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證券投資公司顧問實習報告
在我們平凡的日常里,報告十分的重要,通常情況下,報告的內容含量大、篇幅較長。你知道怎樣寫報告才能寫的好嗎?以下是小編為大家整理的證券投資公司顧問實習報告,僅供參考,大家一起來看看吧。
證券投資公司顧問實習報告1
烈日的來臨,不到x個月的實習終于要結束了,通過實習收獲頗豐無論是社會經驗還是工作經驗。實習是對我們理論知識的現實檢驗,是理論與實際結合的一次演練。既開闊了視野,又增長了見識,為我們在即將步入社會打下堅實的基礎,也是我們走向社會走向人生的第一步。
一、實習單位介紹
xx投資有限我們公司成立于xx年,是集金融投資、房地產開發、物業經營管理、外貿營銷為一體的多元化新型投資我們公司。
我們公司在商業地產開發與物業經營投資領域有著長達xx年豐富的運作經驗,20xx年~20xx年間,我們公司成功地完成了安定西里危改、國際玩具城、xx小區等地產開發與物業經營項目,實現投資xx萬元,創造利潤xx萬元。
同時,我們公司在金融投資以及收購、兼并領域顯示出了先進的創業、融資、管理理念和實踐經驗,并取得了良好的投資業績。20xx年成功并購xx有限責任我們公司,又于20xx年擇機收購位于xx,新增了近xx平方米的物業資產。同年成立合資控股子我們公司~xx投資管理我們公司,專業從事私募股權投資基金管理,憑借豐富的從業經驗,為投資人尋找高成長企業,并通過專業化的運作,提升所投資項目價值,從而獲得良好的回報。
資產的持續擴展和經營運作理念的不斷創新,使得我們公司的發展空間更為廣闊,我們公司的經營前景更為光明。多年來,在總裁的率領下,我們公司不但創造了可觀的商界業績,而且形成了以人為本、心系事業的企業文化,鑄就了奮力拼搏、永不言敗的團隊精神,我們公司的今天歸于心血和奮斗的結晶,我們公司的明天則屬于前瞻性理念與智慧的創新!
我們公司發展至今,已擁有由房地產投資開發、金融和國際貿易資深人士所組成的高級管理核心,以及由各類專業人士及企業管理人員組成的優秀團隊,我們公司核心管理層人員全部具有房地產開發、金融投資以及國際貿易、企業管理領域豐富的實際操盤經驗。我們公司管理人員及工程技術人員中擁有大專以上學歷者占xx%以上,其中研究生以上學歷者占xx%、本科學歷者占xx%。
我們公司總資產為xx萬元,目前擁有下屬控股我們公司x家。我們公司對中國經濟的持續性增長充滿信心,我們公司著眼于通過運用我們的戰略投資經驗、專業管理技能以及蘊含的業界資源,為企業和投資人實現更高額的回報;同時注重新能源、高科技、環保、文化傳媒和養老保障系統等諸多領域的投資經營。
我們相信,20xx必將是xx投資有限我們公司更加火紅的一年,既面臨嚴峻挑戰,又充滿無限機遇,我們全體同仁將以更為飽滿的激情,更為刻苦艱辛的努力,百倍發揮智慧與能量,實現集團化發展的戰略目標,贏取更大的勝利,共同享受成功的喜悅和快樂。
二、實習內容
實習期間我是跟著一位xx學長學習投資管理我們公司,專業從事私募股權投資基金管理,憑借豐富的從業經驗,為投資人尋找高成長企業,并通過專業化的運作,提升所投資項目價值,從而獲得良好的回報來學習的,實習期間主要參與了我們公司操盤練習進度及金融投資最初步的間歇化操作以及一些日常的簡單的數據處理問題,并且作為資深投資顧問的參助一起協力構建新的金融建筑模型是我真正意識到自己的淺薄我的路還很長,由于我接觸的業務都是相對比較簡單的,沒有真正參加模型的創建,在完成工作后,我又參與報表的核對過程,工作底稿的裝訂,以及一寫現金流量表的整集,都是在實習期間協助師長做的比較零散的工作,但是的確學到了不少東西,很多看似簡單的問題有時自己都會遇到麻煩,在此解決過程中也積累了不少經驗.。
三、實習體會
實習就是把我們在學校學習的理論知識運用到實踐中去,是自己的所學有用武之地,只學不用是書呆子我們要做有思想有能力的有用之才,因為實習所處的環境不同所接觸的人也不同,因此也呢個鍛煉我們的為人處事,隨著現在中國發展腳步的加快每天都會有新的事物涌現出來我們需要不斷地學習來適應新的變化新的要求,只有這樣才能使自己不被社會淘汰不被新的形式淘汰,這是對自己的負責也是對社會的負責。這樣我們才能真正立足于這個社會。
這次實習終于明白了一些所謂的名詞的意思私募公募到底怎么區分到底是什么意思等等都有了深切的認識發覺自己還是太淺薄了,同時對投資也有了更深刻的認識,師傅帶我讓我知道什么是戰略開發怎樣去評估投資回報率,怎樣去做市場評,信息對戰略的影等等總之大開眼界。剛到那根本就是蒙的自己不知道該干什么,就是瞎撞被師現沒有批評我他知道剛出來的懵懂,他叫我如何整編材料如何分類報表使我逐漸的走出了困境,帶我的過程中我認識到了團隊合作的重要性一個團隊的精神還有文化是多么重要以前一些陌生的詞語什么金融衍生品,股票指數等等都清晰的在我腦中留下不僅讓我們對整個會計核算流程有了詳細而具體的認識,熟悉了會計核算的具體工作對象,也縮短了抽象的課本知識與實際工作的距離。
在實習期間,主要利用真實的會計憑證及財務賬表對一定期間的經濟業務進行會計核算,對于稅務、銀行與企業之間的重要關系有了進一步的認識,同時也更加熟悉了用友財務軟件在實際的會計工作中的各種操作,體會到了會計電算化為會計工作帶來的便捷,我終于走出了一無所知。
四、實習建議
沒出學校前對會計的認識僅僅是自己的`專業,學了專業就是會計了。可當我到了那里卻發現就是井底之蛙,會計還有很多種如管理會計、財務會計、成本會計等等原來市場對會計也是要求越來越細分化了,我對自己的一無所知感到愧疚,原來世界那么寬廣學的太少懂得太少這是我的第一感受在我們公司,原來我什么都不懂,這是我要學的嗎?我都暗暗問過自己,自己太無知了只能默默地跟在老師后面汲取養分爭取自己獨立的那一天!
所以回首我只能以我自身的經歷留點建議,學習不只能學完自己所謂的專業課就滿足多去涉獵些相關領域的東西,你的求職之路會有意想不到的收獲。所以在這次實習中我體會到工作不能像在學校學習那樣遇到不會的問題了自己首先要認真研究,實在不會了再去請教老師,這樣既影響了自己的工作進度,最后也影響了團隊的工作進度,所以這一點是我實習期間體會最深的一點。
還有一點就是在工作中要有很好的團隊精神,因為在一個團隊中,你不再是一個單體,你不僅要很好的完成自己的工作,還要顧全大家的工作進度,不要因為自己的原因而耽誤了團隊的工作進度。因為會計專業作為應用性很強的一門學科、一項重要的經濟管理工作,是加強經濟管理,提高經濟效益的重要手段。最是注重團隊合作。學習一些會計日常業務處理、銀行及稅務相關工作處理。主要會有接觸到材料會計、成本會計、銷售會計、總賬會計、稅務會計以及出納等等它也是綜合性學科的一種體現。
五、實習總結
通過這次外業的實習,使我們對會計及其相關的行業有了一次比較全面的感性認識,進一步理解接受課堂上的知識,使理論在實際的生產中得到了運用。近年來,我國的金融業剛剛起步正有著了迅猛的發展,其對金融業界的專業性人才需求也越來越大,這對于從事財經的工作者來說,既是一個機遇,也是一個挑戰。
作為將要走出學校的學生來說,更應該在有限的時間內,掌握更多的專業知識,加強實踐和設計能力,這樣更有利于將來的發展,使自己在此領域內也有所作為通過這次實習我真正感覺到步入社會后我們要學得的東西很多,差距還是有的,專業課知識的欠缺、動手能力不足等等,我也知道這不是一天兩能夠學會的,不過我堅信我能做到這一點。這次實習對我的畢業設計也有很大的幫助,我想能夠在以后的設計過程中體會到很多東西。最后還應該感謝老師給的此次機會,讓我真正學到了很多專業和社會知識。
人們常說,大學是個象牙塔。確實,學校與職場、學習與工作、學生與員工之間存在著巨大的差異。在角色的轉化過程中,人們的觀點、行為方式、心理等方面都要做適當的調整。所以,不要老抱怨我們公司不愿招聘應屆畢業生,有時候也得找找自己身上的問題。而實習提供了一個機會,讓大家接觸到真實的職場。有了實習的經驗,以后畢業工作時就可以更快、更好地融入新的環境,更好的完成等自己的角色轉換。
證券投資公司顧問實習報告2
實習目的
面臨畢業,這次的實習對我有很大的意義。首先,畢業生面臨尋找工作的壓力,為了在即將到來的社會工作中能夠盡快適應,必須掌握更多的實踐知識和社會經驗,而這次的實習就提供了一個的機會;其次,大學三年以來,這次是自己學找實習工作,也能從側面反映什么樣的工作更適合自己,為自己定下所找工作性質,也能借大學最后一學期好好學習自己所欠缺的知識,為將來的工作打下基礎。其次初步認識社會,進一步了解證券投資與管理的相關知識,把從學校學到的理論知識與實際工作聯系起來。通過本次實習在以后從業打下堅實的基礎,利于以后職業生涯的發展。
公司簡介
國元證券股份有限公司是由原安徽省國際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發起人,于xx年10月成立。20xx年10月30日以股權分置改革為契機,公司借殼北京化二成功在深圳證券交易所上市,注冊資本近20億元。
公司經營范圍:
證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦等業務。自xx年成立以來,連續九年在全國證券市場經紀業務行業排名第一,多次榮獲年度中國內地經紀業務機構中國內地債券承銷機構影響力投行等殊榮。
國元太原營業部成立于20xx年3月,位于新建南路127號,營業面積1200平米20xx證券公司畢業實習報告(3篇)20xx證券公司畢業實習報告(3篇)。營業部秉承誠信為本規范運作客戶至上優質高效的經營理念竭誠為三晉客戶提供全方位個性化的服務。
實習過程
崗前培訓
培訓內容主要包括:證券基礎知識的培訓;理財投資分析;營銷培訓;法律法規以及銀行駐點經驗等等。比如在基礎知識培訓過程中主要溫習所學的知識,對股票,基金,債券更為具體了解,同時穿插了一些分析以及講師的營銷經驗,使之幫助我們在營銷過程中對客戶講解證券具有較強的專業術語,從而取得客戶的信賴等。
咨詢崗
熟悉開戶相關業務。開戶柜臺包括開立股東戶、資金戶,具體操作主要要求仔細,保證客戶信息的真實完整,避免操作失誤。咨詢柜臺主要是接電話,回答來電客戶咨詢的問題,專業知識要求很高。維護柜臺主要是對于那些老客戶,比如開通網上交易,打印交割單,補充資料等等。在咨詢崗我主要是做整理客戶資料,這項工作要求工作人員有耐心,認真。必須要認真核對客戶信息,確保客戶的資料正確,完整主要是來我營業部開戶的客戶,必須客戶本人持身份證親自到營業部,這中間注意事項主要是復印身份證,親自簽名,當場拍照以及在填寫信息過程中保證客戶信息準確完整,同時為客戶講解風險和相關提示以及提示客戶及時把三方連好。
客戶經理崗
作為一個實習期間的客戶經理每天行基本業務的學習,接銀行的客戶群,了解客戶的投資意向以及風險承受能力,通過自己所學的專業知識和對所了解的市場信息為其講解現在市場行情和經濟運行趨勢,進而實現客戶的挖掘和開發。比如,通過問題式詢問客戶,從中得出客戶屬于保守型,穩健型還是激進型客戶,可以據此給予客戶推薦不同的投資品種,針對保守型客戶可以建議買國債,銀行存款等;穩健性客戶可以買保本型基金,貨幣型基金等;對于激進型客戶可以買股票,股票型基金等。
通過在國元證券營業部為期三個多月的實習,我對于自己的專業有了更深刻的了解,同時鞏固所學的知識,提高處理實際問題的能力,為自己能順利與社會環境接軌做好準備。
以下是我的實習總結和體會:
證券公司應該加強證券經紀人的分工與合作
(1)明確定位與分工。證券公司應定位在交易支持、專業培訓到信息咨詢等多方面,并以此來支持與配合證券經紀人;而將展業等逐步由證券經紀人逐步取代。
證券經紀人應準確定位于有專長、有特色的專業技術服務,加強新業務的拓展,尤其在為客戶提供合理財富管理方面。在專業化分工的業務流程中,證券經紀人承擔前端的客戶開發、理財方案制作和平時的日常服務損等。在市場開發中,證券經紀人應借鑒國外先進經驗,采用市場導向型的開發模式,力爭在傳統中求創新,充分尊重并理解客戶需求,提供量身定做的個性化服務。
證券公司與證券經紀人通過準確的市場定位與合理的專業分工,兩者形成一種既聯系緊密又相互獨立、相互制約的關系。證券公司與證券經紀人兩者良性互動,共同推動證券市場的繁榮。
(2)信息技術與資源共享。加強證券經紀人與證券公司的合作是一項系統工程,涉及到證券產業發展水平。證券公司應該適當考慮開放電子信息平臺權限,讓經紀人主動參與到客戶的維護當中去。
客戶經理應該擴寬營銷思路,把握未來的營銷趨勢
客戶不再主動踏入公司的大門,而是需要客戶經理來挖掘潛在的客戶群。這時就是客戶經理實現自我價值的時候營銷。對于客戶經理來說,一定要不斷的更新自己的頭腦,否則就會落伍,跟不上客戶的需求所在。現在的客戶不僅僅只是滿足于前臺禮貌的服務,更希望有后續跟進的服務,例如,有價值的新聞短信,而不是僅僅只有每天的大盤走勢和成交量;再如,客戶經理對客戶操作思路的引導,進而建立正確的投資理念,而不是為了自己當前的蠅頭小利讓客戶頻繁操作,只有設身處地的為客戶著想才能獲得最忠誠的客戶群。
證券公司要向理財方向發展,這是今后的必然趨勢,客戶需要的不僅僅是單一的`股票、債券、基金而需要一種適合自己收入水平和風險承受能力的個性化的理財。無論是富人還是窮人都需要把自己有限的資源進行整合,然后創造價值,使其化。
在現在的證券公司中,理財只能是客戶經理的私人行為,只有建立在與客戶之間充分的信任和了解的基礎上,客戶經理根據情況為客戶指定理財規劃,進行各種金融資產和固定資產的配置,達到客戶收益化。所以,客戶經理首要要做的就是充實自己,不論是在證券公司能接觸到的金融產品,還是駐點銀行的理財產品,更需要了解保險公司的保單品種及適合人群。
與此同時,要在證券公司里生存下去,必須要有自己的一套生存法寶,要不然遲早會被淘汰出局的。所以必須要有扎實的專業基礎知識和純熟的業務技能。比如說現在傭金戰激烈的時代,我們必須靠自己比別人更專業來贏取客戶的信賴,這樣我們需要非常專業的知識和業務技能。
同時,在證券公司工作我們必須保持著不斷學習的習慣。我們公司每天下午舉行講課,從最基礎股票債券基金到技術分析的k線形態等。因為證券行業的所有東西都可以說是不確定的,很多的東西都是在不斷變化,所以要保持不斷的學習習慣,才能更加的值得客戶的認可,同時使自己更能適合以后時代發展的步伐。
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