作人員嚴格遵守有關法律、職業道德規范。

  第三章甲方權利與義務

  3.1甲方的權利:

  3.1.1監督委托投資資產的投資運作;

  3.1.2監督和核查乙方能否按照本合同以及其他有關規定履行其職責;

  3.1.3取得委托投資資產財務狀況、證券交易記錄等資料;

  3.1.4定期獲取乙方提供的企業年金基金資產投資管理報告;

  3.1.5國家有關法律法規、監管部門規定的其他權利。

  3.2甲方的義務:

  3.2.1按照本合同的約定,將委托投資資產交由乙方進行投資管理;

  3.2.2所有根據本合同由甲方向乙方發出的指示和通知,必須以書面形式做出,并且有甲方蓋章和法定代表人(或授權代理人)簽名:____________

  3.2.4按照本合同的規定及時足額地向乙方支付投資管理費;

  3.2.5保守商業秘密,不得泄露委托投資資產的投資計劃、投資意向等;

  3.2.6承擔委托投資資產投資可能造成的損失。

  第四章乙方權利與義務

  4.1乙方的權利:

  4.1.1按照本合同的規定,對委托投資資產行使投資管理權;

  4.1.2對托管人托管本項委托投資資產的業務進行監督;

  4.1.3按照本合同的規定,及時、足額收取投資管理費;

  4.1.4國家有關法律法規、監管部門規定的其他權利。

  4.2乙方的義務:

  4.2.1以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用委托投資資產;

  4.2.2配備足夠的具有專業資格的人員進行投資分析、決策,以專業化的方式管理和運

  作委托投資資產;

  4.2.3建立、健全內部風險控制機制和監察稽核制度;

  4.2.4在進行委托投資資產投資過程中不利用委托投資資產為自己或第三方謀取利益,不委托第三方運作委托投資資產;

  4.2.5接受甲方和甲方指定托管人的監督;

  4.2.6復核托管人提交的財務報告,提交企業年金基金資產投資管理報告;

  4.2.7完整保存委托投資資產會計賬冊和記錄15年以上;

  4.2.8依據法律法規及本委托投資合同的規定,履行提交報告的義務;

  4.2.9保守商業秘密,不得泄露委托投資資產的投資計劃、投資意向等。

  第五章委托投資資產

  5.1甲方應于本合同簽訂后日內將初始委托投資資產足額劃撥至托管人的托管賬戶,托管人應于收到委托投資資產當日以書面形式分別通過甲方和乙方。

  5.2甲方在合同期內,將追加的委托投資資產劃撥至托管人的委托投資資產托管賬戶并通知投資管理人,托管人應于收到委托投資資產當日以書面形式分別通知甲方和乙方。

  5.3在合同存續期內,如遇甲方需要減少委托投資資產,甲方需提前通知乙方并抄送托管人。甲方通知托管人將相應資金從委托投資資產托管賬戶劃撥至受托財產托管賬戶,托管人應當劃撥資金當日以書面形式分別通知甲方和乙方。甲方提前通知的時間規定如下:

  5.3.1減少金額在千萬元以下的,應至少提前個交易日;

  5.3.2減少金額在千萬元至億元的,應至少提前個交易日;

  5.3.3減少金額在億元以上的,應至少提前個交易日;

  5.3.4乙方不承擔由于甲方通知不及時造成的資產變現損失。

  第六章投資政策及變更

  6.1投資政策。

  乙方根據本合同附件一的投資政策進行委托投資資產的投資管理。

  6.2投資政策的變更。

  本合同所記載的投資政策(見附件一)在經雙方書面同意后,可予以變更,確定變更后

  的投資政策將取代附件一。

  第七章投資經理的指定與變更

  7.1投資經理的指定。

  雙方同意指定乙方有關人員為本項委托投資的投資經理(投資經理的資料見附件二)。

  7.2投資經理的變更。

  投資經理離職或因故不能履行其職責時,乙方應于個工作日內通知甲方,且于雙方共

  同指定新的投資經理前,暫時由乙方安排的代理人行使投資管理經理的職責。

  第八章托管人的指定與變更

  8.1甲方與(托管人)簽訂《_______________企業年金基金托管合同》,委托該機構作為本項委托

  投資資產的托管人,并將本項委托投資資產交與其保管。

  8.2乙方承諾與托管人合作,共同完成此項委托投資業務。涉及到甲方、乙方和托管人

  三方的權利、義務關系,通過共同簽訂《_______________企業年金基金管理三方協議書》來約定。

  8.3托管人因故不能履行托管職責時,乙方應于個工作日內通知甲方,并根據甲方指示采取相應措施。

  8.4甲方在合同存續期內變更托管人時,需于個工作日內通知乙方;原任托管人應繼續作好托管工作,直到托管工作移交至新任托管人為止;乙方應作好與新任托管人的業務交接工作。

  第九章證券經紀商的指定與變更

  9.1證券經紀商的指定。

  9.1.1受托買賣證券經紀商由乙方指定,指定專用席位用于本項委托投資的交易工作,上海證券交易所席位號為:____________,深圳證券交易所席位號為:_ 。乙方應確保該證券經紀商有足夠的交易和清算能力。

  9.1.2乙方必須與證券經紀商簽訂租用席位協議,托管人據此協議與登記結算機構簽訂清算協議,保證資金交收和信息傳輸的順利進行。

  9.2證券經紀商的變更。

  甲方有充足的理由認為證券經紀商不能履行證券經紀職責時,應另行選擇新的證券經紀商代替,但應提前1個月通知乙方和托管人,原任經紀商應在業務完全移交后方可退任。

  第十章投資指令的發送、確認和執行

  10.1交易清算授權。

  10.1.1乙方依照投資政策全權負責委托投資資產的有價證券買賣交易,甲方根據《_______________企業年金基金托管合同》要求托管人依據乙方的指示辦理交易,且不得妨礙乙方的交易權限。

  10.1.2乙方有權在投資政策規定的范圍內指示托管人辦理委托投資資產的清算、證券交收和/或其他交易行為,無須取得甲方的個別同意或授權。

  10.2投資指令的內容。

  投資指令的內容包括交易的對象與標的、交割時間與方式、交割金額與數量等。

  10.3投資指令的發送、確認和執行程序。

  10.3.1乙方于成交日與交易對象確認成交內容后,應立即向托管人出具投資指令通知書。

  10.3.2托管人核對相關交易單據、確認無越權交易后,應立即根據乙方的投資指令進行劃款。

  10.3.3托管人認為前項交割指示屬于本合同第十章規定的越權交易或有爭議時,應立即以書面形式通知甲方及乙方,并依甲方的書面指示辦理。如未能及時通知或未能及時接獲甲方的書面指示,且該項爭議未能及時協商解決時,托管人應于交割日當天出具投資監督通知書,載明越權事由與詳細內容,分別通知甲方和乙方。

  第十一章越權交易處理

  11.1投資管理人越權交易范圍。

  本合同所指越權交易包括買空賣空行為、投資比例超過本合同限制、其他違反本合同和相關法律法規的投資行為。

  11.2托管人對越權交易的處理程序。

  乙方發生越權交易時,除經甲方出具同意交割的書面意見,并經托管人審核相符合相關法規外,乙方應自行負責于交割日前托管人認定為越權交易的款、券撥入本合同指定的托管賬戶,由托管人辦理交割。

  11.3越權交易買進或賣出的款、券,乙方應于交割清算完成之日起進行相反的賣出或買進沖銷處理并結算損益,所發生的損失及相關交易費用由乙方負擔,所發生的收益歸本委托投資資產所有,并在沖銷所得價款中扣抵。

  第十二章委托投資資產估值

  12.1估值依據:參照《證券投資基金會計核算辦法》的規定及按上市證券的收盤價估值。

  12.2估值時間:每個工作日對委托投資資產進行估值。

  12.3估值錯誤的處理。當委托投資資產估值出現錯誤時,乙方和托管人應該立即報告甲方,并說明采取的措施,在甲方同意后,立即更正。

  第十三章投資管理人報酬

  13.1依據甲乙雙方約定,乙方按年____%從委托投資資產凈值中提取投資管理費。

  甲方應支付給投資管理人的投資管理費,由乙方逐日計提,甲方指令托管人按季支付。乙方將計提的投資管理費報托管人復核,核對無誤后,乙方向甲方發出當季應支付的投資管理人報酬清單及計算依據。甲方審核確定后,向托管人發送劃款指令,由托管人按劃款指令從相應的委托投資資產中向投資管理人支付投資管理人報酬,若遇節假日、公休假等,支付日期順延。

  13.2日投資管理費按前一日委托投資資產凈值和雙方約定的委托投資資產管理費率計提。

  T=E×R×1/當年天數

  式中:T為每日應計提的投資管理費;

  E為前一日委托投資資產凈值;

  R為雙方約定的年投資管理費率。

  13.3甲乙雙方對投資管理費的計算與支付另有約定的,從其約定。投資管理費率發生調整時,甲方應及時將調整后的年投資管理費率通知托管人。

  第十四章會計核算與審計

  14.1會計政策。

  14.1.1本項委托投資資產的會計年度為每年1月1日至12月31日。

  14.1.2計賬本位幣為人民幣,計賬單位為元。

  14.1.3委托投資資產的會計核算暫按照財政部頒布的《證券投資基金會計核算辦法》執行。

  14.2會計核算方法。

  14.2.1委托投資資產應獨立建賬、獨立核算。

  14.2.2甲方委托托管人作為委托投資資產的記賬人,委托乙方為委托投資資產的財務復核人。

  14.2.3乙方應保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,編制會計報表。

  14.2.4乙方應與托管機構定期核對會計賬目。

  第十五章乙方的報告和甲方的監督

  15.1定期報告。

  15.1.1乙方應在每季度結束后個工作日內向甲方提交經托管人確認的《企業年金基金投資組合情況報告》。

  15.1.2每季度結束后個工作日內,向甲方提供一份《_______________企業年金基金投資經理報告》。《_______________企業年金基金投資經理報告》內容包括但不限于:運作總結、對未來市場的預測和投資策略與投資方案。

  15.1.3每年度結束后個工作日內,乙方向甲方出具經托管人復核的《_______________企業年金基金年度投資管理報告》,該報告應同時抄送托管人;該報告在每年度結束后個工作日內提交托管人復核。

  15.1.4本合同終止后個工作日內,乙方和托管人共同向甲方出具《_______________企業年金基金資產清算報告》。

  15.2臨時報告。

  當出現突發情形時,乙方應立即報告甲方,并提出應對措施建議,降低突發事件的產生的不良影響。

  15.3甲方監督。

  甲方有權對乙方進行有關此項委托投資的監督檢查,乙方應及時提供有關情況和資料,不得拒絕或阻撓。

  第十六章合同有效期

  16.1本合同有效期為__年,自__年______月______日至__年______月______日

  16.2雙方當事人應在本合同到期前個月開始協商合同延期,以便乙方安排正在進行的交易并共同確定合同延期后新的投資政策。

  第十七章合同變更

  17.1本合同條款及附件經雙方書面同意后,可以進行修改或變更,修改或變更必須符合有關法律、法規規定。但如修改部門需托管人配合或負責辦理的,應先經甲乙雙方與托管人共同協商且出具書面同意后,方得進行修改。

  17.2合同存續期內,提出修改的一方應以書面形式通知另一方,另一方應在收到書面通知后做出答復。

  17.3如果本合同任何條款與國家有關法律規定不符而構成無效或不可強制執行的,并不影響本合同其他條款的效力及可強制執行性。在出現這種情況時,雙方應當立即進行協商,談判修改該條款。

  17.4如果在本合同有效期內出現影響或限制本合同約定的委托投資資產投資范圍的法律、法規及政策,雙方應立即對本合同及附件進行協商和修改。

  第十八章合同終止

  18.1合同到期未續約,本合同即終止。

  18.2本合同中的任一方未能履行其在本合同中的義務時,相對的一方可以提前2天以書面形式通知違約的一方之后終止本合同,同時保留進行其他索賠的權利。

  18.3本合同的任何一方可以在任何時候出于任何原因完全或部分終止本合同,但必須提前1個月以書面通知另一方。但無正當理由而終止者,應賠償另一方所受的損失。

  18.4本合同的任何一方停業、解散時,本合同當然終止。

  18.5在本合同終止的情況下,乙方、托管人應對委托投資資產進行清算,并在合同終止后15個工作日內向甲方提交《_______________企業年金基金資產清算報告》,內容包括但不限于資產明細、實際收益率以及應付的費用和稅金。

  18.6在甲方書面確認《_______________企業年金基金資產清算報告》后第2個工作日,托管人移交委托投資資產及收益、有關文件、印鑒,將有關稅費支付相關各方,辦理銷戶手續。托管人完成上述工作后,應以書面形式分別通知甲方和乙方。

  第十九章文件檔案的保存

  本合同有效期內及本合同終止后至少15年內,甲方和乙方各自完整保存與本合同有關的各項全部原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和各項合同及重要協議。

  第二十章保密義務

  甲方、乙方在此共同承諾:對于從依據本合同所獲得的所有關于甲方資產狀況、委托投資資產運作明細、乙方投資政策、投資運作明細以及乙方經營狀況等內容嚴格保密,并責成全體雇員以及任何有可能接觸到上述機密的人員保守秘密。未經各方書面同意,任何一方不得向任何第三方披露上述機密。但在國家司法機關或監管部門要求的情況下除外。

  第二十一章違約責任

  21.1由于合同當事人過錯,造成本合同不能履行或者不能完全履行的,由有過錯的一方承擔違約責任;如當事人均有過錯的,各自承擔應負的責任。

  21.2甲方及其雇員違反本合同,對委托投資資產造成損失的,乙方不承擔任何責任。

  21.3因乙方及其雇員有欺詐、重大過失或惡意違約行為使委托投資資產遭受損失的,由乙方承擔責任。

  21.4乙方未按本合同約定的投資政策管理委托投資資產給委托投資資產造成損失的,乙方應承擔相應的賠償責任;托管人發現乙方未按本合同約定的投資范圍管理委托投資資產,不及時向甲方報告,造成委托投資資產損失的,托管人承擔相應責任。

  21.5托管人在托管業務操作過程中未能盡責而導致乙方不能正常運作委托投資資產的,托管人應承擔相應的責任。由于甲方、乙方的行為導致托管人在托管業務過程中不能安全保管委托投資資產的,托管人不承擔任何責任。

  21.6在委托投資資產被司法機關或其他政府機構扣押和查封的情況下,除非得到甲方書面授權,乙方沒有義務代表甲方就針對委托投資資產所提起的司法或行政程序進行答辯。任何得到甲方書面委托或代表甲方進行訴訟及爭議和解中產生的費用將由甲方承擔。

  第二十二章不可抗力

  22.1如果甲方和/或乙方因不可抗力不能履行本合同時,免除甲方和/或乙方的責任。不可抗力是指甲方和/或乙方不能預見,不能避免并不能克服的客觀情況,包括但不限于任何通訊或電腦系統的故障、自然災害、法律法規及政策變更、社會政治和戰爭。

  22.2當事人一方因不可抗力不能履行本合同時,應及時通知另一方,并在合理期限內提供受到不可抗力影響的證明,并采取適當措施防止損失的擴大。

  第二十三章爭議解決

  本合同適用中華人民共和國法律。對由于本合同引起或與本合同有關的任何爭議,雙方應盡其最大努力通過友好協調解決。爭議不能協商解決的,則任何一方有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。

  第二十四章其他事項

  24.1除非一方以書面申明放棄某項權利,任何一方未能按本合同規定行使或及時行使部分或全部權利或補救權并不構成該方放棄在本合項下的權利。

  24.2本合同以及附件作為雙方之間的全部合同,替代雙方在此之前一切就本合同內容的談判、口頭承諾或書面往來函件。

  24.3本合同的附件是本合同不可分割的組成部分,與本同具有同等的法律效力。

  24.4本合同一式5份,雙方各執2份,上報勞動保障行政部門1份,每份具有同等法律效力。

  甲方(公章):______________________________乙方(公章):______________________________

  法定代表人簽字:______________________________法定代表人簽字:______________________________

  (或授權代理人) ______________________________ (或授權代表人)______________________________

  簽署日期:__年______月______日

  附件一

  投資政策

  經甲方和乙方協商,確定本委托投資資產的投資政策如下:

  1-組合必須符合本合同第六章的規定。

  2-銀行存款和債券的期限結構:

  (1)到期時間為__年以下銀行存款和債券的比例____% ____%;

  (2)到期時間為至__年之間的銀行存款和債券的比例____%____%;

  (3)到期時間為__年以上銀行存款和債券的比例____%____%。

  3-乙方在投資管理委托投資資產時禁止如下行為:

  (1)不公平地對待委托投資資產;

  (2)在投資管理過程中進行內幕交易;

  (3)以獲取不正當利益為目的進行不必要的證券買賣;

  (4)從事可能使委托投資資產承擔無限責任的投資;

  (5)用委托投資資產從事信用交易等。

  4-其他要求:

  甲方(簽字):______________________________乙方(簽字):______________________________

  (公章):______________________________(公章):______________________________

  ______年______月______日______年______月______日

  附件二

  投資經理資料

  姓名:______________________________

  職務:______________________________

  ______年齡:______________________________

  學歷及專業:______________________________

  證券從業年限:______________________________

  投資業績:______________________________

  簡要履歷:______________________________

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