證券公司個人年度工作總結

　　總結是把一定階段內的有關情況分析研究，做出有指導性結論的書面材料，它在我們的學習、工作中起到呈上啟下的作用，是時候寫一份總結了。你想知道總結怎么寫嗎？下面是小編整理的證券公司個人年度工作總結，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

　　最先，我要感謝全部給我提供良好適用得人，使我對證券行業有了更深刻和清楚的了解。其次，我還要感謝團隊中的同事，在今年工作上，我們不僅在理念上取得了顯著進展，客戶服務質量和業務部形象方面也有了顯著提升。以下是我這半年來的工作匯報：

　　一、提高業務部總體形象

　　大家積極配合企業的統一形象建設要求，不但在服裝和著裝禮儀上達到企業的要求，同時在服務目前客戶的品質上會有了顯著改善。大家改善了業務辦理手續，保證客戶的需要能由大堂經理招待，填好業務單后直接進行一對一的柜臺服務。此外，還開啟了業務檔案資料的掃描工作，系統如今可以自動獲取證券賬戶開戶的掃描件并發送到登記公司，這對掃描品質提出了更高要求。此外，辦理業務時必須儲存客戶影像資料和身份信息，這提升了客戶對營業部的認知信賴。

　　二、交易所應急演練和恒生業務功能測試

　　大家公司參與了兩次由交易所組織應急演練檢測，皆在周六開展。當信號中斷時，我們學習了怎樣快速轉換到災備機房服務器，開展風控上報，及其撫慰客戶的正確方法。這些演習保證了業務部交易系統的成功運行，做好了風險防控。上半年，大家還組織了幾回恒生賬戶系統的升級檢測，包含協同開戶、版塊業務、電子憑證掃描等方面的改版。測試期間，大家充分利用下班和加班的時間，確保業務菜單的逐一檢測，包含機構賬戶，發現問題及時紀錄，重點學習新增內容，例如客戶證件的簽發機關、聯系電話和聯系頻率的修改，最終順利配合總部完成了每次檢測。

　　三、客戶材料集中核對梳理

　　這一工作已經開展了很長時間，旨在貫徹證監會及中國證券登記結算有關通知的要求，定期對柜面系統及登記結算系統中的投資人賬號信息進行全面核對和更新。大家耗費了2個月的時間，日夜奮戰對三萬多名客戶的資料進行核對及文檔制作。大家標記了客戶材料的欠缺狀況，例如缺乏身份證、身份證到期等，進而完成了全部客戶材料的核對，做成表格，通知相應客戶補充升級材料。此外，針對截至xx年12月31日以前的組織客戶，大家也進行了集中核對，紀錄客戶證件復印件的年審狀況、詢證函及各類業務票據的保留狀況，并形成表格，供客服專員與客戶溝通。

　　四、運營條線職工星級晉升評定

　　企業每年都要開展運營條線職工的星級晉升評定，我參加了今年評定，測試內容包括賬戶業務、第三方存管、大宗交易、限售股份、幫助司法、基金、創業板及新老三板等各個方面。由于涉及范圍很廣，復習時間緊張，我們團隊再次彰顯了團結的力量。在不忽略平時業務的基礎上，認真備考不常接觸的知識，最后在考試中取得了優異成績，并成功晉升為二星級職工。在未來的星級晉升評定中，我會繼續用心扎實地掌握各類業務，提高自身能力，爭取晉升為三星級職工。

　　在即將過去的xx年來，雖然我們面臨上半年股市低迷、客戶材料集中核對工作量大、基金銷售遇阻等諸多挑戰，但我們全體人員齊心合力，取得了一定成績，同時也認識到了自身的不足。我本人未能完成金如意3號營銷任務，希望未來能緊隨企業腳步，繼續完善日常事務，提升客戶服務水平，塑造良好口碑，邁向一個新的臺階。

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