農商銀行合規教育培訓工作方案

　　為了確保事情或工作得以順利進行，就不得不需要事先制定方案，方案的內容和形式都要圍繞著主題來展開，最終達到預期的效果和意義。那么我們該怎么去寫方案呢？以下是小編為大家收集的農商銀行合規教育培訓工作方案，僅供參考，大家一起來看看吧。

　　為積極防范和管控金融風險，筑牢全行合規管理、穩健經營的屏障，引導員工自覺成為合規理念的崇尚者、遵守者和捍衛者，特制定合規教育培訓工作方案。

　　一、總體要求

　　通過推進合規教育，從員工思想、制度建設、教育機制、責任落實等方面強化全體員工合規意識和責任意識，嚴控和遏制各類案件的發生，形成全員合規、全流程合規、全業務合規、主動合規、合規創造價值的全面合規體系。堅持全員合規教育培訓的常態化、持續化，建立正面有規范，反面有禁止，違規有處理的“三位一體”的長效合規教育培訓機制，促進全員形成“合規創造價值”“主動合規”等價值判斷，形成合規的自覺性。

　　二、組織領導

　　總行成立**農商銀行合規教育活動領導小組，黨委書記、董事長任組長，其他班子成員任副組長，各部室負責人任成員。內控合規部門牽頭實施，各職能部門是合規管理的主體，擔負起合規教育主體的管理責任，切實組織開展好合規教育活動。

　　三、培訓對象

　　合規管理是全面合規、有效合規、持續合規的有機統一。合規教育培訓必須是全過程、全履蓋、全員參與，是橫向到邊、縱向到底、不留死角。培訓對象為所有業務崗位從業人員，包括勞動合同員工、業務崗位勞務派遣員工。

　　四、活動方式

　　采取各種方式開展合規教育活動，活動可以采取以下方式（或不限于以下方式）進行。

　　（一）思想教育。加強對員工思想政治教育，通過周例會、行務會、上黨課、召開民主生活會等方式，對員工進行思想政治教育，幫助員工樹立正確的人生觀、價值觀、金錢觀。在員工思想上樹立合規經營理念，形成不想違規不想違紀的意識。

　　（二）完善制度。梳理各類管理制度辦法，是否存在省聯社、上級監管部門制度調整，而本行制度未及時調整的；是否存在新開辦的業務沒有及時制定管理辦法或實施細則；是否存在相關制度辦法已不適應現階段業務高發展要求。對需修訂的規章制度，各行要及時進行修改完善。

　　（三）學習培訓。組織員工對國家宏觀經濟政策，省聯社、上級監管部門、本行的政策制度進行系統地學習。要積極引導全員自主自覺學習，閱讀華為企業系列書籍；要組織開展相關的專業培訓，熟知各類系統的合規操作及作用。要以考促學，通過線上線下等多種方式考試，促進員工學習。

　　（四）案例剖析。收集整理全國銀行業，特別是我省農商銀行系統近幾年的違規、違法的進行案例剖析，分析發案原因、查找制度漏洞、總結經驗和汲取教訓。

　　五、具體要求

　　（一）提升合規教育意識

　　樹立“不想違、不能違、不敢違”的合規理念。業務經營必須以合規為前提，堅持合規管理與業務發展“兩手抓，兩手硬”。對違規經營零容忍，將合規教育要求貫穿于經營的全過程，做到內化于心、外化于行，確保業務經營合規、審慎。

　　（二）廣開合規教育渠道

　　以制度解讀、案例分析為核心，加強全員合規培訓和警示教育。一是提高管理人員的合規管理水平。通過內部交流學習、外聘專業機構等方式，有針對性地對管理人員進行合規教育和合規管理培訓，提升管理人員的合規把控能力、合規管理能力、風險防范能力、價值創造能力。二是要把合規教育融入員工教育中。針對新入職的員工，要進行入職合規教育，讓新踏進農商銀行的員工明白能做什么、不能做什么、該做什么、努力干什么，遵循職業道德，樹立職業操守。創立合規講堂系列講座，督促相關部門、基層網點定期組織員工學習，確保合規教育對機構、員工的全覆蓋。三是要把合規教育融入業務培訓中。各業務主管部門要梳理關鍵風險點、合規須知、底線要求，針對審計、監管、合規檢查發現的突出問題，及時做出調整，加強合規指導，在對重點崗位人員和專業技術人員進行業務培訓的同時，融入合規教育的內容。四是增強正面典型的示范作用。要廣泛開展身邊合規先進事跡的宣講，用發生在員工身邊的事例來傳導合規理念。同時，對堵截、檢舉嚴重違規違紀問題的有功人員、合規操作的先進模范，要及時進行通報表彰和給予一定的獎勵，讓堅守合規的員工增強榮譽感。五是開展“家行”合規教育。通過實施“家行互防互保”制度，定期組織員工及其家屬學習合規知識，學習典型違規案例，觀看各種合規教育視頻教材，聽取合規教育巡講等活動，使員工深知違規違紀既害單位又害家庭。并結合“三級家訪”活動，強化家庭對員工8小時之外的監督。六是開展“以會代訓”促合規教育。總行結合行務會、會計例會，支行結合晨會、夕會、例會，組織學習新政策新文件，促使每個員工能及時了解、熟悉和掌握最新的合規政策。七是開展警示教育促合規。持續深入開展“11·19”合規風險警示教育日活動，制定實施方案，多形式多途徑推進落實。八是開展九類情形員工合規教育。針對有出現違規違紀苗頭或已納入“九類情形”但還未傷害單位集體利益的員工，采取相關措施，并由支行（部、室）負責人進行幫教，直至合格方能上崗。九是舉行一次合規知識搶答賽，將全年的合規教育知識進行梳理，形成題庫，檢驗合規教育成果，激發員工合規知識學習的動力。

　　（三）強化合規考核力度

　　強化合規考核，將合規考核融入到績效考核中，提高違規違紀成本。強化員工行為監督積分管理辦法的考核，對員工違規行為進行量化，并在績效工資中予以扣除。

　　（四）提升合規管控能力

　　以問題為導向，深化專項治理，完善制度建設、強化工具運用。一是在問題整改方面，各支行（部室）要制定問題整改臺賬，落實整改責任人，從整改目標、整改措施、責任人員、整改進展等方面明確時間表和路線圖，堅持從嚴從實整改到位。二是在政策運用方面，我行制定的相關業務發展方案和合規管理制度要符合國家政策、監管要求，確保制度的制定充分體現合規管理政策、內部控制要求。三是在工具運用方面，要充分利用大數據資源，結合新上線的審計管理系統，通過數據對比、數據模型篩查等手段，聚焦票據、資金、信貸、財務等風險集中度較高的業務，提升風險防范能力。

　　（五）落實合規教育責任

　　嚴格落實合規教育責任，相關業務部門要抓好制度制定、流程管控、業務檢查、問題整改、違規問責等工作；各支行網點要主動排查和消除轄內風險隱患，嚴格執行內控制度，加強員工從業行為管理；各支行負責人和委派會計，不僅要做到“管事”，還要“管人”，既要管員工八小時之內的事，也要了解八小時之外的事，發現異常情況應及時報告，及時處置。樹立嚴管就是厚愛、問責就是保護的意識。努力建立、完善監督長效機制，要堅持對發案支行（部門）“一案雙查”，既要查案件本身的問題，還要查案件深層次管理和監督的問題。

　　六、評估評價

　　做好合規教育培訓的總結工作，總結一年來教育培訓工作中取得的成績和存在的不足，為下一年的教育培訓工作打好基礎。各支行（部室）在年末將本支行（部室）合規教育培訓總結上報總行內控合規部，內控合規部對本行開展的合規教育情況進行總結并報告辦事處，附相關證明材料（包括活動方案、會議記要、會議記錄、簡報、相片、視頻等）。

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