投資管理制度[大全15篇]

　　在日新月異的現(xiàn)代社會(huì)中，制度使用的情況越來越多，制度是要求成員共同遵守的規(guī)章或準(zhǔn)則。我們?cè)撛趺磾M定制度呢？下面是小編為大家整理的投資管理制度，僅供參考，大家一起來看看吧。

投資管理制度1

　　第一條為加強(qiáng)公司發(fā)票管理，維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序，有利于公司經(jīng)濟(jì)核算，根據(jù)財(cái)政部頒發(fā)的《中華人民共和國發(fā)票管理辦法》，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本辦法。

　　第二條發(fā)票種類。目前，我公司須使用的發(fā)票共有四種：

　　1．增值稅專用發(fā)票

　　2．工商企業(yè)資金往來專用發(fā)票

　　3．商業(yè)零售稅票

　　4．服務(wù)業(yè)統(tǒng)一發(fā)票

　　第三條發(fā)票的管理

　　1．發(fā)票須由資金財(cái)務(wù)部指定專人保管，所有發(fā)票應(yīng)一律視同現(xiàn)金妥善保管。

　　2．增值稅專用發(fā)票，根據(jù)國家現(xiàn)行規(guī)定，每本發(fā)票使用時(shí)間為兩個(gè)月（兩個(gè)自然月份），過期即應(yīng)注明作廢，上稅務(wù)部門購領(lǐng)新發(fā)票時(shí)應(yīng)攜帶舊發(fā)票以備查驗(yàn)。

　　第四條發(fā)票的使用范圍

　　1．增值稅專用發(fā)票，適用于購貨方為一般納稅人，可抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額的各類物資的銷售。

　　2．商業(yè)零售發(fā)票，適用于購貨方為小規(guī)模納稅人或直接消費(fèi)者，不可抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額的各類物資的銷售。

　　3．資金往來發(fā)票，適用于往來款項(xiàng)（如預(yù)收款、借款、還款、投資收益等）資金收妥的憑據(jù)，不可作為報(bào)銷憑證使用。

　　4．服務(wù)業(yè)專用發(fā)票，適用于咨詢、代理等提供服務(wù)業(yè)務(wù)的`各項(xiàng)收入。以上發(fā)票不得超范圍使用。

　　第五條發(fā)票的使用要求

　　1．字跡清楚，不得涂改。

　　2．項(xiàng)目填寫齊全，內(nèi)容正確無誤。

　　3．不得拆本使用發(fā)票。

　　4．匯總填開專用發(fā)票，必須附有銷售方開具并加蓋發(fā)票專用章的銷貨清單。購貨方應(yīng)索取銷貨清單一式二份，分別附在發(fā)票聯(lián)和抵扣聯(lián)之后。

　　5．銷售貨物并開具專用發(fā)票后，發(fā)生退貨或銷售折讓，若購買方未作帳務(wù)處理，須將原發(fā)票聯(lián)和稅款抵扣聯(lián)退還銷售方，作廢處理。屬于銷售折讓的，銷貨方應(yīng)按折讓后的貨款重開專用發(fā)票；若購買方已作帳務(wù)處理無法退回原發(fā)票，購買方須取得當(dāng)?shù)囟悇?wù)機(jī)關(guān)開具的進(jìn)貨退出或索取折讓證明單位送交銷售方，作為銷售開具紅字發(fā)票的合法依據(jù)，銷售方收到證明單后，根據(jù)退回貨物的數(shù)量，價(jià)款或折讓金額向購買方開具紅字專用發(fā)票。

　　第六條罰則。對(duì)發(fā)票違章行為的直接責(zé)任人，應(yīng)按《中華人民共和國發(fā)票管理辦法》及國家、地方政府相關(guān)法律規(guī)定予以處罰。

　　第七條本辦法由資金財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。

　　第八條本辦法由中國陽光總裁辦公會(huì)決定修改與補(bǔ)充。

　　第九條本辦法自總裁辦公會(huì)批準(zhǔn)，總裁簽發(fā)之日起公布、實(shí)施。

投資管理制度2

　　1.崗位設(shè)置圖

　　2.部門使命

　　負(fù)責(zé)管理公司的各項(xiàng)投融資活動(dòng),制訂和實(shí)施各類投融資計(jì)劃,為公司高層決策收集相關(guān)信息、進(jìn)行決策分析以及提供相關(guān)服務(wù)。

　　3.部門職責(zé):

　　3.1投資戰(zhàn)略研究

　　根據(jù)公司整體發(fā)展戰(zhàn)略,制訂本公司投資戰(zhàn)略,包括投資的行業(yè)、地域和區(qū)域、時(shí)間計(jì)劃以及投資策略。

　　根據(jù)投資戰(zhàn)略,尋找各類投資機(jī)會(huì)。

　　負(fù)責(zé)評(píng)審其他部門提供的投資機(jī)會(huì)。

　　委托項(xiàng)目部、開發(fā)部和其他中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查,并審核盡職調(diào)查報(bào)告。

　　3.2長期投資管理

　　根據(jù)公司整體發(fā)展戰(zhàn)略,結(jié)合項(xiàng)目拓展部、開發(fā)部及項(xiàng)目公司等提出的項(xiàng)目投資計(jì)劃,會(huì)同財(cái)務(wù)部共同編制各類投資計(jì)劃(年度和季度)。

　　對(duì)公司對(duì)外投資(包括短期投資及長期投資)實(shí)施過程中的進(jìn)度、資金使用情況、可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施等方面的管理。

　　匯總公司上年度對(duì)外投資的規(guī)模及投資收益,并分析取得成績的原因及沒有實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的'原因。

　　根據(jù)財(cái)務(wù)部的年度資金使用計(jì)劃及年度投資計(jì)劃,參與項(xiàng)目部、開發(fā)部對(duì)項(xiàng)目的預(yù)可研,提供初步投資分析意見。

　　負(fù)責(zé)對(duì)開發(fā)部組織的房地產(chǎn)項(xiàng)目可行性研究進(jìn)行投資可行性方面的評(píng)估,參與可行性研究評(píng)審。

　　負(fù)責(zé)投資過程管理,對(duì)正處于投資階段的項(xiàng)目公司,根據(jù)項(xiàng)目公司、項(xiàng)目部等提出的投資需求及進(jìn)度,會(huì)同財(cái)務(wù)部共同編制投資進(jìn)度安排表。會(huì)同財(cái)務(wù)部根據(jù)每個(gè)季度報(bào)表分析,對(duì)公司持有的項(xiàng)目公司股權(quán)、資產(chǎn)或其他物業(yè)等的投資收益、現(xiàn)金流量作出整體分析等。

　　負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門進(jìn)行房地產(chǎn)項(xiàng)目的后評(píng)估工作。

　　3.3短期投資管理

　　根據(jù)證券市場、債券市場、貨幣市場及其他金融市場等資本市場上各種有價(jià)證券的情況和其他投資對(duì)象的盈利能力編報(bào)短期投資計(jì)劃。

　　根據(jù)公司財(cái)務(wù)部的資金盈余情況所編報(bào)資金狀況表,共同協(xié)商短期投資的時(shí)機(jī)及投資方向,包括購買股票、企業(yè)債券、金融債券、其他金融衍生產(chǎn)品、國庫券、特種國債、委托理財(cái)、委托貸款等。

　　負(fù)責(zé)編制短期投資項(xiàng)目計(jì)劃書及合作協(xié)議等。

　　3.4股權(quán)事務(wù)管理

　　參與本公司及被投資公司《公司章程》、《議事規(guī)則》、《重大決策程序》及《關(guān)聯(lián)交易議事規(guī)則》等文件的起草。

　　負(fù)責(zé)處理本公司及被投資公司的各類股權(quán)事務(wù),包括股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)關(guān)于投資會(huì)議的各類決議的制作及決議檔案保留等

　　負(fù)責(zé)本公司及被投資公司公司的重大資產(chǎn)及產(chǎn)權(quán)處置的管理。

　　3.5融資計(jì)劃管理

　　負(fù)責(zé)完成各類股權(quán)性融資管理,包括發(fā)行普通股、優(yōu)先股等以及其他貨幣形式的增資擴(kuò)股。

　　負(fù)責(zé)完成公司股權(quán)性戰(zhàn)略投資人的合作事宜的處理。

投資管理制度3

　　第一章總則

　　第一條為了保證基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）基金投資管理工作規(guī)范、有序、高效、科學(xué)地進(jìn)行，為基金份額持有人提供優(yōu)質(zhì)的投資管理服務(wù)，維護(hù)基金資產(chǎn)安全，保護(hù)基金份額持有人的利益，明確基金投資管理的業(yè)務(wù)流程及相關(guān)部門的職責(zé)，特制定本制度。

　　第二條本制度的制訂依據(jù)是《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律法規(guī)，以及本公司《公司章程》、《內(nèi)部控制大綱》及公司其它管理制度。

　　第三條本制度適用于公司與基金投資管理工作直接相關(guān)的所有部門和員工，以及運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行證券投資的全過程。

　　第二章投資管理基本原則第四條基金投資遵守國家有關(guān)法律法規(guī)以及規(guī)范性文件的要求，堅(jiān)持規(guī)范、穩(wěn)健、高效的投資原則。

　　第五條基金投資的管理原則是分級(jí)管理、明確授權(quán)、規(guī)范操作、嚴(yán)格監(jiān)管。堅(jiān)持投資決策中權(quán)利與相關(guān)責(zé)任對(duì)稱的原則，做到?jīng)Q策有效、責(zé)任明確。

　　第六條基金的投資管理方式采取投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。

　　第七條在投資管理中既要遵守公司投資理念，又要根據(jù)不同的基金合同（風(fēng)格）制定相應(yīng)的投資原則。

　　第八條投資管理過程中嚴(yán)格執(zhí)行投資禁止和限制制度。

　　第九條適應(yīng)市場波動(dòng)性的特點(diǎn)，根據(jù)不同的基金合同（風(fēng)險(xiǎn)）及基金投資目標(biāo)，適當(dāng)開展相機(jī)抉擇投資。

　　第十條公司投資管理的首要原則是要充分了解基金投資者，了解投資者的投資目標(biāo)、收益期望以及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，在基金投資管理過程中始終堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，以受托人的職責(zé)精神、職業(yè)素質(zhì)和長遠(yuǎn)的眼光為投資者提供高水平的理財(cái)服務(wù)。

　　第十一條投資組合管理需遵循的原則

　　（一）長期投資的原則。公司信奉并遵循長期投資原則，致力于為基金份額持有人帶來長期穩(wěn)定的收益。每個(gè)基金都將根據(jù)建立在深入研究基礎(chǔ)上的投資策略進(jìn)行投資，不過多地局限于短線市場機(jī)會(huì)的尋找，而是以基本分析為基礎(chǔ)，著眼于發(fā)現(xiàn)不同行業(yè)和公司的長期成長潛力，從而分享中國經(jīng)濟(jì)長期成長所帶來的收益，為基金份額持有人謀取長期、穩(wěn)定、安全的收益。

　　（二）風(fēng)險(xiǎn)收益配比的最優(yōu)化原則。各基金在構(gòu)建投資組合時(shí)，追求風(fēng)險(xiǎn)收益配比的最優(yōu)化原則，即在一定的風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)的前提下，利用收益分析技術(shù)，通過選擇收益性和成長性高的證券，盡可能提高投資組合的收益；

　　或者是以獲取一定的投資收益為目標(biāo)，利用風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)，通過選擇風(fēng)險(xiǎn)低的證券和波動(dòng)互補(bǔ)的證券，盡可能降低投資組合的風(fēng)險(xiǎn)，從而實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與收益配比的最優(yōu)化。公司的目標(biāo)是為基金份額持有人提供最佳的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益率。

　　（三）分散投資原則。公司在構(gòu)建投資組合的過程中，將通過選擇多種不同的投資品種，通過分散投資，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)投資組合的安全性和收益性的統(tǒng)一。

　　（四）流動(dòng)性原則。公司在構(gòu)建投資組合的過程中，將充分考慮投資股票、債券等證券品種的流動(dòng)性，以及投資組合整體的流動(dòng)性，降低基金資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)流動(dòng)性與收益性的統(tǒng)一。

　　（五）全方位的風(fēng)險(xiǎn)控制原則。公司將全面的風(fēng)險(xiǎn)控制貫穿于投資管理的全過程，一方面在投資管理團(tuán)隊(duì)內(nèi)建立從投資研究、投資決策、投資執(zhí)行到投資跟蹤全過程中的全程風(fēng)險(xiǎn)控制；另一方面公司專門設(shè)立了風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會(huì)、督察長領(lǐng)導(dǎo)下的監(jiān)察稽核部以及研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組，對(duì)投資過程的合理、合法、合規(guī)性，以及投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行專門的獨(dú)立的監(jiān)控。對(duì)投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全方位的事前、事中、事后的監(jiān)控。

　　第十二條公司及有關(guān)投資業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)關(guān)注并接受社會(huì)公眾對(duì)基金證券投資交易行為的合理評(píng)論和監(jiān)督。公司應(yīng)及時(shí)根據(jù)證券交易制度的修訂調(diào)整，修正基金的證券投資和交易行為。

　　第三章投資管理的決策體制

　　第十三條基金投資管理流程主要涉及以下部門及相關(guān)責(zé)任人：

　　（一）投資決策委員會(huì)

　　（二）風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會(huì)

　　（三）分管領(lǐng)導(dǎo)（包括但不限于投資總監(jiān)）

　　（四）基金經(jīng)理

　　（五）研究部

　　（六）交易室

　　（七）基金事務(wù)部及財(cái)務(wù)綜合部

　　（八）監(jiān)察稽核部

　　第十四條基金投資管理組織結(jié)構(gòu)圖風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會(huì)投資決策委員會(huì)資投領(lǐng)產(chǎn)資匯導(dǎo)配授報(bào)投置權(quán)工資作團(tuán)隊(duì)基分管領(lǐng)導(dǎo)投金資上風(fēng)合報(bào)控險(xiǎn)研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組規(guī)方制異評(píng)性案風(fēng)交常估監(jiān)察稽核部審險(xiǎn)易交、查監(jiān)易控投資管理部控報(bào)制告基金事務(wù)部中央交易室基金經(jīng)理研究部決策投資指令支持指令傳達(dá)研究運(yùn)作交易需求反饋核對(duì)

　　第十五條投資決策委員會(huì)投資決策委員會(huì)是公司基金投資的最高投資決策機(jī)構(gòu)。投資決策委員會(huì)由公司總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究總監(jiān)以及公司根據(jù)實(shí)際需要確定的其他投資相關(guān)人員組成。

　　投資總監(jiān)擔(dān)任投資決策委員會(huì)執(zhí)行委員，在投委會(huì)授權(quán)權(quán)限范圍內(nèi)實(shí)施投資計(jì)劃，超出其權(quán)限范圍的投資計(jì)劃提交投資決策委員會(huì)審批。

　　投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)為：

　　（1）制定基金投資程序及權(quán)限設(shè)置；

　　（2）根據(jù)基金的《基金合同》確定基金的投資理念、投資原則以及投資限制；

　　（3）討論基金經(jīng)理定期出具的《投資策略報(bào)告》以及研究部的研究策略報(bào)告，審定各基金資產(chǎn)的配置方案，包括基金資產(chǎn)在不同市場、股票、債券、現(xiàn)金之間的配置比例；基金資產(chǎn)在重點(diǎn)市場、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)、板塊之間的分配比例及融資規(guī)模，并根據(jù)市場形勢(shì)對(duì)資產(chǎn)配置方案進(jìn)行調(diào)整；

　　（4）批準(zhǔn)各基金的可投資證券備選庫和核心證券庫的建立及調(diào)整；

　　（5）制定基金投資授權(quán)方案，對(duì)分管領(lǐng)導(dǎo)、基金經(jīng)理作出投資授權(quán)，對(duì)超出投資權(quán)限的投資項(xiàng)目做出決定；

　　（6）評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的工作績效；

　　（7）定期對(duì)研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組提交的基金投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和投資績效分析報(bào)告進(jìn)行討論，并執(zhí)行適當(dāng)?shù)牟呗浴⒊绦蚝头椒ūM量減輕投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　第十六條投資總監(jiān)投資總監(jiān)負(fù)責(zé)公司具體投資管理技術(shù)業(yè)務(wù)，其主要職責(zé)是：

　　（1）執(zhí)行投資管理流程、環(huán)節(jié)和事宜，保證基金的投資行為合法合規(guī)；

　　（2）擔(dān)任投資決策委員會(huì)執(zhí)行委員，負(fù)責(zé)召開例行之投資決策委員會(huì)會(huì)議；

　　（3）協(xié)助制定公司發(fā)展短、中、長期投資政策、策略和計(jì)劃；

　　（4）執(zhí)行投資組合管理團(tuán)隊(duì)的投資決策流程，包括資產(chǎn)配置、行業(yè)和公司選擇、風(fēng)險(xiǎn)分析和管理；

　　（5）落實(shí)各基金的資產(chǎn)配置按期達(dá)到投資決策委員會(huì)所制定的目標(biāo)；

　　（6）在控制投資風(fēng)險(xiǎn)的情況下，努力使公司所管理的基金達(dá)到并保持業(yè)內(nèi)一流的業(yè)績；

　　（7）參與制定公司產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃，并對(duì)產(chǎn)品開發(fā)提出建設(shè)性意見；

　　（8）與基金的重要客戶保持經(jīng)常的溝通和聯(lián)系，向客戶闡明公司的投資理論和策略，以及良好的風(fēng)險(xiǎn)控制能力；

　　（9）協(xié)助支持新產(chǎn)品的發(fā)行。

　　第十七條基金經(jīng)理基金經(jīng)理是公司投資管理體系中最重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，具體負(fù)責(zé)基金的`日常營運(yùn)和管理。其主要職責(zé)為：

　　（1）在投資決策委員會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)所管理基金的日常投資運(yùn)作；

　　（2）擬定所管理基金的投資策略報(bào)告，報(bào)投資決策委員會(huì)審批；

　　（3）負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行基金投資組合方案。對(duì)超出基金經(jīng)理權(quán)限的投資上報(bào)投資總監(jiān)和投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)；

　　（4）負(fù)責(zé)制定并下達(dá)日常交易指令；

　　（5）定期對(duì)投資組合方案的執(zhí)行情況以及業(yè)績表現(xiàn)進(jìn)行總結(jié)，并向投資總監(jiān)匯報(bào)；

　　（6）負(fù)責(zé)對(duì)所管理基金的運(yùn)作進(jìn)行階段性總結(jié)，參與撰寫基金中報(bào)、年報(bào)等公開報(bào)告；

　　（7）開放式基金經(jīng)理負(fù)責(zé)基金流動(dòng)性的直接管理并積極與基金重要客戶溝通及參與路演。基金經(jīng)理下設(shè)基金經(jīng)理助理，協(xié)助基金經(jīng)理工作。

　　第十八條研究部研究部是公司投資管理體系中重要的投資決策支持部門，主要職責(zé)是：

　　（1）負(fù)責(zé)組織對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和市場走勢(shì)進(jìn)行研究，出具研究策略報(bào)告，為投資決策委員會(huì)制定基金投資目標(biāo)、投資策略和資產(chǎn)配置方案提供依據(jù)；

　　（2）負(fù)責(zé)外部研究資源和信息的收集和整理工作，與外部研究機(jī)構(gòu)建立良好的合作關(guān)系，為基金投資建立起強(qiáng)大的研究平臺(tái)和信息資料庫；

　　（3）負(fù)責(zé)開展行業(yè)和上市公司研究，主要負(fù)責(zé)建立和維護(hù)各基金的可投資證券備選庫和核心證券庫；

　　（4）負(fù)責(zé)對(duì)關(guān)注行業(yè)內(nèi)的重點(diǎn)上市公司進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，為基金的重倉品種提供研究報(bào)告和建議；

　　（5）對(duì)研究部推薦形成的投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤調(diào)研；

　　（6）對(duì)固定收益證券、金融衍生產(chǎn)品等進(jìn)行專項(xiàng)研究，提出相應(yīng)的研究報(bào)告和投資建議；

　　（7）及時(shí)完成基金經(jīng)理委托的專題研究項(xiàng)目；

　　（8）及時(shí)完成公司交付的其他研究任務(wù)。

　　第十九條交易室交易室負(fù)責(zé)公司所有基金投資計(jì)劃的具體執(zhí)行和內(nèi)部控制。公司采取集中交易模式，所有基金投資的交易均通過交易室完成。中央交易室對(duì)基金經(jīng)理發(fā)出的不符合有關(guān)法律法規(guī)及公司投資管理制度規(guī)定的交易指令，有權(quán)暫停執(zhí)行并立即向投資總監(jiān)和監(jiān)察稽核部報(bào)告。

　　交易室的主要職責(zé)是：

　　（1）嚴(yán)格執(zhí)行基金經(jīng)理下達(dá)的交易指令；

　　（2）對(duì)基金交易情況實(shí)施一線實(shí)時(shí)監(jiān)控和匯報(bào)；

　　（3）向基金經(jīng)理及時(shí)反饋交易執(zhí)行情況；

　　（4）保管各種交易記錄、單證等原始憑證以及有關(guān)文件、資料、報(bào)表和其他材料；

　　（5）發(fā)現(xiàn)交易或市場異常及時(shí)匯報(bào)；

　　（6）嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和內(nèi)部制度的相關(guān)規(guī)定。

　　第二十條基金事務(wù)部及財(cái)務(wù)綜合部基金事務(wù)部及財(cái)務(wù)綜合部是公司從事交易清算、基金清算、會(huì)計(jì)核算以及開放式基金注冊(cè)登記的業(yè)務(wù)部門。

　　基金事務(wù)部和財(cái)務(wù)綜合部具體負(fù)責(zé)以下工作；

　　（1）根據(jù)公司確定的租用交易席位的券商名單，具體辦理開戶事宜；

　　（2）負(fù)責(zé)基金交易的資金調(diào)撥、交易清算等工作；

　　（3）負(fù)責(zé)基金會(huì)計(jì)工作；

　　（4）負(fù)責(zé)基金的開戶、申購、贖回、登記和基金清算等工作；

　　（5）及時(shí)向公司相關(guān)部門反映注冊(cè)登記和基金清算中出現(xiàn)的問題；

　　（6）負(fù)責(zé)編制基金的各項(xiàng)定期報(bào)告，提供基金臨時(shí)報(bào)告所要求的相關(guān)內(nèi)容；

　　（7）負(fù)責(zé)編制定期的基金客戶對(duì)賬單；

　　（8）完成公司交付的其它相關(guān)業(yè)務(wù)工作。

　　第二十一條監(jiān)察稽核部監(jiān)察稽核部作為基金投資的合規(guī)性檢查部門，主要是對(duì)投資決策程序和運(yùn)作流程的合理性、合規(guī)合法性進(jìn)行審查，對(duì)存在問題及時(shí)提出意見和補(bǔ)救措施；對(duì)基金運(yùn)作、內(nèi)部管理、制度執(zhí)行及遵紀(jì)守法情況進(jìn)行監(jiān)察稽核；對(duì)外發(fā)布基金信息的審核。

　　第二十二條研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組研究部下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理組，通過建立并運(yùn)用有關(guān)的策略、流程、方法和工具，識(shí)別和度量公司經(jīng)營中所承受的投資風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)，向公司決策和管理層提供及時(shí)充分的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，確保公司能對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采取有效的防范控制和妥善的管理。

　　研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組在基金投資管理過程中的職能包括：

　　1．制定清晰合理、科學(xué)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理政策，并向公司各部門和員工及時(shí)傳達(dá)；

　　2．根據(jù)各業(yè)務(wù)部門的特點(diǎn)和需求，制定投資領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理和績效評(píng)估戰(zhàn)略，并監(jiān)督其執(zhí)行；

　　3．根據(jù)公司經(jīng)營的策略、規(guī)模、復(fù)雜程序和可承受的風(fēng)險(xiǎn)，建立定量化的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（識(shí)別-度量-分析）方法和工具；

　　4．建立并遵循科學(xué)、有效的風(fēng)險(xiǎn)管理程序；

　　5．制定符合法律法規(guī)和客戶需求的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施；

　　6．建立一套符合國際投資表現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)并結(jié)合國內(nèi)基金運(yùn)作慣例的基金業(yè)績計(jì)算方法；

　　7．發(fā)展一套國內(nèi)外領(lǐng)先水準(zhǔn)的數(shù)量化的投資風(fēng)險(xiǎn)與績效評(píng)估系統(tǒng)，確保對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)和基金投資績效進(jìn)行科學(xué)化、準(zhǔn)確化、標(biāo)準(zhǔn)化、定量化的評(píng)估；

　　8．定期向決策和管理層提交風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，如發(fā)現(xiàn)任何重大偏差，應(yīng)立即向管理層匯報(bào)；

　　9．及時(shí)提供基金投資風(fēng)險(xiǎn)和績效數(shù)據(jù)，滿足公司各業(yè)務(wù)相關(guān)部門及其他用戶的不同需求（包括基金經(jīng)理、市場營銷部門、產(chǎn)品代銷機(jī)構(gòu)及基金持有人）；

　　10．依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會(huì)的指示對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)課題進(jìn)行研究；

　　11．培育和推廣風(fēng)險(xiǎn)管理的企業(yè)文化。

　　第二十三條風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會(huì)是公司總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下的常設(shè)機(jī)構(gòu)，是公司的最高風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)。風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會(huì)由公司總經(jīng)理、督察長、市場部經(jīng)理、投資管理部經(jīng)理、研究部經(jīng)理、財(cái)務(wù)綜合部經(jīng)理、基金事務(wù)部經(jīng)理、信息技術(shù)部經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理組成。風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會(huì)在公司投資管理流程中的職能主要是：

　　1.負(fù)責(zé)指導(dǎo)建立完備的風(fēng)險(xiǎn)控制體系和系統(tǒng)工具并監(jiān)督實(shí)施，以確保公司的商業(yè)運(yùn)作符合所有的法律、法規(guī)、基金合同和相關(guān)規(guī)范性文件的要求；

　　2.負(fù)責(zé)培育公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化；

　　制定政策，通過教育和培訓(xùn)工作，提高公司高級(jí)管理人員和基金經(jīng)理在風(fēng)險(xiǎn)控制方面的意識(shí)和能力；

　　3.建立公司風(fēng)險(xiǎn)控制的策略、原則和具體制度，并根據(jù)需要進(jìn)行必要的修改；

　　4.對(duì)研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組提交的風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估報(bào)告（包括產(chǎn)品開發(fā)、市場推廣和營銷、投資管理、基金營運(yùn)和客戶服務(wù)）進(jìn)行討論和5.對(duì)公司自有資產(chǎn)和基金資產(chǎn)管理中潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)估和研究，并提出相關(guān)方案；

　　6.對(duì)基金投資所使用的各種定價(jià)模型、估值模型（包括財(cái)務(wù)分析模型）以及投資品種篩選模型進(jìn)行定期評(píng)估，提出進(jìn)一步改進(jìn)和完善意見；

　　7.審定公司的業(yè)務(wù)授權(quán)方案；

　　8.處理因公司戰(zhàn)略失誤或偶發(fā)事件所導(dǎo)致的公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)及其他重大風(fēng)險(xiǎn)事件；

　　9.負(fù)責(zé)公司的危機(jī)處理；

　　11．負(fù)責(zé)界定業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)損失責(zé)任人及相關(guān)責(zé)任。

　　第四章投資管理程序

　　第二十四條公司投資管理程序的總體框架如下圖所示：

　　基金合同客戶需求法律法規(guī)證券投資目標(biāo)：原則、政策、限制（確定基金業(yè)績基準(zhǔn)）

　　經(jīng)濟(jì)研究策略研究行業(yè)研究公司研究技術(shù)分析政治、經(jīng)濟(jì)、市場等相關(guān)因素、及其變化投資決策委員會(huì)：

　　討論基金投資策略確定基金資產(chǎn)配置方案投資策略聽證投資策略聽證投資全程風(fēng)險(xiǎn)控制投資全程風(fēng)險(xiǎn)控制督察長、監(jiān)察稽核部、研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組可投資證券備選庫核心證券庫投資限制庫基金經(jīng)理：

　　證券組合的建立、優(yōu)化、調(diào)整數(shù)量分析：

　　特征分析表現(xiàn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)分析流動(dòng)性分析基金市場、基金銷售、贖回和資金流動(dòng)情況中央交易室：

　　交易執(zhí)行、交易監(jiān)控

　　第二十五條投資管理流程分為投資研究、投資決策、投資執(zhí)行、投資跟蹤與反饋、投資核對(duì)與監(jiān)督等五個(gè)環(huán)節(jié)，具體的流程圖如下：

　　確定投資原則與限制投資分析與研究投資策略（資產(chǎn)配置）

　　構(gòu)造組合實(shí)現(xiàn)交易組合評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制流動(dòng)性管理是否滿意分析原因、反饋、調(diào)整選擇交易席位研究選股維持組合持續(xù)跟蹤是否第一節(jié)投資研究

　　第二十六條為保障基金份額持有人利益，在投資研究過程中，將定期召開投資決策委員會(huì)會(huì)議、投資研究聯(lián)席會(huì)議、晨會(huì)會(huì)議等會(huì)議，為投資決策提供準(zhǔn)確的依據(jù)。

　　第二十七條投資決策委員會(huì)每個(gè)月召開一次，主要決定以下事項(xiàng)：

　　（一）根據(jù)基金合同、投資者需求、市場情況決定各基金的投資理念、投資原則、投資方法。定期或不定期制定投資限制證券庫，以防止介入內(nèi)幕交易或陷入不必要的關(guān)聯(lián)交易；

　　（二）為基金選擇合適的業(yè)績基準(zhǔn)，用以對(duì)基金投資績效進(jìn)行評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理；

　　（三）就目前宏觀經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)與展望、貨幣政策方向及利率水準(zhǔn)等總體經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)現(xiàn)狀進(jìn)行分析討論，作為擬定投資策略之參考；

　　（四）就基金經(jīng)理提交的《投資策略報(bào)告》進(jìn)行討論和表決，決定基金在一段時(shí)期內(nèi)的資產(chǎn)配置方案。

　　第二十八條基金經(jīng)理和研究部定期召開投資研究聯(lián)席會(huì)議，討論確定近期工作重點(diǎn)：

　　第二十九條基金經(jīng)理可以根據(jù)需要選擇自己親自調(diào)研或委托研究部對(duì)上市公司或某專題進(jìn)行調(diào)研。

　　第三十條研究部有關(guān)研究人員按照有關(guān)規(guī)定實(shí)施調(diào)研計(jì)劃，調(diào)研后應(yīng)撰寫《調(diào)研簡報(bào)》和《研究報(bào)告》，研究成果存放在公司的統(tǒng)一平臺(tái)。

　　第三十一條通過晨會(huì)等業(yè)務(wù)會(huì)議，各基金經(jīng)理和研究人員相互交流研究成果，對(duì)市場趨勢(shì)、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r以及公司投資價(jià)值進(jìn)行充分的交流和溝通。

　　第二節(jié)投資決策

　　第三十二條基金投資策略報(bào)告的形成

　　（一）基金經(jīng)理定期制作的《投資策略報(bào)告》，主要是決定一段時(shí)期內(nèi)的資產(chǎn)配置方案。基金經(jīng)理在制定資產(chǎn)配置方案時(shí)，除須以投資分析結(jié)論為基礎(chǔ)外，亦須結(jié)合研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組所提供的相關(guān)評(píng)估報(bào)告等資料，以進(jìn)行最佳資產(chǎn)配置工作；

　　（二）基金經(jīng)理根據(jù)國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、市場走勢(shì)及投資研究聯(lián)席會(huì)議的討論結(jié)果擬訂《投資策略報(bào)告》，闡述自身的投資策略，并明確下一階段股票、固定收益證券、現(xiàn)金和融資的投資比例；

　　（三）《投資策略報(bào)告》報(bào)投資決策委員會(huì)討論通過后，開始執(zhí)行。

　　第三十三條固定收益證券投資決定的形成

　　（一）基金對(duì)固定收益證券的投資以信用評(píng)級(jí)為重要考慮因素。隨著國內(nèi)固定收益類證券品種的日益豐富，市場的逐步發(fā)展，公司對(duì)固定收益證券（包括政府債券、金融債券、有擔(dān)保公司債、無擔(dān)保公司債等）制定相應(yīng)的信用等級(jí)要求，決定具體投資權(quán)限，開展投資。

　　（二）除了滿足有關(guān)法律法規(guī)的債券投資比例限制外，公司將根據(jù)國內(nèi)固定收益類證券市場的發(fā)展情況，制定對(duì)不同種類的固定收益證券的具體投資比例和金額限制、以及投資于不同到期期限的固定收益證券的投資比例限制。

　　（三）各基金投資固定收益證券，必須由基金經(jīng)理提出《固定收益證券投資分析報(bào)告》，就總體經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)、利率變化趨勢(shì)作出分析，并提出相應(yīng)的分析和操作建議。基金經(jīng)理進(jìn)行固定收益證券投資時(shí)，必須依照公司的信用評(píng)級(jí)和具體權(quán)限。

　　第三十四條重大投資項(xiàng)目提案的形成對(duì)于超出基金經(jīng)理投資權(quán)限的投資項(xiàng)目，基金經(jīng)理按照公司投資授權(quán)方案的規(guī)定報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。需由投資決策委員會(huì)審批的項(xiàng)目，提交投資決策委員會(huì)討論。

　　第三十五條衍生金融產(chǎn)品的投資當(dāng)法律法規(guī)允許基金進(jìn)行衍生金融產(chǎn)品（包括期貨、期權(quán)等）投資時(shí)，公司根據(jù)相關(guān)法規(guī)制定和修改相關(guān)制度、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和系統(tǒng)。

　　第三十六條投資決議的形成投資決策委員會(huì)審議基金經(jīng)理提交的《資產(chǎn)配置提案》等提議，經(jīng)投資決策委員會(huì)成員討論修改并簽字確認(rèn)后形成投資決議。

　　第三十七條投資組合的形成公司各基金經(jīng)理在上述投資分析完成后，為其所管理的基金進(jìn)行投資組合管理，并對(duì)其投資組合負(fù)全責(zé)。

　　在進(jìn)行投資組合之前，基金經(jīng)理必須以下列事項(xiàng)作為投資決定之原則：

　　（一）基金經(jīng)理有責(zé)任在風(fēng)險(xiǎn)控制的前提下，以為基金份額持有人謀取最佳利益為原則，進(jìn)行慎重的投資決定；

　　（二）投資決定必須在遵守資產(chǎn)配置方案和風(fēng)險(xiǎn)控制要求的前提下，保證與對(duì)客戶的陳述和基金所定投資目標(biāo)一致；

　　（三）投資決定必須遵循主管機(jī)關(guān)相關(guān)規(guī)定與限制，以及公司所制定的投資管理制度；

　　（四）在進(jìn)行每個(gè)投資決定之前，應(yīng)對(duì)市場現(xiàn)狀有充分的了解，并考慮基金份額持有人必須承擔(dān)的信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；

　　（五）投資決定不可過于極端（如：單日買賣過于頻繁或介入高風(fēng)險(xiǎn)投機(jī)股等）；

　　（六）不可為提升短期業(yè)績而于基金凈值公布前期拉抬或摜壓個(gè)別公司股價(jià)。

　　若基金經(jīng)理有違反上述原則進(jìn)行投資的行為，公司可根據(jù)其行為性質(zhì)及程度，根據(jù)相關(guān)公司規(guī)章制度給予處罰。

　　第三十八條為保障基金份額持有人的權(quán)益，基金經(jīng)理堅(jiān)持“三公”原則，以取信于基金投資人、取信于市場、取信于社會(huì)為宗旨，規(guī)范管理、忠于職守。嚴(yán)禁下列行為：

　　（一）違反證券交易制度和規(guī)則，擾亂市場秩序；

　　（二）故意損害基金投資人及其它同業(yè)機(jī)構(gòu)、人員的合法權(quán)益；

　　（三）違反基金合同、托管協(xié)議等有關(guān)法律文件；

　　（四）泄露在任職期間知悉的有關(guān)公司、基金的商業(yè)秘密；

　　（五）為自己或和本人有利害關(guān)系的他人買賣股票；

　　（六）玩忽職守，濫用職權(quán)；

　　（七）其它法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)禁止的行為。

　　若基金經(jīng)理有違反上述原則進(jìn)行投資的行為，公司可根據(jù)其行為性質(zhì)及程度，根據(jù)相關(guān)公司規(guī)章制度給予處罰。

　　第三節(jié)投資執(zhí)行

　　第三十九條基金所有的交易行為都通過交易室統(tǒng)一執(zhí)行，在投資總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下，一切交易在交易資訊保密的前提下，依既定程序公開運(yùn)作。

　　第四十條投資決議的執(zhí)行

　　（一）基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令；

　　（二）交易室主管復(fù)核交易指令無誤后，分解交易指令并下達(dá)到交易室分配給交易員執(zhí)行；

　　（三）交易室交易員執(zhí)行交易指令；

　　（四）當(dāng)天交易結(jié)束后，交易員應(yīng)將各基金交易執(zhí)行結(jié)果輸入系統(tǒng)，提供基金事務(wù)部基金清算組作券銀清算對(duì)賬用，另當(dāng)日整理《交易執(zhí)行報(bào)告書》，打印當(dāng)日《交易指令清單》和《成交明細(xì)表》，均一式兩份，交易員在交給基金經(jīng)理確認(rèn)后，保留一份備查；

　　（五）當(dāng)交易室主管在其授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)交易指令有異議時(shí)，或交易員認(rèn)為交易指令難以操作，通過交易室主管向基金經(jīng)理提出異議時(shí)，基金經(jīng)理認(rèn)為仍然應(yīng)該堅(jiān)持原交易指令，基金經(jīng)理必須在交易室主管提交的《交易信息反饋表》上簽署意見；

　　否則，基金經(jīng)理必須修改原交易指令，交易室執(zhí)行新的交易指令；

　　（六）對(duì)于違反《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《基金合同》、投資決策委員會(huì)決議和公司投資管理制度的交易指令，交易室主管應(yīng)暫停執(zhí)行該等指令，及時(shí)通知相關(guān)基金經(jīng)理，并向公司分管領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)察稽核部匯報(bào)；

　　（七）交易指令一律以電腦指令（基金交易指令系統(tǒng)）形式下達(dá)，特殊情況下可以采取書面指令和錄音電話指令。書面指令必須經(jīng)基金經(jīng)理書面簽名，錄音電話指令事后須由基金經(jīng)理書面確認(rèn)，嚴(yán)禁口頭指令。

　　第四十一條基金經(jīng)理在同一日對(duì)同一證券發(fā)出方向相反的交易指令時(shí)，中央交易室主管應(yīng)拒絕執(zhí)行。

　　第四十二條在交易執(zhí)行過程中，交易人員應(yīng)在指令范圍內(nèi)努力控制成本，爭取最好的交易價(jià)格。并應(yīng)根據(jù)市場情況隨時(shí)向基金經(jīng)理通報(bào)交易指令的執(zhí)行情況及對(duì)該項(xiàng)交易的判斷和建議，以便基金經(jīng)理及時(shí)調(diào)整投資策略。

　　第四十三條交易室應(yīng)積極就基金交易管理的情況通報(bào)給分管領(lǐng)導(dǎo)、基金經(jīng)理和督察長。

　　第四十四條新股、增發(fā)新股、配股的投資流程按公司的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，其中流通受限股的投資由公司另行規(guī)定。

　　第四節(jié)投資跟蹤與總結(jié)第四十五條投資管理部必須定期進(jìn)行投資總結(jié)，對(duì)已發(fā)生的投資行為進(jìn)行分析和總結(jié)，為未來的投資行為提供正確的方向。

　　（一）基金經(jīng)理定期對(duì)其投資組合的近期表現(xiàn)與市場表現(xiàn)進(jìn)行分析，對(duì)基金表現(xiàn)與業(yè)績基準(zhǔn)的表現(xiàn)差異說明原因，并對(duì)投資過程中的不足提出改進(jìn)意見；

　　（二）基金經(jīng)理對(duì)持倉證券或需要密切關(guān)注的證券進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，也可以委托研究部完成該項(xiàng)任務(wù)；

　　（三）如果發(fā)現(xiàn)基金可投資證券備選庫和核心證券庫中的證券的基本面情況有變化的，基金經(jīng)理和研究員可建議召開臨時(shí)投資研究聯(lián)席會(huì)議，討論是否要修改備選庫和核心證券庫；

　　（四）基金經(jīng)理根據(jù)情況的變化，認(rèn)為有必要修改資產(chǎn)配置方案或重大投資項(xiàng)目方案的，應(yīng)先擬訂《投資策略報(bào)告》或《重大投資項(xiàng)目建議書》，報(bào)投資決策委員討論決定。

　　第五節(jié)投資核對(duì)與監(jiān)督第四十六條基金事務(wù)部基金清算人員通過交易數(shù)據(jù)的核對(duì)，對(duì)當(dāng)日交易操作進(jìn)行復(fù)核，如發(fā)現(xiàn)有違反《證券法》、《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《基金合同》、公司相關(guān)管理制度的交易操作，須立刻向投資總監(jiān)匯報(bào)，并同時(shí)通報(bào)監(jiān)察稽核部、相關(guān)基金經(jīng)理、中央交易室。

　　第四十七條中央交易室負(fù)責(zé)對(duì)基金投資的日常交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

　　第五章證券備選庫的建立與維護(hù)

　　第四十八條公司實(shí)行證券備選庫制度。證券備選庫分為：可投資證券備選庫、核心證券庫及投資禁止庫。基金經(jīng)理只能投資核心證券庫中的證券，不可投資證券備選庫中的證券，禁止庫中的證券嚴(yán)禁進(jìn)行投資。

　　第四十九條投資禁止庫由研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組負(fù)責(zé)建立和維護(hù)。主要包括被ST、PT類的公司，財(cái)務(wù)狀況嚴(yán)重惡化或因重大訴訟對(duì)公司資產(chǎn)可能造成重大影響的公司以及因與諾安基金管理公司存在重大關(guān)聯(lián)關(guān)系按法律法規(guī)規(guī)定禁止投資的公司。可投資證券庫和核心證券庫由研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組負(fù)責(zé)建立和維護(hù)，研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)審定的可投資證券庫和核心證券庫名單，在交易系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的證券庫。

　　第五十條可投資證券備選庫的建立和維護(hù)可投資證券備選庫一般是指基金經(jīng)理投資的核心庫的后備選擇對(duì)象，如果基金合同沒有特別規(guī)定，一般范圍為扣除禁選庫后的符合國家有關(guān)法律法規(guī)允許投資范圍的證券，是基金投資的核心庫的基礎(chǔ)。研究部提出符合公司投資理念及基金選股標(biāo)準(zhǔn)的核心庫證券名單，必須從中挑選。

　　第五十一條核心證券庫的建立和維護(hù)研究部對(duì)可投資證券備選庫名單中的公司進(jìn)行進(jìn)一步研究和調(diào)研，并出具個(gè)股研究報(bào)告，經(jīng)投資研究聯(lián)席會(huì)議上討論后，上報(bào)投資決策委員會(huì)審定，投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)后由研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組將該公司列入相應(yīng)基金的核心證券庫中。

　　基金經(jīng)理制定或調(diào)整投資組合時(shí)，必須選擇核心證券庫中的證券。研究部對(duì)于核心證券庫中的證券須持續(xù)追蹤其基本面及股價(jià)變化，并適時(shí)提出修正報(bào)告，以便基金經(jīng)理進(jìn)行投資決策。

　　固定收益的核心證券庫，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，依照同樣程序建立，但無需報(bào)投資決策委員會(huì)審批，但必須保證相關(guān)基金的核心證券庫中的證券符合對(duì)應(yīng)產(chǎn)品的法律法規(guī)、基金合同的要求。

　　第五十二條投資禁止庫的建立和維護(hù)研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組若發(fā)現(xiàn)可投資證券備選庫和核心庫中的股票，出現(xiàn)第五十五條第5、6、9款所列之情形，應(yīng)在第一時(shí)間將該股納入投資禁止庫。出現(xiàn)第五十五條所列其他情形的，應(yīng)在第一時(shí)間向研究部提出將該股納入投資禁止庫。若研究部無異議，則該股票進(jìn)入投資禁止庫；

　　若研究部有異議，則由投資決策委員會(huì)最終決定該股票是否進(jìn)入投資禁止庫。研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組根據(jù)投資決策委員會(huì)的最終決定，在交易系統(tǒng)中做相應(yīng)設(shè)置。

　　第五十三條由于上市公司出現(xiàn)第五十五條第5款所列情形而進(jìn)入投資禁止庫，致使基金投資組合中出現(xiàn)投資禁止庫中的股票的，基金經(jīng)理可以自主決定是否賣出，但不得買入。出現(xiàn)第五十五條所列其他情形而進(jìn)入投資禁止庫，致使基金投資組合中出現(xiàn)投資禁止庫中的股票的，應(yīng)在該股票進(jìn)入投資禁止庫之日起10個(gè)交易日內(nèi)將所持有的投資禁止庫中的股票全部減持完畢。

　　第五十四條下列股票屬于公司投資禁止庫中的股票，本公司各基金禁止買入。

　　1、已披露正在接受監(jiān)管部門調(diào)查的上市公司的股票；

　　2、被中國證監(jiān)會(huì)或交易所公開譴責(zé)的上市公司的股票；

　　3、公司治理結(jié)構(gòu)存在嚴(yán)重問題的上市公司的股票；

　　4、市場上已周知的某一利益團(tuán)體所控制的莊股；

　　5、被ST的個(gè)股；

　　6、在三板交易或退市的股票；

　　7、最近一年度內(nèi)財(cái)務(wù)報(bào)表被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具拒絕表示意見或者否定意見的上市公司的股票；

　　8、上市公司已披露業(yè)績大幅下滑、嚴(yán)重虧損同時(shí)虧損不屬于短期因素所致；

　　9、因與諾安基金管理公司存在重大關(guān)聯(lián)關(guān)系按法律法規(guī)規(guī)定禁止投資的公司。

　　第五十五條股票要進(jìn)入核心庫，或從核心庫中剔除必須遵循以下流程。

　　研究部提出股票庫調(diào)整名單投資研究聯(lián)席會(huì)議討論通過后提交投資決策委員會(huì)議討論未通過通過研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組按名單調(diào)整交易系統(tǒng)的股票庫提交未通過，研究部重新調(diào)整。

　　第六章基金參與上市公司股東大會(huì)行使表決權(quán)

　　第五十六條公司行使所屬基金持有股票之表決權(quán)，應(yīng)指派代表人出席或指派專人通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行投票，不得委托他人代理行使。原則上應(yīng)由各基金的基金經(jīng)理出席上市公司股東大會(huì)并行使投票權(quán)或由基金經(jīng)理通過網(wǎng)絡(luò)投票行使投票權(quán)，但基金經(jīng)理可以授權(quán)基金經(jīng)理助理或研究員代為出席，或授權(quán)基金經(jīng)理助理或研究員通過網(wǎng)絡(luò)投票行使投票權(quán)。

　　第五十七條公司行使所屬各基金持有股票之表決權(quán)及董事、監(jiān)事人選選舉權(quán)，應(yīng)以基金份額持有人利益最大化為原則，若出現(xiàn)上市公司的大股東或管理層有侵害公司其它股東利益的行為時(shí)，由本公司投資決策委員會(huì)本著維護(hù)基金份額持有人利益的原則，商討相應(yīng)對(duì)策后行使投票權(quán)。

　　第五十八條在公司各基金所投資的上市公司發(fā)布召開股東大會(huì)的通知后，相關(guān)研究員或基金經(jīng)理助理如認(rèn)為應(yīng)該參加股東大會(huì)，則應(yīng)在出席前出具建議書報(bào)相關(guān)基金經(jīng)理，就股東大會(huì)的議題和投票意見發(fā)表建議。基金經(jīng)理在研究員或基金經(jīng)理助理的建議書的基礎(chǔ)上出具自己的意見后，一并交給分管領(lǐng)導(dǎo)審閱。分管領(lǐng)導(dǎo)核準(zhǔn)后，指派專人依照建議書的核準(zhǔn)內(nèi)容出席股東會(huì)行使投票權(quán)或通過網(wǎng)絡(luò)投票行使投票權(quán)。如事關(guān)重大，或難于決策，分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)將建議書提交給投資決策委員會(huì)討論決定處理意見。

　　第五十九條基金可以通過網(wǎng)絡(luò)投票行使表決權(quán)。

　　第六十條被授權(quán)投票者應(yīng)通過公司交易系統(tǒng)或其他合法常用渠道進(jìn)行投票。

　　第六十一條被授權(quán)投票者應(yīng)依照建議書的核準(zhǔn)內(nèi)容在指定網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使投票權(quán)。

　　第七章投資禁止與限制

　　第六十二條非固定收益類基金的投資組合應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

　　(一)一只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%；

　　(二)同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%；

　　（三）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的金額不得超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總額；

　　（四）開放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外；

　　（五）一只基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的千分之五；

　　（六）一只基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；

　　（七）同一基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10%；

　　（八）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他比例限制。

　　（九）基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)規(guī)定。

　　第六十三條固定收益類基金的投資組合應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

　　（一）投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

　　（二）投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例，合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。因市場波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述比例的，基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢；

　　（三）存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%；

　　存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%；

　　（四）債券正回購的資金余額在每個(gè)交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%，因巨額贖回致使債券正回購的資金余額超過基金資產(chǎn)凈值40%的，基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；

　　（五）基金經(jīng)理自主投資買入或賣出不同信用等級(jí)的固定收益證券的金額遵照公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；

　　（六）貨幣基金、中短債基金等還須遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)在具體法律法規(guī)針對(duì)特定產(chǎn)品做出的相關(guān)規(guī)定。

　　（七）中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行規(guī)定的其他比例限制。

　　第六十四條以下行為為基金投資禁止行為：

　　（一）投資于《基金合同》中投資目標(biāo)與投資范圍規(guī)定以外的品種；

　　（二）違反《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《基金合同》關(guān)于投資組合比例的限制；

　　（三）基金投資違反《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》有關(guān)禁止行為的規(guī)定；

　　（四）同一基金同時(shí)或相近時(shí)間內(nèi)對(duì)同一證券進(jìn)行相同或相近數(shù)量的反向交易；

　　（五）本公司管理的不同基金在相同時(shí)間對(duì)同一證券在相同或相近價(jià)格上進(jìn)行相同或相近數(shù)量的反向交易；

　　（六）利用內(nèi)幕信息進(jìn)行投資；

　　（七）通過單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格；

　　（八）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式進(jìn)行交易；

　　（九）以其他方式操縱證券交易價(jià)格；

　　（十）通過關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人的利益；

　　（十一）運(yùn)用基金資產(chǎn)配合公司的發(fā)起人、所管理基金的發(fā)起人及其他任何機(jī)構(gòu)的證券投資業(yè)務(wù)；

　　（十二）故意維持或抬高公司發(fā)起人、所管理基金的發(fā)起人及其他任何機(jī)構(gòu)所承銷股票的價(jià)格；

　　（十三）申購本公司關(guān)聯(lián)方首發(fā)、增發(fā)以及配售的證券；

　　（十四）利用基金進(jìn)行任何形式的利益輸送，損害投資者利益；

　　（十五）貨幣市場基金與公司的股東進(jìn)行交易，通過交易上的安排人為降低投資組合的平均剩余期限的真實(shí)天數(shù)；

　　（十六）基金經(jīng)理不得擅自投資于未經(jīng)監(jiān)管部門許可的金融產(chǎn)品或投資于超出基金合同規(guī)定的投資范圍的投資品種；

　　（十七）國家法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他投資行為。

　　第六十五條超越投資權(quán)限的基金投資行為必須獲得授權(quán)批準(zhǔn)。

　　第六十六條以下基金投資行為必須獲得分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

　　（一）超越投資權(quán)限；

　　（二）公司內(nèi)部制度規(guī)定；

　　（三）相關(guān)法規(guī)規(guī)定；

　　第六十七條上述投資禁止與限制規(guī)定由研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組在公司的投資交易管理系統(tǒng)中預(yù)先設(shè)置，違反上述投資禁止與限制的投資指令不能被系統(tǒng)所接受。

　　第八章投資授權(quán)管理

　　第六十八條公司基金投資業(yè)務(wù)實(shí)行分級(jí)授權(quán)管理。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)審批公司投資授權(quán)方案。

　　第六十九條投資授權(quán)方案必須明確授權(quán)人、被授權(quán)人、收回授權(quán)的情況及被授權(quán)人超越授權(quán)時(shí)如何進(jìn)行處理。

　　第七十條投資授權(quán)的具體規(guī)定由投資決策委員會(huì)安排制定，公司可根據(jù)每只基金的具體情況進(jìn)行靈活調(diào)整。

　　第九章投資風(fēng)險(xiǎn)控制

　　第七十一條風(fēng)險(xiǎn)管理是基金投資管理的重要環(huán)節(jié)，公司根據(jù)投資決策的不同層次建立完善的基金投資風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)。

　　第七十二條公司風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會(huì)、督察長定期不定期對(duì)公司投資管理制度、投資決策程序的合法性、合規(guī)性、有效性及基金運(yùn)作過程中的合法性、合規(guī)性進(jìn)行全面檢查評(píng)價(jià)，督促公司相關(guān)部門提出改進(jìn)方案并責(zé)成落實(shí)。

　　第七十三條投資決策委員會(huì)通過審議批準(zhǔn)各基金的資產(chǎn)配置方案，監(jiān)控各基金的股票、固定收益證券、現(xiàn)金及融資的比例，控制各基金的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第七十四條利用投資和研究以及風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)平臺(tái)的輔助工具，在日常投資過程的事前、事中、事后進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)控制。

　　第七十五條研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組獨(dú)立評(píng)估和監(jiān)測各類風(fēng)險(xiǎn)，向公司決策和管理層提供及時(shí)充分的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，確保公司能對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采取有效的防范控制和妥善的管理。其在投資管理過程的主要工作是與投資總監(jiān)共同確定投資風(fēng)險(xiǎn)的測量體系、測量標(biāo)準(zhǔn)和可承受風(fēng)險(xiǎn)；

　　對(duì)已識(shí)別的投資風(fēng)險(xiǎn)建立適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理工具；

　　定期對(duì)公司各基金的投資風(fēng)格、投資績效和風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行分析和評(píng)估，并報(bào)告給分管領(lǐng)導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會(huì)。

　　第七十六條投資決策委員會(huì)通過定期不定期對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行評(píng)價(jià)、投資授權(quán)方案等措施，加強(qiáng)對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)的控制。

　　第七十七條研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組每天于收市后對(duì)違反內(nèi)部投資限制預(yù)警線的基金發(fā)出提醒通知，并同時(shí)通知投資管理部。

　　第七十八條中央交易室負(fù)責(zé)對(duì)基金投資的日常交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，防止違法、違規(guī)和異常交易行為的發(fā)生。

　　第七十九條監(jiān)察稽核部對(duì)投資制度的執(zhí)行情況、投資過程的合法性、合規(guī)性進(jìn)行定期的監(jiān)察稽核。

　　第八十條通過證券分析系統(tǒng)及其他軟件的應(yīng)用，設(shè)置與業(yè)務(wù)同步的電腦風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測系統(tǒng)，如設(shè)置個(gè)股預(yù)警線，通過自動(dòng)對(duì)賬系統(tǒng)掃描所有證券投資，對(duì)持倉超風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額和接近法律法規(guī)規(guī)定的比例進(jìn)行提醒、超比例投資無法委托的設(shè)定、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)實(shí)行權(quán)限管理并設(shè)置密碼等。

　　第八十一條對(duì)與投資管理有關(guān)的往來金融機(jī)構(gòu)（包括租用席位的券商、場外交易市場的交易對(duì)手、托管機(jī)構(gòu)）制定嚴(yán)格的選擇和評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，擇優(yōu)選用相關(guān)往來金融機(jī)構(gòu)，并根據(jù)上述機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的質(zhì)量進(jìn)行定期評(píng)級(jí)，擇優(yōu)汰劣。

　　第八十二條在基金投資管理過程中應(yīng)十分重視流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的控制和管理。研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組負(fù)責(zé)建立完備的基金流動(dòng)性監(jiān)測、分析和評(píng)價(jià)系統(tǒng)，以對(duì)各基金的流動(dòng)性實(shí)行實(shí)時(shí)管理。

　　第八十三條控制基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要從兩個(gè)方面著手：首先是構(gòu)成投資組合的主體，即個(gè)股要保證一定的流動(dòng)性，這是滿足流動(dòng)性要求的基礎(chǔ)。主要考察個(gè)股的變現(xiàn)速度（換手率、變現(xiàn)壓力等）和變現(xiàn)損失（買賣價(jià)差、沖擊成本等）；

　　其次是整個(gè)投資組合要保證一定的流動(dòng)性，一是現(xiàn)金和國債持有比例，二是滿足基本流動(dòng)性要求的具有不同流動(dòng)性特征的股票的合理調(diào)配，在滿足流動(dòng)性要求的前提下，追求整體回報(bào)的最大化。

　　第十章附則

　　第八十四條本制度依據(jù)現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定而制定，公司將適時(shí)根據(jù)有關(guān)法規(guī)的要求和公司業(yè)務(wù)的發(fā)展作進(jìn)一步的調(diào)整和完善；如遇有關(guān)法律、法規(guī)作出調(diào)整與本制度不一致時(shí)，公司將依據(jù)新的法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

　　第八十五條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋，自董事會(huì)批準(zhǔn)之日起實(shí)行。

投資管理制度4

　　石油公司投資管理部職責(zé)說明書

　　投資管理部

　　部門名稱:投資管理部部門定編/

　　直接上級(jí):公司分管領(lǐng)導(dǎo)下屬部門/

　　主要職能:負(fù)責(zé)公司投資項(xiàng)目、工程造價(jià)、標(biāo)準(zhǔn)與施工管理等工作

　　序號(hào)職能領(lǐng)域主要職責(zé)

　　1、投資管理

　　組織制定公司投資管理有關(guān)規(guī)章、制度、標(biāo)準(zhǔn),建立投資模型

　　負(fù)責(zé)審核、編制公司年度(分批)投資計(jì)劃,并依據(jù)集團(tuán)的批復(fù)下達(dá)執(zhí)行

　　監(jiān)督檢查投資計(jì)劃及項(xiàng)目執(zhí)行情況

　　負(fù)責(zé)為權(quán)限外的投資項(xiàng)目進(jìn)行初審;負(fù)責(zé)權(quán)限內(nèi)的投資項(xiàng)目的審核

　　組織開展投資統(tǒng)計(jì)和投資活動(dòng)分析及資料歸檔

　　負(fù)責(zé)投資委員會(huì)的日常工作

　　2、工程造價(jià)管理

　　轉(zhuǎn)發(fā)國家、地方、集團(tuán)有關(guān)建設(shè)工程造價(jià)管理的法律、法規(guī)、制度,并監(jiān)督執(zhí)行

　　組織制定工程造價(jià)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)

　　負(fù)責(zé)工程造價(jià)及預(yù)算編制

　　負(fù)責(zé)制訂和修訂公司建設(shè)工程造價(jià)管理實(shí)施細(xì)則,并組織實(shí)施

　　監(jiān)督和指導(dǎo)公司所屬各單位建設(shè)工程造價(jià)管理工作

　　負(fù)責(zé)工程造價(jià)計(jì)價(jià)依據(jù)的.審核工作

　　參與限上工程項(xiàng)目招標(biāo)、工程設(shè)備招標(biāo)、材料招標(biāo)、合同審查工作,負(fù)責(zé)限上工程項(xiàng)目的估算、概算、施工圖預(yù)算、結(jié)算的審查工作

　　負(fù)責(zé)限上工程竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)表的審核

　　配合集團(tuán)公司做好所屬各單位工程造價(jià)專業(yè)人員的理論培訓(xùn)、業(yè)務(wù)交流及資質(zhì)管理等工作

　　相關(guān)資料的統(tǒng)計(jì)歸檔

　　3、工程標(biāo)準(zhǔn)化管理與施工管理

　　組織編制vi手冊(cè)與工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、工程施工標(biāo)準(zhǔn)手冊(cè)

　　監(jiān)督施工是否合標(biāo),跟蹤工程質(zhì)量、進(jìn)度和資金使用情況

　　負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)過程中的內(nèi)、外部協(xié)作工作

　　負(fù)責(zé)施工安全監(jiān)管

　　參與限上項(xiàng)目驗(yàn)收、后評(píng)價(jià)工作

　　組織限下項(xiàng)目驗(yàn)收、后評(píng)價(jià)工作

　　4、科技項(xiàng)目管理

　　編制科技項(xiàng)目年度計(jì)劃

　　組織、鼓勵(lì)公司各單位進(jìn)行科技創(chuàng)新,協(xié)助下屬單位完成科技項(xiàng)目相關(guān)申報(bào)、審批工作

　　配合各單位完成科技項(xiàng)目,協(xié)調(diào)資源保障工作

　　科技類項(xiàng)目報(bào)表統(tǒng)計(jì)、總結(jié)工作

　　做好科技成果的管理

　　做好科技項(xiàng)目的檔案管理

　　5、固定資產(chǎn)管理

　　審核相關(guān)部門及下屬單位的經(jīng)營性固定資產(chǎn)購置、更新計(jì)劃

　　審核公司級(jí)下屬單位固定資產(chǎn)處置、報(bào)廢申請(qǐng)

　　參與固定資產(chǎn)盤點(diǎn)

　　監(jiān)督所屬各單位固定資產(chǎn)管理

　　6、部門基礎(chǔ)管理

　　制定本部門工作計(jì)劃、目標(biāo)和任務(wù),并組織執(zhí)行。做好年度工作總結(jié)

　　制定本部門年度財(cái)務(wù)預(yù)算,按照規(guī)定的管理制度進(jìn)行支出

　　根據(jù)人力資源部的要求進(jìn)行本部門人員考勤管理和工作考核評(píng)定

　　制定本部門的培訓(xùn)計(jì)劃,提交人力資源部,并協(xié)助人力資源部對(duì)本部門人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn),提高其業(yè)務(wù)能力和管理水平

　　負(fù)責(zé)本部門各類辦公設(shè)備的正常維護(hù)和保養(yǎng)

　　部門協(xié)作關(guān)系:

　　內(nèi)部協(xié)調(diào)關(guān)系:集團(tuán)公司、機(jī)關(guān)各部室、所屬各公司

　　外部協(xié)調(diào)關(guān)系:政府各相關(guān)單位,其他外部單位

投資管理制度5

　　第一條為切實(shí)加強(qiáng)公司車輛管理，進(jìn)一步做好公司服務(wù)工作，確保車輛安全運(yùn)行，根據(jù)國家有關(guān)法規(guī)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制定本制度。

　　第二條日常管理

　　(一)車輛由行政部統(tǒng)一管理。員工根據(jù)情況確需用車，可到辦公室填寫《用車申請(qǐng)單》，報(bào)請(qǐng)部門經(jīng)理審核，再交行政部審核。駕駛員憑《用車申請(qǐng)單》出車。

　　(二)主管副總批準(zhǔn)后，駕駛員憑派用單出車，出車前要進(jìn)行出車登記，登記時(shí)間，出車路線，嚴(yán)格按照行車路線和目的地行車。

　　(三)駕駛員在使用途中，必須保持通訊24小時(shí)暢通。

　　(四)用車部門填寫用車單，經(jīng)部門長審核后交行政部。

　　(五)出車前進(jìn)行例行檢查:1、檢查證照是否齊全;2、車況，如車燈、水箱、剎車、輪胎、油等是否正常;3、核對(duì)公里數(shù);4、替車時(shí)，加油量計(jì)入被替車輛油耗。

　　(六)嚴(yán)禁無照駕車、酒后駕車、帶病駕車。

　　(七)駕駛員對(duì)所駕車輛負(fù)保管的職責(zé)，經(jīng)證明有故意或過失的行為，造成所保管車輛有損害或丟失等后果，應(yīng)負(fù)相應(yīng)責(zé)任。

　　(八)嚴(yán)禁私人用車。不得私自將車輛交由他人駕駛，否則視情況給予嚴(yán)肅處理，逐漸達(dá)到車輛管理到人，責(zé)任一對(duì)一。

　　(九)保持車內(nèi)清潔，禁止吸煙。

　　(十)依車輛的限載為準(zhǔn)，乘員、載物均不得超載。

　　(十一)駕駛員因自身原因違反交通法規(guī)，罰款由駕駛員自行負(fù)擔(dān)。

　　(十二)因違規(guī)被扣駕照或交納罰款外出的，按事假處理。

　　(十三)公司所有車輛一般不得用于辦理私事或外借使用。因特殊情況私人用車必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。燃油費(fèi)、過路過橋費(fèi)、司機(jī)補(bǔ)助費(fèi)及其他費(fèi)用均由用車人承付。

　　第三條安全管理

　　(一)公司車輛實(shí)行定人定車責(zé)任制，專人駕駛，禁止私自將車輛交他人駕駛。

　　(二)駕駛員應(yīng)加強(qiáng)安全法律法規(guī)、安全知識(shí)和安全技能學(xué)習(xí)，牢固樹立安全第一意識(shí)，自覺遵守有關(guān)法律、法規(guī)和交通規(guī)則，禁止酒后駕駛，做到謹(jǐn)慎駕駛，確保安全。

　　(三)駕駛員應(yīng)嚴(yán)格遵守車輛操作規(guī)程，加強(qiáng)對(duì)車輛的經(jīng)常性安全檢查，定期維護(hù)保養(yǎng)，嚴(yán)禁帶故障出車。

　　(四)駕駛員出車，必須帶齊有關(guān)證照。

　　(五)車庫和車輛須按規(guī)定配備有效的消防器材。

　　(六)任何時(shí)候、任何情況下，發(fā)生事故必須立即電話報(bào)告辦公室，并在回單位后寫出書面情況報(bào)告。

　　(七)交通事故的處理。

　　a)事故發(fā)生后，應(yīng)先保護(hù)現(xiàn)場并急救傷員，及時(shí)撥打122報(bào)案，立即與行政部聯(lián)絡(luò)，通知保險(xiǎn)公司，以利于車險(xiǎn)索賠。

　　b)因交通事故造成的'車輛損壞、人身傷害、其他財(cái)產(chǎn)損失等，除保險(xiǎn)公司賠償?shù)牟糠滞猓�差額部分根據(jù)交警部門處理結(jié)果，由使用者與公司共同負(fù)擔(dān)，使用者負(fù)擔(dān)視責(zé)任性質(zhì)而定。

　　(八)車輛被盜賠償。發(fā)生車輛被盜的，除向保險(xiǎn)公司索賠部分賠償外，其余部分由當(dāng)事人依據(jù)下列情況承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

　　a)因駕駛員個(gè)人原因，不能提供車輛證件，導(dǎo)致交警部門及保險(xiǎn)公司拒絕受理，其經(jīng)濟(jì)損失由駕駛員承擔(dān)。

　　b)駕駛員擅自將車借給他人使用或私自用車，賠償車輛全部實(shí)際損失。

　　c)經(jīng)批準(zhǔn)的私事用車。

　　(九)車輛發(fā)生損壞時(shí)，除向保險(xiǎn)公司索要部分賠償外，其余部分當(dāng)事人分別承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　a)班后不按規(guī)定地點(diǎn)停放車輛，由當(dāng)事人全部承擔(dān)。

　　b)擅自將車輛借給他人使用或私自用車，由駕駛員全部承擔(dān)。

　　c)車輛因公停放在指定停車場地或在工廠內(nèi)停車場地，發(fā)生相互碰撞損壞，由當(dāng)事人或肇事者賠償。

　　第四條維修管理

　　(一)車輛實(shí)行定點(diǎn)維修。一般情況下駕駛員須擬出維修清單經(jīng)批準(zhǔn)后方可維修，由辦公室會(huì)同財(cái)務(wù)科負(fù)責(zé)結(jié)算維修費(fèi)。汽車大修須經(jīng)辦公室認(rèn)真調(diào)查核實(shí)后提出車輛維修計(jì)劃，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)，按規(guī)定辦理維修報(bào)批手續(xù)。

　　(二)因公外出，途中車輛發(fā)現(xiàn)故障需臨時(shí)維修，須請(qǐng)示隨車領(lǐng)導(dǎo)同意后，方可就地維修。駕駛員需持舊部件及有效票據(jù)進(jìn)行費(fèi)用核銷。凡未按要求、私自維修的，費(fèi)用自行承擔(dān)。

　　第五條油料管理

　　(一)實(shí)行'統(tǒng)一管理、定點(diǎn)加油、分車核算、定時(shí)公布'制度，駕駛員持油卡加油。行政部直管車輛，油卡充值由財(cái)務(wù)人員購買，主卡由行政部管理。

　　(二)除長途行車和特殊情況外，不得自行購買油料。外出途中購買油料須經(jīng)隨車領(lǐng)導(dǎo)簽字，辦公室審核后方可辦理報(bào)銷。

　　(三)駕駛員應(yīng)建立行車記錄，如實(shí)記錄行車日期、時(shí)間、去處、事由、乘車人、里程、加油等情況，作為審核差旅費(fèi)和有關(guān)費(fèi)用報(bào)銷的依據(jù)。

　　第六條獎(jiǎng)懲辦法

　　(一)對(duì)模范執(zhí)行本制度，工作成績顯著的駕駛員給予獎(jiǎng)勵(lì)。

　　設(shè)立車輛安全獎(jiǎng)。對(duì)安全行車無事故者，按每月50元標(biāo)準(zhǔn)給予獎(jiǎng)勵(lì)，年終對(duì)照本規(guī)定由總經(jīng)理和財(cái)務(wù)部進(jìn)行綜合評(píng)比確認(rèn)后，實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)。

　　(二)對(duì)違反紀(jì)律及有關(guān)規(guī)定，造成不良后果者視情節(jié)輕重予以處理。

　　a)凡發(fā)生行車事故者，駕駛員需寫出書面檢查，扣發(fā)駕駛員當(dāng)月獎(jiǎng)金。事故情節(jié)嚴(yán)重者，給予通報(bào)批評(píng)、調(diào)離崗位直至待開除公司。

　　b)擅自出車發(fā)生事故，駕駛員承擔(dān)全部責(zé)任，并給予開除處理。

　　c)駕駛員將車輛私自交他人駕駛發(fā)生事故，由該車駕駛員承擔(dān)一切責(zé)任，并給予開除處理。

　　d)工作時(shí)間外，車輛未按指定地點(diǎn)停放，發(fā)現(xiàn)一次，扣發(fā)崗位補(bǔ)貼20元;造成損壞，損失費(fèi)用全部由駕駛員承擔(dān)，并追究責(zé)任人相關(guān)責(zé)任。

　　e)未帶齊相關(guān)證件、違反交通法規(guī)，受到交警部門處罰，費(fèi)用由責(zé)任人自理。丟失車輛證件、牌照及駕駛證的，駕駛員承擔(dān)全部證、照補(bǔ)辦費(fèi)用。

　　f)酒后駕車發(fā)生事故，駕駛員承擔(dān)全部責(zé)任，并給予開除處理。

　　g)駕駛員私自將油料外流，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，賠償三倍油料價(jià)值款，給予開除處理，并在公司通報(bào)批評(píng)。

　　第七條個(gè)人用車

　　(一)如公司使用員工車輛外出，員工可向公司申請(qǐng)報(bào)銷油費(fèi)等相關(guān)事項(xiàng)。

　　(二)員工因個(gè)人需要外出拜訪客人等情況，公司不予報(bào)銷個(gè)人油費(fèi)。

　　第八條附則

　　(一)行政部對(duì)本制度實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　(二)本制度解釋權(quán)、修改權(quán)歸公司，自公布之日起生效。

投資管理制度6

　　第一條 制定目的

　　為加強(qiáng)公司對(duì)外投資管理，規(guī)范公司對(duì)外投資行為，保障公司合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

　　第二條 適用范圍

　　本制度適用于公司一切對(duì)外投資行為的監(jiān)督管理工作，包括股權(quán)投資、債權(quán)投資的申報(bào)、審批、監(jiān)管等。

　　第三條 基本原則

　　1.明確管理權(quán)限。

　　2.落實(shí)出資者和經(jīng)營者的責(zé)任。

　　3.加強(qiáng)出資者的監(jiān)督力度。

　　第四條 主管部門

　　公司______部是對(duì)外投資的管理部門。

　　第五條 對(duì)外投資決策

　　______運(yùn)用公司資產(chǎn)所作出的投資權(quán)限為公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)____％以下，其它重大投資項(xiàng)目應(yīng)由______申報(bào)______審查批準(zhǔn)。

　　第六條 對(duì)外投資項(xiàng)目

　　1.公司鼓勵(lì)以下對(duì)外投資項(xiàng)目：

　　（1）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略的項(xiàng)目；

　　（2）擁有技術(shù)優(yōu)勢(shì)或資源優(yōu)勢(shì)的開發(fā)項(xiàng)目；

　　（3）與公司生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的原材料、能源和產(chǎn)品銷售等緊密相關(guān)的項(xiàng)目。

　　2.公司不鼓勵(lì)以下對(duì)外投資項(xiàng)目：

　　（1）不具競爭優(yōu)勢(shì)的項(xiàng)目；

　　（2）不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目。

　　（3）____________________項(xiàng)目。

　　3.對(duì)外投資項(xiàng)目要采用_______形式進(jìn)行，累計(jì)對(duì)外投資總額不得超過公司凈資產(chǎn)的_____%。

　　第七條 對(duì)外投資申報(bào)

　　公司的對(duì)外投資行為，應(yīng)由_____向_____提交以下材料進(jìn)行申報(bào)：

　　1.對(duì)外投資項(xiàng)目概況；

　　2.對(duì)外投資可行性分析報(bào)告；

　　3.本單位近_____年的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表；

　　4.合作投資的，提交有關(guān)合作協(xié)議及合作方基本情況。

　　第八條 對(duì)外投資審批

　　1.______申報(bào)對(duì)外投資項(xiàng)目后，由______負(fù)責(zé)審核并對(duì)項(xiàng)目提出初步意見后提交______作進(jìn)一步審批。

　　2.審批的基本原則：

　　（1）符合國家產(chǎn)業(yè)政策；

　　（2）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和投資方向；

　　（3）經(jīng)濟(jì)效益良好或符合其它投資目的；

　　（4）有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)案；

　　（5）與公司投資能力相適應(yīng)；

　　（6）申報(bào)資料齊全、真實(shí)、可靠。

　　3.審批額度

　　（1）低于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)_____％的項(xiàng)目由_____審批；

　　（2）公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)_____％至_____％的項(xiàng)目由_____審批；

　　（3）公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)_____％以上項(xiàng)目由_____審批。

　　第九條 對(duì)外投資監(jiān)督

　　1.對(duì)外投資項(xiàng)目運(yùn)作完成后，應(yīng)于_____日內(nèi)將本項(xiàng)目的`運(yùn)作情況報(bào)送_____，并抄送_____。

　　2._____部、_____部對(duì)對(duì)外投資行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，并會(huì)同有關(guān)部門對(duì)投資效果進(jìn)行不定期調(diào)查和評(píng)價(jià)。

　　第十條 獎(jiǎng)懲

　　1.對(duì)嚴(yán)格遵守本制度、對(duì)外投資項(xiàng)目效益良好的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將給予表揚(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)，具體嘉獎(jiǎng)方法為：____________________。

　　2.違反本制度的，公司要追究有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任，視情況給予__________處分；造成損失的，決策者要承擔(dān)相應(yīng)損失；對(duì)有觸犯刑法的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

　　第十一條 附則

　　本制度自_____審議通過之日起執(zhí)行，由公司_____部負(fù)責(zé)解釋。

投資管理制度7

　　某房地產(chǎn)投資發(fā)展審核管理制度

　　1.目的:

　　規(guī)范總部項(xiàng)目投資管理工作,為總部戰(zhàn)略發(fā)展提供土地儲(chǔ)備支撐,實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化,使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟(jì)條件下,穩(wěn)健發(fā)展,贏取良好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益,

　　2.范圍:

　　2.1適用范圍:**地產(chǎn)總部及各項(xiàng)目公司。發(fā)布范圍:總部發(fā)展中心。

　　3.名詞解釋:

　　投資發(fā)展工作是指進(jìn)入房地產(chǎn)二級(jí)開發(fā)之前的所有工作,包括一級(jí)開發(fā)項(xiàng)目和二級(jí)開發(fā)項(xiàng)目。

　　3.1一級(jí)開發(fā)項(xiàng)目:是指取得土地后,須經(jīng)過一級(jí)開發(fā),再通過“招拍掛”取得一級(jí)開發(fā)收益或自掛自摘進(jìn)行二級(jí)開發(fā)的項(xiàng)目。

　　3.2二級(jí)開發(fā)項(xiàng)目:是指取得土地后,不需要進(jìn)行一級(jí)開發(fā),直接進(jìn)行二級(jí)開發(fā)的項(xiàng)目。4.職責(zé):

　　4.1發(fā)展中心職責(zé):

　　4.1.1項(xiàng)目拓展:總部發(fā)展中心可根據(jù)總部年度項(xiàng)目拓展戰(zhàn)略,獨(dú)立開展項(xiàng)目拓展工作。對(duì)收集的信息進(jìn)行進(jìn)行投資分析,并完成備案、立項(xiàng)等工作。

　　4.1.2投資管理:總部發(fā)展中心對(duì)各項(xiàng)目公司的項(xiàng)目拓展工作負(fù)有管理職責(zé),各項(xiàng)目公司上報(bào)的項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)備案,并在總經(jīng)理辦公會(huì)和投資決策會(huì)上參與投資項(xiàng)目審核工作,發(fā)表獨(dú)立意見。

　　4.2各項(xiàng)目公司職責(zé)各項(xiàng)目公司按各自負(fù)責(zé)的區(qū)域獨(dú)自開展項(xiàng)目拓展工作,并接受總部發(fā)展中心的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

　　5.作業(yè)內(nèi)容:

　　5.1初選收集項(xiàng)目信息并審核掌握的有關(guān)資料,進(jìn)行初步分析及調(diào)查研究后,認(rèn)為可進(jìn)一步跟蹤的,進(jìn)入可研階段。

　　5.2:立項(xiàng):

　　5.2.1各項(xiàng)目公司上報(bào)發(fā)展中心申請(qǐng)立項(xiàng)的`資料包括:

　　1)、項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)單

　　2)、項(xiàng)目建議書(可研報(bào)告)

　　3)、項(xiàng)目原始資料復(fù)印件

　　5.2.1立項(xiàng)項(xiàng)目必須有結(jié)案報(bào)告。在經(jīng)過深入談判后,各項(xiàng)目公司判斷是否繼續(xù)深入,若有必要,可以進(jìn)入可研階段;若沒必要,須向發(fā)展中心上報(bào)立項(xiàng)項(xiàng)目結(jié)案報(bào)告及相關(guān)資料。

　　5.3可研

　　5.3.1.在經(jīng)過深入談判后,認(rèn)為可以進(jìn)行可研階段的項(xiàng)目,由下屬各項(xiàng)目公司編制詳細(xì)可行性報(bào)告及實(shí)施方案,報(bào)送總經(jīng)理辦公會(huì)并抄報(bào)總部發(fā)展中心。由總部發(fā)展中心在可行性報(bào)告及實(shí)施方案的基礎(chǔ)上提出審核意見。

　　5.3.2各項(xiàng)目公司并提前3周將可研報(bào)告及相關(guān)資料報(bào)送總部發(fā)展中心,總部發(fā)展中心對(duì)各單位報(bào)送的報(bào)告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的,應(yīng)盡快并報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)進(jìn)入決策程序。

　　5.3.3各投資項(xiàng)目均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究,并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析,以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實(shí)性和有效性。

　　5.3.4總部公司發(fā)展中心對(duì)項(xiàng)目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性,基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性,投資分析的可行性及項(xiàng)目規(guī)模、時(shí)機(jī)等因素均應(yīng)進(jìn)行全面審核,并獨(dú)立完成審核報(bào)告。必要時(shí),可指派專人對(duì)項(xiàng)目再次進(jìn)行實(shí)地考察,或聘請(qǐng)專家論證小組對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行專業(yè)性的科學(xué)論證,以加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的深入認(rèn)識(shí)和了解,確保項(xiàng)目投資的可靠和可行。

　　5.4決策

　　5.4.1各立項(xiàng)項(xiàng)目在充分論證的基礎(chǔ)上,經(jīng)總部主管領(lǐng)導(dǎo)可研初審后,上報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì),由總經(jīng)理辦公會(huì)決定上報(bào)決策委員會(huì)進(jìn)行項(xiàng)目決策。

　　5.4.2各立項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)入項(xiàng)目決策程序后,應(yīng)向決策委員會(huì)上報(bào)詳細(xì)可研報(bào)告及項(xiàng)目操作方案,并抄送發(fā)展中心。發(fā)展中心依據(jù)獨(dú)立完成的審核報(bào)告發(fā)表意見與建議,決策委員會(huì)決定項(xiàng)目投資與否。

　　5.4.3通過決策委員會(huì)的項(xiàng)目,按照決策建議與意見進(jìn)行相關(guān)法律文件簽署。

　　6.獎(jiǎng)懲條例:見項(xiàng)目拓展獎(jiǎng)勵(lì)制度

　　7.注意事項(xiàng):

　　8.附件項(xiàng)目審核流程圖

投資管理制度8

　　為使車輛管理統(tǒng)一、調(diào)度合理及有效使用各種車輛，特制定本制度。

　　一、車輛檔案

　　1、公司車輛由行政部負(fù)責(zé)管理，分別按車號(hào)設(shè)冊(cè)登記建檔。除行車執(zhí)照、保險(xiǎn)卡等必須隨車附帶的資料由駕駛員隨車攜帶保管外，其余車輛資料均由行政部保管。如該車轉(zhuǎn)讓時(shí)，應(yīng)辦理車輛轉(zhuǎn)籍手續(xù)，將該車各種資料隨車轉(zhuǎn)移。

　　2、車輛維修、保養(yǎng)、年審記錄由駕駛班長負(fù)責(zé)。

　　二、車輛管理

　　1、為加強(qiáng)管理，應(yīng)對(duì)車輛實(shí)行定車定人管理。具體管理人和管理標(biāo)準(zhǔn)由行政部統(tǒng)一安排、確定。

　　2、公司車輛應(yīng)隨時(shí)做好保潔，每次出車后，駕駛員應(yīng)及時(shí)整理車內(nèi)衛(wèi)生，做到干凈、整潔，駕駛員若使用非自己定點(diǎn)管理的車輛也應(yīng)及時(shí)清洗保潔。

　　4、公司所有車輛的年檢、維修、保養(yǎng)由駕駛班長統(tǒng)一安排、管理。

　　三、派車管理

　　1、除公司副總可直接調(diào)度本人公務(wù)專車外，其他員工用車一律執(zhí)行派車審批手續(xù)或行政部口頭通知;無派車手續(xù)，駕駛員不得出車，擅自出車，責(zé)任由駕駛員自負(fù)。

　　2、公司普通員工市區(qū)內(nèi)辦事，原則上應(yīng)乘坐公交汽車或輕軌，確需公務(wù)出行用車，須提前半天提出用車計(jì)劃，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，由行政部統(tǒng)籌安排，駕駛員憑《派車單》或行政部經(jīng)理口頭通知出車;主城區(qū)以外的長途出行，需經(jīng)總公司分管行政副總或董事長同意方可派車。

　　四、加油管理

　　1、公司所有車輛由行政人事部統(tǒng)一辦理加油充值卡，由專人在公司指定的兩個(gè)加油站進(jìn)行充值加油，即主城區(qū)的李家花園加油站，xx的外河壩加油站。

　　2、原則上公司總部在主城區(qū)的車輛只能在李家花園加油站加油;公司總部來往xx的車輛可在上述兩個(gè)加油站進(jìn)行加油;xx項(xiàng)目部的車輛只能在外河壩加油加油。

　　3、加油卡由行政人事部指定專人統(tǒng)一保管，車輛需加油時(shí)由駕駛員領(lǐng)取，駕駛員應(yīng)于每次加油后即刻歸還加油卡并做好加油登記手續(xù)。登記時(shí)粘貼加油小票并需注明加油時(shí)間、加油數(shù)量、車牌、經(jīng)辦人。

　　4、駕駛員在出差途中若需加油，由隨車公司副總經(jīng)理負(fù)責(zé)現(xiàn)金加油或由職務(wù)最高的人員負(fù)責(zé)現(xiàn)金加油。

　　五、車輛外借

　　1、未經(jīng)公司董事長同意，公司車輛不得外借。

　　2、車輛外借歸還后，定車駕駛員應(yīng)及時(shí)檢查車況及有無交通違章未處理的情況，同時(shí)駕駛班長要做好監(jiān)交工作，并辦理登記手續(xù)。

　　六、使用責(zé)任

　　1、因違反交通法規(guī)而導(dǎo)致的一切罰款及其他處罰，由駕駛員自行負(fù)責(zé)。

　　2、駕駛員非經(jīng)公司安排自行將其負(fù)責(zé)的車輛交由他人駕駛而發(fā)生違規(guī)、違法、車損等罰款或維修費(fèi)用，由該車的`駕駛員負(fù)責(zé)賠償。

　　3、若發(fā)生交通事故，車輛駕駛員應(yīng)對(duì)保險(xiǎn)公司未賠付的經(jīng)濟(jì)損失全額承擔(dān)。

　　4、車輛如遇不可抗拒的車禍發(fā)生，駕駛員除向附近交警部門報(bào)案外，須即刻與駕駛班長和行政部聯(lián)絡(luò)，同時(shí)通知保險(xiǎn)公司辦理理賠手續(xù)。若車輛發(fā)生事故后，駕駛無法提供交警部門或保險(xiǎn)公司出具的《交通事故責(zé)任認(rèn)定書》而導(dǎo)致的一切損失，由駕駛員全權(quán)負(fù)責(zé)。

　　4、駕駛員出車后應(yīng)停放回公司車庫或公司指定停車點(diǎn)，原則上駕駛員不得將車輛開回家停放。如未按規(guī)定停放，車輛發(fā)生的停車費(fèi)不予報(bào)銷;造成車輛損壞或被盜的，由責(zé)任人按實(shí)際維修費(fèi)用或被盜車輛折舊凈值進(jìn)行賠償。

　　七、費(fèi)用報(bào)銷

　　1、公司車輛因公外出發(fā)生的停車、路橋等行車費(fèi)用，實(shí)報(bào)實(shí)銷。

　　八、維修保養(yǎng)

　　1、公司車輛的維修、保養(yǎng)、年審由駕駛班長統(tǒng)一安排辦理。駕駛員應(yīng)做好車輛的例行保養(yǎng)和維修。

　　2、駕駛員應(yīng)隨時(shí)留意車況，一旦發(fā)現(xiàn)異常，須及時(shí)向駕駛班長反映，專職駕駛員還需及時(shí)向?qū)＼囀褂妙I(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

　　九、本制度自20xx年7月xx日起執(zhí)行，20xx年7月xx日修訂。

投資管理制度9

　　第一章

　　總則

　　第一條

　　為規(guī)范本公司投資業(yè)務(wù)的運(yùn)作和管理，實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化，根據(jù)國家法規(guī)、本公司《公司章程》和有關(guān)制度特制定本辦法。

　　第二條

　　本辦法所稱投資業(yè)務(wù)，包括直接股權(quán)投資、并購?fù)顿Y、債權(quán)投資、結(jié)構(gòu)性投資等。

　　本辦法適用于本公司自有資金投資及受托管理資金（基金）投資等一切投資行為。受托管理資金（基金）投資，是指公司作為普通合伙人或受托投資管理人，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，與委托人簽訂合伙協(xié)議或委托投資管理協(xié)議，對(duì)外進(jìn)行投資，以實(shí)現(xiàn)受托管理資產(chǎn)收益最優(yōu)化的行為。

　　第三條

　　本辦法規(guī)范投資業(yè)務(wù)的基本原則，適用于投資業(yè)務(wù)的全過程，包括但不限于項(xiàng)目開發(fā)與立項(xiàng)、立項(xiàng)項(xiàng)目的執(zhí)行、項(xiàng)目投資決策、項(xiàng)目投資決策的執(zhí)行、項(xiàng)目投資后的持續(xù)管理、投資項(xiàng)目退出等。

　　第二章

　　投資管理的內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置

　　第四條

　　公司投資管理內(nèi)部機(jī)構(gòu)包括：董事會(huì)、投資決策委員會(huì)、總裁辦公會(huì)、投資管理部、風(fēng)險(xiǎn)控制部、綜合管理部。

　　第五條

　　由總裁向董事會(huì)提交公司年度投資計(jì)劃，由總裁根據(jù)董事會(huì)決議組織實(shí)施。

　　第六條

　　公司投資決策委員會(huì)是公司投資業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)，其成員由董事會(huì)任命，受總裁直接領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)總裁和董事會(huì)負(fù)責(zé)，根據(jù)總裁和董事會(huì)的要求和公司章程及相關(guān)制度在授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司的投資進(jìn)行決策。

　　第七條

　　公司總裁辦公會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)公司篩選的投資項(xiàng)目進(jìn)行初步判斷，對(duì)投資項(xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)行決策，對(duì)投資項(xiàng)目的相關(guān)執(zhí)行事項(xiàng)進(jìn)行審議。

　　第八條

　　投資管理部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目開發(fā)、選擇、盡職調(diào)查、投資方案設(shè)計(jì)與談判、項(xiàng)目實(shí)施、后期管理等。投資管理部實(shí)行投資經(jīng)理負(fù)責(zé)制，每一項(xiàng)目指派專職投資經(jīng)理，承擔(dān)具體工作。

　　第九條

　　風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)的合規(guī)審查及風(fēng)險(xiǎn)控制審查。風(fēng)險(xiǎn)控制部監(jiān)督投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行法律合規(guī)審查及實(shí)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)審查，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制意見；確保國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行；制訂、審閱投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性。

　　第十條

　　綜合管理部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的檔案管理、印章管理、總裁辦公會(huì)的會(huì)議籌備以及相關(guān)會(huì)議資料的管理等。

　　第三章

　　項(xiàng)目開發(fā)

　　第十一條

　　公司獲得項(xiàng)目資源信息后，應(yīng)當(dāng)?shù)怯浵嚓P(guān)項(xiàng)目資源信息，包括信息來源、項(xiàng)目基本情況、項(xiàng)目融資需求和投資方式、聯(lián)系方式等信息。

　　第十二條

　　投資總監(jiān)根據(jù)項(xiàng)目資源信息，組織投資管理部就項(xiàng)目信息進(jìn)行初步判斷，并將結(jié)果報(bào)告總裁復(fù)審。如認(rèn)為該信息有價(jià)值，即由指定的投資經(jīng)理（“項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人”）負(fù)責(zé)跟蹤并進(jìn)行初步盡職調(diào)查。

　　第十三條

　　項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人定期對(duì)項(xiàng)目開發(fā)情況做出總結(jié)，報(bào)投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)審閱。

　　第三章

　　項(xiàng)目立項(xiàng)

　　第十四條

　　投資項(xiàng)目由總裁辦公會(huì)決定是否立項(xiàng)。

　　第十五條

　　項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人根據(jù)初步盡職調(diào)查情況，形成《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》。《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》應(yīng)當(dāng)對(duì)下列事項(xiàng)做出初步判斷：

　　（1）投資項(xiàng)目是否符合公司的投資理念；

　　（2）投資項(xiàng)目是否屬于公司設(shè)定投資對(duì)象范圍；

　　（3）與潛在投資對(duì)象的核心人員就初步的交易結(jié)構(gòu)進(jìn)行初步溝通，討論是否具有可操作性；

　　（4）投資項(xiàng)目是否具備投資價(jià)值。

　　第十六條

　　進(jìn)入立項(xiàng)階段的項(xiàng)目，項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資總監(jiān)提交《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)》。

　　第十七條

　　投資總監(jiān)收到《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)》后，投資總監(jiān)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)，將《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)》及其評(píng)審意見提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁和風(fēng)險(xiǎn)控制部。風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

　　第十八條

　　對(duì)擬提請(qǐng)立項(xiàng)的投資項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)控制部組織相關(guān)人員結(jié)合項(xiàng)目的《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》，對(duì)提請(qǐng)立項(xiàng)的潛在投資項(xiàng)目的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，形成《投資項(xiàng)目立項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》，提交風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)，風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)對(duì)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)。如風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)出具否定意見，投資項(xiàng)目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)的意見對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行處置。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后，風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁將《投資項(xiàng)目立項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)控總監(jiān)評(píng)審意見提交至總裁，并由總裁提交總裁辦公會(huì)。

　　第十九條

　　總裁收到《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)》、投資總監(jiān)評(píng)審意見、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)控總監(jiān)評(píng)審意見后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)召開總裁辦公會(huì)，并根據(jù)《總裁辦公會(huì)議事規(guī)則》對(duì)該立項(xiàng)申請(qǐng)予以審議，并在五個(gè)工作日內(nèi)做出決議。

　　第二十條

　　總裁辦公會(huì)對(duì)投資項(xiàng)目立項(xiàng)的決議可以是：批準(zhǔn)立項(xiàng)、暫緩立項(xiàng)和不予立項(xiàng)三種。

　　（1）對(duì)于批準(zhǔn)立項(xiàng)的，總裁辦公會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)目的操作提出相應(yīng)的約束條件和對(duì)后續(xù)工作提出指導(dǎo)性意見。

　　（2）對(duì)于總裁辦公會(huì)認(rèn)為相關(guān)決策信息尚不完整或立項(xiàng)條件尚不成熟的，總裁辦公會(huì)可以決定暫緩立項(xiàng)。對(duì)于暫緩立項(xiàng)的，該項(xiàng)目開發(fā)工作繼續(xù)進(jìn)行。項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人可以適時(shí)按前述程序再次提請(qǐng)立項(xiàng)申請(qǐng)。

　　（3）對(duì)于總裁辦公會(huì)決定不予立項(xiàng)的開發(fā)項(xiàng)目，該項(xiàng)目開發(fā)工作終結(jié)。由項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目開發(fā)總結(jié)》，報(bào)投資總監(jiān)、總裁審閱并將項(xiàng)目資料歸檔。

　　第五章

　　立項(xiàng)項(xiàng)目的執(zhí)行

　　第二十一條

　　項(xiàng)目批準(zhǔn)立項(xiàng)后應(yīng)成立項(xiàng)目組，項(xiàng)目組由投資經(jīng)理負(fù)責(zé)，項(xiàng)目組對(duì)擬投資對(duì)象開展盡職調(diào)查，并組織相關(guān)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場工作。

　　第二十二條

　　項(xiàng)目組對(duì)擬投資對(duì)象的盡職調(diào)查的方式包括但不限于調(diào)查問卷、內(nèi)外部相關(guān)資料搜集、現(xiàn)場調(diào)查、內(nèi)外部相關(guān)人士訪談、購買專業(yè)機(jī)構(gòu)或人士的相關(guān)服務(wù)或報(bào)告等，盡職調(diào)查結(jié)束項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)形成《盡職調(diào)查報(bào)告》。

　　第二十三條

　　投資經(jīng)理應(yīng)收集從項(xiàng)目立項(xiàng)階段開始的全部項(xiàng)目資料并形成工作底稿，完成盡職調(diào)查工作后，將工作底稿交由綜合管理部歸檔。

　　第二十四條

　　對(duì)擬投資企業(yè)可聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，必要時(shí)可以聘請(qǐng)律師事務(wù)所擔(dān)任法律顧問，并對(duì)項(xiàng)目出具法律意見書。會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所的選聘及其報(bào)酬的確定應(yīng)經(jīng)總裁辦公會(huì)批準(zhǔn)。

　　第二十五條

　　項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《盡職調(diào)查報(bào)告》、中介機(jī)構(gòu)報(bào)告、對(duì)擬投資企業(yè)的估值、初步的投資方案、談判方案和投資后續(xù)管理等形成《投資項(xiàng)目建議書》，提交投資總監(jiān)，投資總監(jiān)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)并將《投資項(xiàng)目建議書》及評(píng)價(jià)意見提交總裁辦公會(huì)，由總裁辦公會(huì)進(jìn)行評(píng)價(jià)并提出意見。

　　第二十六條

　　項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)根據(jù)總裁辦公會(huì)的意見展開與擬投資企業(yè)的談判，談判結(jié)果應(yīng)及時(shí)向總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)匯報(bào)，并得到相應(yīng)指導(dǎo)意見。

　　第二十七條形成初步談判結(jié)果后，應(yīng)當(dāng)即時(shí)形成最終投資方案，并由風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)起草相關(guān)交易之法律文件。

　　第二十八條在盡職調(diào)查和談判過程中，根據(jù)項(xiàng)目需要，可召開一次或多次的項(xiàng)目討論會(huì)，就項(xiàng)目價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)、方案等關(guān)鍵問題進(jìn)行討論。項(xiàng)目討論會(huì)可以由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人召集，也可以由總裁或其他主管領(lǐng)導(dǎo)召集。

　　第二十九條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人如認(rèn)為該項(xiàng)目不能實(shí)現(xiàn)原有投資目標(biāo)或無法按既定條件達(dá)成協(xié)議時(shí)，可以提出終止立項(xiàng)項(xiàng)目的執(zhí)行。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出終止申請(qǐng)，應(yīng)詳細(xì)說明理由，編制《已立項(xiàng)項(xiàng)目終止申請(qǐng)》并由投資總監(jiān)提交總裁辦公會(huì)，總裁辦公會(huì)做出是否終止的決定。

　　第三十條

　　對(duì)于決定予以終止的項(xiàng)目，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》，經(jīng)總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項(xiàng)目檔案由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會(huì)同綜合管理部組織歸檔。

　　第六章

　　項(xiàng)目投資決策

　　第三十一條投資決策委員會(huì)對(duì)是否進(jìn)行項(xiàng)目投資作出決策。

　　第三十二條提請(qǐng)投資決策的項(xiàng)目必須同時(shí)滿足以下基本條件：

　　（1）已完成盡職調(diào)查；

　　（2）已完成項(xiàng)目可行性論證，具有投資價(jià)值；

　　（3）已與潛在被投資項(xiàng)目或企業(yè)就交易結(jié)構(gòu)和商業(yè)條件達(dá)成基本一致意見。

　　第三十三條

　　對(duì)于提請(qǐng)投資決策的項(xiàng)目，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)提交《項(xiàng)目投資決策申請(qǐng)》。《項(xiàng)目投資決策申請(qǐng)》的內(nèi)容包括：

　　（1）項(xiàng)目立項(xiàng)執(zhí)行過程回顧；

　　（2）需要提請(qǐng)?zhí)貏e關(guān)注的關(guān)鍵事項(xiàng)；

　　（3）下一步還需進(jìn)行的工作及其進(jìn)度安排；

　　（4）其他需要說明的事項(xiàng)。

　　第三十四條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將《項(xiàng)目投資決策申請(qǐng)》、《投資項(xiàng)目建議書》、《盡職調(diào)查報(bào)告》、中介機(jī)構(gòu)的報(bào)告（如有）、相關(guān)交易之法律文件等（以下統(tǒng)稱“投資決策申請(qǐng)文件”）提交投資總監(jiān)，投資總監(jiān)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)，并將投資決策申請(qǐng)文件及評(píng)審意見提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁和風(fēng)險(xiǎn)控制部。風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

　　第三十五條

　　對(duì)擬提請(qǐng)投資決策的項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)人員對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)審查，并向風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)提交《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》，風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)對(duì)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)。如風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)出具否定意見，投資項(xiàng)目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)的意見對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行處置。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后，風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁將項(xiàng)目投資方案及《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評(píng)審意見提交至總裁。

　　第三十六條

　　總裁收到投資決策申請(qǐng)文件、投資總監(jiān)評(píng)審意見、《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評(píng)審意見后，應(yīng)召集總裁辦公會(huì)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)，并將投資決策申請(qǐng)文件、投資總監(jiān)評(píng)審意見、《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評(píng)審意見及總裁辦公會(huì)評(píng)審意見提交投資決策委員會(huì)。

　　第三十七條

　　投資決策委員會(huì)主席召集投資決策委員會(huì)會(huì)議，并由投資決策委員會(huì)秘書負(fù)責(zé)準(zhǔn)備投資決策申請(qǐng)文件、投資總監(jiān)評(píng)審意見、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評(píng)審意見及總裁辦公會(huì)評(píng)審意見等會(huì)議文件。

　　第三十八條

　　投資決策委員會(huì)根據(jù)《投資決策委員會(huì)議事規(guī)則》對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行審議。

　　第三十九條

　　投資決策委員會(huì)對(duì)投資決策的決議可以是：批準(zhǔn)投資、不予投資和暫緩表決三種。

　　（1）投資決策委員會(huì)審議通過批準(zhǔn)投資的，由總裁負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

　　（2）對(duì)于投資決策委員會(huì)設(shè)定約束的決定不予投資的項(xiàng)目，該項(xiàng)目終結(jié)。項(xiàng)目組要妥善處理與擬投資企業(yè)的善后事宜。同時(shí)，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》，經(jīng)總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項(xiàng)目檔案由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會(huì)同綜合事務(wù)部組織歸檔。

　　（3）對(duì)于投資決策委員會(huì)暫緩表決的投資項(xiàng)目，待條件成熟之后再次提交投資決策委員會(huì)表決。

　　第七章

　　項(xiàng)目投資的`執(zhí)行

　　第四十條

　　在公司做出投資決議之后，由總裁負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

　　第四十一條

　　對(duì)于批準(zhǔn)投資的項(xiàng)目，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)決議完成與擬投資企業(yè)的最終談判。如最終談判出現(xiàn)重大變化，應(yīng)按上節(jié)有關(guān)規(guī)定重新履行投資決策程序。

　　第四十二條

　　最終談判達(dá)成一致，項(xiàng)目組應(yīng)對(duì)相關(guān)交易之法律文件文本定稿，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門確認(rèn)后，報(bào)投資總監(jiān)、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)、風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁、總裁審查批準(zhǔn)，相關(guān)交易法律文件應(yīng)當(dāng)由董事長或授權(quán)總裁簽署。

　　第四十三條

　　相關(guān)交易法律文件生效后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出申請(qǐng)，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)根據(jù)申請(qǐng)進(jìn)行復(fù)核，經(jīng)總裁審批后，辦理投資款項(xiàng)的劃轉(zhuǎn)事宜。

　　第四十四條

　　項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照相關(guān)交易法律文件的規(guī)定，取得投資項(xiàng)目的股權(quán)或債權(quán)及其他法律文件，并協(xié)助被投資企業(yè)辦理相關(guān)手續(xù)。

　　第四十五條

　　項(xiàng)目投資執(zhí)行后，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》，經(jīng)總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項(xiàng)目資料文件由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會(huì)同綜合管理部組織歸檔。

　　第八章

　　投資后的管理

　　第四十六條

　　投資管理部應(yīng)當(dāng)根據(jù)《投資項(xiàng)目建議書》中載明的投資后持續(xù)管理的主要思路、方式、擬采取的措施，指定專門項(xiàng)目負(fù)責(zé)人跟蹤投資項(xiàng)目、落實(shí)投資后續(xù)管理工作，保證公司相關(guān)投資決議的實(shí)施。

　　第四十七條

　　風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)指派相關(guān)專職人員跟蹤項(xiàng)目投資后的后續(xù)管理，并及時(shí)做出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。

　　第四十八條項(xiàng)目投資后的持續(xù)管理主要通過參加股東會(huì)行使股東表決權(quán)、委派董事參加董事會(huì)或其他參與被投資企業(yè)的重大決策、委派專門人員監(jiān)督控制項(xiàng)目有關(guān)財(cái)務(wù)、資金、關(guān)鍵環(huán)節(jié)等方式進(jìn)行。被投資企業(yè)召開股東大會(huì)、董事會(huì)或以其他方式參與被投資企業(yè)的重大決策前，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)就相關(guān)議題形成《項(xiàng)目投資后續(xù)管理意見》，詳細(xì)說明建議公司采用的意見，提交投資總監(jiān)。

　　第四十九條投資總監(jiān)應(yīng)對(duì)《項(xiàng)目投資后持續(xù)管理意見》做出評(píng)價(jià)，并將《項(xiàng)目投資后持續(xù)管理意見》及評(píng)審意見提交主管投資業(yè)務(wù)副總裁、風(fēng)險(xiǎn)控制部。風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

　　第五十條

　　風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)專職人員對(duì)提請(qǐng)審議的意見進(jìn)行合規(guī)審查，形成《投資項(xiàng)目專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告》，并提交至風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)，風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)對(duì)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)。如風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)出具否定意見，投資項(xiàng)目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)的意見對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行處置。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后，由風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁將《投資項(xiàng)目專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告》及風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評(píng)審意見提交至總裁。

　　第五十一條

　　總裁收到《項(xiàng)目投資后持續(xù)管理意見》、投資總監(jiān)評(píng)審意見、《投資項(xiàng)目專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告》、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評(píng)審意見后，應(yīng)召開總裁辦公會(huì)對(duì)該意見予以審議并做出決策。

　　第五十二條

　　公司委派的在被投資企業(yè)擔(dān)任董事或其他職務(wù)的人員，在執(zhí)行職務(wù)時(shí)必須嚴(yán)格按照相關(guān)決議意見執(zhí)行。公司對(duì)被投資企業(yè)行使股東權(quán)利時(shí)，由總裁或授權(quán)代表作為股東代表行使表決權(quán)。

　　第五十三條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)自己負(fù)責(zé)的已投資項(xiàng)目的后續(xù)管理情況定期做出總結(jié)，報(bào)總裁、投資總監(jiān)審閱。

　　第九章

　　投資項(xiàng)目的退出

　　第五十四條

　　投資決策委員會(huì)對(duì)是否進(jìn)行項(xiàng)目退出作出決策。

　　第五十五條

　　總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人認(rèn)為投資已經(jīng)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)或合適退出時(shí)機(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人擬定《投資退出方案》。投資退出方案的內(nèi)容包括：

　　（1）退出方式；

　　（2）退出時(shí)機(jī)的選擇，以及操作計(jì)劃；

　　（3）項(xiàng)目損益的預(yù)測；

　　（4）其他需要揭示的信息。

　　第五十六條

　　投資總監(jiān)應(yīng)對(duì)《投資退出方案》，做出評(píng)價(jià)，并將《投資退出方案》及評(píng)審意見提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

　　第五十七條

　　總裁收到《投資退出方案》及投資總監(jiān)評(píng)審意見后，應(yīng)當(dāng)召總裁辦公會(huì)對(duì)該意見予以評(píng)價(jià)，并將《投資退出方案》、投資總監(jiān)評(píng)審意見及總裁辦公會(huì)評(píng)審意見提交投資決策委員會(huì)。

　　第五十八條

　　投資決策委員會(huì)主席負(fù)責(zé)召集投資決策會(huì)，并由投資決策委員會(huì)秘書負(fù)責(zé)準(zhǔn)備《投資退出方案》、投資總監(jiān)評(píng)審意見、總裁辦公會(huì)評(píng)審意見等會(huì)議文件。

　　第五十九條

　　投資決策委員會(huì)根據(jù)《投資決策委員會(huì)議事規(guī)則》對(duì)投資退出進(jìn)行審議。

　　第六十條

　　投資決策委員會(huì)對(duì)項(xiàng)目退出的決議可以是：批準(zhǔn)退出、不予退出和暫緩表決三種。

　　（1）投資決策委員會(huì)決定批準(zhǔn)退出的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按相關(guān)決議執(zhí)行完成相關(guān)事項(xiàng)。

　　（2）對(duì)于投資決策委員會(huì)決定不予退出的，該項(xiàng)目繼續(xù)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可以適時(shí)再次提交《投資退出方案》，按前述流程進(jìn)行。

　　（3）對(duì)于投資決策委員會(huì)暫緩表決的投資項(xiàng)目，待條件成熟之后再次提交投資決策委員會(huì)表決。

　　第六十一條

　　投資退出執(zhí)行過程中，如發(fā)生重大事件或變化，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)報(bào)告總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)，并按總裁的決定執(zhí)行。總裁認(rèn)為必要時(shí)，召開投資決策委員會(huì)進(jìn)行討論。

　　第六十二條

　　投資退出執(zhí)行完畢，項(xiàng)目結(jié)束。由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目總結(jié)》，經(jīng)總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項(xiàng)目檔案由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會(huì)同綜合管理部組織歸檔。

　　第六十三條

　　項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)定期對(duì)自己負(fù)責(zé)的項(xiàng)目投資退出的執(zhí)行情況做出總結(jié)，報(bào)投資總監(jiān)、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、總裁審閱。

　　第十章

　　責(zé)任追究

　　第六十四條

　　公司投資管理部應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)缺陷并改進(jìn)，其自查報(bào)告應(yīng)及時(shí)報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)及綜合管理部。

　　第六十五條

　　公司員工由于工作失職或違反本辦法規(guī)定，給公司帶來嚴(yán)重影響或損失的，公司將根據(jù)具體情況給予責(zé)任人批評(píng)、警告、降薪、賠償、罰款、調(diào)職直至解除勞動(dòng)合同等處分。對(duì)于違反法律的，公司將追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。

　　第十一章

　　附則

　　第六十六條

　　本辦法由總裁辦公會(huì)制定，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后生效。

　　第六十七條

　　本制度由總裁辦公會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

投資管理制度10

　　保利地產(chǎn)投資管理制度

　　第三十一條 公司實(shí)行統(tǒng)一的投資管理制度,各級(jí)公司的房地產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目投資、股權(quán)投資、委托理財(cái)、風(fēng)險(xiǎn)投資等統(tǒng)一由股份公司股東大會(huì)、董事會(huì)按各自權(quán)限審批。

　　第三十二條公司的投資應(yīng)符合國家法律法規(guī)的規(guī)定和國家產(chǎn)業(yè)政策,符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略要求和現(xiàn)有條件,符合成本效益原則,有利于提高經(jīng)濟(jì)效益。

　　第三十三條 股份公司董事會(huì)有權(quán)批準(zhǔn)在最近經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)50%以內(nèi)的房地產(chǎn)項(xiàng)目投資,公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)30%以內(nèi)的股權(quán)投資以及不超過人民幣5000萬元的風(fēng)險(xiǎn)投資(期貨和其他衍生金融工具投資)。超過上述標(biāo)準(zhǔn)的投資需經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。

　　第三十四條 為了控制投資風(fēng)險(xiǎn),保證投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益,相關(guān)公司的經(jīng)營班子應(yīng)對(duì)擬投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行充分研究論證,并提出可行性報(bào)告報(bào)董事會(huì)或股東大會(huì)立項(xiàng)、審查和決策,重大投資項(xiàng)目應(yīng)組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評(píng)審。具體投資決策程序由公司的相關(guān)管理制度規(guī)定。

　　第三十五條 經(jīng)批準(zhǔn)的投資項(xiàng)目,相關(guān)公司及時(shí)組織實(shí)施,嚴(yán)格按照項(xiàng)目的'可行性研究報(bào)告、投資實(shí)施方案以及股東大會(huì)、董事會(huì)審批意見落實(shí)項(xiàng)目投資節(jié)點(diǎn)計(jì)劃,加強(qiáng)項(xiàng)目開發(fā)管理,采取有效措施嚴(yán)格控制成本,確保預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益的按時(shí)實(shí)現(xiàn)。

　　第三十六條 項(xiàng)目投資結(jié)束后,具體實(shí)施投資的公司應(yīng)對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行后評(píng)估。

　　第三十七條 公司通過并購、注資等方式進(jìn)行股權(quán)投資或取得其他公司的控制權(quán)時(shí),應(yīng)對(duì)目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查,并聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)和評(píng)估,以經(jīng)審計(jì)評(píng)估后的價(jià)值作為定價(jià)的參考依據(jù)。

投資管理制度11

　　第1章總則

　　第1條為加強(qiáng)對(duì)公司對(duì)外投資活動(dòng)的管理，規(guī)范公司的投資行為，保證對(duì)外投資活動(dòng)的合法性和有效性，提高資金運(yùn)作效率，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合公司具體情況，特制定本制度。

　　第2條本制度所稱投資，是指本公司對(duì)外進(jìn)行的投資行為，即本公司將貨幣資金及經(jīng)資產(chǎn)評(píng)估后的房屋、機(jī)器、設(shè)備、物資等實(shí)物，以及專利權(quán)、技術(shù)、商標(biāo)權(quán)、土地使用權(quán)等無形資產(chǎn)作價(jià)出資，進(jìn)行各種形式的投資活動(dòng)。

　　第3條按照投資期限的長短，公司對(duì)外投資分為短期投資和長期投資。

　　1、短期投資指公司購入的能隨時(shí)變現(xiàn)且持有時(shí)間不超過1年（含）的投資，包括股票、債券、基金等。

　　2、長期投資主要指投資期限超過1年，不能隨時(shí)變現(xiàn)或不準(zhǔn)備變現(xiàn)的各種投資，包括債券投資、股權(quán)投資和其他投資等，其包括但不限于下列類型。

　　（1）公司獨(dú)立興辦的企業(yè)或獨(dú)立出資的經(jīng)營項(xiàng)目。

　　（2）公司出資與其他境內(nèi)、外獨(dú)立法人實(shí)體、自然人成立合資、合作公司或開發(fā)項(xiàng)目。

　　（3）參股其他境內(nèi)、外獨(dú)立法人實(shí)體。

　　（4）經(jīng)營資產(chǎn)出租、委托經(jīng)營或與他人共同經(jīng)營。

　　第4條對(duì)外投資的原則如下。

　　1、遵循國家法律、法規(guī)規(guī)定。

　　2、符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略。

　　3、投資規(guī)模適度、量力而行，不能影響公司主營業(yè)務(wù)的發(fā)展。

　　4、效益優(yōu)先。

　　第2章對(duì)外投資的職責(zé)分工

　　第5條公司董事會(huì)為對(duì)外投資的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的對(duì)外投資作出決策。

　　第6條公司成立投資委員會(huì)，由公司總經(jīng)理、各分管副總及相關(guān)部門經(jīng)理組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)和組織對(duì)外投資項(xiàng)目的分析和研究，為決策提供建議。

　　第7條公司投資委員會(huì)下設(shè)投資評(píng)審小組，主要負(fù)責(zé)投資委員會(huì)決策的前期準(zhǔn)備工作，對(duì)新的投資項(xiàng)目進(jìn)行初步評(píng)估和審核，形成立項(xiàng)意見書，提出投資建議。

　　第8條投資評(píng)審小組由投資分管副總?cè)谓M長，負(fù)責(zé)對(duì)新項(xiàng)目實(shí)施的人、財(cái)、物進(jìn)行計(jì)劃、組織、監(jiān)控，并應(yīng)及時(shí)匯報(bào)投資進(jìn)展情況，提出調(diào)整建議等。

　　第9條公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司對(duì)外投資管理相關(guān)事宜，具體工作職責(zé)如下。

　　1、負(fù)責(zé)尋找、收集對(duì)外投資的信息和相關(guān)建議。

　　2、配合投資評(píng)審小組對(duì)新的投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，提出投資建議。

　　3、負(fù)責(zé)將公司對(duì)外投資預(yù)算納入公司整體經(jīng)營預(yù)算體系。

　　4、辦理出資手續(xù)、工商登記、稅務(wù)登記、銀行開戶、出資證明文件管理等工作。

　　5、負(fù)責(zé)對(duì)股權(quán)投資、產(chǎn)權(quán)交易、公司資產(chǎn)重組等重大活動(dòng)進(jìn)行項(xiàng)目監(jiān)管。

　　第10條公司法務(wù)部人員負(fù)責(zé)對(duì)外投資項(xiàng)目協(xié)議、合同和重要相關(guān)信函、章程等法律文件的起草與審核工作。

　　第11條公司高層領(lǐng)導(dǎo)、管理人員、職能部門、業(yè)務(wù)部門均可以提出書面的投資建議或信息。

　　第3章對(duì)外投資審批程序

　　第12條投資項(xiàng)目審核和審批原則。

　　1、符合國家政策以及公司的長期發(fā)展規(guī)劃。

　　2、經(jīng)濟(jì)效益良好。

　　3、資金、技術(shù)、人才、原材料有保證。

　　4、法律手續(xù)完善、上報(bào)資料齊全、真實(shí)、可靠。

　　5、與公司的投資能力相適應(yīng)。

　　第13條投資項(xiàng)目的決策程序如下圖所示。

　　第14條公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)按照短期投資類別、數(shù)量、單價(jià)、應(yīng)計(jì)利息、購進(jìn)日期等及時(shí)登記入賬，并進(jìn)行相關(guān)賬務(wù)處理。

　　第15條涉及證券投資的，公司必須執(zhí)行嚴(yán)格的聯(lián)合控制制度，即至少要由2名以上人員共同操作，且證券投資作業(yè)人員與資金、財(cái)務(wù)管理人員分離，相互制約，不得一人單獨(dú)接觸投資資產(chǎn)，任何投資資產(chǎn)的存入或取出必須由相互制約的兩人聯(lián)名簽字。

　　第16條公司購入的短期有價(jià)證券必須在購入的當(dāng)日記入公司名下。

　　第17條公司財(cái)務(wù)部需定期與董事會(huì)核對(duì)證券投資資金的使用及結(jié)存情況，應(yīng)將收到的利息、股利及時(shí)入賬。

　　第4章長期投資過程管理

　　第18條投資項(xiàng)目應(yīng)與被投資方簽訂投資合同或協(xié)議，長期投資合同或協(xié)議須經(jīng)公司法務(wù)部律師審核，并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可對(duì)外正式簽署。

　　第19條公司對(duì)長期投資項(xiàng)目管理實(shí)行投資、經(jīng)營和監(jiān)管相結(jié)合，公司按照投資項(xiàng)目管理方式指定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

　　第20條投資委員會(huì)根據(jù)公司確定的投資項(xiàng)目編制投資開發(fā)計(jì)劃，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督與控制，參與投資項(xiàng)目審計(jì)、終（中）止清算與交接工作，并進(jìn)行投資評(píng)價(jià)與總結(jié)，及時(shí)將相關(guān)信息上報(bào)董事會(huì)。

　　第21條財(cái)務(wù)部需協(xié)同投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按長期投資合同或協(xié)議規(guī)定投入現(xiàn)金、實(shí)物或無形資產(chǎn)。

　　第22條公司投入實(shí)物必須辦理實(shí)物交接手續(xù)，并經(jīng)實(shí)物使用部門和管理部門同意。

　　第23條投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)每季度人需對(duì)投資項(xiàng)目的進(jìn)度、投資預(yù)算的執(zhí)行和使用、合作各方情況、經(jīng)營狀況、存在問題和建議等匯制報(bào)表，及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。

　　第24條項(xiàng)目在投資建設(shè)執(zhí)行過程中，可根據(jù)實(shí)施情況的變化合理調(diào)整投資預(yù)算，投資預(yù)算的調(diào)整需經(jīng)原投資審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　第25條審計(jì)人員應(yīng)依據(jù)其職責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違規(guī)行為及時(shí)提出糾正意見，對(duì)監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，應(yīng)要求有關(guān)部門糾正和完善，對(duì)重大問題提出專項(xiàng)報(bào)告，提請(qǐng)投資委員會(huì)討論處理。

　　第5章投資評(píng)價(jià)與責(zé)任

　　第26條公司財(cái)務(wù)部、投資委員會(huì)根據(jù)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告對(duì)投資結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　第27條投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)投資項(xiàng)目存在問題故意隱瞞不報(bào)的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，公司將追究其行政責(zé)任，造成重大損失的，要追究其法律責(zé)任。

　　第28條投資項(xiàng)目因管理不善或用人不當(dāng)致使公司資產(chǎn)流失、嚴(yán)重虧損或造成其他嚴(yán)重后果的，要追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

　　第29條因投資項(xiàng)目決策失誤或?qū)彶椤�把關(guān)不嚴(yán)，造成經(jīng)濟(jì)損失的.，公司追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

　　第30條因投資項(xiàng)目的主管副總、負(fù)責(zé)人、監(jiān)督人或其他工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，造成嚴(yán)重?fù)p失的，公司要追究相關(guān)人員的行政及法律責(zé)任。

　　第6章投資轉(zhuǎn)讓與收回

　　第31條出現(xiàn)或發(fā)生下列情況之一時(shí)，公司可以收回對(duì)外投資。

　　1、按公司規(guī)定，該投資項(xiàng)目（企業(yè)）經(jīng)營期滿。

　　2、由于投資項(xiàng)目（企業(yè)）經(jīng)營不善，無法償還到期債務(wù)，依法實(shí)施破產(chǎn)。

　　3、由于發(fā)生不可抗力而使項(xiàng)目（企業(yè)）無法繼續(xù)經(jīng)營。

　　4、合同規(guī)定投資終止的其他情況出現(xiàn)或發(fā)生時(shí)。

　　第32條發(fā)生或出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，公司可以轉(zhuǎn)讓對(duì)外投資。

　　1、投資項(xiàng)目已經(jīng)明顯有悖于公司經(jīng)營方向的。

　　2、投資項(xiàng)目出現(xiàn)連續(xù)虧損且扭虧無望沒有市場前景的。

　　3、自身經(jīng)營資金不足急需補(bǔ)充資金時(shí)。

　　4、本公司認(rèn)為有必要的其他情形。

　　第33條投資轉(zhuǎn)讓應(yīng)嚴(yán)格按照國家與公司的有關(guān)轉(zhuǎn)讓投資規(guī)定辦理。

　　第34條批準(zhǔn)處置對(duì)外投資的程序與權(quán)限與批準(zhǔn)實(shí)施對(duì)外投資的程序與權(quán)限相同。

　　第35條財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)做好投資收回和轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)評(píng)估工作，防止公司資產(chǎn)的流失。

　　第7章投資財(cái)務(wù)管理及審計(jì)

　　第36條長期對(duì)外投資的財(cái)務(wù)管理由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)，公司財(cái)務(wù)部根據(jù)分析和管理的需要取得被投資單位的財(cái)務(wù)報(bào)告，以便對(duì)被投資單位的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析，維護(hù)公司的權(quán)益，確保公司利益不受損害。

　　第37條財(cái)務(wù)部應(yīng)對(duì)公司的對(duì)外投資活動(dòng)進(jìn)行全面完整的財(cái)務(wù)記錄，進(jìn)行詳盡的會(huì)計(jì)核算，按每個(gè)投資項(xiàng)目分別建立明細(xì)賬簿，詳盡記錄相關(guān)資料。

　　第38條對(duì)外投資的會(huì)計(jì)核算方法應(yīng)符合會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)制度的規(guī)定。

　　第39條公司應(yīng)每月向公司財(cái)務(wù)部報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，并按照公司編制合并報(bào)表和對(duì)外披露會(huì)計(jì)信息的要求，及時(shí)報(bào)送會(huì)計(jì)報(bào)表和提供會(huì)計(jì)資料。

　　第40條公司在每年度末對(duì)長、短期投資進(jìn)行全面檢查，進(jìn)行定期或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)。

　　第8章內(nèi)部信息報(bào)告及信息披露

　　第41條公司對(duì)外投資應(yīng)嚴(yán)格按照國家法律、法規(guī)及公司的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，提供的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　第42條公司董事、高級(jí)管理人員及因工作關(guān)系了解到公司對(duì)外投資活動(dòng)信息的人員，在信息尚未對(duì)外公開披露之前，負(fù)有保密義務(wù)。

　　第43條對(duì)于擅自公開公司對(duì)外投資活動(dòng)信息的人員或其他獲悉信息的人員，公司董事會(huì)將視情節(jié)輕重以及給公司造成的損失和影響，追究有關(guān)人員的責(zé)任并進(jìn)行處罰。

　　第9章附則

　　第44條本制度未盡事宜，遵照國家有關(guān)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

投資管理制度12

　　第一章 總 則

　　第一條 為了加強(qiáng)****股份有限公司（以下簡稱“****公司”或“公司”）基本建設(shè)項(xiàng)目管理，規(guī)范項(xiàng)目建設(shè)程序和行為，提高投資項(xiàng)目質(zhì)量和效益，根據(jù)集團(tuán)公司《基本建設(shè)項(xiàng)目管理辦法》，結(jié)合公司實(shí)際，制訂本制度。

　　第二條 本辦法適用于公司石油勘探、產(chǎn)能建設(shè)、****地面建設(shè)工程（包括集油站、注水工程、管輸工程、變配電工程、信息化工程、油區(qū)道路、區(qū)隊(duì)建設(shè)）及廠區(qū)配套、職工住宅建設(shè)以及技術(shù)改造等項(xiàng)目的管理。

　　第三條 投資項(xiàng)目管理是指從項(xiàng)目前期規(guī)劃與計(jì)劃、項(xiàng)目建議書及立項(xiàng)、可行性研究、工程設(shè)計(jì)、工程招投標(biāo)、項(xiàng)目實(shí)施、驗(yàn)收及項(xiàng)目后評(píng)價(jià)等階段的全過程管理工作。

　　第四條 公司投資項(xiàng)目管理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一管理、分級(jí)負(fù)責(zé)的原則，制定統(tǒng)一的管理制度，明確統(tǒng)一的管理職責(zé)和權(quán)限。

　　第二章 組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)

　　第五條 公司黨政聯(lián)席會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、相關(guān)職能部門、項(xiàng)目實(shí)施單位在投資項(xiàng)目管理中的主要職責(zé)是：

　　（一）黨政聯(lián)席會(huì)是公司投資項(xiàng)目的決策管理機(jī)構(gòu)，行使所有投資項(xiàng)目的決策管理權(quán)，負(fù)責(zé)審查公司中長期發(fā)展規(guī)劃及年度分批投資計(jì)劃。

　　（二）總經(jīng)理辦公會(huì)是公司中長期發(fā)展規(guī)劃編制、投資項(xiàng)目方案編制和實(shí)施的組織機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)擬定公司年度投資計(jì)劃及重大投資項(xiàng)目方案，并提請(qǐng)黨政聯(lián)席會(huì)審定。

　　（三）公司項(xiàng)目評(píng)審領(lǐng)導(dǎo)小組是公司擬建項(xiàng)目前期設(shè)計(jì)方案監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司擬建項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)審查工作。

　　（四）投資管理部是投資項(xiàng)目的歸口管理部門。負(fù)責(zé)公司中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、年度投資計(jì)劃編制、下達(dá)、落實(shí)及調(diào)整工作，建立設(shè)計(jì)單位準(zhǔn)入資源庫；負(fù)責(zé)項(xiàng)目建議書及立項(xiàng)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)變更、項(xiàng)目實(shí)施過程跟蹤檢查管理、項(xiàng)目結(jié)算初審及其他重要事項(xiàng)的審查、申報(bào)工作；負(fù)責(zé)組織完成****公司限上項(xiàng)目的預(yù)驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收與后評(píng)價(jià)工作；負(fù)責(zé)限下項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)審查意見備案工作；負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目管理中的責(zé)任追究與獎(jiǎng)罰提出意見等。

　　（五）勘探部負(fù)責(zé)石油勘探項(xiàng)目建設(shè)所需資源的界定、資源配置、礦權(quán)獲取工作；負(fù)責(zé)組織年度勘探方案編制，并監(jiān)督、指導(dǎo)其實(shí)施、驗(yàn)收和效果評(píng)價(jià)。

　　（六）開發(fā)部負(fù)責(zé)****開發(fā)方案編制；負(fù)責(zé)組織年度開發(fā)實(shí)施方案編制，并監(jiān)督、指導(dǎo)其實(shí)施、驗(yàn)收和效果評(píng)價(jià)；參與注水及相關(guān)工程建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、工藝技術(shù)方案的專業(yè)審查工作。

　　（七）工程管理部負(fù)責(zé)限上項(xiàng)目的施工圖審查，負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量和成本管理工作；負(fù)責(zé)****地面工程、配套建設(shè)等項(xiàng)目的工程監(jiān)理管理工作；負(fù)責(zé)限上項(xiàng)目開工報(bào)告的審批。參與項(xiàng)目投資調(diào)研決策及相關(guān)方案設(shè)計(jì)審查；參與項(xiàng)目竣工驗(yàn)收和后評(píng)價(jià)等工作。

　　（八）財(cái)務(wù)資產(chǎn)部負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目資金的籌措與落實(shí)，工程財(cái)務(wù)決算；參與項(xiàng)目投資調(diào)研決策及相關(guān)方案設(shè)計(jì)審查、竣工驗(yàn)收和經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)等工作。

　　（九）工程造價(jià)管理中心負(fù)責(zé)估算、概算、預(yù)算、結(jié)算計(jì)價(jià)定額、指標(biāo)及其他相關(guān)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)的制定；負(fù)責(zé)限上工程建設(shè)項(xiàng)目投資估算、概算、工程招標(biāo)最高限價(jià)、概算調(diào)整審查。

　　（十）審計(jì)部負(fù)責(zé)項(xiàng)目資金到位與使用的監(jiān)督、工程結(jié)（決）算審計(jì)，負(fù)責(zé)對(duì)初步設(shè)計(jì)、項(xiàng)目開工手續(xù)、施工圖預(yù)算、招標(biāo)議標(biāo)、項(xiàng)目合同簽訂及建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收程序等工作進(jìn)行審查和監(jiān)督。

　　（十一）安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)部負(fù)責(zé)公司限上項(xiàng)目的質(zhì)量、安全、環(huán)保、節(jié)能和職業(yè)衛(wèi)生專業(yè)范疇內(nèi)的項(xiàng)目論證、立項(xiàng)、審批、檢查、驗(yàn)收和投資控制的全過程管理；督促和指導(dǎo)所屬各單位按照國家相關(guān)規(guī)定開展投資項(xiàng)目“三同時(shí)”工作；參與限上項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收和后評(píng)價(jià)。

　　（十二）物資裝備部負(fù)責(zé)設(shè)備購置專業(yè)范疇內(nèi)的論證、檢查、驗(yàn)收和投資控制的全過程管理。

　　（十三）科技與信息化管理部負(fù)責(zé)科研項(xiàng)目專業(yè)范疇內(nèi)的項(xiàng)目（包括中試、示范項(xiàng)目及新技術(shù)推廣項(xiàng)目）論證、實(shí)施監(jiān)督、指導(dǎo)、驗(yàn)收和效果評(píng)價(jià)。

　　（十四）勘探開發(fā)技術(shù)研究中心負(fù)責(zé)勘探、開發(fā)、注水、油氣儲(chǔ)運(yùn)等的投資項(xiàng)目相關(guān)技術(shù)研究論證；負(fù)責(zé)信息工程專業(yè)范疇內(nèi)的項(xiàng)目論證、檢查、驗(yàn)收和投資控制的管理。

　　（十五）生產(chǎn)運(yùn)行部負(fù)責(zé)項(xiàng)目試生產(chǎn)、投運(yùn)和達(dá)產(chǎn)達(dá)效標(biāo)定工作，參與項(xiàng)目預(yù)驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收等；負(fù)責(zé)輸變電工程、建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)和工藝技術(shù)方案的專業(yè)審查工作；負(fù)責(zé)鉆前費(fèi)、鉆前轉(zhuǎn)征費(fèi)審核，參與鉆前費(fèi)、鉆前轉(zhuǎn)征費(fèi)計(jì)劃落實(shí)。

　　（十六）招標(biāo)辦負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督所屬各單位（部門）在授權(quán)范圍內(nèi)組織項(xiàng)目招投標(biāo)工作，包括工程、設(shè)備物資、設(shè)計(jì)、監(jiān)理及其他服務(wù)的招標(biāo)；組織監(jiān)督招標(biāo)文件資料的統(tǒng)計(jì)分析與建檔歸檔工作。

　　（十七）保衛(wèi)部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目中與消防相關(guān)的布局、設(shè)施、裝備、器材方案審查；協(xié)調(diào)項(xiàng)目建設(shè)的消防建審，參與項(xiàng)目預(yù)驗(yàn)收工作。

　　（十八）法律事務(wù)部負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目合同管理，以及合同爭議、糾紛申報(bào)處理等專業(yè)管理工作。

　　（十九）紀(jì)檢監(jiān)察部負(fù)責(zé)對(duì)基建項(xiàng)目的招投標(biāo)、實(shí)施、資金使用等進(jìn)行監(jiān)督，并對(duì)項(xiàng)目實(shí)施中的違紀(jì)行為提出處理建議。

　　（二十）檔案館負(fù)責(zé)監(jiān)督、指導(dǎo)投資項(xiàng)目的檔案資料管理工作，參與項(xiàng)目竣工驗(yàn)收工作。

　　（二十一）公司所屬各單位是具體項(xiàng)目的實(shí)施單位，承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)方的職責(zé)，實(shí)行項(xiàng)目長負(fù)責(zé)制和工程項(xiàng)目質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制，負(fù)責(zé)編制、辦理需國家和地方政府主管部門核準(zhǔn)、備案項(xiàng)目所需的相關(guān)文件以及報(bào)批工作。完成公司下達(dá)的項(xiàng)目前期工作和施工建設(shè)任務(wù)。

　　第三章 管理權(quán)限

　　第六條 根據(jù)集團(tuán)公司管理權(quán)限層級(jí)，投資項(xiàng)目分為限額以上項(xiàng)目和限額以下項(xiàng)目（簡稱“限上項(xiàng)目”和“限下項(xiàng)目”）。

　　（一）以下項(xiàng)目為集團(tuán)公司限上項(xiàng)目：油、氣(頁巖氣)資源新區(qū)勘探項(xiàng)目；油、氣(頁巖氣)****產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目；投資在3500萬元以上(含3500萬元)的****地面工程所屬集輸、注水、變配電工程、油區(qū)道路(新建、擴(kuò)建)等項(xiàng)目；投資在1000萬元以上(含1000萬元)的技術(shù)改造項(xiàng)目；投資在200萬元以上(含200萬元)的科技項(xiàng)目、安全環(huán)保隱患治理、節(jié)能減排、信息化建設(shè)項(xiàng)目；職工住宅建設(shè)、辦公、科研、培訓(xùn)用房，職工文化、體育活動(dòng)場所及食堂、倒班宿舍等非生產(chǎn)項(xiàng)目；未列入年度投資計(jì)劃新增的所有生產(chǎn)類投資項(xiàng)目。

　　（二）以下項(xiàng)目為****公司限上項(xiàng)目：投資在1000萬元(含1000萬元)以上3500萬元以下的****地面工程所屬集輸、注水、變配電工程、油區(qū)道路等項(xiàng)目；投資在500萬元(含500萬元) 以上1000萬元以下的技術(shù)改造項(xiàng)目;投資在50萬元(含50萬元) 以上200萬元以下的科技項(xiàng)目、安全環(huán)保隱患治理、節(jié)能減排; 200萬元以下的信息化建設(shè)項(xiàng)目。

　　（三）上述項(xiàng)目以外的投資項(xiàng)目均為限下項(xiàng)目。

　　以上投資項(xiàng)目管理限額，****公司可以根據(jù)集團(tuán)公司及所屬單位的業(yè)務(wù)發(fā)展與管理需要予以調(diào)整。

　　第七條 集團(tuán)公司限上項(xiàng)目由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)審批和重要事項(xiàng)管理。

　　第八條 ****公司限上項(xiàng)目由****公司負(fù)責(zé)審批，項(xiàng)目所屬單位負(fù)責(zé)具體管理和現(xiàn)場實(shí)施。

　　第九條 限下項(xiàng)目實(shí)行備案制（特殊要求的除外），由****公司授權(quán)所屬各單位管理和實(shí)施。

　　第四章 項(xiàng)目前期工作

　　第十條 投資項(xiàng)目前期工作包括項(xiàng)目中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、項(xiàng)目現(xiàn)場開工報(bào)告等環(huán)節(jié)。

　　第十一條 中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃。應(yīng)當(dāng)確定投資方向和結(jié)構(gòu)，明確重大投資項(xiàng)目、投資規(guī)模和投資效益預(yù)期。根據(jù)集團(tuán)公司及****公司相關(guān)戰(zhàn)略規(guī)劃，以每2-3年滾動(dòng)編制，并建立****公司投資項(xiàng)目儲(chǔ)備庫。經(jīng)公司投資管理部綜合平衡，提請(qǐng)總經(jīng)理辦公會(huì)審查、黨政聯(lián)席會(huì)審議通過后，上報(bào)集團(tuán)公司列入中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃投資項(xiàng)目庫。

　　公司投資管理部每年以集團(tuán)公司投資項(xiàng)目庫為基礎(chǔ)開展項(xiàng)目前期（在立項(xiàng)之前開展的'前期調(diào)研、論證工作以及評(píng)價(jià)）工作。未納入集團(tuán)公司、****公司前期工作計(jì)劃或本年度投資計(jì)劃的項(xiàng)目，原則上不得組織立項(xiàng)審批。

　　第十二條 項(xiàng)目建議書。根據(jù)集團(tuán)公司和****公司中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際需要，各項(xiàng)目建設(shè)單位提出項(xiàng)目建議書。集團(tuán)公司限上項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書需報(bào)****公司進(jìn)行初步論證并提出意見，報(bào)集團(tuán)公司批準(zhǔn)；其他項(xiàng)目（不分****公司限上項(xiàng)目和限下項(xiàng)目）由****公司審查通過后，提請(qǐng)****公司黨政聯(lián)席會(huì)審定，并在提交****公司年度投資建議計(jì)劃時(shí)一同上報(bào)集團(tuán)公司，作為集團(tuán)公司備案和列入集團(tuán)公司年度投資建議計(jì)劃的依據(jù)。

　　石油勘探、****開發(fā)項(xiàng)目以勘探、開發(fā)部署方案、整體開發(fā)方案作為項(xiàng)目建議書。審查通過后的石油勘探、****開發(fā)方案，列入集團(tuán)公司、****公司年度投資計(jì)劃后組織實(shí)施。

　　凡產(chǎn)品方案、技術(shù)方案、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)投資等內(nèi)容有重大變化或項(xiàng)目建議書批復(fù)超過兩年以上未開展實(shí)質(zhì)性工作的建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批或取消。

　　第十三條 可行性研究報(bào)告。是投資項(xiàng)目決策的主要依據(jù)，重點(diǎn)研究項(xiàng)目的原料供應(yīng)、產(chǎn)品市場、方案優(yōu)化、經(jīng)濟(jì)效益和競爭能力，論證項(xiàng)目的可行性。

　　項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后，各項(xiàng)目實(shí)施單位即可委托編制可行性研究報(bào)告。集團(tuán)公司限上項(xiàng)目可行性研究報(bào)告報(bào)****公司初步論證并提出初步論證意見報(bào)集團(tuán)公司，****公司限上項(xiàng)目按本辦法第八條規(guī)定進(jìn)行審批，限下項(xiàng)目可行性研究報(bào)告由項(xiàng)目建設(shè)單位審查，報(bào)****公司備案。

　　可行性研究報(bào)告投資項(xiàng)目的項(xiàng)目效益標(biāo)準(zhǔn)及資本金比例：勘探、****開發(fā)項(xiàng)目內(nèi)部收益率達(dá)到12%以上，資本金比例為60%；內(nèi)部配套的安全、環(huán)保、節(jié)能、信息化建設(shè)等項(xiàng)目，原則上內(nèi)部收益率達(dá)到5%以上。

　　可行性研究報(bào)告的投資估算原則上應(yīng)當(dāng)控制在按本制度規(guī)定權(quán)限批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書投資估算之內(nèi)。超出批復(fù)的項(xiàng)目建議書投資估算10%以上的，項(xiàng)目責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)重新編制項(xiàng)目建議書并按本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批。

　　按本制度規(guī)定權(quán)限批準(zhǔn)的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，其投資主體、建設(shè)規(guī)模、場址選擇、工藝技術(shù)路線、產(chǎn)品方案、原材料方案、投資估算與經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)等內(nèi)容發(fā)生重大變化，或批準(zhǔn)超過兩年未開展實(shí)質(zhì)性工作的，應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批或取消。

　　第十四條 初步設(shè)計(jì)。初步設(shè)計(jì)是在可行性研究報(bào)告確定的工藝技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行工程化的一個(gè)工程設(shè)計(jì)階段，是為確定項(xiàng)目所有的技術(shù)原則和技術(shù)方案，提高工程質(zhì)量、控制工程投資、確保建設(shè)進(jìn)度提供條件。

　　可行性研究報(bào)告審查批準(zhǔn)后，各項(xiàng)目建設(shè)單位即可進(jìn)行初步設(shè)計(jì)編制。集團(tuán)公司限上項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)報(bào)****公司進(jìn)行初步論證并提出初步論證意見報(bào)集團(tuán)公司，****公司限上項(xiàng)目按本辦法第六條規(guī)定進(jìn)行審批，限下項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)由項(xiàng)目建設(shè)單位審查，報(bào)****公司備案。初步設(shè)計(jì)未經(jīng)批準(zhǔn)，不得簽訂設(shè)備購置合同。若遇特殊情況，可以對(duì)引進(jìn)訂貨部分先行審定。

　　對(duì)于超出設(shè)計(jì)批復(fù)的建設(shè)規(guī)模、設(shè)計(jì)范圍和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容，以及項(xiàng)目建設(shè)過程中涉及技術(shù)方案、關(guān)鍵設(shè)備選型與選用、主要材料選用及設(shè)計(jì)變更、引進(jìn)范圍變化、概算投資和經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)等內(nèi)容發(fā)生重大變化，或批準(zhǔn)超過兩年未開展實(shí)質(zhì)性工作的，應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批或取消。

　　第十五條 初步設(shè)計(jì)概算。是在項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)階段對(duì)工程造價(jià)的概略計(jì)算。投資概算是項(xiàng)目投資控制的依據(jù)，經(jīng)批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)概算即為項(xiàng)目計(jì)劃總投資，計(jì)劃總投資就是該項(xiàng)目投資的最高限額。

　　初步設(shè)計(jì)投資概算原則上應(yīng)當(dāng)控制在按本制度規(guī)定權(quán)限批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告投資估算之內(nèi)。超出批復(fù)的可行性研究報(bào)告投資估算10%以上的，項(xiàng)目責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)重新編制可行性研究報(bào)告并按本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批。

　　第十六條 初步設(shè)計(jì)概算審查。審查重點(diǎn)是審查工程量是否真實(shí)反映工程內(nèi)容，計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和概算編制方法是否符合規(guī)定。初步設(shè)計(jì)概算審查按照以下程序執(zhí)行：

　　（一）集團(tuán)公司限上項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)概算，由集團(tuán)公司依據(jù)有關(guān)專家對(duì)初步設(shè)計(jì)的審查意見進(jìn)行復(fù)核，并提供書面確認(rèn)意見，由集團(tuán)公司投資管理部會(huì)同有關(guān)部門予以批復(fù)。

　　（二）****公司限上項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)概算，由投資管理部會(huì)同財(cái)務(wù)資產(chǎn)部，根據(jù)有關(guān)專家對(duì)初步設(shè)計(jì)和概算的審查意見進(jìn)行確認(rèn)并提供書面意見，按本辦法第六條規(guī)定進(jìn)行審批。

　　（三）限下項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)概算，由各項(xiàng)目責(zé)任單位預(yù)算管理部門根據(jù)有關(guān)專家對(duì)初步設(shè)計(jì)和概算的審查意見進(jìn)行確認(rèn)并提供書面意見，按照項(xiàng)目管理權(quán)限報(bào)****公司投資管理部備案。

　　第十七條 已批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資概算一般不得進(jìn)行調(diào)整。符合下列條件之一的，可按照本辦法第十六條的規(guī)定程序進(jìn)行調(diào)整：

　　（一）超出原初步設(shè)計(jì)范圍的重大變更（如工藝技術(shù)路線、產(chǎn)品方案、設(shè)備選型、主材規(guī)格、項(xiàng)目選址、原材料方案和建設(shè)規(guī)模等內(nèi)容發(fā)生變化的）；

　　（二）因不可抗拒的重大自然災(zāi)害或其他不可抗力因素導(dǎo)致工程變動(dòng)或費(fèi)用增加的；

　　（三）因國家政策變化（主要包括定額、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)修訂、外匯匯率較大調(diào)整、貸款利率較大變動(dòng)等）導(dǎo)致投資費(fèi)用發(fā)生變化的；

　　（四）因市場環(huán)境發(fā)生重大變化，特別是主要材料、設(shè)備價(jià)格變動(dòng)導(dǎo)致工程費(fèi)用變化的。

　　第十八條 投資概算的調(diào)整程序是：對(duì)于因本辦法第十七條第一款所引起的概算調(diào)整，應(yīng)當(dāng)先由建設(shè)單位內(nèi)部預(yù)審，與原設(shè)計(jì)單位取得一致意見后編制變更報(bào)告，報(bào)****公司投資管理部重新審查，按本辦法第五條及第六條規(guī)定進(jìn)行審批。在未獲批準(zhǔn)前不得實(shí)施投資調(diào)整方案。

　　第十九條 施工圖設(shè)計(jì)。應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)進(jìn)行限額設(shè)計(jì)，施工圖預(yù)算應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制在初步設(shè)計(jì)概算以內(nèi)。

　　第二十條 現(xiàn)場開工報(bào)告。已批準(zhǔn)初步設(shè)計(jì)的投資項(xiàng)目具備開工條件后，項(xiàng)目責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場和資金情況，及時(shí)編制現(xiàn)場開工報(bào)告，按照管理權(quán)限審批通過后，適時(shí)啟動(dòng)建設(shè)。投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)具備的開工條件是：

　　（一）項(xiàng)目法人或委托法人已經(jīng)設(shè)立，項(xiàng)目組織管理機(jī)構(gòu)和規(guī)章制度健全，項(xiàng)目經(jīng)理和管理機(jī)構(gòu)成員已經(jīng)到位，項(xiàng)目經(jīng)理已經(jīng)過培訓(xùn)，具備承擔(dān)所任職工作的條件；

　　（二）項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)已批復(fù)；

　　（三）項(xiàng)目資本金和其他建設(shè)資金已經(jīng)落實(shí)，資金來源符合國家有關(guān)規(guī)定，承諾手續(xù)完備；

　　（四）項(xiàng)目主體工程(或控制性工程)的施工單位已通過招標(biāo)選定，施工承包合同已簽訂；

　　（五）項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)大綱已編制完成；

　　（六）項(xiàng)目主體工程(或控制性工程)的施工單位已通過招標(biāo)選定，施工承包合同已簽訂；

　　（七）項(xiàng)目法人或委托法人與項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位已簽訂設(shè)計(jì)圖紙交付協(xié)議；

　　（八）項(xiàng)目施工監(jiān)理單位已通過招標(biāo)選定；

　　（九）項(xiàng)目征地、拆遷和施工場地“四通一平”(即供電、供水、運(yùn)輸、通訊和場地平整)工作已經(jīng)完成，有關(guān)外部配套生產(chǎn)條件已簽訂協(xié)議；

　　（十）項(xiàng)目建設(shè)需要的主要設(shè)備和材料已經(jīng)訂貨，項(xiàng)目所需建筑材料已落實(shí)來源和運(yùn)輸條件，并已備好連續(xù)施工3個(gè)月的材料用量。需要進(jìn)行招標(biāo)采購的設(shè)備、材料，其招標(biāo)組織機(jī)構(gòu)落實(shí)，采購計(jì)劃與工程進(jìn)度相銜接。

　　第二十一條 當(dāng)各種施工條件完備時(shí)，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照計(jì)劃批準(zhǔn)的開工項(xiàng)目向工程所在地縣級(jí)以上政府建設(shè)行政主管部門辦理施工許可證手續(xù)，領(lǐng)取施工許可證。未取得施工許可證的不得擅自開工。

　　第二十二條 現(xiàn)場開工報(bào)告審批程序是：

　　（一）集團(tuán)公司限上項(xiàng)目開工前準(zhǔn)備工作就緒后，由項(xiàng)目實(shí)施單位上報(bào)開工申請(qǐng)報(bào)告，****公司工程管理部復(fù)核，報(bào)集團(tuán)公司審批。

　　（二）****公司限上項(xiàng)目開工申請(qǐng)報(bào)告由****公司工程管理部審批。

　　（三）限下項(xiàng)目開工申請(qǐng)報(bào)告由基層項(xiàng)目管理部門審批，報(bào)****公司工程管理部備案。

　　第二十三條 投資項(xiàng)目前期工作必須按照本辦法第五條相關(guān)歸口管理部門職能，嚴(yán)格執(zhí)行審批程序。嚴(yán)禁任何單位超越程序和管理權(quán)限擅自審批項(xiàng)目，對(duì)****生產(chǎn)急需建設(shè)的項(xiàng)目，可以加快工作節(jié)奏，但不能超越規(guī)定程序。

　　第二十四條 建設(shè)單位在****公司設(shè)立的設(shè)計(jì)單位準(zhǔn)入資源庫內(nèi)選擇相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位，通過招標(biāo)程序進(jìn)行項(xiàng)目可行性研究、初步設(shè)計(jì)及施工圖設(shè)計(jì)。

　　第五章 年度投資計(jì)劃

　　第二十五條 年度投資計(jì)劃是指為全面落實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營、經(jīng)濟(jì)效益及業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)而編制的勘探開發(fā)、工程建設(shè)、技措技改、科技、安全（含消防）、環(huán)保、節(jié)能、信息化、設(shè)備購置、股權(quán)和債權(quán)投資等計(jì)劃。

　　第二十六條 年度綜合計(jì)劃按時(shí)間順序分為框架計(jì)劃、建議計(jì)劃、實(shí)施計(jì)劃和調(diào)整計(jì)劃。依照《綜合計(jì)劃與統(tǒng)計(jì)管理制度》執(zhí)行。

　　第二十七條 列入年度實(shí)施計(jì)劃的條件是，項(xiàng)目已按規(guī)定審查程序獲得立項(xiàng)批準(zhǔn)，未完成前期工作的項(xiàng)目原則上不得列入年度實(shí)施計(jì)劃。完成前期工作的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)視年度資金籌措及市場情況，按照效益擇優(yōu)列入年度投資計(jì)劃。

　　第二十八條 專項(xiàng)投資項(xiàng)目計(jì)劃（節(jié)能、科研技措、設(shè)備購置、輸變電工程、信息化工程）實(shí)行歸口集中管理。由各專業(yè)管理部門提出計(jì)劃意見，由投資管理部復(fù)審后，納入****公司年度投資計(jì)劃。鉆前費(fèi)、鉆前轉(zhuǎn)征費(fèi)由基層單位提出計(jì)劃，經(jīng)生產(chǎn)運(yùn)行部審核，提出審核意見，報(bào)投資管理部復(fù)審后，納入****公司年度投資計(jì)劃。

　　第六章 項(xiàng)目實(shí)施管理

　　第二十九條 嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、集團(tuán)公司《招投標(biāo)管理暫行辦法》《招投標(biāo)監(jiān)督管理暫行辦法》及****公司招投標(biāo)有關(guān)規(guī)定，對(duì)投資項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及主要設(shè)備、材料采購等進(jìn)行招標(biāo)。

　　第三十條 推行工程項(xiàng)目監(jiān)理制（包括石油勘探、****開發(fā)項(xiàng)目）。投資項(xiàng)目必須委托具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的建設(shè)監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)行工程監(jiān)理，并嚴(yán)格執(zhí)行工程監(jiān)理規(guī)范。

　　第三十一條 集團(tuán)公司、****公司限上項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目長負(fù)責(zé)制。由項(xiàng)目長對(duì)項(xiàng)目策劃、建設(shè)實(shí)施、工程質(zhì)量與安全、生產(chǎn)投運(yùn)的全過程負(fù)責(zé)。

　　第三十二條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)質(zhì)量控制。與施工單位共同建立項(xiàng)目質(zhì)量責(zé)任制和考核評(píng)價(jià)辦法，并按照以下要求嚴(yán)格控制工程質(zhì)量。

　　（一）項(xiàng)目質(zhì)量控制應(yīng)當(dāng)采取“計(jì)劃、執(zhí)行、檢查、處理”循環(huán)工作方法，不斷改進(jìn)過程控制，滿足工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)和相關(guān)施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求；

　　（二）項(xiàng)目質(zhì)量控制應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)從工序、分項(xiàng)工程、分部工程到單位工程的分步控制,也應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)從資源投入到工程完工的全過程控制；

　　（三）施工過程均應(yīng)當(dāng)按照要求進(jìn)行自檢、互檢。隱蔽工程、指定部位和分項(xiàng)工程未經(jīng)檢驗(yàn)或已檢驗(yàn)定為不合格的，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)入下道工序；分項(xiàng)工程完成后，必須經(jīng)監(jiān)理單位檢驗(yàn)和認(rèn)可。

　　第三十三條 施工單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目過程控制。必須按照工程設(shè)計(jì)要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定進(jìn)行施工，嚴(yán)格遵守技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)程，建立健全施工質(zhì)量檢驗(yàn)制度，嚴(yán)格工序管理，對(duì)建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備進(jìn)行檢驗(yàn)，未經(jīng)檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格的不得使用；做好隱蔽工程的檢查和記錄，隱蔽工程在隱蔽前，必須通知建設(shè)單位和質(zhì)量監(jiān)督部門進(jìn)行隱蔽工程驗(yàn)收，并對(duì)本單位施工質(zhì)量負(fù)責(zé)。

　　第三十四條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目成本控制。嚴(yán)格按照初步設(shè)計(jì)規(guī)定的建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)施工。建設(shè)單位必須嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目管理程序，杜絕先建后報(bào)、邊建邊報(bào)，擅自提高標(biāo)準(zhǔn)、增加內(nèi)容，或擅自改變?cè)O(shè)計(jì)內(nèi)容，降低建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，致使項(xiàng)目建成后其使用功能及安全無法滿足設(shè)計(jì)要求。同時(shí)與施工單位共同完成以下任務(wù)：

　　（一）對(duì)各分部工程、分項(xiàng)工程訂立成本控制目標(biāo)和要求,落實(shí)到成本控制的責(zé)任者,并對(duì)成本控制措施、方法進(jìn)行檢查和整改；

　　（二）堅(jiān)持節(jié)約支出、全面控制、責(zé)權(quán)利相結(jié)合原則，采用目標(biāo)管理的方法，對(duì)實(shí)際施工成本的發(fā)生過程進(jìn)行有效控制；

　　（三）根據(jù)成本控制要求，做好施工采購和施工策劃。通過生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置、合理利用和動(dòng)態(tài)管理，有效控制實(shí)際成本。

　　第三十五條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目進(jìn)度控制。項(xiàng)目進(jìn)度控制應(yīng)當(dāng)以實(shí)現(xiàn)合同約定的竣工日期為最終目標(biāo)。項(xiàng)目進(jìn)度控制總目標(biāo)可以按單位工程分解為交工分目標(biāo)，也可以按承包的專業(yè)或施工階段分解為時(shí)間目標(biāo)。

　　建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)責(zé)成施工單位根據(jù)工藝、組織、搭接關(guān)系、起止時(shí)間、勞動(dòng)力、材料、機(jī)械及其他保證性計(jì)劃等因素，綜合確定施工進(jìn)度計(jì)劃和進(jìn)度控制流程，明確項(xiàng)目建設(shè)的關(guān)鍵控制點(diǎn)。

　　當(dāng)項(xiàng)目工程進(jìn)度出現(xiàn)偏差時(shí)(不必要的提前或延誤)，建設(shè)單位和施工單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)整，并不斷預(yù)測未來進(jìn)度狀況。

　　項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)全部完成后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)責(zé)成施工單位提交進(jìn)度控制總結(jié)報(bào)告。

　　第三十六條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目安全管理。基建項(xiàng)目必須堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主”的方針，按照國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和集團(tuán)公司、****公司有關(guān)制度建立安全管理體系，實(shí)行全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，嚴(yán)肅安全事故處理。

　　（一）施工單位必須建立施工安全生產(chǎn)培訓(xùn)制度。未經(jīng)施工安全生產(chǎn)培訓(xùn)的人員不得上崗作業(yè)。專業(yè)性較強(qiáng)和處于危險(xiǎn)環(huán)境的工程和工序，應(yīng)當(dāng)編制專項(xiàng)安全施工方案及技術(shù)措施。

　　（二）建設(shè)單位和施工單位應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)環(huán)境保護(hù)和安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)，采取有效措施，控制和處理施工現(xiàn)場的各種污染和危害，保護(hù)施工現(xiàn)場范圍內(nèi)公共設(shè)施及毗鄰建筑物的安全。

　　第三十七條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目檔案管理。投資項(xiàng)目包括前期、建設(shè)期和竣工驗(yàn)收的所有技術(shù)文件、專項(xiàng)審批手續(xù)及批復(fù)文件、各階段會(huì)議紀(jì)要和施工紀(jì)錄等資料的收集、整理、匯總、編號(hào)、歸檔以及管理，由項(xiàng)目建設(shè)單位指定專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格按照工程建設(shè)檔案管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并接受集團(tuán)公司、****公司相關(guān)檔案管理部門的監(jiān)管。

　　第三十八條 投資項(xiàng)目完成月報(bào)的統(tǒng)計(jì)報(bào)送截止日為每月25日。各單位應(yīng)當(dāng)于統(tǒng)計(jì)截止日前向****公司報(bào)送項(xiàng)目投資完成情況并附簡要分析材料。

　　第三十九條 項(xiàng)目實(shí)施過程中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)和施工規(guī)范。由各級(jí)工程管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查、協(xié)調(diào)，及時(shí)處理項(xiàng)目建設(shè)中的問題。

　　第七章 項(xiàng)目驗(yàn)收、投用與后評(píng)價(jià)

　　第四十條 項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按月組織施工、監(jiān)理等單位，核實(shí)工程進(jìn)度和完成投資額，依據(jù)財(cái)務(wù)相關(guān)規(guī)定和要求，督促施工單位于次月10日前報(bào)財(cái)務(wù)部門辦理入賬手續(xù)，為工程進(jìn)度款支付和財(cái)務(wù)核算提供可靠依據(jù)。

　　第四十一條 投資項(xiàng)目具備竣工驗(yàn)收條件的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家、行業(yè)及集團(tuán)公司《建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法》進(jìn)行竣工驗(yàn)收。投資項(xiàng)目驗(yàn)收按照預(yù)驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收兩個(gè)步驟進(jìn)行。

　　第四十二條 項(xiàng)目預(yù)驗(yàn)收是指項(xiàng)目基本建成，為使項(xiàng)目建成投用而進(jìn)行的預(yù)先審查工作。

　　（一）對(duì)集團(tuán)公司限上項(xiàng)目，在各單項(xiàng)驗(yàn)收手續(xù)辦理完成后，由集團(tuán)公司組織進(jìn)行整體預(yù)驗(yàn)收。

　　（二）對(duì)****公司限上項(xiàng)目，在各單項(xiàng)驗(yàn)收手續(xù)辦理完成后，由****公司投資管理部組織，會(huì)同有關(guān)部門進(jìn)行整體預(yù)驗(yàn)收。

　　（三）限下項(xiàng)目及所有鉆前井場道路、油區(qū)道路、區(qū)隊(duì)建設(shè)由基層計(jì)劃部門組織驗(yàn)收，并形成驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，報(bào)公司投資管理部備案。

　　第四十三條 需要預(yù)驗(yàn)收的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)先進(jìn)行安全、環(huán)保、消防、職業(yè)衛(wèi)生、壓力容器、防雷接地檢測、特種設(shè)備使用、工程質(zhì)量評(píng)定等專項(xiàng)驗(yàn)收，并在政府相關(guān)部門辦理各項(xiàng)專項(xiàng)驗(yàn)收手續(xù)，獲得同意試生產(chǎn)的批復(fù)。

　　第四十四條 預(yù)驗(yàn)收完成并由立項(xiàng)審批單位確認(rèn)生產(chǎn)準(zhǔn)備工作能適應(yīng)試投產(chǎn)的需要后，方可開展試生產(chǎn)工作。

　　第四十五條 項(xiàng)目試生產(chǎn)的規(guī)定如下：

　　（一）集團(tuán)公司限上項(xiàng)目試生產(chǎn)工作由集團(tuán)公司生產(chǎn)經(jīng)營部負(fù)責(zé)組織，項(xiàng)目建設(shè)單位具體實(shí)施；

　　（二）****公司限上項(xiàng)目試生產(chǎn)工作由****公司生產(chǎn)運(yùn)行部負(fù)責(zé)組織，投資管理、工程管理、安質(zhì)、保衛(wèi)等部門參與，項(xiàng)目建設(shè)單位具體實(shí)施；

　　（三）****公司限下項(xiàng)目試生產(chǎn)工作由基層生產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

　　建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)成立專門的試生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)人員培訓(xùn)、試生產(chǎn)方案編寫、操作規(guī)程制訂、原材料準(zhǔn)備等工作。試生產(chǎn)階段所需的備品、備件等費(fèi)用，除設(shè)計(jì)文件中列入的投資外，其余均按照單項(xiàng)列入建設(shè)單位當(dāng)年生產(chǎn)運(yùn)行費(fèi)用。

　　第四十六條 投資項(xiàng)目必須達(dá)到以下要求后，方可實(shí)施竣工驗(yàn)收：

　　（一）設(shè)計(jì)文件和合同約定的各項(xiàng)建設(shè)任務(wù)已經(jīng)實(shí)施完畢，達(dá)到設(shè)計(jì)要求并能夠正常投入使用；

　　（二）編制完成竣工決算報(bào)告，完成各項(xiàng)財(cái)務(wù)、物資以及債權(quán)債務(wù)的清理工作；

　　（三）具有完整并經(jīng)核定的工程竣工資料，并符合驗(yàn)收規(guī)定；

　　（四）具有勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位簽署確認(rèn)的質(zhì)量合格文件及質(zhì)量監(jiān)督部門的竣工驗(yàn)收意見書；

　　（五）有消防、環(huán)保、人防、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、檔案、水土保持等行政主管部門簽署的專項(xiàng)驗(yàn)收合格文件；

　　（六）建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際用地已經(jīng)國土資源管理部門核查；

　　（七）建設(shè)項(xiàng)目的檔案資料齊全、完整，符合國家有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收規(guī)定；

　　（八）生產(chǎn)性項(xiàng)目的主要工藝設(shè)備和配套設(shè)施經(jīng)聯(lián)動(dòng)負(fù)荷試車合格，經(jīng)標(biāo)定能夠形成生產(chǎn)能力，生產(chǎn)出設(shè)計(jì)文件所規(guī)定的產(chǎn)品。

　　第四十七條 項(xiàng)目竣工驗(yàn)收程序如下：

　　（一）對(duì)集團(tuán)公司限上項(xiàng)目，竣工驗(yàn)收由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)組織，建設(shè)單位負(fù)責(zé)準(zhǔn)備各項(xiàng)所需材料，驗(yàn)收完成后由集團(tuán)公司投資管理部下發(fā)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收結(jié)果通知書。

　　（二）對(duì)****公司限上項(xiàng)目，竣工驗(yàn)收由****公司投資管理部負(fù)責(zé)組織，建設(shè)單位負(fù)責(zé)準(zhǔn)備各項(xiàng)所需材料，驗(yàn)收完成后由****公司投資管理部下發(fā)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收結(jié)果通知書，同時(shí)報(bào)集團(tuán)公司備案。

　　（三）對(duì)限下項(xiàng)目，竣工及所有鉆前井場道路、油區(qū)道路、區(qū)隊(duì)建設(shè)由基層計(jì)劃部門組織驗(yàn)收，形成驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，報(bào)公司投資管理部備案。

　　第四十八條 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)是指在項(xiàng)目建設(shè)完成并投入使用或運(yùn)營一定時(shí)間后，對(duì)照項(xiàng)目可行性研究報(bào)告及審批文件的主要內(nèi)容，與項(xiàng)目建成后所達(dá)到的實(shí)際效果進(jìn)行對(duì)比分析，找出差距及原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出相應(yīng)對(duì)策建議，以不斷提高投資決策水平和投資效益。根據(jù)需要，也可以針對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的某一問題進(jìn)行專題評(píng)價(jià)。

　　第四十九條 集團(tuán)公司下達(dá)的年度實(shí)施計(jì)劃中標(biāo)定的重大項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目先由建設(shè)單位組織項(xiàng)目預(yù)后評(píng)價(jià)，由****公司編制預(yù)后評(píng)價(jià)報(bào)告并報(bào)集團(tuán)公司審查。其他項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)根據(jù)工作需要，由****公司投資管理部負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門完成。

　　第五十條 開展后評(píng)價(jià)工作的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)從以下范圍中選擇：

　　（一）對(duì)****公司發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、做大做強(qiáng)有重大指導(dǎo)意義的項(xiàng)目；

　　（二）對(duì)節(jié)約資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)****可持續(xù)發(fā)展有重大影響的項(xiàng)目；

　　（三）對(duì)優(yōu)化****公司資源配置和產(chǎn)業(yè)布局、調(diào)整投資方向有重要作用的項(xiàng)目；

　　（四）采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料、新型投融資和運(yùn)營模式，以及其他具有特殊示范意義的項(xiàng)目；

　　（五）****公司認(rèn)為需要開展后評(píng)價(jià)工作的項(xiàng)目。

　　第五十一條 開展后評(píng)價(jià)工作的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備以下條件：

　　（一）項(xiàng)目前期工作、建設(shè)實(shí)施和運(yùn)營效益等方面的文件資料完備；

　　（二）項(xiàng)目完工投產(chǎn)后經(jīng)過審計(jì)部門審計(jì)和竣工驗(yàn)收；

　　（三）項(xiàng)目正式投產(chǎn)運(yùn)營1～3年。

　　第五十二條 ****公司每年年初研究確定需要開展后評(píng)價(jià)工作的具體項(xiàng)目（包括項(xiàng)目的名稱、專業(yè)類別、詳略程度、實(shí)施單位），制定項(xiàng)目后評(píng)價(jià)年度計(jì)劃及費(fèi)用，根據(jù)項(xiàng)目管理職責(zé)和權(quán)限，確定實(shí)施部門及單位。

　　第五十三條 按照投資項(xiàng)目的專業(yè)類別和建設(shè)規(guī)模，以及后評(píng)價(jià)工作內(nèi)容的廣度和深度，根據(jù)詳略程度不同分為簡化后評(píng)價(jià)和詳細(xì)后評(píng)價(jià)。

　　（一）簡化后評(píng)價(jià)由建設(shè)單位按照****地面工程簡化后評(píng)價(jià)模版和格式編寫報(bào)告。

　　（二）詳細(xì)后評(píng)價(jià)由****公司委托具備相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)承擔(dān)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)任務(wù)，但不得委托參加過同一項(xiàng)目前期工作和建設(shè)實(shí)施工作的工程咨詢機(jī)構(gòu)承擔(dān)該項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)任務(wù)。

　　第五十四條 對(duì)不能按期建成（超過設(shè)計(jì)工期1年以上）或建成后長期（1年以上）不能投產(chǎn)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)組織開展階段評(píng)價(jià)工作。

　　第五十五條 ****公司建立后評(píng)價(jià)與新上項(xiàng)目掛鉤機(jī)制。所有新上項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)有集團(tuán)公司或****公司后評(píng)價(jià)管理部門出具的意見，其中改擴(kuò)建項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)有對(duì)原項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)報(bào)告，作為改擴(kuò)建項(xiàng)目立項(xiàng)審批的重要依據(jù)。

　　第八章 財(cái)務(wù)和資金管理

　　第五十六條 各級(jí)財(cái)務(wù)部門在項(xiàng)目開工前應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目資金籌措情況進(jìn)行落實(shí)，審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)資金到位情況進(jìn)行監(jiān)督。

　　第五十七條 財(cái)務(wù)部門根據(jù)年度項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃籌措資金，工程管理部門根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)合同和實(shí)際進(jìn)度編制工程進(jìn)度款資金計(jì)劃，財(cái)務(wù)部門按照計(jì)劃撥付工程進(jìn)度款并監(jiān)督使用，同時(shí)負(fù)責(zé)編報(bào)集團(tuán)公司下達(dá)的年度實(shí)施計(jì)劃中標(biāo)定的重大項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表。

　　第五十八條 投資項(xiàng)目資金必須專款專用，任何單位和個(gè)人不得擅自擠占、挪用、置換或截留。

　　第五十九條 建設(shè)單位必須建立健全投資項(xiàng)目資金管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理規(guī)定，建立專賬管理并按項(xiàng)目進(jìn)行明細(xì)核算，加強(qiáng)使用管理和監(jiān)督檢查。

　　第六十條 集團(tuán)公司限上項(xiàng)目及****公司限上項(xiàng)目的工程最高限價(jià)由基層單位進(jìn)行初審，****公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部審核。限下項(xiàng)目工程最高限價(jià)由各單位審定。

　　第六十一條 集團(tuán)公司限上項(xiàng)目工程結(jié)算由基層單位進(jìn)行初審，****公司投資管理部、工程管理部審核，審計(jì)部進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，對(duì)集團(tuán)公司抽查審計(jì)的部分重點(diǎn)項(xiàng)目，需報(bào)集團(tuán)公司組織審計(jì)。其他項(xiàng)目（****公司限上項(xiàng)目和限下項(xiàng)目）由基層單位進(jìn)行初審，****公司投資管理部、工程管理部審核，審計(jì)部組織審計(jì)。工程結(jié)算送審及審計(jì)時(shí)效性為項(xiàng)目驗(yàn)收投用后12個(gè)月內(nèi)完成，對(duì)送審工程總造價(jià)超過計(jì)劃總投資的，由基層單位予以書面說明，在剔除材料價(jià)格、政策性費(fèi)用調(diào)整等合理因素外，仍然超計(jì)劃的建設(shè)項(xiàng)目，提請(qǐng)公司黨政聯(lián)席會(huì)審議。

　　第六十二條 集團(tuán)公司限上項(xiàng)目工程竣工后，由基層單位財(cái)務(wù)部門編制財(cái)務(wù)決算報(bào)表，****公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部審核，審計(jì)部進(jìn)行審計(jì)，最后報(bào)集團(tuán)公司組織審定。其他項(xiàng)目（****公司限上項(xiàng)目和限下項(xiàng)目）由基層單位進(jìn)行初審，****公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部審核，審計(jì)部組織審計(jì)。

　　第九章 責(zé)任追究與獎(jiǎng)懲

　　第六十三條 ****公司開展投資管理工作評(píng)優(yōu)活動(dòng)，對(duì)投資管理先進(jìn)集體和先進(jìn)個(gè)人予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第六十四條 違反本制度規(guī)定，有下列行為之一的，按照集團(tuán)公司《員工獎(jiǎng)懲辦法》及其他規(guī)定進(jìn)行處罰，并納入項(xiàng)目責(zé)任單位及其主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)等人員的業(yè)績考核。

　　（一）未履行投資決策程序的計(jì)劃外投資項(xiàng)目，未經(jīng)批準(zhǔn)或授權(quán)對(duì)外投資；

　　（二）越權(quán)審批或者擅自立項(xiàng)；故意造成單項(xiàng)工程缺漏，擴(kuò)大范圍“搞搭車”項(xiàng)目，弄虛作假；擅自擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模或引進(jìn)范圍、變更建設(shè)地點(diǎn)或內(nèi)容；

　　（三）概算超估算，預(yù)算超概算,決算超預(yù)算；

　　（四）故意拆分項(xiàng)目逃避審批；

　　（五）擅自開工建設(shè)，或未經(jīng)批準(zhǔn)提前開展設(shè)備訂貨；

　　（六）違反本制度規(guī)定或集團(tuán)公司招標(biāo)、合同、質(zhì)量、HSE等有關(guān)規(guī)定；

　　（七）對(duì)投資項(xiàng)目未進(jìn)行有效監(jiān)管，發(fā)生損失未及時(shí)采取有效措施；

　　（八）未按照規(guī)定造成投資損失的其他情形。

　　第六十五條 合同相對(duì)方不按合同履行設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、采購、中介服務(wù)職責(zé)造成項(xiàng)目損失的，除追究其合同違約責(zé)任外，列入****公司黑名單，三年內(nèi)不得參與集團(tuán)公司及所屬單位投資項(xiàng)目的招投標(biāo)及商務(wù)談判。

　　第十章 附 則

　　第六十六條 本制度由公司投資管理部負(fù)責(zé)解釋。

投資管理制度13

　　第一章總則

　　第一條為加強(qiáng)公司管理,維護(hù)公司良好形象,特制定本規(guī)范,明確要求,規(guī)范行為,創(chuàng)造良好的企業(yè)文化氛圍。

　　第二章細(xì)則

　　第二條服務(wù)規(guī)范

　　(一)儀表:公司職員應(yīng)儀表整潔、大方。

　　(二)微笑服務(wù):在接待公司內(nèi)外人員的垂詢、要求等任何場合,應(yīng)注視對(duì)方,微笑應(yīng)答,切不可冒犯對(duì)方。

　　(三)用語:在任何場合應(yīng)用語規(guī)范,使用普通話,語氣溫和,音量適中,嚴(yán)禁大聲喧嘩。

　　(四)現(xiàn)場接待:遇有客人進(jìn)入工作場所應(yīng)禮貌問、答,熱情接待。

　　(五)電話接聽:接聽電話應(yīng)及時(shí),一般鈴響不應(yīng)超過三聲,如受話人不能接聽,離之最近的職員應(yīng)主動(dòng)代接聽,重要電話作好接聽記錄,嚴(yán)禁占用公司電話時(shí)間太長。

　　第三條辦公秩序

　　(一)工作時(shí)間內(nèi)不應(yīng)無故離崗、串崗,不得閑聊、吃零食、大聲喧嘩,確保辦公環(huán)境的安靜有序。

　　(二)職員間的工作交流應(yīng)在規(guī)定的區(qū)域內(nèi)進(jìn)行(大廳、會(huì)議室、接待室、總經(jīng)理室)或通過公司內(nèi)線電話聯(lián)系,如需在個(gè)人工作區(qū)域內(nèi)進(jìn)行談話的,時(shí)間一般不應(yīng)超過三分鐘(特殊情況除外)。

　　(三)職員應(yīng)在每天的工作時(shí)間開始前和工作時(shí)間結(jié)束后做好個(gè)人工作區(qū)內(nèi)的衛(wèi)生保潔工作,保持物品整齊,桌面清潔、整齊。

　　(四)職員就餐區(qū)域?yàn)闀?huì)議室,早餐在九點(diǎn)之前吃完,午餐在十四點(diǎn)半之前吃完。若發(fā)現(xiàn)上班之后還有人員就餐,第一次記警告,第二次開始每次扣十塊。

　　(五)禁止攜帶有異味或味道大的食物,如:榴蓮、冒菜、腸粉、拉面、韭菜包子等食物。

　　(六)部門、個(gè)人專用的設(shè)備由部門指定專人和個(gè)人定期清潔,公司公共設(shè)施則由公司保潔員負(fù)責(zé)定期的'清潔保養(yǎng)工作。

　　(七)發(fā)現(xiàn)辦公設(shè)備(包括通訊、照明、電腦等)損壞或發(fā)生故障時(shí),職員應(yīng)立即向辦公室報(bào)修,以便及時(shí)解決問題。

　　(八)吸煙應(yīng)到規(guī)定的區(qū)域范圍內(nèi)(如接待室、會(huì)客室等),禁止在辦公室(辦公坐位上)吸煙。

　　(九)辦公室人員外出《外出單》或用車(公車或的士)《派車單》需由直接主管或總經(jīng)理審批。

　　(十)不準(zhǔn)用公司電話打私人電話,不準(zhǔn)占用本部電話談?wù)撆c工作無關(guān)的事,上班時(shí)間不得使用電腦做于工作無關(guān)的事項(xiàng)。

　　第三章辦公禮儀規(guī)范

　　第四條著裝規(guī)定

　　(一)員工上班著裝應(yīng)整潔、得體、大方,顏色力求穩(wěn)重。保持服裝紐扣齊全,無掉扣,無破洞。

　　(二)著裝要規(guī)范,不得挽起衣袖,不得卷起褲腳,(施工、維修、搬運(yùn)時(shí)可除外)。

　　(三)所有員工周一到周六統(tǒng)一著公司制服。男員工上身襯衣,下身西褲,深色鞋,襯衣下擺束入褲內(nèi)。女員工上身襯衣,下身西褲,深色鞋,鼓勵(lì)化淡妝,不佩戴過分夸張的首飾。

　　(四)上班時(shí)間內(nèi)嚴(yán)禁穿休閑服、短褲、運(yùn)動(dòng)鞋等非正式服裝,嚴(yán)禁穿超短(膝蓋上10cm以上)、超薄、露胸、露臍、露腰、露背、吊帶裙、吊帶背心等服裝。

　　(五)員工上班時(shí)間應(yīng)穿黑色皮鞋,鞋應(yīng)保持干凈。禁止穿家居拖鞋、遇公司有娛樂活動(dòng)、慶典等重大活動(dòng)時(shí),應(yīng)根據(jù)公司要求和場合不同,恰當(dāng)著裝。

　　第五條發(fā)式

　　(一)員工上班時(shí)間內(nèi)保持頭發(fā)梳理整齊、干凈、無異味。

　　(二)男員工不得留長發(fā),不得剃光頭。

　　(三)女員工的具體發(fā)式不限,以符合個(gè)人形象、氣質(zhì)為宜,但不得篷頭散發(fā),不得戴夸張的頭飾。

　　(四)員工染發(fā)允許染黑色、褐色等暗色,不得染過于夸張的顏色,如:大紅色、藍(lán)色、白色等。

　　第六條其他要求

　　(一)指甲:職員指甲不能太長,應(yīng)經(jīng)常注意修剪;女性職員涂指甲油應(yīng)盡量用淡色。

　　(二)胡須:男性職員胡須不宜留長,應(yīng)注意經(jīng)常修剪。

　　(三)女性職員化妝應(yīng)盡量給人以清新健康的印象,不能濃妝艷抹,不宜用香味濃烈的香水。

　　第七條辦公室職員上班服裝如公司有制服應(yīng)穿公司制服,無制服者應(yīng)穿整潔、大方,不宜穿奇裝異服。

　　第八條員工制服由公司統(tǒng)一購買,在1-3個(gè)月內(nèi)離職(包括第三個(gè)月),需支付制服費(fèi)用的90%;在4-6個(gè)月內(nèi)離職,需支付制服費(fèi)用的60%;在7-9個(gè)月內(nèi)離職,需支付制服費(fèi)用的30%;在10-12個(gè)月內(nèi)離職,須支付制服費(fèi)用的10%;12個(gè)月后離職的不需支付任何費(fèi)用。在公司工作滿一年以上,每年公司會(huì)發(fā)放新的制服。

　　第四章責(zé)任

　　第八條本制度的檢查、監(jiān)督部門為行政人事主管、常務(wù)副總、總經(jīng)理共同執(zhí)行,違反此規(guī)定的人員,將給予相應(yīng)的警告處分(5-50元)。

　　第九條罰款以現(xiàn)金的形式當(dāng)場繳納。所有罰款將作為員工活動(dòng)經(jīng)費(fèi),經(jīng)營運(yùn)總監(jiān)審批后使用。

　　第十條本制度終解釋權(quán)和修改權(quán)歸公司所有。

　　第十一條本制度解釋權(quán)、修改權(quán)歸公司,自公布之日起生效。

投資管理制度14

　　1目的

　　為了搞好太藍(lán)新能源投資新建改建廠房基建工作，提高工程質(zhì)量，特制定本制度。

　　2定義

　　本制度所指基建系本公司投資新建、改建、擴(kuò)建的各種房屋建筑、辦公室裝修、土木工程、設(shè)備安裝（不含工藝生產(chǎn)設(shè)備）、管道敷設(shè)等基建工程。

　　3范圍

　　本制度適用于本公司投資新建、改建、擴(kuò)建的各種房屋建筑、辦公室裝修、土木工程、設(shè)備安裝（不含工藝生產(chǎn)設(shè)備）、管道敷設(shè)等基建工程的管理。

　　4規(guī)范性引用文件

　　下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。《中華人民共和國建筑法》

　　5管理機(jī)構(gòu)和職責(zé)

　　5.1歸口部門及職責(zé)

　　工程部為太藍(lán)新能源公司基建管理工作的歸口管理部門，負(fù)責(zé)太藍(lán)新能源公司基建工作的管理；負(fù)責(zé)對(duì)基建工程預(yù)算編制，決算管理；負(fù)責(zé)組織財(cái)務(wù)/審計(jì)、采購、運(yùn)營和使用部門共同對(duì)基建工程的驗(yàn)收；負(fù)責(zé)聯(lián)系有關(guān)部門基建工程驗(yàn)收后辦理移交手續(xù)。

　　5.2相關(guān)部門及職責(zé)

　　5.2.1財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)基建工程預(yù)算的審核；參與對(duì)基建工程的驗(yàn)收。

　　5.2.2工程部職責(zé)：

　　負(fù)責(zé)對(duì)與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程的驗(yàn)收；

　　負(fù)責(zé)參與基建工程的設(shè)計(jì)審查、施工隊(duì)伍資質(zhì)審查和竣工驗(yàn)收工作；

　　負(fù)責(zé)加強(qiáng)與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程以下方面的安全監(jiān)督；

　　在簽訂基建工程合同的同時(shí)，應(yīng)同承包方簽訂安全責(zé)任書；

　　檢查基建外包工程人員進(jìn)入現(xiàn)場前是否經(jīng)安全知識(shí)和安全工作規(guī)程培訓(xùn)并考試合格；

　　檢查基建外包工程開工前是否自上而下對(duì)全體施工人員進(jìn)行技術(shù)交底，是否對(duì)所用施工機(jī)械、工器具、安全防護(hù)設(shè)施進(jìn)行全面安全檢查；

　　施工中發(fā)生違章行為安監(jiān)人員應(yīng)及時(shí)制止，給予經(jīng)濟(jì)處罰，必要時(shí)應(yīng)下發(fā)停工整改通知單，停止工作；

　　建立基建工程安全管理資料檔案。

　　5.2.3采購部職責(zé)：

　　5.3 領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)

　　5.3.1本廠廠長負(fù)責(zé)本管理制度的審核批準(zhǔn)工作；負(fù)責(zé)本廠基建工程的預(yù)算及施工合同的批準(zhǔn)；負(fù)責(zé)督促歸口部門加強(qiáng)對(duì)我廠基建工作的全面管理。

　　5.3.2運(yùn)營中心負(fù)責(zé)督促本部門加強(qiáng)基建工程的過程管理，降低成本，確保各工序質(zhì)量，提高效率，做好基建工程預(yù)決算工作、基建工程組織驗(yàn)收工作，對(duì)管理督促不嚴(yán)、組織驗(yàn)收不力而導(dǎo)致本廠基建工程未達(dá)到設(shè)計(jì)要求、預(yù)算嚴(yán)重超支、基建工程的嚴(yán)重質(zhì)量問題等負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；對(duì)本管理制度的有效執(zhí)行負(fù)責(zé)。

　　5.3.3財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門加強(qiáng)太藍(lán)新能源公司基建工程預(yù)算的審核，實(shí)時(shí)監(jiān)控基建工程預(yù)算執(zhí)行情況，對(duì)審核不嚴(yán)、監(jiān)控不力而導(dǎo)致本廠基建工程預(yù)算嚴(yán)重超支負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　5.3.4審計(jì)部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門加強(qiáng)太藍(lán)新能源公司基建工程的全面審計(jì)，督促本部門審計(jì)人員經(jīng)常深入施工現(xiàn)場，查看施工技術(shù)、工序、方法等，作好工程記錄（如隱蔽施工記錄），驗(yàn)證各種技術(shù)簽證，掌握第一手資料，確保基建工程全過程經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的真實(shí)性、合法性和效益性。并對(duì)本廠基建工程項(xiàng)目管理活動(dòng)審計(jì)監(jiān)督的全面性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　5.3.6工程部EHS負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門安監(jiān)人員加強(qiáng)與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程的安全管理。對(duì)承包方的資質(zhì)審查是否嚴(yán)格；是否同承包方簽訂安全責(zé)任書；作業(yè)環(huán)境是否安全、施工安全是否有保障；是否對(duì)承包方所用施工機(jī)械、工器具、安全防護(hù)設(shè)施進(jìn)行全面安全檢查；施工中發(fā)生違章行為安監(jiān)人員是否及時(shí)制止，給予經(jīng)濟(jì)處罰，必要時(shí)應(yīng)是否下發(fā)停工整改通知單，停止工作等。對(duì)上述是否有效執(zhí)行安生部長負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　5.3.7工程部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門加強(qiáng)對(duì)與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的太藍(lán)新能源公司基建工程的驗(yàn)收。

　　5.3.8廠屬基建工程使用部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門按設(shè)計(jì)相關(guān)要求對(duì)基建工程進(jìn)行驗(yàn)收。

　　6管理要求

　　6.1基建工程的前期工作

　　6.1.1基建工程設(shè)計(jì)、施工，必須以國家頒發(fā)的最新標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定和設(shè)計(jì)施工技術(shù)規(guī)范為依據(jù)。

　　6.1.3工程預(yù)算，應(yīng)根據(jù)施工圖紙，參照國家相應(yīng)時(shí)期定額或其它文件、規(guī)范規(guī)定及業(yè)主對(duì)工期、質(zhì)量有要求和市場實(shí)際，由雙方協(xié)商，合理確定預(yù)算價(jià)。工程預(yù)算需經(jīng)過有關(guān)部門審核，方可交付施工。

　　6.1.4工程開工應(yīng)具備以下條件：

　　計(jì)劃投資批準(zhǔn)文件；

　　生效的合同書；

　　施工概預(yù)算；

　　工程需用材料有著落。

　　6.2施工管理

　　6.2.1施工中的技術(shù)管理

　　施工前必須進(jìn)行技術(shù)交底工作。

　　根據(jù)合同，嚴(yán)格實(shí)行質(zhì)量監(jiān)督，并作好質(zhì)量鑒定記錄。

　　基礎(chǔ)土石方開挖完，應(yīng)組織有關(guān)技術(shù)人員對(duì)基槽鑒定驗(yàn)收，合格后方可進(jìn)行下道工序。

　　一切工程應(yīng)嚴(yán)格按圖施工，嚴(yán)禁偷工減料，施工中遵守規(guī)程和規(guī)范，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自更改。

　　6.2.2施工現(xiàn)場管理

　　施工隊(duì)伍由計(jì)劃與市場營銷部負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門對(duì)施工單位進(jìn)行考評(píng)，如需要招投標(biāo)應(yīng)按招投標(biāo)管理辦法執(zhí)行。

　　施工合同中指定的甲方代表應(yīng)到施工現(xiàn)場，負(fù)責(zé)監(jiān)督施工安全、質(zhì)量，嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)要求監(jiān)督施工。如發(fā)生粗制濫造不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的工程項(xiàng)目，應(yīng)采取返工或相應(yīng)的`補(bǔ)救措施，由此而造成的一切費(fèi)用，概由施工隊(duì)伍負(fù)責(zé)。

　　6.2.3施工工程質(zhì)量管理

　　各種施工工程應(yīng)嚴(yán)格按國家頒發(fā)的各種標(biāo)準(zhǔn)和各種規(guī)范進(jìn)行。

　　工程質(zhì)量，應(yīng)分階段驗(yàn)收，隱蔽工程在覆蓋前進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)收，并作好施工記錄。

　　6.3基建工程竣工、驗(yàn)收

　　6.3.1工程竣工后，由雙方及相關(guān)科室按照施工圖紙，國家頒發(fā)的規(guī)范嚴(yán)格細(xì)致進(jìn)行驗(yàn)收，經(jīng)驗(yàn)收認(rèn)為合格后方可竣工決算。

　　6.3.2工程竣工后應(yīng)具有下列資料：

　　竣工圖（包括設(shè)計(jì)變更圖）。

　　施工分期及隱蔽工程驗(yàn)收記錄。

　　主要材料的合格證書（代用材料批準(zhǔn)手續(xù)）。

　　混凝土施工日記。

　　混凝土試塊數(shù)據(jù)。

　　鋼筋及焊接頭的試驗(yàn)記錄。

　　各種數(shù)據(jù)尺寸，標(biāo)高位置的檢查記錄。

　　結(jié)構(gòu)體的重大問題處理記錄。

　　6.3.3工程竣工后，由計(jì)劃與市場營銷部聯(lián)系相關(guān)部門進(jìn)行驗(yàn)收，并做好驗(yàn)收記錄。

　　6.3.4施工過程中，隱蔽工程要及時(shí)進(jìn)行驗(yàn)收，并做好簽證及記錄工作。

　　6.3.5驗(yàn)收要求按照國家規(guī)定的有關(guān)工程技術(shù)驗(yàn)收規(guī)范進(jìn)行。

　　6.3.6驗(yàn)收通過后，聯(lián)系有關(guān)部門辦理工程移交手續(xù)，并匯報(bào)到有關(guān)單位及廠部審批。

　　6.4工程預(yù)算、決算管理

　　6.4.1嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)基建工程預(yù)決算的政策、法律、法令，參照國家相應(yīng)時(shí)期定額或其它文件、規(guī)范規(guī)定及施工圖紙及施工方案、業(yè)主對(duì)工期、質(zhì)量有關(guān)要求和市場實(shí)際進(jìn)行工程預(yù)決算。

　　6.4.2根據(jù)工程設(shè)計(jì)圖紙?jiān)谑┕で熬幹祁A(yù)算，提請(qǐng)計(jì)劃、財(cái)務(wù)、審計(jì)部門審核、報(bào)請(qǐng)主管廠領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

　　6.4.3經(jīng)主管廠長批準(zhǔn)的預(yù)算連同施工合同，報(bào)財(cái)務(wù)部門，作為工程預(yù)付款，工程進(jìn)度拔款的依據(jù)。

　　6.4.4工程竣工驗(yàn)收合格后，發(fā)承包雙方應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定進(jìn)行竣工結(jié)算：

　　承包方應(yīng)當(dāng)在工程竣工后的合同約定期限內(nèi)提交竣工結(jié)算文件。

　　發(fā)包方應(yīng)當(dāng)在收到竣工結(jié)算文件后的28天內(nèi)予以答復(fù)，并向承包方提出竣工結(jié)算審核意見。

　　承包方在收到竣工結(jié)算審核意見一個(gè)月內(nèi)辦完一切決算手續(xù)，資料（特別是竣工圖）全部歸檔、工程才算正式交付使用。

　　施工單位竣工后28天內(nèi)應(yīng)提交結(jié)算文件。

　　6.4.5按計(jì)劃下達(dá)的月維護(hù)任務(wù)，在次月結(jié)算。

　　7檢查與考核

　　7.1本管理制度由運(yùn)營管理中心負(fù)責(zé)檢查督促。

　　7.2本管理制度按《重慶太藍(lán)項(xiàng)目管理績效考核辦法》考核。

　　8附則

　　8.1本管理制度由工程部和運(yùn)營中心負(fù)責(zé)解釋。

　　8.2本制度自之日起實(shí)施。

投資管理制度15

　　一、制定

　　1、目的

　　為更好的加強(qiáng)部門之間的溝通聯(lián)絡(luò)，提高辦公效率，特制定本制度。

　　2、基本要求

　　3、命名規(guī)則：部門+姓名;例如：“銷售部-張三”。

　　4、嚴(yán)格保守公司機(jī)密，對(duì)業(yè)務(wù)通報(bào)、群內(nèi)信息、工作內(nèi)容等敏感信息嚴(yán)禁轉(zhuǎn)發(fā)給非相關(guān)人員，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)則按照相關(guān)條例進(jìn)行處罰。

　　5、領(lǐng)導(dǎo)人在群里下達(dá)的當(dāng)天需要完成或者解決的問題，相關(guān)責(zé)任人必須在網(wǎng)絡(luò)暢通的情況下馬上予以回復(fù)確認(rèn)，即使當(dāng)時(shí)難以解決，也要即使在群里作出回應(yīng)或給出可解決的實(shí)施辦法。

　　6、如果群內(nèi)成員不停從群管理、執(zhí)意退群，則以警告處分，退群帶來的后果個(gè)人承擔(dān)。

　　7、對(duì)于公司對(duì)外的分享信息，每人均有義務(wù)分享到朋友圈增加活動(dòng)效果和公司影響力。

　　8、本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。

　　二、要求：

　　(一)進(jìn)群要求

　　(二)信息發(fā)布要求

　　1、務(wù)實(shí)、效率、正面，重在價(jià)值分享。

　　2、倡導(dǎo)“干貨”分享，歡迎正能量話題討論。

　　3、發(fā)布項(xiàng)目相關(guān)新聞。

　　4、鼓勵(lì)分享時(shí)政、財(cái)經(jīng)、科技等有價(jià)值信息，內(nèi)容請(qǐng)?jiān)?00字內(nèi)，超過則使用鏈接分享。

　　5、可以發(fā)廣告，但同樣內(nèi)容僅限發(fā)布一次。

　　6、嚴(yán)禁發(fā)布反政府負(fù)面消息。

　　7、允許發(fā)圖，圖片內(nèi)容健康，不得有色情內(nèi)容,不可惡意刷屏。

　　8、不提倡政治話題出現(xiàn)，所有管理員均有權(quán)隨時(shí)終止政治話題。

　　9、晚上23：30至早上07：30休息時(shí)間段請(qǐng)勿群聊。

　　10、每日檢查群成員，不應(yīng)加入人員予以剔除。

　　11、對(duì)群成員發(fā)布非本群應(yīng)發(fā)容有權(quán)制止，并指導(dǎo)其發(fā)布相應(yīng)的'內(nèi)容，有權(quán)終止不合時(shí)宜的話題和言語。

　　12、發(fā)布負(fù)面廣告信息者警告一次，第二次再發(fā)直接清退出群。

　　13、不得發(fā)布帶有煽動(dòng)性、過激性的信息，違者直接清退出群。

　　14、不尊重他人或故意打斷其他成員的發(fā)言，警告處理。

　　15、未經(jīng)群主或管理員同意，不得擅自拉人進(jìn)群。

　　三、群成員

　　所有符合申請(qǐng)加入群資格的員工均為群成員，群成員均需要嚴(yán)格遵守國家互聯(lián)網(wǎng)管理法規(guī)及本制度的相關(guān)規(guī)定并接受監(jiān)督;

　　四、群內(nèi)容要求

　　群內(nèi)發(fā)言規(guī)定

　　禁止在群內(nèi)(包括群空間各欄目)發(fā)布、傳播或從事一切含有下列與工作無關(guān)的、負(fù)面的不健康的信息與活動(dòng)，凡違反以下規(guī)定者，視情節(jié)嚴(yán)重作禁言、清理出群等處理。如遇違規(guī)嚴(yán)重者，群管理員可報(bào)人資中心并依據(jù)《員工獎(jiǎng)懲管理制度》給予違規(guī)者處罰。

　　1、反對(duì)公司確定的基本原則，損害公司榮譽(yù)和利益;

　　2、發(fā)表任何影響、煽動(dòng)公司團(tuán)隊(duì)安定、團(tuán)結(jié)的言論;

　　3、進(jìn)行人身攻擊或漫罵、言語攻擊其他成員;

　　4、惡意刷屏，或發(fā)帶有欺騙性質(zhì)的言論及消息;

　　5、惡意干擾群內(nèi)聊天(包括但不限于聚眾挑釁滋事、濫發(fā)廣告;持續(xù)使用尺寸過大的圖片、大號(hào)字體等);

　　6、非群管理員授權(quán)，禁止群內(nèi)成員私自成立下屬群組，以便于群管理者統(tǒng)籌資源、合理分配，確保公告及發(fā)布信息的權(quán)威及正確性;

　　7、嚴(yán)禁其他經(jīng)管理員一致認(rèn)為應(yīng)禁止的活動(dòng)及話題，其他事宜另行補(bǔ)充。

　　五、附則

　　本制度由綜合辦公室制定并負(fù)責(zé)解釋。

　　本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。

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