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銀行風險案件排查總結

時間：2022-07-05 12:55:43 銀行我要投稿

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銀行風險案件排查總結

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銀行風險案件排查總結

銀行風險案件排查總結

省聯社xxx辦事處：根據省聯社轉發銀監會辦公廳《關于排查案件風險的緊急通知》(陜信通[]12號)及省聯社漢中辦事處年4月3日晚的通知要求，聯社領導高度重視，立即成立了排查案件風險領導小組，按照通知要求進行了自查，現將自查總結報告如下：

一、成立了領導排查案件風險領導機構

聯社接到省聯社漢中辦事處的通知后，于4月4日中午成立了排查案件領導小組：組長：xxx副組長：xxx、xxx、xxx、xxxx。成員：xxx、xxx、xxx、xxxx、xxx、xxx、xxx、xxxx、xxx、xxx、xxx、xxxx，領導小組下設辦公室，辦公室設在稽核審計部，公布了聯系人和聯系方式。

二、開展排查案件風險的具體方法和措施

聯社接到通知后，首先以x信聯社發[20XX]45號文件成立了排查案件領導小組，其次是立即下發了通知，要求各信用社(營業部)從x月x日中午開始對本轄內案件風險認真開展自查。并將通知精神于當天晚上迅速傳達到各分社，自查期間，如有重大涉案嫌疑的，要一日一報，于每日12中午時前報聞社稽核審計部。自查的重要主要內容把大額存款的進出情況及稅、匯票業務要作為重點進行檢查，其次是結合本次聯社部門中層領導、信用社主任、28個網點重要崗位人員輪換為契機，聯社并派出4名稽核人員28深入個網點進行離任審計，并進行嘗試排查，要求各機構在集中自查結束后，仍要長期加強對案件風險的排查，若有重大涉案嫌疑要第一時間上報聯社稽核審計部，并將自查報于4月12日上報稽核審計部。

三、本次檢查，各信用社、分社要加強輿論控制，不得對媒體露信息。

通過以上方法自查，xx聯社轄內未發現案件風險，但我們在今后的工作中認真開展此項工作，確保實現零案件的目標。

銀行風險案件排查總結

按照《銀行業金融機構案防工作評估辦法》文件要求，我行領導高度重視，充分認識案件防控、風險排查工作的重要性，根據行長的指導和部署結合我行實際情況，積極做好我行案件防控、風險排查工作。

計財部主要以下面幾點進行排查：

一、財務資金安全方面

1、庫存現金：定時與不定時核對盤點庫存現金。()建立清晰的出納賬，做到賬實賬賬相符。

2、各類銀行賬戶資金：隨時核對我行各類賬戶資金總額，做好資金的管理，避免流動性資金的過多閑置和不足。

3、大額款項：對大額現金收支，銀行大額轉賬嚴格執行相關規定，審核授權通過。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發生。

4、賬務處理方面：各賬務處理要符合《企業會計準則》與稅收部門的規定。

二、人員管理問題。

財務部現有三位員工，其中兩位員工為試用學習階段，生活作風、工作作風、學習作風上都嚴格遵守相關管理規定，都能做到“愛崗敬業、誠實守信、勤勉盡職、依法合規“。