投資管理制度15篇(優選)
在不斷進步的社會中，我們每個人都可能會接觸到制度，制度是要求大家共同遵守的辦事規程或行動準則。擬定制度需要注意哪些問題呢？下面是小編為大家整理的投資管理制度，僅供參考，歡迎大家閱讀。
投資管理制度1
第一條 為了加強外商投資廣告企業的管理,促進廣告業健康發展,根據有關外商投資管理和廣告管理的法律、行政法規,制定本規定。
第二條 本規定所稱外商投資廣告企業,是指依法經營廣告業務的中外合資經營企業、中外合作經營企業(中外合資經營企業、中外合作經營企業本規定合稱為中外合營廣告企業,以下同),以及外資廣告企業。
第三條 設立外商投資廣告企業,除必須遵守本規定外,還應當遵守《中華人民共和國國中外合資經營企業法》、《中華人民共和國國中外合作經營企業法》、《中華人民共和國國外資企業法》、《中華人民共和國國廣告法》、《廣告管理條例》等有關法律、法規、規章。
第四條 外商投資廣告企業的項目建議書及可行性研究報告,由國家工商行政管理總局或其授權的省級工商行政管理局審定。外商投資廣告企業的合同和章程,由省級商務主管部門審查批準。
第五條 外商投資廣告企業符合規定條件,經批準可以經營設計、制作、發布、代理國內外各類廣告業務,其具體經營范圍,由國家工商行政管理總局或其授權的省級工商行政管理局依法予以核定。
第六條 設立中外合營廣告企業,按下列程序辦理:
(一)由中方主要合營者,向其所在地有外商投資企業核準登記權的工商行政管理局呈報第十二條規定的文件,由其提出初審意見,報國家工商行政管理總局授權的省級工商行政管理局審定,或經省、自治區、直轄市及計劃單列市工商行政管理局核轉,報國家工商行政管理總局審定。
國家工商行政管理總局或其授權的省級工商行政管理局自收到全部呈報文件二十日內,作出同意或不同意的決定。
(二)國家工商行政管理總局或其授權的省級工商行政管理局頒發《外商投資廣告企業項目審定意見書》后,由中方主要合營者向擬設立企業所在地省級商務主管部門呈報第十三條規定的文件,經省級商務主管部門審查批準的,頒發《外商投資企業批準證書》;不予批準的,書面說明理由。
(三)中方主要合營者持國家工商行政管理總局或其授權的省級工商行政管理局頒發的《外商投資廣告企業項目審定意見書》、省級商務主管部門頒發的《外商投資企業批準證書》及法律、法規規定的其他文件,按企業登記注冊的有關規定,向國家工商行政管理總局或有外商投資企業核準登記權的地方工商行政管理局辦理企業登記注冊手續。
第七條 設立外資廣告企業,按下列程序辦理:
(一)由外國投資者,向國家工商行政管理總局或其授權的省級工商行政管理局呈報第十四條規定的文件。
國家工商行政管理總局或其授權的省級工商行政管理局自收到全部呈報文件二十日內,作出同意或不同意的決定。
(二)國家工商行政管理總局或其授權的省級工商行政管理局頒發《外商投資廣告企業項目審定意見書》后,由外國投資者向擬設立企業所在地省級商務主管部門呈報第十五條規定的文件。省級商務主管部門自收到全部呈報文件二十日內,作出同意或不同意的決定;經審查批準的,頒發《外商投資企業批準證書》。
(三)外國投資者持國家工商行政管理總局或其授權的省級工商行政管理局頒發的《外商投資廣告企業項目審定意見書》和省級商務主管部門頒發的《外商投資企業批準證書》及法律、法規規定的其他文件,按企業登記注冊的有關規定,向國家工商行政管理總局或有外商投資企業核準登記權的地方工商行政管理局申請辦理企業登記注冊手續。
第八條 外商投資廣告企業申請設立分支機構,按下列程序辦理:
(一)由外商投資廣告企業分別向其所在地省級商務主管部門、省級工商行政管理局呈報第十六條規定的文件。
(二)所在地省級商務主管部門在征求同級工商行政管理局意見后,決定批準或不批準。決定批準的,同時將批準文件抄送設立地省級商務主管部門及省級工商行政管理局;不予批準的,書面說明理由。
(三)外商投資廣告企業持設立分支機構的批準文件及法律、法規規定的其他文件到其分支機構設立地有外商投資企業核準登記權的工商行政管理局辦理分支機構登記注冊手續。
第九條 設立中外合營廣告企業,除符合有關法律、法規規定的條件外,還應具備以下條件:
(一)合營各方應是經營廣告業務的企業;
(二)合營各方須成立并運營二年以上;
(三)有廣告經營業績。
第十條 設立外資廣告企業,除符合有關法律、法規規定的條件外,還應具備以下條件:
(一)投資方應是以經營廣告業務為主的企業;
(二)投資方應成立并運營三年以上。
第十一條 申請設立分支機構的外商投資廣告企業,應具備以下條件:
(一)注冊資本全部繳清;
(二)年廣告營業額不低于20xx萬元人民幣。
第十二條 申請設立中外合營廣告企業,由中方主要合營者按第六條規定的程序,向國家工商行政管理總局或其授權的.省級工商行政管理局報送下列文件:
(一)設立中外合營廣告企業的申請書;
(二)企業名稱預先核準通知書;
(三)合營者股東會(董事會)決議;
(四)設立中外合營廣告企業的項目建議書及合營各方共同編制的可行性研究報告;
(五)合營各方的登記注冊證明;
(六)合營各方的資信證明;
(七)廣告管理制度;
(八)地方工商行政管理局的初審意見。
第十三條 申請設立中外合營廣告企業,應按第六條規定的程序,向省級商務主管部門報送下列文件:
(一)國家工商行政管理總局或其授權的省級工商行政管理局頒發的《外商投資廣告企業項目審定意見書》;
(二)設立外商投資廣告企業的合同、章程;
(三)項目可行性研究報告;
(四)合營各方的登記注冊證明;
(五)合營各方的資信證明;
(六)企業名稱預先核準通知書;
(七)合營企業的董事會名單及各方董事委派書;
(八)地方商務主管部門的初審意見。
第十四條 申請設立外資廣告企業,由投資者按第七條規定的程序,向國家工商行政管理總局或其授權的省級工商行政管理局報送下列文件:
(一)設立外商投資廣告企業的申請書;
(二)投資者股東會(董事會)決議;
(三)投資者編制的項目建議書及可行性研究報告;
(四)投資者的登記注冊證明;
(五)投資者的資信證明;
(六)企業名稱預先核準通知書。
第十五條 申請設立外資廣告企業,由外國投資者按第七條規定的程序,向省級商務主管部門報送下列文件:
(一)設立外商投資廣告企業的申請書;
(二)國家工商行政管理總局或其授權的省級工商行政管理局頒發的《外商投資廣告企業項目審定意見書》;
(三)投資者編制的項目建議書及可行性研究報告;
(四)投資者的登記注冊證明;
(五)投資者的資信證明;
(六)設立外資廣告企業的章程。
第十六條 申請設立分支機構的外商投資廣告企業,按第八條規定的程序向省級商務主管部門及同級工商行政管理局提交以下文件:
(一)設立外商投資廣告企業分支機構的申請書;
(二)董事會決議;
(三)廣告經營年度審計報告;
(四)企業營業執照;
(五)經營場所證明;
(六)企業驗資報告。
第十七條 外商投資廣告企業設立后,如出現下列情況之一的,應按本規定第六條、第七條規定的程序另行報批,并辦理企業變更登記:
(一)更換合營方或轉讓股權;
(二)變更廣告經營范圍;
(三)變更注冊資本。
第十八條 外商投資設立廣告企業,可以委托具有相應資格的中介服務代理機構代為辦理申報手續。
第十九條 按本規定報送的全部文件應使用中文表述。
第二十條 通過并購境內廣告企業投資廣告業的,按照外國投資者并購國內企業有關規定和本規定辦理。
第二十一條 香港、澳門、臺灣地區投資者在內地投資設立廣告企業,參照本規定辦理。
第二十二條 外商投資企業申請增加廣告經營業務的,參照本規定辦理。
第二十三條 本規定由國家工商行政管理總局和商務部負責解釋。
第二十四條 本規定自20xx年10月1日起施行。20xx年3月2日國家工商行政管理總局、商務部令第8號公布的《外商投資廣告企業管理規定》同時失效。
投資管理制度2
為使車輛管理統一、調度合理及有效使用各種車輛，特制定本制度。
一、車輛檔案
1、公司車輛由行政部負責管理，分別按車號設冊登記建檔。除行車執照、保險卡等必須隨車附帶的資料由駕駛員隨車攜帶保管外，其余車輛資料均由行政部保管。如該車轉讓時，應辦理車輛轉籍手續，將該車各種資料隨車轉移。
2、車輛維修、保養、年審記錄由駕駛班長負責。
二、車輛管理
1、為加強管理，應對車輛實行定車定人管理。具體管理人和管理標準由行政部統一安排、確定。
2、公司車輛應隨時做好保潔，每次出車后，駕駛員應及時整理車內衛生，做到干凈、整潔，駕駛員若使用非自己定點管理的車輛也應及時清洗保潔。
4、公司所有車輛的年檢、維修、保養由駕駛班長統一安排、管理。
三、派車管理
1、除公司副總可直接調度本人公務專車外，其他員工用車一律執行派車審批手續或行政部口頭通知;無派車手續，駕駛員不得出車，擅自出車，責任由駕駛員自負。
2、公司普通員工市區內辦事，原則上應乘坐公交汽車或輕軌，確需公務出行用車，須提前半天提出用車計劃，經部門負責人批準，由行政部統籌安排，駕駛員憑《派車單》或行政部經理口頭通知出車;主城區以外的長途出行，需經總公司分管行政副總或董事長同意方可派車。
四、加油管理
1、公司所有車輛由行政人事部統一辦理加油充值卡，由專人在公司指定的兩個加油站進行充值加油，即主城區的李家花園加油站，xx的外河壩加油站。
2、原則上公司總部在主城區的車輛只能在李家花園加油站加油;公司總部來往xx的車輛可在上述兩個加油站進行加油;xx項目部的車輛只能在外河壩加油加油。
3、加油卡由行政人事部指定專人統一保管，車輛需加油時由駕駛員領取，駕駛員應于每次加油后即刻歸還加油卡并做好加油登記手續。登記時粘貼加油小票并需注明加油時間、加油數量、車牌、經辦人。
4、駕駛員在出差途中若需加油，由隨車公司副總經理負責現金加油或由職務最高的.人員負責現金加油。
五、車輛外借
1、未經公司董事長同意，公司車輛不得外借。
2、車輛外借歸還后，定車駕駛員應及時檢查車況及有無交通違章未處理的情況，同時駕駛班長要做好監交工作，并辦理登記手續。
六、使用責任
1、因違反交通法規而導致的一切罰款及其他處罰，由駕駛員自行負責。
2、駕駛員非經公司安排自行將其負責的車輛交由他人駕駛而發生違規、違法、車損等罰款或維修費用，由該車的駕駛員負責賠償。
3、若發生交通事故，車輛駕駛員應對保險公司未賠付的經濟損失全額承擔。
4、車輛如遇不可抗拒的車禍發生，駕駛員除向附近交警部門報案外，須即刻與駕駛班長和行政部聯絡，同時通知保險公司辦理理賠手續。若車輛發生事故后，駕駛無法提供交警部門或保險公司出具的《交通事故責任認定書》而導致的一切損失，由駕駛員全權負責。
4、駕駛員出車后應停放回公司車庫或公司指定停車點，原則上駕駛員不得將車輛開回家停放。如未按規定停放，車輛發生的停車費不予報銷;造成車輛損壞或被盜的，由責任人按實際維修費用或被盜車輛折舊凈值進行賠償。
七、費用報銷
1、公司車輛因公外出發生的停車、路橋等行車費用，實報實銷。
八、維修保養
1、公司車輛的維修、保養、年審由駕駛班長統一安排辦理。駕駛員應做好車輛的例行保養和維修。
2、駕駛員應隨時留意車況，一旦發現異常，須及時向駕駛班長反映，專職駕駛員還需及時向專車使用領導匯報。
九、本制度自20xx年7月xx日起執行，20xx年7月xx日修訂。
投資管理制度3
第1章總 則
第一條 為加強公司及全資、控股子公司（以下簡稱“子公司”）投資的決策與管理，控制投資方向和投資規模，拓展經營領域，保障公司及子公司對外投資的保值、增值權益，依據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》《公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）以及有關法律法規和規范性文件的規定，制定本制度。
第二條 本制度所稱對外投資是指公司為獲取未來收益而以一定數量的貨幣資金、經評估后的房屋、機器、設備、存貨等實物資產、股權以及專利權、商標權、土地使用權等無形資產出資，進行各種形式的投資。
第三條 公司投資必須遵循下列原則：
（一）遵循國家法律法規的規定；
（二）符合公司的發展戰略；
（三）規模適度，量力而行，不能影響公司主營業務的發展；
（四）堅持效益優先。
公司投資行為應盡量避免關聯交易。因業務需要不得不發生關聯投資，則應遵循公平原則，并遵守公司關聯交易決策制度的規定。
第四條 本制度適用于公司及其控股子公司的一切對外投資行為。本辦法所稱控股子公司（簡稱子公司，下同）是指公司出資設立的全資子公司、公司所持股權比例超過 50%的子公司和公司所持股權比例低于50%但擁有實際控制權的公司。
第2章 對外投資的決策審批流程
第五條 對外投資的立項、審批程序：
（1） 對外投資項目的提出。
投資項目可由公司股東、董事、總經理、公司相關部門及子公司根據業務需要作為項目建議單位提出，并形成投資項目建議書，提交總經理。
（2） 對外投資項目的初審。
總經理負責對投資項目進行初審，由總經理組織相關人員，根據公司總體發展規劃及行業特點，對項目建議書進行充分論證的基礎上決定是否投資該項目。
（3） 立項前的調研和評估。
項目初審通過后，公司組織專人對投資項目進行考察和調研，充分搜集項目相關資料，編制可行性分析報告；對重大投資項目應當組織有關專家、專業人士進行評審并編制可行性研究報告。
（4） 對外投資項目的審批。
對外投資項目由總裁辦公會審核通過后，按投資決策權限提交董事會、股東大會審議
第3章 對外投資的決策審批權限
第六條 公司總裁辦公會、董事會、股東大會為公司對外投資的決策機構，公司總裁辦公會、董事會及股東大會分別在其權限范圍內，對公司的對外投資做出決策。
第七條 未達到提請董事會審批標準的，由總經理組織會議審批決定。
第八條 公司進行對外投資事項達到下列標準之一的，經公司總經理辦公會議討論后應提交董事會批準：
（一）交易涉及的資產總額（同時存在賬面值和評估值的，以高者為準）占公司最近一期經審計總資產的10%以上；
（二）交易的成交金額占公司市值的10%以上；
（三）交易標的（如股權）的最近一個會計年度資產凈額占公司市值的10%以上；
（四）交易標的（如股權）最近一個會計年度相關的營業收入占公司最近一個會計年度經審計營業收入的10％以上，且超過1000萬元；
（五）交易產生的利潤占公司最近一個會計年度經審計凈利潤的10％以上，且超過100萬元；
（六）交易標的（如股權）最近一個會計年度相關的凈利潤占公司最近一個會計年度經審計凈利潤的10%以上，且超過100萬元。
上述成交金額，是指支付的交易金額和承擔的債務及費用等。交易安排涉及未來可能支付或者收取對價的、未涉及具體金額或者根據設定條件確定金額的，預計最高金額為成交金額。
第4章 對外投資的組織管理機構
第九條 公司股東大會、董事會和總經理及董事長為公司對外投資的決策 機構，各自在其權限范圍內，對公司的對外投資做出決策。
第十條 公司股東大會、董事會、董事長批準的重大投資項目由公司總經理 負責按期組織實施。
第十一條 公司總經理為對外投資實施的主要負責人，負責組織投資部門進行對外投資項目的實施，并及時向董事長或董事會匯報。
第十二條 項目執行人應按經批準的項目投資方案制定項目實施工作計劃，并負責項目的實施、 進度跟蹤、進展情況匯報、項目完工的驗收交接等。定期向公司總經理辦公會議報送項目進展情況，但項目實施過程如遇突發事件可能嚴重影響項目進展的情況須即時上報。
第十三條 固定資產投資實施過程中，由公司根據投資的項目內容指定職 能部門負責，對涉及多個職能部門的投資項目，公司根據需要設立“項目小組”， 由“項目小組”統一協調投資事宜。
第十四條 公司聘請法律顧問負責對外投資項目的協議、合同和重要相關 信 函、章程等的法律審核。
第十五條 公司相關部門和子公司應及時向公司報告重大事項的情況，配合公司做好對外投資的信息披露工作
第5章 檢查和監督
第十六條 重大投資項目需提交公司投資決策委員會進行評審。投資決策委 員會（5-7 人）由投資、財務、法務等部門的人員組成。必要時，組織相關技術 專家、法律專家、資本運作專家和項目管理經驗人士組成的.專家組進行外部評審， 并作出外部評審意見，或單獨聘請專家或中介機構進行可行性分析論證
第十七條 在投資協議履行過程中，與協議對方的溝通工作，尤其是需要出具文字材料的工作，必須由項目實施后負責跟進、監督、管理的相關職能部門統一進行。相關職能部門在出具文字材料以前，應當與其他職能部門協商一致， 并征得公司分管領導的同意。
第十八條 公司內部審計部門、財務部門對各投資行為進行必要的事前、事中及事后審計，并出具相應的審計結果，及時發現問題，對重大問題提出專項報告。公司認為必要時，可聘請第三方機構對投資項目進行審計。
第十九條 在前述投資項目通過后及實施過程中,總裁如發現該方案有重大疏漏、項目實施的外部環境發生重大變化或不可抗力之影響,可能導致投資失敗,應提議召開董事會臨時會議,對投資方案進行修改、變更或終止。經過股東大會批準的投資項目,其投資方案的修改、變更或終止需召開股東大會進行審議。
第二十條 公司監事會行使對外投資活動的監督檢查權。
第二十一條投資項目完成后，總經理應組織相關部門和人員進行檢查，根據實際情況向董事會、股東大會報告。
第6章信息披露與責任追究
第二十二條公司對外投資應嚴格按照《公司法》及其他有關法律、法規、規范性文件及《公司章程》等的規定履行信息披露義務。
第二十三條本公司對外投資活動的信息披露應符合會計準則、會計制度和公開發行股票的上市公司信息披露的要求。必要時董事會可委托投資項目經辦人（負責人）之外的人員對投資項目進行評價、分析。
第二十四條本公司的對外投資活動必須遵守國家有關法律法規，并接受政府有關部門的監督、管理。
第二十五條公司董事會應定期了解重大投資項目的執行進展和投資收益情況。如出現未按計劃投資、未能實現項目預期收益、投資發生較大損失等情況，公司董事會應當查明原因，及時采取有效措施，并追究有關人員的責任。
第二十六條對于因違反法律法規或《公司章程》或本制度規定的，給公司造成投資損失的，公司董事會視公司損失、風險大小和情節輕重，決定給予責任人相應的處分。
第二十七條任何個人未按公司規定程序擅自簽訂投資協議草案，且在公司股東大會、董事會或總經理辦公會審議通過前已付諸實際并給公司造成實際損失的，相應責任人應承擔賠償責任。
第二十八條有關責任人員違反刑法規定的，依法追究刑事責任。
第7章附則
第二十九條本制度未盡事宜，依照國家有關法律法規、規范性文件以及《公司章程》等有關規定執行。本制度與上述規定不一致的，以有關法律法規、規范性文件及《公司章程》的規定為準。
第三十條 本制度經公司董事會審議通過之日起生效并施行。本制度進行修改時，由董事會提出修訂方案并由其審議通過后方可生效。
第三十一條 本制度由公司董事會負責修訂和解釋。并于發布之日起生效。
投資管理制度4
第一章、總則
第一條、為了加強本公司與投資者和潛在投資者（以下合稱“投資者”）之間的信息溝通，切實建立公司與投資者（特別是社會公眾投資者）的良好溝通平臺，完善公司治理結構，切實保護投資者（特別是社會公眾投資者）的合法權益，形成公司與投資者之間長期、穩定、和諧的良性互動關系，提升公司的誠信度、核心競爭能力和持續發展能力，實現公司價值最大化和股東利益最大化，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）及其他有關規定，特制定本制度。
第二條、投資者關系管理是指公司通過充分的信息披露與交流，并運用金融和市場營銷等手段加強與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進投資者對公司的了解和認同，提升公司治理水平，以實現公司整體利益最大化和保護投資者合法權益的戰略管理行為。
第三條、公司開展投資者關系管理工作應體現公平、公正、公開原則，平等對待全體投資者，保障所有投資者享有知情權及其他合法權益。
第四條、投資者關系管理的目的
（一）形成公司與投資者雙向溝通渠道和有效機制，促進公司與投資者之間的良性關系，增進投資者對公司的進一步了解和熟悉，并獲得認同與支持。
（二）建立穩定和優質的投資者基礎，獲得長期的市場支持。
（三）形成服務投資者、尊重投資者的投資服務理念。
（四）促進公司整體利益最大化和股東利益最大化并有機統一的投資理念。
（五）通過充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不斷完善公司治理。
第五條、投資者關系管理的基本原則
（一）充分披露信息原則。除強制的信息披露以外，公司可主動披露投資者關心的其他相關信息。
（二）合規披露信息原則。公司應遵守國家法律、法規及證券監管部門、深證券交易所對上市公司信息披露的規定，保證信息披露真實、準確、完整、及時。在開展投資者關系工作時應注意尚未公布信息及其他內部信息的保密，一旦出現泄密的情形，公司應當按有關規定及時予以披露。
（三）投資者機會均等原則。公司應公平對待公司的所有股東及潛在投資者，避免進行選擇性信息披露。
（四）誠實守信原則。公司的投資者關系工作應客觀、真實和準確，避免過度宣傳和誤導。
（五）高效低耗原則。選擇投資者關系工作方式時，公司應充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。
（六）互動溝通原則。公司應主動聽取投資者的意見、建議，實現公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動。
第六條、公司開展投資者關系活動時應注意尚未公布信息及內部信息的保密，避免和防止由此引發泄密及導致相關的內幕交易。除非得到明確授權并經過培訓，公司董事、監事、高級管理人員和員工應避免在投資者關系活動中代表公司發言。
第二章、投資者關系管理的.內容和方式
第七條、投資者關系管理的工作對象：
（一）投資者（包括在冊和潛在投資者）。
（二）證券分析師及行業分析師。
（三）財經媒體及行業媒體等傳播媒介。
（四）投資者關系顧問。
（五）證券監管機構等相關政府部門。
（六）其他相關個人和機構。
第八條、在遵循公開信息披露原則的前提下，及時向投資者披露影響其決策的相關信息，投資者關系管理中公司與投資者溝通的主要內容包括：
（一）公司的發展戰略，包括公司的發展方向、發展規劃、競爭戰略、市場戰略和經營方針等。
（二）法定信息披露及其說明，包括定期報告和臨時公告和年度報告說明會等。
（三）公司依法可以披露的經營管理信息，包括生產經營狀況、財務狀況、新產品或新技術的研究開發、經營業績、股利分配、管理模式及變化等。
（四）公司依法可以披露的重大事項，包括公司的重大投資及其變化、資產重組、收購兼并、對外合作、對外擔保、重大合同、關聯交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動以及大股東變化等信息。
（五）企業經營管理理念和企業文化建設。
（六）公司的其他相關信息。
第九條、公司與投資者的溝通方式主要包括但不限于：
（一）包括定期報告和臨時公告。
（二）年度報告說明會。
（三）股東大會。
（四）公司網站。
（五）分析師會議和說明會。
（六）一對一溝通。
（七）郵寄資料。
（八）電話咨詢。
（九）廣告、宣傳單或者其他宣傳材料。
（十）媒體采訪和報道。
（十一）現場參觀。
（十二）其他符合中國證監會、深證券交易所相關規定的方式。
公司應盡可能通過多種方式與投資者及時、深入和廣泛地溝通，并應特別注意使用互聯網絡提高溝通的效率，降低溝通的成本。
第十條、根據法律、法規和《全國中小企業股權轉讓系統業務規則》的有關規定，公司應披露的信息必須第一時間在公司指定信息披露的網站上公布，如有必要，也可在證監會指定的報刊上進行信息披露。公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報紙和指定網站，不得以新聞發布或答記者問等其他形式代替公司公告。公司應明確區分宣傳廣告與媒體的報道，不應以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨立報道。公司應及時關注媒體的宣傳報道，必要時可適當回應。
第十一條、公司應豐富和及時更新公司網站的內容，并將歷史信息與當前信息以顯著標識加以區分。可將新聞發布、公司概況、經營產品或服務情況、法定信息披露資料、投資者關系聯系方法、專題文章、行政人員演說、股票行情等投資者關心的相關信息放置于公司網站。
第十二條、公司應努力為中小股東參加股東大會創造條件，充分考慮召開的時間和地點以便于股東參加。
第十三條、公司應盡可能通過多種方式與投資者及時、深入和廣泛溝通。
第三章、投資者關系管理的組織與實施
第十四條、投資者關系管理事務的第一負責人是公司董事長。公司董事會是公司投資者關系管理的決策機構，負責制定投資者關系管理的制度，并負責檢查核查投資者關系管理事務的落實、運行情況。
第十五條、董事會秘書為公司投資者關系管理事務的負責人。公司投資證券部是投資者關系管理工作的職能部門，由董事會秘書領導，在全面深入了解公司運作和管理、經營狀況、發展戰略等情況下，負責策劃、安排和組織各類投資者關系管理活動和日常事務。從事投資者關系管理的員工須具備以下素質：
（一）全面了解公司各方面情況。
（二）具有良好的知識結構和業務素質，熟悉公司治理、財務、會計等相關法律、法規和證券市場運作機制。
（三）具有良好的溝通和協調能力。
（四）具有良好的品行、誠實信用。
（五）準確掌握投資者關系管理的內容及程序等。
經董事長授權，董事會秘書根據需要可以聘請專業的投資者關系工作機構協助公司實施投資者關系工作。
第十六條、投資者關系管理部門包括的主要職責如下：
（一）信息溝通：根據法律、法規、《全國中小企業股權轉讓系統業務規則》的要求和投資者關系管理的相關規定，及時、準確地進行信息披露；根據公司實際情況，通過舉行分析師說明會及路演等活動，與投資者進行溝通；通過電話、電子郵件、傳真、接待來訪等方式回答投資者的咨詢。
（二）定期報告：包括年度報告、中期報告、季度報告的編制、印制和郵送工作。
（三）籌備會議：籌備年度股東大會、臨時股東大會、董事會會議，準備會議材料。
（四）分析研究。統計分析投資者和潛在投資者的數量、構成及變動情況；持續關注投資者及媒體的意見、建議和報道等各類信息并及時反饋給公司董事會及管理層。
（五）溝通與聯絡。整合投資者所需信息并予以發布；舉辦分析師說明會等會議及路演活動，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來訪，與機構投資者及中小投資者保持經常聯絡，提高投資者對公司的參與度。
（六）公共關系。建立并維護與證券交易所、行業協會、媒體以及其他上市公司和相關機構之間良好的公共關系；在涉訟、重大重組、關鍵人員的變動、股票交易異動以及經營環境重大變動等重大事項發生后配合公司相關部門提出并實施有效處理方案，積極維護公司的公共形象。
（七）媒體合作：加強與財經媒體的合作關系，安排公司董事、高級管理人員和其他重要人員的采訪報道。
（八）網絡信息平臺建設：在公司網站中設立投資者關系管理專欄，在網上披露公司信息，方便投資者查詢。
（九）危機處理：在訴訟、仲裁、重大重組、關鍵人員的變動、盈利大幅度波動、股票交易異動、自然災害等危機發生后迅速提出有效的處理方案。
（十）有利于改善投資者關系的其他工作。
第十七條、公司設置專線投資者咨詢電話、傳真電話，確保與投資者之間的溝通暢通，并責成專人接聽，回答投資者對公司經營情況的咨詢。當公司投資者咨詢電話變更時應及時公告變更后的咨詢電話。
第十八條、對于上門來訪的投資者，公司投資證券部派專人負責接待。接待來訪者前應請來訪者配合做好投資者和來訪者的檔案記錄，并請來訪者簽署相關承諾書，建立規范化的投資者來訪檔案。
第十九條、公司業務方面的媒體宣傳與推介，公司相關業務部門提供樣稿，并經董事會秘書審核后方能對外發布。
第二十條、主動來到公司進行采訪報道的媒體應提前將采訪計劃報董事會秘書審核確定后方可接受采訪，擬報道的文字資料應送董事會秘書審核后方可公開對外宣傳。
第二十一條、在公共關系維護方面，公司應與證券監管部門、全國中小企業股權轉讓系統公司等相關部門建立良好的溝通關系，及時解決證券監管部門、全國中小企業股權轉讓系統公司關注的問題，并將相關意見傳達至公司董事、監事和高級管理人員，并爭取與其它掛牌公司建立良好的交流合作平臺。
第二十二條、在不影響生產經營和泄露商業機密的前提下，公司的其他職能部門、子公司及公司全體員工有義務協助董事會秘書及相關職能部門進行相關投資者關系管理工作。
第二十三條、公司出資委托分析師或其他獨立機構發表投資價值分析報告的，刊登該投資價值分析報告時應在顯著位置注明“本報告受公司委托完成”的字樣。
第二十四條、公司應當在年度報告披露后10日內舉行年度報告說明會，公司董事長（或總經理）、財務負責人、獨立董事（至少1名）、董事會秘書、保薦代表人應出席說明會，會議包括以下內容：
（一）公司所處行業的狀況、發展前景、存在的風險。
（二）公司發展戰略、生產經營、募集資金使用、新產品和新技術開發。
（三）公司財務狀況和經營業績及其變化趨勢。
（四）公司在業務、市場營銷、技術、財務、募集資金投向及發展前景等方面存在的困難、障礙或有損失。
（五）投資者關心的其他問題。
公司應至少提前x個交易日發布召開年度報告說明會的通知，公告內容包括日期及時間、召開方式（現場/網絡）、召開地點或網址、公司出席人員名單等。
第二十五條、公司應以適當形式對公司員工特別是董事、監事、高級管理人員、部門負責人和公司控股子公司負責人進行投資者關系管理相關知識的培訓，在開展重大的投資者關系促進活動時，還應舉行專門的培訓活動。
第二十六條、公司進行投資者關系活動應建立完備的檔案制度，投資者關系活動檔案至少應包括以下內容：
（一）投資者關系活動參與人員、時間、地點。
（二）投資者關系活動中談論的內容。
（三）未公開重大信息泄密的處理過程及責任承擔（如有）。
（四）其他內容。
第二十七條、在進行業績說明會、分析師會議、路演前，公司應事先確定提問可回答范圍。若回答的問題涉及未公開重大信息，或者回答的問題可以推理出未公開重大信息的（弘投資），公司應拒絕回答，不得泄漏未公開重大信息。
第二十八條、公司在定期報告披露前三十日內就盡量避免進行投資者關系活動，防止泄漏未公開重大信息。
第二十九條、公司在投資者關系活動中一旦以任何方式發布了有關法律、法規和規則規定應披露的重大信息，應及時向全國中小企業股權轉讓系統公司報告，并在下一個交易日開市前進行正式披露。
第三十條、公司及相關當事人發生下列情形時，應及時向投資者公開致歉：
（一）公司或其實際控制人、董事、監事、高級管理人員受到中國證監會行政處罰或者全國中小企業股權轉讓系統公司公開譴責的。
（二）經全國中小企業股權轉讓系統公司考評信息披露不合格的。
（三）其他情形。
第三章、附則
第三十一條、本制度未盡事宜，按有關法律、法規、規范性文件和《公司章程》等相關規定執行。
第三十二條、本制度由公司董事會負責修訂和解釋。
第三十三條、本制度自公司董事會審議通過之日起生效實施。
投資管理制度5
第一條為加強公司發票管理，維護經濟秩序，有利于公司經濟核算，根據財政部頒發的《中華人民共和國發票管理辦法》，結合公司實際情況，特制定本辦法。
第二條發票種類。目前，我公司須使用的發票共有四種：
1．增值稅專用發票
2．工商企業資金往來專用發票
3．商業零售稅票
4．服務業統一發票
第三條發票的管理
1．發票須由資金財務部指定專人保管，所有發票應一律視同現金妥善保管。
2．增值稅專用發票，根據國家現行規定，每本發票使用時間為兩個月（兩個自然月份），過期即應注明作廢，上稅務部門購領新發票時應攜帶舊發票以備查驗。
第四條發票的使用范圍
1．增值稅專用發票，適用于購貨方為一般納稅人，可抵扣進項稅額的各類物資的銷售。
2．商業零售發票，適用于購貨方為小規模納稅人或直接消費者，不可抵扣進項稅額的各類物資的銷售。
3．資金往來發票，適用于往來款項（如預收款、借款、還款、投資收益等）資金收妥的憑據，不可作為報銷憑證使用。
4．服務業專用發票，適用于咨詢、代理等提供服務業務的各項收入。以上發票不得超范圍使用。
第五條發票的使用要求
1．字跡清楚，不得涂改。
2．項目填寫齊全，內容正確無誤。
3．不得拆本使用發票。
4．匯總填開專用發票，必須附有銷售方開具并加蓋發票專用章的銷貨清單。購貨方應索取銷貨清單一式二份，分別附在發票聯和抵扣聯之后。
5．銷售貨物并開具專用發票后，發生退貨或銷售折讓，若購買方未作帳務處理，須將原發票聯和稅款抵扣聯退還銷售方，作廢處理。屬于銷售折讓的，銷貨方應按折讓后的貨款重開專用發票；若購買方已作帳務處理無法退回原發票，購買方須取得當地稅務機關開具的.進貨退出或索取折讓證明單位送交銷售方，作為銷售開具紅字發票的合法依據，銷售方收到證明單后，根據退回貨物的數量，價款或折讓金額向購買方開具紅字專用發票。
第六條罰則。對發票違章行為的直接責任人，應按《中華人民共和國發票管理辦法》及國家、地方政府相關法律規定予以處罰。
第七條本辦法由資金財務部負責解釋。
第八條本辦法由中國陽光總裁辦公會決定修改與補充。
第九條本辦法自總裁辦公會批準，總裁簽發之日起公布、實施。
投資管理制度6
1目的
為了搞好太藍新能源投資新建改建廠房基建工作，提高工程質量，特制定本制度。
2定義
本制度所指基建系本公司投資新建、改建、擴建的各種房屋建筑、辦公室裝修、土木工程、設備安裝（不含工藝生產設備）、管道敷設等基建工程。
3范圍
本制度適用于本公司投資新建、改建、擴建的各種房屋建筑、辦公室裝修、土木工程、設備安裝（不含工藝生產設備）、管道敷設等基建工程的管理。
4規范性引用文件
下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內容）或修訂版均不適用于本標準，然而，鼓勵根據本標準達成協議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標準。《中華人民共和國建筑法》
5管理機構和職責
5.1歸口部門及職責
工程部為太藍新能源公司基建管理工作的歸口管理部門，負責太藍新能源公司基建工作的管理；負責對基建工程預算編制，決算管理；負責組織財務/審計、采購、運營和使用部門共同對基建工程的驗收；負責聯系有關部門基建工程驗收后辦理移交手續。
5.2相關部門及職責
5.2.1財務部負責對基建工程預算的審核；參與對基建工程的驗收。
5.2.2工程部職責：
負責對與生產相關聯的基建工程的驗收；
負責參與基建工程的`設計審查、施工隊伍資質審查和竣工驗收工作；
負責加強與生產相關聯的基建工程以下方面的安全監督；
在簽訂基建工程合同的同時，應同承包方簽訂安全責任書；
檢查基建外包工程人員進入現場前是否經安全知識和安全工作規程培訓并考試合格；
檢查基建外包工程開工前是否自上而下對全體施工人員進行技術交底，是否對所用施工機械、工器具、安全防護設施進行全面安全檢查；
施工中發生違章行為安監人員應及時制止，給予經濟處罰，必要時應下發停工整改通知單，停止工作；
建立基建工程安全管理資料檔案。
5.2.3采購部職責：
5.3 領導職責
5.3.1本廠廠長負責本管理制度的審核批準工作；負責本廠基建工程的預算及施工合同的批準；負責督促歸口部門加強對我廠基建工作的全面管理。
5.3.2運營中心負責督促本部門加強基建工程的過程管理，降低成本，確保各工序質量，提高效率，做好基建工程預決算工作、基建工程組織驗收工作，對管理督促不嚴、組織驗收不力而導致本廠基建工程未達到設計要求、預算嚴重超支、基建工程的嚴重質量問題等負領導責任；對本管理制度的有效執行負責。
5.3.3財務產權部負責人負責督促本部門加強太藍新能源公司基建工程預算的審核，實時監控基建工程預算執行情況，對審核不嚴、監控不力而導致本廠基建工程預算嚴重超支負領導責任。
5.3.4審計部門負責人負責督促本部門加強太藍新能源公司基建工程的全面審計，督促本部門審計人員經常深入施工現場，查看施工技術、工序、方法等，作好工程記錄（如隱蔽施工記錄），驗證各種技術簽證，掌握第一手資料，確保基建工程全過程經濟活動的真實性、合法性和效益性。并對本廠基建工程項目管理活動審計監督的全面性、準確性、及時性負領導責任。
5.3.6工程部EHS負責人負責督促本部門安監人員加強與生產相關聯的基建工程的安全管理。對承包方的資質審查是否嚴格；是否同承包方簽訂安全責任書；作業環境是否安全、施工安全是否有保障；是否對承包方所用施工機械、工器具、安全防護設施進行全面安全檢查；施工中發生違章行為安監人員是否及時制止，給予經濟處罰，必要時應是否下發停工整改通知單，停止工作等。對上述是否有效執行安生部長負領導責任。
5.3.7工程部負責人負責督促本部門加強對與生產相關聯的太藍新能源公司基建工程的驗收。
5.3.8廠屬基建工程使用部門負責人負責督促本部門按設計相關要求對基建工程進行驗收。
6管理要求
6.1基建工程的前期工作
6.1.1基建工程設計、施工，必須以國家頒發的最新標準，規定和設計施工技術規范為依據。
6.1.3工程預算，應根據施工圖紙，參照國家相應時期定額或其它文件、規范規定及業主對工期、質量有要求和市場實際，由雙方協商，合理確定預算價。工程預算需經過有關部門審核，方可交付施工。
6.1.4工程開工應具備以下條件：
6.1.4.1計劃投資批準文件；
6.1.4.3生效的合同書；
6.1.4.4施工概預算；
6.1.4.5工程需用材料有著落。
6.2施工管理
6.2.1施工中的技術管理
6.2.1.1施工前必須進行技術交底工作。
6.2.1.3根據合同，嚴格實行質量監督，并作好質量鑒定記錄。
6.2.1.4基礎土石方開挖完，應組織有關技術人員對基槽鑒定驗收，合格后方可進行下道工序。
6.2.1.5一切工程應嚴格按圖施工，嚴禁偷工減料，施工中遵守規程和規范，未經批準不得擅自更改。
6.2.2施工現場管理
6.2.2.1施工隊伍由計劃與市場營銷部負責組織有關部門對施工單位進行考評，如需要招投標應按招投標管理辦法執行。
6.2.2.2施工合同中指定的甲方代表應到施工現場，負責監督施工安全、質量，嚴格按照設計要求監督施工。如發生粗制濫造不符合質量標準的工程項目，應采取返工或相應的補救措施，由此而造成的一切費用，概由施工隊伍負責。
6.2.3施工工程質量管理
6.2.3.1各種施工工程應嚴格按國家頒發的各種標準和各種規范進行。
6.2.3.2工程質量，應分階段驗收，隱蔽工程在覆蓋前進行現場驗收，并作好施工記錄。
6.3基建工程竣工、驗收
6.3.1工程竣工后，由雙方及相關科室按照施工圖紙，國家頒發的規范嚴格細致進行驗收，經驗收認為合格后方可竣工決算。
6.3.2工程竣工后應具有下列資料：
6.3.2.1竣工圖（包括設計變更圖）。
6.3.2.2施工分期及隱蔽工程驗收記錄。
6.3.2.3主要材料的合格證書（代用材料批準手續）。
6.3.2.4混凝土施工日記。
6.3.2.5混凝土試塊數據。
6.3.2.6鋼筋及焊接頭的試驗記錄。
6.3.2.7各種數據尺寸，標高位置的檢查記錄。
6.3.2.8結構體的重大問題處理記錄。
6.3.3工程竣工后，由計劃與市場營銷部聯系相關部門進行驗收，并做好驗收記錄。
6.3.4施工過程中，隱蔽工程要及時進行驗收，并做好簽證及記錄工作。
6.3.5驗收要求按照國家規定的有關工程技術驗收規范進行。
6.3.6驗收通過后，聯系有關部門辦理工程移交手續，并匯報到有關單位及廠部審批。
6.4工程預算、決算管理
6.4.1嚴格執行國家有關基建工程預決算的政策、法律、法令，參照國家相應時期定額或其它文件、規范規定及施工圖紙及施工方案、業主對工期、質量有關要求和市場實際進行工程預決算。
6.4.2根據工程設計圖紙在施工前編制預算，提請計劃、財務、審計部門審核、報請主管廠領導批準。
6.4.3經主管廠長批準的預算連同施工合同，報財務部門，作為工程預付款，工程進度拔款的依據。
6.4.4工程竣工驗收合格后，發承包雙方應當按照下列規定進行竣工結算：
6.4.4.1承包方應當在工程竣工后的合同約定期限內提交竣工結算文件。
6.4.4.2發包方應當在收到竣工結算文件后的28天內予以答復，并向承包方提出竣工結算審核意見。
6.4.4.3承包方在收到竣工結算審核意見一個月內辦完一切決算手續，資料（特別是竣工圖）全部歸檔、工程才算正式交付使用。
6.4.4.4施工單位竣工后28天內應提交結算文件。
6.4.5按計劃下達的月維護任務，在次月結算。
7檢查與考核
7.1本管理制度由運營管理中心負責檢查督促。
7.2本管理制度按《重慶太藍項目管理績效考核辦法》考核。
8附則
8.1本管理制度由工程部和運營中心負責解釋。
8.2本制度自之日起實施。
投資管理制度7
第一條 制定目的
為加強公司對外投資管理，規范公司對外投資行為，保障公司合法權益，根據有關法律法規及公司章程的有關規定，制定本制度。
第二條 適用范圍
本制度適用于公司一切對外投資行為的監督管理工作，包括股權投資、債權投資的申報、審批、監管等。
第三條 基本原則
1.明確管理權限。
2.落實出資者和經營者的責任。
3.加強出資者的監督力度。
第四條 主管部門
公司______部是對外投資的管理部門。
第五條 對外投資決策
______運用公司資產所作出的投資權限為公司最近經審計凈資產____％以下，其它重大投資項目應由______申報______審查批準。
第六條 對外投資項目
1.公司鼓勵以下對外投資項目：
（1）符合公司發展戰略的項目；
（2）擁有技術優勢或資源優勢的開發項目；
（3）與公司生產經營有關的原材料、能源和產品銷售等緊密相關的項目。
2.公司不鼓勵以下對外投資項目：
（1）不具競爭優勢的項目；
（2）不符合國家產業政策的項目。
（3）____________________項目。
3.對外投資項目要采用_______形式進行，累計對外投資總額不得超過公司凈資產的_____%。
第七條 對外投資申報
公司的對外投資行為，應由_____向_____提交以下材料進行申報：
1.對外投資項目概況；
2.對外投資可行性分析報告；
3.本單位近_____年的'資產負債表和損益表；
4.合作投資的，提交有關合作協議及合作方基本情況。
第八條 對外投資審批
1.______申報對外投資項目后，由______負責審核并對項目提出初步意見后提交______作進一步審批。
2.審批的基本原則：
（1）符合國家產業政策；
（2）符合公司發展戰略和投資方向；
（3）經濟效益良好或符合其它投資目的；
（4）有規避風險的預案；
（5）與公司投資能力相適應；
（6）申報資料齊全、真實、可靠。
3.審批額度
（1）低于公司最近經審計凈資產_____％的項目由_____審批；
（2）公司最近經審計凈資產_____％至_____％的項目由_____審批；
（3）公司最近經審計凈資產_____％以上項目由_____審批。
第九條 對外投資監督
1.對外投資項目運作完成后，應于_____日內將本項目的運作情況報送_____，并抄送_____。
2._____部、_____部對對外投資行為進行監督檢查，并會同有關部門對投資效果進行不定期調查和評價。
第十條 獎懲
1.對嚴格遵守本制度、對外投資項目效益良好的項目負責人將給予表揚和獎勵，具體嘉獎方法為：____________________。
2.違反本制度的，公司要追究有關責任人員的責任，視情況給予__________處分；造成損失的，決策者要承擔相應損失；對有觸犯刑法的，移送司法機關依法處理。
第十一條 附則
本制度自_____審議通過之日起執行，由公司_____部負責解釋。
投資管理制度8
第一章 總則
第一條 為規范 股份有限公司（以下簡稱“公司”）的對外投資行為，提高投資效益，規避投資所帶來的風險，有效、合理地使用資金，依照《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共和國合同法》等法律、法規、規范性文件以及《 股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）、《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》等規定，制定本制度。
第二條 本制度所稱對外投資，是指公司為實現擴大生產經營規模的戰略，達到獲取長期收益為目的，將現金、實物、無形資產等可供支配的資源投向其他組織或個人的行為。包括投資新建全資子公司、向子公司追加投資、與其他單位進行聯營、合營、兼并或進行股權收購、轉讓、項目資本增減等。
第三條 按照投資期限的長短，公司對外投資分為短期投資和長期投資。
短期投資主要指公司購入的能隨時變現且持有時間不超過一年（含一年）的投資，包括各種股票、債券、基金、分紅型保險等；
長期投資主要指投資期限超過一年，不能隨時變現或不準備變現的各種投資，包括債券投資、股權投資和其他投資等。包括但不限于下列類型；
（一）公司獨立興辦的企業或獨立出資的非日常業務經營范圍內的投資經營項目；
（二）公司出資與其他境內（外）獨立法人實體、自然人成立合資、合作公司或開發項目；
（三）參股其他境內（外）獨立法人實體；
（四）經營資產出租、委托經營或與他人共同經營。
第四條 投資管理應遵循的基本原則：合法、審慎、安全、有效的原則，符合公司發展戰略，合理配置企業資源，促進要素優化組合，創造良好經濟效益。
第五條 本制度適用于公司的一切非日常業務經營范圍內的對外投資行為。
第二章 對外投資的審批權限
第六條 公司對外投資實行專業管理和逐級審批制度。
第七條 公司對外投資的審批應嚴格按照國家相關法律、法規和《公司章程》、《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》等規定的權限履行審批程序。
第八條 未達到以下標準的對外投資，由董事會全體董事過半數審議通過，達到以下標準之一的對外投資，董事會審議通過應當提交股東大會審議：
（一）單筆投資涉及的資產總額（同時存在賬面值和評估值的，以高者為準）超過公司最近一期經審計總資產的30%；
（二）單筆投資標的（如股權）在最近一個會計年度相關的營業收入超過公司最近一個會計年度經審計營業收入的30%，且絕對金額超過300萬；
（三）單筆投資標的（如股權）在最近一個會計年度相關的凈利潤超過公司最近一個會計年度經審計凈利潤的30%，且絕對金額超過100萬;
（四）單筆投資的成交金額（包括承擔的債務和費用）超過公司最近一期經審計凈資產的30%，且絕對金額超過300萬；
（五）單筆投資產生的利潤超過公司最近一個會計年度經審計凈利潤的30%，且絕對金額超過100萬。
上述指標計算中涉及的數據如為負值，取其絕對值計算。
在下列額度內，董事會將上述投資事項（風險投資除外）授權董事長：
（一）單筆投資涉及的`資產總額（同時存在賬面值和評估值的，以高者為準）不超過公司最近一期經審計總資產的10%的，且絕對金額不超過100萬；
（二）單筆投資標的（如股權）在最近一個會計年度相關的營業收入不超過公司最近一個會計年度經審計營業收入的10%的，且絕對金額不超過100萬；
（三）單筆投資標的（如股權）在最近一個會計年度相關的凈利潤不超過公司最近一個會計年度經審計凈利潤的10%的，且絕對金額不超過50萬；
（四）單筆投資的成交金額（包括承擔的債務和費用）不超過公司最近一期經審計凈資產的10%的，且絕對金額不超過100萬；
（五）單筆投資產生的利潤不超過公司最近一個會計年度經審計凈利潤的10%的，且絕對金額不超過50萬。
上述指標涉及的數據如為負值，取絕對值計算。
第三章 對外投資的組織管理機構
第九條 公司股東大會、董事會、董事長為公司對外投資的決策機構，各自在其權限范圍內，對公司的對外投資作出決策。其他任何部門和個人無權作出對外投資的決定。
第十條 公司董事會負責統籌、協調和組織對外重大投資項目的分析和研究，對公司重大對外投資進行決策或將權限外投資事項提交股東大會審議。
第十一條 公司總經理為對外投資實施的主要負責人，負責對新的投資項目進行信息收集、整理和初步評估，提出投資建議等，并應及時向董事會匯報投資進展情況，以利于董事會及股東大會及時對投資作出決策。
第十二條 公司有關歸口管理部門為項目承辦單位，具體負責投資項目的信息收集、項目建議書以及可行性研究報告的編制、項目申報立項、項目實施過程中的監督、協調以及項目實施完成后評價工作。
第十三條 公司財務部為對外投資的日常財務管理部門。公司對外投資項目確定后，由財務負責籌措資金，協同相關方面辦理出資手續、工商登記、稅務登記、銀行開戶等相關手續工作，并執行嚴格的借款、審批和付款手續。
第十四條 對重大投資項目，公司應當制定專門機構，負責對項目的可行性、投資風險、投資回報等事項進行專門研究和評估，監督重大投資項目的執行進展，如發現投資項目出現異常情況，應當及時向公司董事會報告。
董事會應當定期了解重大投資項目的執行進展和投資效益情況，如出現未按計劃投資、未能實現項目預期收益、投資發生較大損失等情況，公司董事會應當查明原因，及時采取有效措施，并追究有關人員的責任。
第十五條 總經理辦公室應對項目計劃或分析報告進行審核評估。
第四章 對外投資的決策管理
第一節 短期投資
第十六條 公司短期投資決策程序：
（一）公司歸口管理部門負責預選投資機會和投資對象，根據投資對象的贏利能力編制短期投資計劃；
（二）公司財務部負責提供公司資金流量狀況；
（三）短期投資計劃按審批權限履行審批程序后實施。
第十七條 財務部負責按照短期投資類別、數量、單價、應計利息、購進日期等及時登記入賬，并進行相關賬務處理。
第十八條 公司涉及證券投資的，必須執行由總經理和董事會辦公室參加的聯合控制制度，并且至少要由兩名以上人員共同操作，且證券投資操作人員與資金、財務管理人員分離，相互制約，不得一人單獨接觸投資資產，對任何的投資資產的存入或取出，必須由相互制約的兩人聯名簽字。
第十九條 公司購入的短期有價證券必須在購入的當日記入公司名下。
第二十條 公司財務部負責定期核對證券投資資金的使用及結存情況。應將收到的利息、股利及時入賬。
第二十一條 公司進行委托理財的，應選擇資信狀況、財務狀況良好，無不良誠信記錄及盈利能力強的合格專業理財機構作為受托方，并與受托方簽訂書面合同，明確委托理財的金額、期間、投資品種、雙方的權利義務及法律責任等。
董事會應當指派專人跟蹤委托理財的進展情況及投資安全狀況，出現異常情況時應當要求及時報告，以便董事會立即采取有效措施回收資金，避免或減少公司損失。
第二節 長期投資
第二十二條 歸口管理部門協同財務部對投資項目進行初步評估，提出投資建議，報總經理初審。
第二十三條 初審通過后，歸口管理部門按項目投資建議書，負責對其進行調研、論證，編制可行性研究報告及有關合作意向書，送交總經理。
第二十四條 總經理審核后將投資計劃按審批權限履行審批程序后實施。
第二十五條 已批準實施的對外投資項目，應由投資審批機構授權公司相關部門負責具體實施。
第二十六條 公司經營管理班子負責監督項目的運作及其經營管理。
第二十七條 長期投資項目應與被投資方簽訂投資合同或協議，長期投資合同或協議須經公司法律顧問或法務部進行審核才可對外簽署。
第二十八條 公司財務部負責協同歸口管理部門和人員，按長期投資合同或協議規定投入現金、實物或無形資產。投入實物必須辦理實物交接手續，并經實物使用部門和管理部門同意。
第二十九條 對于重大投資項目可聘請專家或中介機構進行可行性分析論證。
第三十條 公司總經理根據公司所確定的投資項目，相應編制實施投資建設開發計劃，對項目實施進行指導、監督與控制，參與投資項目審計、終（中）止清算與交接工作，并進行投資評價與總結。
第三十一條 投資項目實行季報制，公司財務部對投資項目的進度、投資預算的執行和使用、合作各方情況、經營狀況、存在問題和建議等每季度匯制報表，及時向總經理報告。項目在投資建設執行過程中，可根據實施情況的變化合理調整投資預算，投資預算的調整需經原投資審批機構批準。
第三十二條 公司監事會、財務部應依據其職責對投資項目進行監督，對違規行為及時提出糾正意見，對重大問題提出專項報告，提請項目投資審批機構討論處理。
第三十三條 建立健全投資項目檔案管理制度，自項目預選到項目竣工移交（含項目中止）的檔案資料，由總經辦負責整理歸檔。
第五章 對外投資的轉讓與收回
第三十四條 出現或發生下列情況之一時，公司可以收回對外投資：
（一）按照《公司章程》規定，該投資項目（企業）經營期滿；
（二）由于投資項目（企業）經營不善，無法償還到期債務，依法實施破產；
（三）由于發生不可抗拒力而使項目（企業）無法繼續經營；
（四）合同規定投資終止的其他情況出現或發生時。
第三十五條 發生或出現下列情況之一時，公司可以轉讓對外投資：
（一）投資項目已經明顯有悖于公司經營方向的；
（二）投資項目出現連續虧損且扭虧無望沒有市場前景的； （三）由于自身經營資金不足急需補充資金時；
（四）本公司認為有必要的其他情形。
第三十六條 投資轉讓應嚴格按照《公司法》和《公司章程》有關轉讓投資規定辦理。處置對外投資的行為必須符合國家有關法律、法規的相關規定。
第三十七條 批準處置對外投資的程序與權限與批準實施對外投資的權限相同。
第三十八條 財務部負責做好投資收回和轉讓的資產評估工作，防止公司資產的流失。
第六章 對外投資的人事管理
第三十九條 公司對外投資組建合作、合資公司，應對新建公司派出經法定程序選舉產生的董事、監事，參與和監督影響新建公司的運營決策。
第四十條 對于對外投資組建的子公司，公司應派出經法定程序選舉產生的董事長，并派出相應的經營管理人員（包括財務總監），對控股公司的運營、決策起重要作用。
第四十一條 派出人員應按照《公司法》和被投資公司的《公司章程》的規定切實履行職責，在新建公司的經營管理活動中維護公司利益，實現公司投資的保值、增值。公司委派出任投資單位董事的有關人員，注意通過參加董事會會議等形式，獲取更多的投資單位的信息，應及時向公司匯報投資情況。
派出人員每年應與公司簽訂責任書，接受公司下達的考核指標，并向公司提交年度述職報告，接受公司的檢查。
第七章 對外投資的財務管理
第四十二條 公司財務部應對公司的對外投資活動進行全面完整的財務記錄，進行詳盡的會計核算，按每個投資項目分別建立明細賬簿，詳盡記錄相關資料。對外投資的會計核算方法應符合會計準則和會計制度的規定。
第四十三條 長期對外投資的財務管理由公司財務部負責，財務部根據分析和管理的需要，取得被投資單位的財務報告，以便對被投資單位的財務狀況進行分析，維護公司的權益，確保公司利益不受損害。
第四十四條 對公司所有的投資資產，應由不參與投資業務的其他人員進行定期盤點或與委托保管機構進行核對，檢查其是否為本公司所擁有，并將盤點記錄與賬面記錄相互核對以確認賬實的一致性。
第八章 附則
第四十五條 本制度未盡事宜，按照國家有關法律、法規和本公司章程的規定執行。
第四十六條 本制度經股東大會審議通過后生效。
第四十七條 本制度解釋權屬公司董事會。
投資管理制度9
第一章總則
第1條目的
為了加強投資計劃管理，明確投資決策權限與投資管理責任，強化投資項目的事前、事中、事后控制，提高投資質量，防范投資風險，提升投資效益，實現企業戰略目標，特制定本制度。
第2條使用范圍
本制度適用于本企業所有房地產開發項目的投資控制。
第3條投資管理的原則
本企業對投資的管理堅持以下三個原則。
(1)以事前控制為主，其他控制為輔。
(2)預決算的控制應公正、合理、準確、精細。
(3)投資控制貫穿于項目實施的全過程，各實施階段的投資控制同等重要，不可偏廢。
第4條管理職責
(1)投資發展部負責編制投資計劃，對投資項目進行評估與選擇。
(2)造價部負責投資估算、預算、竣工決算的編制等工作。
(3)項目開發部負責編制《項目投資建議書》及投資項目立項審批等工作。
第二章投資的審批權限
第5條集團控股企業的投資審批權歸集團企業，非控股企業由其董事會確定。按照投資項目下管一級的原則，集團企業只受理所屬一級獨資及控股企業的投資申報，其他企業的投資項目按照隸屬關系，分級管理。
第6條集團企業所屬企業的對外投資總量必須與其資產總量相適應，累計總規模不得超過其凈資產的×%。同時，為防止企業資產過度分散、管理鏈條過長，應嚴格控制集團(總)企業下屬二級企業的對外投資。
第7條固定資產投資項目審批權限
(1)投資在300萬元以下的項目由企業自主決定，報企業投資發展部備案。
(2)投資在300萬～600萬元的項目，由投資發展部調研、論證、審查后審批，報企業總經理辦公室備案。
(3)投資在600萬～1200萬元的項目，由投資發展部咨詢、論證、審查，報總經理審批。
(4)投資在1200萬～3000萬元的項目，由投資發展部論證審查后，由總經理審批，報董事會備案。
(5)投資在3000萬元以上的項目，由投資發展部論證審查，報董事會討論后由董事長審批。
第8條集團及控股企業設立新企業或參股其他企業、搞新項目開發等，必須事先進行可行性研究，可行性研究的內容包括以下六個方面。
(1)對企業發展戰略的影響。
(2)對企業經營的影響。
(3)主要風險和應對措施。
(4)企業的資源包括人力、物力、財力、管理能力能否滿足新的投資需要。
(5)投資收益。
(6)稅務論證。
第9條按規定必須上報審批的項目，由投資單位在未簽訂任何具有法律效力的合同、協議及未進行任何實際投資之前，備齊以下資料，上報集團企業投資發展部。
(1)項目投資申請報告或建議書。
(2)投資企業對投資項目的投資決定或決議。
(3)項目可行性研究報告。
(4)有關合同、(協議)草案。
(5)資金來源及投資企業的資產負債情況。
(6)有關合作單位的資信情況。
(7)政府的有關許可文件。
(8)項目執行人的資格及能力等。
第10條集團企業投資發展部在收到項目報批的全部資料后，應組織有關部門對該項目進行初審，并提出初審意見。對初審予以否決的項目，在征得企業主管領導的同意后，由投資發展部將初審意見書面返還給申報單位。申報單位對初審意見有異議的，可申請復查一次。
第11條經初審認為基本可行的項目，在征求主管領導意見后，由投資發展部會同有關部門提出召開投資審議會的建議。
第12條投資審議會的內容
(1)查詢項目基本情況，比較選擇不同的投資方案。
(2)對項目的疑點、隱患提出質疑。
(3)評價項目執行人的資格及能力等。
(4)提出項目的最終決策和建議等。
第13條總經理根據投資審議會對項目所做出的決議，簽署審批意見。
第14條投資發展部根據總經理的審批意見，下達書面批復文件。一般情況下，在收到投資單位的上報申請后，應在10個工作日內完成項目的審查與批復。
第15條凡屬于備案的項目，由投資單位在項目實施后10天內向集團企業提交備案材料，包括可行性分析報告、合同及章程等。
第三章投資控制
第16條策劃階段的投資控制
(1)投資發展部負責市場調查和項目情況調查，進行項目定位，擬訂最佳開發規模和銷售策略。
(2)設計管理部委托多家設計單位設計規劃方案，由投資發展部從中挑選最佳方案;根據總體規劃方案，項目開發部編制項目實施計劃，提交投資發展部評審;再由造價部進行投資估算，財務部進行項目經濟評價，最終由項目開發部形成《項目詳細可行性研究報告》。
(3)投資發展部組織對《項目詳細可行性研究報告》的評審工作，由總經理簽署意見后提交董事會審批。
(4)立項后，依據投資估算和項目實施計劃，財務部編制詳細的項目投資計劃及籌資計劃。
(5)投資發展部審核項目投資計劃和籌資計劃，總經理同意后提交董事會審批。
第17條設計階段的'投資控制
(1)造價部依據《項目詳細可行性研究報告》，提出成本控制目標。設計管理部根據該目標，編制《設計任務書》。
(2)設計管理部委托設計單位形成初步和擴初設計方案，并提交經濟技術委員會評審。評審通過后，由總經理簽署意見，提交董事會審批。
(3)項目開發部考察造價咨詢單位，形成《考察報告》。經總經理批準后，項目開發部同造價咨詢單位簽訂委托合同。
(4)造價部審核設計概算，若概算造價突破估算時，應分析突破原因。如是設計原因，應返回設計單位重新設計;如是增加功能或項目，應重新進行項目評價;如是其他原因，應做補充說明或解釋。
(5)《投資概算報告》提交投資發展部評審通過后，經總經理批準，由設計管理部與設計單位交底，委托編制《施工圖》。
(6)項目開發部組織設計管理部、工程技術部、材料設備部和造價部共同討論甲、乙供材的范圍并做出甲供材料清單、價格，由造價部編制《材料設備限價表》。若有特殊材料設備且價位不清時可暫估價位，由總經理批準并加以說明、備案。
(7)在接到施工圖紙、圖紙會審記錄、材料設備價格一覽表、甲供材料清單后，造價咨詢單位需在一個月內做出《預算書》或標底，由造價部審核。要求施工圖預算與設計概算的誤差控制在±5%以內。
第18條施工階段的投資控制
(1)根據施工合同，依據工程當月實際完成工作量，由施工單位提出申請，報監理單位認可簽字蓋章后，轉項目管理部核實當月實際完成工程量，項目管理部經理審定工程量，再轉給造價部。
(2)造價部重新核定施工單位的實際完成工程量，并根據合同及國家有關規定審核計算進度款，然后交給項目開發部審核，總經理審批;最后經財務部進行全面稽核，根據工程進度款支付計劃，監督和審查當月實際應付的工程進度款。
第19條竣工階段的投資控制
(1)造價部在接到《工程竣工驗收報告》后，依據合同中的要求，通知承包方報《工程決算書》給監理單位，《工程決算書》應蓋有其單位印章和簽有編制人姓名。
(2)《工程決算書》經過監理單位初步核對后，由造價部委托造價咨詢單位審計《工程決算書》。最后由工程預算部統一編制《竣工決算書》。
(3)項目開發部最終審定《竣工決算書》，確定工程造價，雙方簽字、蓋章。造價部進行施工圖預算對比分析，做出《工程造價成本分析報告》，找出控制偏差，總結工作經驗與教訓。
第四章項目投資成本分析
第20條編制《項目財務決算書》
(1)財務部與施工單位核對工程款撥付情況。
(2)根據《竣工決算書》和工程款以及其他項目撥付情況，由財務部編制《項目財務決算書》，交總會計師審核。
第21條由財務部牽頭，與造價部共同完成項目成本分析
(1)收集《項目投資估算書》、《設計概算書》、《施工圖預算書》(或標底)、《竣工決算書》以及有關施工合同、訂購合同等資料。
(2)根據項目實際運作情況，將實際成本與投資估算、竣工決算、施工圖預算(或標底)進行對比分析，找出差異，分析原因。
(3)編制《項目成本分析報告》，總結經驗。
第22條投資發展部負責審核《成本分析報告》。
第23條總經理批準《項目分析報告》，報送董事會備案。
第五章項目的驗收和考核
第24條企業定期在投資項目運作后開展評價工作。由投資發展部牽頭組織相關職能部門成立投資評價小組。
第25條項目按批準的內容已經完成，具備投產和使用條件，達到竣工文件規定的標準后，企業應及時申請項目竣工后驗收報告，編寫竣工資料，報集團總部投資發展委員會。
第26條效益考核
(1)項目竣工驗收投產后，經過試生產期考核(3～6個月)，在達到設計規定的效益要求之前，企業應逐月對項目投資效益進行考察分析。
(2)不能達到設計規定的，應及時向集團總部匯報并提出有效措施限期達標，并每月向集團總部經濟發展委員會和有關部門報告項目經濟效益情況。
第27條集團企業每年進行一次投資項目評比活動，對獲獎的投資項目主管領導和投資項目執行人、監督人實行獎勵。
第六章附則
第28條本制度由財務部編制，解釋權、修改權歸財務部。
第29條本制度經企業董事會討論決定后，自公布之日起實施。
投資管理制度10
為了做好城投公司(以下簡稱公司)固定資產投資統計管理工作掌握固定資產投資計劃的執行情況,更好地推進項目實施,并進一步夯實投資統計基礎工作,規范公司固定資產投資統計工作,提高數據質量,根據《中華人民共和國統計法》及省、市、區的有關規定,結合公司實際情況制訂本辦法。
一、適用范圍
本辦法規定了固定資產投資統計范圍及有關管理內容和方法,適用于公司各部門固定資產投資統計工作。凡列入公司固定資產投資計劃的以及計劃外的項目包括新建、改擴建、維修等項目均在統計范圍內。
二、管理原則
嚴格貫徹執行國家、省、市、區有關的法律、法規。堅持“不得謊報、漏報、瞞報、遲報和誤報”和數出一門的原則確保投資統計的及時、準確、全面。
公司財務部是公司固定資產投資統計工作的統一管理部門,其具體職責是:貫徹執行公司統計工作管理的有關規定對各部門進行業務指導;按照區統計局和公司的要求統一對外上報各種報表;有權對各部門上報的固定資產投資情況的真實性進行檢查監督,對不真實的情況有權提出處理意見。
三、管理方法
各部門要有專門人員負責統計工作,項目代表負責所屬項目的數據統計,具體工作如下:
1、項目代表每月20日與各施工單位聯系,取得本月項目實際進度,審核后,要求各施工單位于23日前將該項目工程進度表完成簽章(必須有施工方、監理方及我公司三方簽章),于每月23日17:00之前交公司財務部,由財務部統一匯總后按照規定的時間上報有關部門。
2、項目代表每月20日與房屋征收部門聯系,收集項目征收款的.支付情況,并告知財務部,由財務部負責于25前到區土儲中心復印相關票據,及時統計入固投報表。
3、項目代表必須按項目建立各項目固投完成情況統計臺賬,一個項目一個臺賬,及時掌握所管項目的固投完成情況,臺賬做到每月更新。
4、公司財務部根據項目代表上報的工程進度表及其他費用支付憑證,及時、準確填報固定資產投資統計報表,并按區統計局、區發改局規定的時限上報。并同時完善公司固投統計臺賬、固投資料的整理等。
四、填報要求
新入庫億元項目公司財務部必須于當月15日前上報區統計局,該項目代表必須于13日前準備好以下資料:
1、項目主要建設內容(包括購置土地面積、土地購置費、房屋建筑面積、主要單項工程或系統工程、購置設備情況等);
2、與施工單位簽訂的施工合同(主體工程施工合同);
3、項目現場照片;
4、項目立項審批、核準或備案文件;
5、項目建設施工許可證;
6、項目的整體設計;
7、項目可行性研究報告;
8、國有土地使用權證(或合同);
9、項目規劃許可手續;
10、項目環評文件;
新入庫項目證明材料原則上應該有(1)-(10)項,至少上報(1)(2)(3)(4).其他項必須盡快補齊。入庫資料每一個項目一個文件,按照上述順序復制到一個word文件中,文件名稱:項目名稱+項目編碼。doc(項目編碼由統計人員提供),紙質資料復印件交一份給公司財務部保存。
五、檢查、考核與獎懲
本辦法執行情況由財務部每月進行檢查和考核,考核內容為本辦法規定管理內容部分,考核情況與公司有關獎勵考核辦法掛鉤。未按本辦法完成工作,不按時限提供資料的項目代表,經財務部考核不合格的,按200元/次進行處罰。
本辦法由財務部負責解釋,自發布之日起實施。
投資管理制度11
一章總則
一條為了規范本公司項目投資運作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實現投資決策的科學化和經營管理的規范化、制度化，使本公司在競爭激烈的市場經濟條件下，穩健發展，贏取良好的社會效益和經濟效益，特制定本制度。
二條本公司及屬下各單位在進行各項目投資時，均須遵守本制度。
三條本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經理辦公室和董事會審議決定，由總經理和各項目經理負責組織實施。
四條本公司項目投資管理的職能部門為公司投資發湛（以下簡稱投資部），其職責范圍另文規定。
二章項目的初選與分析
五條各投資項目的選擇應以本公司的戰略方針和長遠規劃為依據，綜合考慮產業的主導方向及產業間的結構平衡，以實現投資組合的最優化。
六條各投資項目的選擇均應經過充分調查研究，并提供準確、詳細資料及分析，以確保資料內容的可靠性、真實性和有效性。項目分析內容包括：１、市場狀況分析；２、投資回報率；３、投資風險（政治風險、匯率風險、市場風險、經營風險、購買力風險）；４、投資流動性；５、投資占用時間；６、投資管理難度；７、稅收優惠條件；８、對實際資產和經營控制的能力；９、投資的預期成本；、投資項目的籌資能力；、投資的外部環境及社會法律約束。
凡合作投資項目在人事、資金、技術、管理、生產、銷售、原料等方面無控制權的，原則上不予考慮。由公司進行的必要股權投資可不在此例。
七條各投資項目依所掌握的有關資料并進行初步實地考察和調查研究后，由投資項目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項目建議，并編制可行性報告及實施方案，按審批程序及權限報送公司總部主管領導審核。總部主管領導對投資單位報送的報告經調研后認為可行的，應盡快給予審批或按程序提交有關會議審定。對暫時不考慮的項目，最遲五天內給予明確答復，并將有關資料編入備選項目存檔。
三章項目的審批與立項
八條投資項目的審批權限：萬元以下的項目，由公司主管副總經理審批；萬元以上萬元以下的項目，由主管副總經理提出意見報總經理審批；萬元以上，萬元以下的項目，由總經理辦公室審批；萬元以上項目，由董事會審批。
九條凡投資萬元以上的項目均列為重大投資項目，應由公司投資部在原項目建議書、可行性報告及實施方案的基礎上提出初審意見，報公司主管副總經理審核后按項目審批權限呈送總經理或總經理辦公室或董事會，進行復審或全面論證。
十條總經理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內容的完整性，基礎數據的準確性，財務預算的可行性及項目規模、時機等因素均應進行全面審核。必要時，可指派專人對項目再次進行實地考察，或聘請專家論證小組對項目進行專業性的科學論證，以加強對項目的深入認識和了解，確保項目投資的可靠和可行。
經充分論證后，凡達到立項要求的重大投資項目，由總經理辦公室或董事會簽署予以確立。
十一條投資項目確立后，凡確定為公司直接實施的項目由公司法定代表人或授權委托人對外簽署經濟合同書及辦理相關手續；凡確定為二級單位實施的項目，由該法人單位的法定代表人或授權委托人對外簽署經濟合同書及辦理相關手續。其他任何人未經授權所簽定之合同，均視無效。
十二條各投資項目負責人由實施單位的總經理委派，并對總經理負責。
十三條各投資項目的業務班子由項目負責人負責組閣，報實施單位總經理核準。項目負責人還應與本公司或二級單位簽定經濟責任合同書，明確責、權、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經濟指標和合理的利潤基數與比例。
四章項目的組織與實施
十四條各投資項目應根據形式的不同，具體落實組織實施工作：
１、屬于公司全資項目，由總經理委派項目負責人及組織業務班子，進行項目的實施工作，設立辦事機構，制定員工責任制、生產經營計劃、企業發展戰略以及具體的運作措施等。同時認真執行本公司有關投資管理、資金有償占有以及合同管理等規定，建立和健全項目財務管理制度。財務主管由公司總部委派，對本公司負責，并接受本公司的財務檢查，同時每月應以報表形式將本月經營運作情況上報公司總部。
２、屬于投資項目控股的，按全資投資項目進行組織實施；非控股的，則本著加快資金回收的原則，委派業務人員積極參與合作，展開工作，并通過董事會施加公司意圖和監控其經營管理，確保利益如期回收。
五章項目的運作與管理
十五條項目的運作管理原則上由公司分管項目投資的副總經理及項目負責人負責。并由本公司采取總量控制、財務監督、業績考核的管理方式進行管理，項目負責人對主管副總經理負責，副總經理對總經理負責。
十六條各項目在完成工商注冊登記及辦理完相關法定手續成為獨立法人進入正常運作后，屬公司全資項目或控股項目，納入公司全資及控股企業的'統一管理；屬二級企業投資的項目，由二級企業進行管理。同時接受公司各職能部門的統一協調和指導性管理。協調及指導性管理的內容包括：合并會計報表，財務監督控制；度經濟責任目標的落實、檢查和考核；企業管理考評；經營班子的任免；例行或專項審計等。
十七條凡公司持股及合作開發項目未列入會計報表合并的，應通過委派業務人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作，并通過被投資企業的董事會及股東會貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業經營情況，維護公司權益；委派的業務人員應于每季度（最長不超過半）向公司公司遞交被投資企業資產及經營情況的書面報告，度應隨附董事會及股東大會相關資料。因故無委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進行必要的跟蹤管理。
十八條公司全資及控股項目的綜合協調管理的牽頭部門為企業管理部；持股及合作企業（未列入合并會計報表部分）的綜合協調管理的牽頭部門為公司投資部。
十九條對于貿易及證券投資項目則采用專門的投資程序和保障、監控制度，具體辦法另定
六章項目的變更與結束
二十條投資項目的變更，包括發展延伸、投資的增減或滾動使用、規模擴大或縮小、后續或轉產、中止或合同修訂等，均應報公司總部審批核準。
二十一條投資項目變更，由項目負責人書面報告變更理由，按報批程序及權限報送總部有關領導審定，重大的變更應參照立項程序予以確認。
二十二條項目負責人在實施項目運作期內因工作變動，應主動做好善后工作，如屬公司內部調動，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個人卸任或離職，必須承擔相應的經濟損失，違者，所造成之后果，應追究其個人責任。
二十三條投資項目的中止或結束，項目負責人及相應機構應及時總結清理，并以書面報告公司公司。屬全資及控股項目，由公司企管部負責匯總整理，經公司統一審定后責成有關部門辦理相關清理手續；屬持股或合作項目由投資部負責匯總整理經公司統一審定后，責成有關部門辦理相關清理手續。如有待決問題，項目負責人必須負責徹底清潔，不得久拖推諉。
七章附則
二十四條本制度于頒布之日起實施。未盡事項按本公司有關制度執行和辦理。
二十五條本暫行規定由本公司董事會負責解釋
投資管理制度12
第一章 總則
第一條 目的和依據
為了制定適合市場化運作的分配體系，激發員工活力，共同分享發展所帶來的收益，把員工個人業績和團隊業績有效結合起來，促進員工價值觀念的歸合，形成留住人才和吸引人才的機制，推進投資公司總體發展戰略實現。依據中華人民共和國有關法律、法規，參照國內VC機構的管理經驗，制定本管理制度。
第二條 適用范圍
本管理制度適用于公司全體員工，其他下屬公司和單位可參照執行。
第三條 薪酬分配的依據
薪酬分配的依據是：崗位價值、能力和業績。
第四條 薪酬分配的基本原則
薪酬作為價值分配形式之一，應遵循競爭性、激勵性、公平性和經濟性的原則。
（一）競爭性原則：在薪酬結構調整的同時，根據市場薪資水平的調查，對于市場水平差距較大的崗位薪酬水平有一定幅度的提高，使投資公司的薪酬水平具有一定的市場競爭力。
（二）激勵性原則：打破工資剛性，增強工資的彈性，通過績效考評，使員工的收入與公司業績和個人業績緊密結合，激發員工積極性；另外，開放多條薪酬通道，不同崗位的員工有同等的晉級機會。
（三）公平性原則：薪酬設計重在建立合理的價值評價機制，在統一的規則下，通過對員工的績效考評決定員工的最終收入。
（四）經濟性原則：人力成本的增長幅度應低于總利潤的增長幅度，用適當工資成本的增加引發員工創造更多的經濟增加值，保障出資者的利益，實現可持續發展。
第五條 薪酬的特征
（一）可計量性：除了將與員工薪酬相關因素量化為工資數額外，將福利性支出轉化為工資性收入，并與績效考評掛鉤。
（二）除投資獎金等外，員工根據其所在崗位、工作努力程度和工作業績，可預期到個人的年總收入。
第六條 薪酬體系
依據崗位性質和工作特點，投資公司對不同人員實行不同的工資制度，包括年薪工資制、崗位績效工資制、崗位工資制和協議工資制，它們一起構成投資公司的薪酬體系。
第二章薪 酬總額
第七條 投資公司通過建立工效掛鉤機制，對薪酬總額進行控制。其中規定每年薪酬總額不能超過資產增值部分的20－40%或風險投資資金的0.8－1.5%。薪酬總額占資產增值部分的具體比例由主管部門每年下達的經營目標責任書中確定。
第八條 公司根據本的營業收入、薪酬總額，以及下一的經營計劃，對各職系中各職等和薪檔的崗薪基數和獎金基數進行調整和確定。并通過對下一各職等和薪檔人數的預計，做出下一的薪酬預算。
第三章 年薪工資制
第九條 適用范圍
年薪制適用于能夠以一年為完整周期對其經營業績進行評估的崗位，目前主要是公司總經理，出于經營需要，其他人員采用年薪制須經主管部門批準。
第十條 個人年薪總額的確定 投資公司組織專家，根據崗位的價值大小、所承擔的責任、工作難易程度等因素進行綜合評價以確定崗位的等級，再根據任職者的工作經驗、綜合能力、資格條件等確定其薪檔級別，報主管部門批準。
第十一條 年薪結構
公式：年薪總額=基本工資+崗位工資+效益年薪+福利
第十二條 基本工資
按照本制度第七章執行
第十三條 崗位工資
崗位工資是跟崗位的價值掛鉤的一個工資單元，由公司組織對崗位的工作進行分析和評價之后確定崗位的等級，然后對應不同的等級確定不同的崗位工資，它僅跟崗位有關，與崗位人員的業績無關。
第十四條 效益年薪的確定
公式：效益年薪基數=年薪總額＊效益年薪占新酬總額的比例 應發放效益年薪公式為：
效益年薪=效益年薪基數＊考核系數 考核系數確定：由主管部門組織有關人員根據每年總經理經營目標責任書內容，對公司經營目標完成情況進行績效評價考核。
第十五條 效益年薪的發放
效益年薪在第二年年初完成績效評價考核后發放，考核后發放90%，其余10%留作任職抵押，再過一年后未出現下列情況予以補發（對離職者經審計合格予以補發），出現以下情況當期的抵押金或任期內的抵押金全額扣除。
（一）重大決策出現較大的失誤，給公司造成重大損失；
（二）承擔的重要工作（或項目）沒有按時按質完成，嚴重影響投資公司整個戰略目標的實現；
（三）自行離職，給投資公司帶來一定損失；
（四）個人嚴重違犯投資公司工作紀律或規章制度，或違反國家的法律法規；
（五）離任后，某些責任還沒有完全消除，重大責任事故出現后為主要責任人。
第十六條 福利的確定
實行年薪制的崗位，取得本《管理制度》規定的全部各項福利。
第四章 崗位績效工資
第十七條 適用范圍
主要適用于投資公司管理、行政職系各崗位，包括部門經理、副經理和投資項目管理人員，但實行年薪制的崗位除外。
第十八條 薪酬結構
公式：薪酬構成=基本工資+崗位工資+投資獎金+福利
第十九條 基本工資
按照本制度第七章執行
第二十條 崗位工資
崗位工資是跟崗位的價值掛鉤的一個工資單元，由公司總經理對崗位的工作進行分析和
評價之后確定崗位的等級，然后對應不同的等級確定不同的崗位工資，它僅跟崗位有關，與崗位人員的業績無關。
第二十一條 投資獎金
一般情況下，單個項目所提取的投資獎金在第二年年初發放60%，其余40%作為個人項 目風險金。當投資獎金總額過大時，可視工資總額情況分兌現。項目投資獎金總額=（項目凈利潤總額 – 項目投資本金總額×5%×投資年限）×20% 具體按《風險投資獎勵實施細則》執行。
第二十二條 福利的確定
實行技能績效工資制的崗位，取得本《管理制度》規定的全部各項福利。
第五章 崗位工資制
第二十三條 適用范圍
主要適用投資公司非項目管理輔助職系崗位。
第二十四條 薪酬結構
公式：薪酬構成=基本工資+崗位工資+福利
第二十五條 基本工資
按照本制度第七章執行
第二十六條 崗位工資
崗位工資是跟崗位的價值掛鉤的一個工資單元，由總經理對崗位的'工作進行分析和評價之后確定崗位的等級，然后對應不同的等級確定不同的崗位工資，它僅跟崗位有關，與崗位人員的業績無關。第
二十七條 福利的確定
實行崗位工資制的崗位，取得本《管理制度》規定的全部各項福利。
第六章 協議工資
第二十八條 適用范圍 主要適用于投資公司臨時聘用或有長期合約的高級技術人才和高級管理人才。協議工資的使用需由經理辦公會批準。第二十九條 協議工資的確定與發放 協議工資以市場價格為基礎，由雙方談判確定，每月固定發放，實行協議工資制的員工
與投資公司之間簽訂書面協議，明確規定薪酬總額、發放方式、工作內容和考核方法。實行協議工資制薪酬的員工若不能達到協議要求，其薪酬將按照投資公司相應薪酬制度執行。
第七章 基本工資
第二十九條 基本工資適用于所有工資制度和人員
第三十條
基本工資是為保證全公司員工（實行年薪工資制的崗位除外）的基本生活而設立的工資單元，全公司的基本工資標準統一的，不和業績掛鉤，每月固定發放，發放標準為1600元/月。
第八章 崗位工資
第三十一條 崗位工資劃分17檔，每檔為200元，最低為1檔200元。各職位崗位工資如下表：
職位 檔位 崗位工資（元）備注 總經理 17 3400 16 3200 15 3000 副總經理、財務總監 14 2800 總經理助理2600 12 2400 部門經理 11 2200 10 20xx 9 1800 部門副經理 8 1600 7 1400 6 1200 項目經理 5 1000 未任職的新聘人員試用其他管理人員等 期滿后，碩士、高級職 4 800 稱、注冊資格人員起點 3 600 為4檔，其他從1檔開 2 400 始。
第九章 福利
第三十二條 福利是投資公司員工所能享受的一種待遇，包括國家強制性保險、補充保險和投資公司員工提供的出差、住房、交通、通訊等方面的補助。
第三十三條 福利適用于投資公司的所有員工，員工視其所在崗位可以得到多項或全部福利，其數量由相應的崗位系數決定：
（一）醫療保險：由投資公司與員工各承擔一部分。具體數額參見國家有關規定和本市相關政策。
（二）失業保險：由投資公司與員工各承擔一部分。具體數額參見國家有關規定和本市相關政策。
（三）養老保險：由投資公司與員工各承擔一部分。具體數額參見國家有關規定和本市相關政策。
（四）住房公積金：由投資公司與員工各承擔一部分。具體數額參見國家有關規定和本市相關政策。
（五）工傷保險：由投資公司承擔。具體數額參見國家有關規定。
（六）交通補貼：每月發放交通補貼100元。
（七）電話補貼：采用每月報銷電話費用的形式補貼，其標準為，總經理200元、副總經理150元，部門經理100元，部門副經理80元，項目經理50元。
（八）中餐補助：每月發放中餐補助120元。
（九）節日津貼：春節、元旦、十一、五一等重大節日，每節發放200元過節費，所有員工的發放標準一致。
（十）帶薪休假：視員工在投資公司工作年限的不同享受不同級別的帶薪休假。
（十一）其他福利：包括補充養老保險、補充醫療保險等。
第十章 特殊獎勵
第三十四條 特殊獎金的目的在于對員工的優秀表現予以正強化，以激勵員工自覺地關心公司的發展，維護公司的形象。特殊獎金包括以下各項：
（一）服務咨詢獎 為提高員工素質、多方位推動投資項目的增值服務，公司針對咨詢服務項目實施獎勵。具體分配按《咨詢服務管理辦法》執行。
（二）創新獎 員工在工作方法、工作思路或開拓業務等方面有較大的突破和創新，對改善工作、提高工作效率或管理水平有突出貢獻，由部門申報經經理辦公會評審后給予一次性獎勵并計入考核檔案。獎勵金額在500元。
（三）優秀建議獎 對投資公司的發展或管理問題提出了很好的建議被采納或十分關心公司發展經常提出建議的員工，經經理辦公會評審后給予一次性獎勵并計入考核檔案。獎勵金額在500元。
（四）伯樂獎 為投資公司推薦急需人才，經聘用后證明能夠為公司帶來符合預期的價值和貢獻的員工或對下屬積極培養并使其迅速成長為投資公司優秀人才的上級，由部門申報經經理辦公會評審給予一次性獎勵并計入考核檔案。獎勵金額在500 ～1000元。
（五）其他特殊獎 除上面幾種形式之外，其他方面為公司經營活動做出特殊貢獻、付出超額勞動，均給予獎勵。例如：工作模范、優秀員工、卓越貢獻獎等。獎勵金額在400-800 元。
第十一章 薪酬調整
薪酬調整包括工資的晉級和降級，分為整體調整和個別調整，個別調整分為自然調整和崗位調整。
第三十五條 整體調整
由投資公司根據內實現的經濟效益，結合外部市場工資水平變化，對全公司工資水平做統一調整，這可以通過對基數的調整來實現。方式有二，一是調整每檔崗位工資，二是調整基本工資。
第三十六條 薪酬的晉級通道
為給不同崗位員工的薪酬提供合理的晉級空間，根據崗位性質將投資公司崗位劃分17檔。員工可以通過不同的通道實現薪酬的晉級。通過在職等內劃分不同的薪檔，為業績優秀、技能持續提升的員工提供薪酬的晉級空間；當員工薪酬達到該職等所包含薪檔的上限時，需考慮通過崗位的晉升實現該員工薪酬的晉級。
第三十七條 自然調整
員工薪酬的自然調整采用積分累進制度。投資公司開放多條薪酬晉級通道，員工在不同的薪酬通道上獲取不同的分值，所得分值全部計入積分累進器，當總分累計到工資晉升標準時自然晉升一級，當累計到降級標準時自然降低一級。不同層次的員工設定不同的晉級標準和降級標準 員工在職等或層級內的晉級按累進積分直接晉級，當晉級到職等內薪檔或層級的最高檔時，員工若想晉升到高一級的崗位或層級，除累進積分達到積分標準外，還應符合新的崗位
或層級的任職資格 員工在職等的最低檔而積分累進積分達到降級標準的，按同等級差降級。崗位績效工資制員工晉、降級分值標準 一般管理崗、行政輔助崗 中層管理崗位 高層管理崗位 晉級標準 20 30 40 降級標準-10-15-20 薪酬晉級通道由人力資源負責人根據投資公司實際提出調整建議和方案，經經理辦公會審批后確定，當前開放的薪酬通道如下：
（一）績效：根據員工年終考核給與不同的分值 考評排名分值對照表
比例 15% 15% 40% 15% 15% 考核等級 優秀 良好 中等/一般 合格 不合格 分值 25 15 5 0-3
（二）獎懲：根據員工內獲獎情況給與不同的分值 獎懲分值對照表
創新獎獎懲類別 伯樂獎 咨詢服務獎 投資獎勵 重大過錯 優秀建議獎 分值 5 5 1～20 1～20-5～-20 其中咨詢服務獎，從事咨詢服務是每創純收入1萬元，獎4分。投資獎勵：項目負責人或項目團隊所負責項目的年收益率水平在10%以上，每超出10%以上1個百分點每年獎2分。重大過錯：項目負責人或項目團隊所負責項目虧損，每虧損1萬元扣2分。
（三）自然得分：對員工學歷提高、職稱晉升、工齡增長給與一定分值，不同情況給與不同得分值（參見得分表）。學歷分值表
學歷 分值
本科 2 碩研 4 博研 6 職稱分值表
職稱 中級 副高級 正高級
分值 3 4 5 工齡分值表
學歷 分/年 本科 3 碩研 4 博研 5
第三十八條 崗位變動調整
（一）職務升級，薪酬按新的崗位確定，一般適應新職務的最低一檔工資。
（二）對于降職使用的員工，按新崗位確定其薪酬水平。
第十二章 其他規定
第三十九條 試用期工資標準 新入職的大中專畢業生試用期間按照學歷發放固定工資（參見《實習工資表》）有兩年以上（含兩年）工作背景的碩士和博士畢業生實習工資水平提高30%，實習期間享有正式員工的同等福利，不參與績效考核。新調入員工試用期間的崗位工資按其所擔任崗位的崗位工資的80%確定，享有正式員工的同等福利，不參與績效考核，期滿合格后按全額崗位工資確定，參與績效考核。
實習工資表 學歷 實習工資（元）
大專 1000 本科 1500 碩研 1700 博研 2200
第四十條 病事假期間工資發放標準 經總經理批準請病事假者，根據請假天數在工資中進行相應的扣除。每月按照22.5個標準工作日計算，計算基數為固定工資。病事假工資扣除 = 請假天數 ×（固定工資÷22.5）
第四十一條 本制度由公司綜合部門負責解釋。本制度自07年2月起執行，原相關規定和管理辦法同時廢止。
投資管理制度13
房地產公司投資管理部部門職責
投資管理部是負責公司資產管理、對外投資項目管理和代表投資方對公司所投資企業進行管理的部門。投資管理部向公司領導負責,具體職責如下:
1. 組織制定公司對外投資企業管理辦法(財務人事等專項職能管理辦法除外),負責公司對外投資企業的管理工作,維護公司利益;
2. 調查、收集、分析對外投資企業經營狀況,編制統計報表,撰寫投資分析報告提供領導參考,并向對外投資企業反饋意見;
3. 對公司外派人員進行管理;
4. 調查、收集、分析公司投資的'房地產公司、房地產開發項目的資金使用狀況、投資回收及投資收益等,撰寫投資分析報告提供領導參考;
5. 建立并完善公司及對外投資企業資產管理制度,負責公司和對外投資企業資產的管理;
6. 負責辦理公司并協助對外投資企業辦理與企業資產有關的各方面的手續;
7. 負責對外投資企業投資項目的備案,限額以上的投資報批工作以及對外投資企業購置、處理限額以上固定資產的審核工作;
8. 承辦公司領導交辦的其他工作。
投資管理制度14
1、辦公室做到下班關好門窗,切斷電源,關閉電源。查到一次罰款10元。
2、辦公室重要的文件、資料要及時送檔案室保存,個人存放文件、資料要妥善保管,不要亂放亂丟,如有遺失影響工作,責任自負,視情節輕重進行處理。
3、辦公室鑰匙自行保管,不得轉交本室以外的人員使用,嚴禁將外人單獨留在辦公室內玩耍。
4、個人的.現金,票據等貴重物品不得放在辦公室桌抽屜、櫥柜,以防被盜,如有遺失,損失自負,公司概不負責。
5、不準在辦公室內焚燒雜物、紙張,不準亂接電源、燒電爐,認真做好防火工作。
6、各部門辦公場所內,均須保持整潔,地面不得有垃圾、污物、廢棄物等、
7、辦公桌上的文件夾等辦公用品要分門別類整齊擺放,個人物品除茶杯外不得擺放在辦公桌上。
8、工作場所內之走道及階梯,每日清掃一次,并須采用適當方法減少灰塵的飛揚。
9、各工作場室內,應嚴禁隨地吐痰、亂丟煙頭。
投資管理制度15
1我國投資者適當性管理制度出臺背景與實施
我國投資者適當性管理制度并非近期提出，其試行可追溯到20xx年。在中國特色社會主義市場經濟體制確立后，個人普通投資者占比較大，而隨著資本市場持續發展，其產品服務，結構愈發復雜，風險也越來越大。在這種背景下，中國證券業協會于20xx年12月31日發布了《證券公司投資者適當性制度指引》（以下簡稱“老指引”）。從“老指引”實施近五年的情況看，盡管存在一些問題，但在推動證券行業規范發展方面起到了一定的積極作用，積累了一些好的經驗。20xx年12月，中國證監會正式頒布《證券期貨投資者適當性管理辦法》，首次以部門規章的形式對證券期貨投資者適當性管理提出統一規范。為全面深入貫徹實施《辦法》，中國證券業協會依照其相關規定，對“老指引”進行了全面修訂，并在行業內廣泛征求意見，形成了《證券經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》（以下簡稱《指引》）。從適用主體看，《指引》不僅適用于證券公司，還適用于證券公司子公司及投資咨詢機構等；從適用客體看，《指引》不僅適用于證券經紀、投資顧問、融資融券、資產管理、柜臺交易，還適用于其他相關產品銷售及金融服務等。《指引》要求證券經營機構應當結合自身實際，建立健全投資者適當性管理制度和具體落實措施。
2對投資者適當性制度的核心理念的理解
2.1投資者分類及其風險承受能力的考察
對于普通投資者，《指引》規定，其風險承受能力的等級標準分為五級，即：C1、C2、C3、C4、C5。具體分類標準、方法及其變更等證券經營機構應當事先告知投資者。《投資者風險承受能力評估問卷》由投資者本人或合法授權人填寫。證券經營機構及其工作人員不得以明示、暗示等方式誘導、誤導、欺騙投資者，影響其填寫結果。證券經營機構通過《投資者風險承受能力評估問卷》等方案對投資者財務狀況、投資知識、投資經驗、投資目標、風險偏好以及年齡、學歷、婚姻及家庭情況等信息進行了解的同時，還要結合自身實際，采取其他方式和途徑“透徹了解你的客戶”。在其基礎上，可以更有針對性地推薦與普通投資者風險等級相匹配的產品和服務，幫助其理性的選擇更適合自己的產品和服務，包括合理配置資產，以減少投資損失，增加投資收益。
2.2產品或服務的相關風險分級的確定
證券經營機構應結合《辦法》第十六、十七條規定，通過科學、合理的方法對產品或服務進行綜合評估，確定其風險等級。通常情況下，可以將產品或服務分為：R1、R2、R3、R4、R5，即由低至高的產品風險等級。具體劃分方法、標準及其變更應當事先告知投資者。證券經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，涉及投資組合或資產配置的，應當對整體風險進行評估，確定其等級。須指出的是，《指引》根據產品或服務的性質、復雜性、可理解性、流動性、透明度以及損失程度等因素，形成《產品或服務風險等級名錄》，而等級名錄只對五級產品的風險特征作了一個概要描述，至于具體哪一類產品或服務放在哪一級，則需要證券經營機構根據實際情況來具體確定。
2.3適當性匹配原則的落實
對于證券經營機構而言，堅持適當性匹配原則，就是要求證券經營機構必須在遵守法律法規和行政規章以及投資者準入要求的前提下，根據前述確認的投資者的風險承受能力等級與產品或服務的風險等級，提出適當性匹配意見。參照C1級投資者匹配R1級的產品或服務，C2級投資者匹配R2、R1級的產品或服務，以此類推；專業投資者可以購買或接受所有風險等級的產品或服務。
3對落實好投資者適當性管理制度的幾點思考
3.1如何看待同一個投資者在不同機構的風險承受能力評估結果不一致
按照中國證券業協會《指引》對投資者風險承受能力評估和產品風險等級劃分，投資者在不同機構獲得的評級可能有差別，但不應相差甚遠。當然任何時候都不排除個別不規范的機構出現惡意競爭的現象，低者高評或者高者低評都是沒有盡到適當性義務的表現。對于這種情況，監管部門一經查實，應嚴肅處理，甚至追究其法律責任，讓其付出沉重代價。當然，客戶的評級分級是持續動態的過程，必須實時跟進。《辦法》要求證券經營機構必須建立客戶風險承受能力評估數據庫，客戶基本信息和影響風險承受能力評估的信息發生變化，比如收入增加、專業知識提高等都應當在數據庫中及時更新。
3.2如何界定風險承受能力最低類別的投資者
根據投資者客觀真實的風險承受能力的相關因素，《指引》將C1級投資者中不具有完全民事行為能力、無風險容忍度、不愿承受任何投資損失以及法律法規規定的其他情形的自然人作為風險承受能力最低類別的投資者。實踐中，這類投資者數量是極少的，當證券經營機構遇到時，應當按照相關法律和《指引》要求，結合客戶實際情況，加以嚴格把握。
3.3如何處理投資者與產品或服務適當性不匹配的'情況
《指引》的目的是為了落實《辦法》的相關要求，指導證券經營機構如何識別投資者的風險承受能力和產品或服務的風險等級，如何將投資者與產品或服務進行匹配，如何做好內部控制工作等。實踐中，證券經營機構對投資者只是給出匹配性建議，不能代替投資者決定。如果投資者執意購買高于其風險承受能力產品或服務，證券經營機構應向投資者做好勸導工作；在勸導無效的情況下，須向其充分揭示投資風險，同時要求其簽署《產品或服務風險警示及投資者確認書》，自行承擔投資風險。
3.4如何履行適當性義務做好內部控制工作
開展投資者保護宣傳活動是新形勢下普及投資維權和理性投資知識，提高投資者綜合素質的一種有效形式。《指引》規定，證券經營機構應當向投資者充分披露產品或服務信息以及有助于投資者作出投資分析判斷的其他信息；充分揭示產品或服務的信用風險、市場風險、流動性風險等可能影響投資者權益的主要風險以及具體產品或服務的特別風險，還包括每年抽取不低于上一年度末購買產品或接受服務的投資者總數（含購買或者接受產品或服務的風險等級高于其風險承受能力的投資者，不含休眠賬戶及中止交易賬戶投資者）的10%進行回訪；定期或不定期對相關崗位人員開展與適當性管理有關的培訓等。《指引》明確了自查的內容包括但不限于適當性管理制度建設及落實、人員培訓及考核、投資者投訴糾紛處理、發現問題及整改等情況。所有這些，為適當性管理制度的實施提供了可操作性的制度保障。與此同時，監管部門和行業自律管理組織要定期或不定期的開展專項檢查，對落實不到位的，要督促其及時改進。除此之外，證券經營機構要持續加大人力、物力投入，設置適當性管理專崗，充實專職人員隊伍；配備必要的錄音錄像設備，完善系統配置，滿足適當性管理工作需要。綜上所述，投資者適當性制度是投資者保護的一項根本制度，將投資者適當性制度落到實處，關鍵是從實際出發，本著對投資者高度負責的態度，采取正確的方式，把合適的金融產品與專業服務提供給合適的投資者，切實保護好投資者合法權益。
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