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證券從業資格信息
證券從業資格信息 : 2017年基金從業資格考試《法律法規》鞏固提高題
1、下列開放式基金認購費用與認購份額的計算公式中，錯誤的是( )。
A.認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值
B.凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)
C.認購費用=認購金額+凈認購金額
D.一定情況下，認購費用=固定認購費金額
2、( )是基金職業道德的核心規范。
A.忠誠盡責
B.廉潔公正
C.誠實守信
D.忠誠敬業
3、基金公司對存量的正常交易類賬戶應在( )個月內完成開戶資料電子化。
A.6
B.18
C.24
D.36
4、中國證監會領導干部離職后( )年內，一般工作人員離職后( )年內，不得到與原工作業務直接相關的機構任職。
A.2：1
B.2;3
C.3：2
D.5;3
5、( )是指基金銷售機構或人員為解決客戶有關問題而提供的系列活動。
A.基金客戶服務
B.基金銷售服務
C.基金理財服務
D.基金投資服務
6、能夠進行套利交易的基金是( )。
A.保本基金
B.LOF
C.傘形基金
D.ETF
7、基金銷售機構銷售基金產品一般以( )營銷理論為指導。
A.4Cs
B.5Ps
C.4Ps
D.5Cs
8、基金合同是規范基金當事****利義務關系的法律文件，這些當事人不包括( )。
A.基金代銷機構
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份額持有人
9、合規管理的( )原則是指合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗。
A.公正性
B.協調性
C.公正性
D.健全性
10、ETF有( )的規定，只有資金達到一定規模的投資者才能參與ETF一級市場的實物申購、贖回。
A.最大申購、最大贖回
B.最大申購、最小贖回
C.最小申購、贖回份額
D.最小申購、贖回份額
11、基金管理人的職責不包括( )。
A.基金的募集
B.基金資產的投資運作
C.為投資者爭取最大投資收益
D.基金資產保管
12、從一定層面上講，內部控制系統的目標就是( )。
A.解除經營風險
B.提高基金管理人的經營效益
C.消除經營風險
D.直接促進組織目標的實現
13、基金信息披露的( )要求信息披露的表述應當簡明扼要。
A.易解性原則
B.規范性原則
C.易得性原則
D.完整性原則
14、常規基金產品按照簡易程序申請注冊，注冊審查時間原則上不超過( )個工作日。
A.30
B.20
C.10
D.60
15、下列說法中，錯誤的是( )。
A.不同基金類別的管理費和托管費水平存在差異
B.不同開放式基金的申購和贖回費率可能不同
C.封閉式基金主要通過交易所進行交易
D.封閉式基金主要是通過在基金的直銷和代銷網店申購和贖回
16、基金管理公司應當設立督察長，對( )負責，經( )聘任，報證券監督管理機構核準。
A.董事會;經營層
B.理事會;董事會
C.總經理;董事會
D.董事會;董事會
17、基金經營機構應妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于( )年。
A.3
B.5
C.10
D.20
18、內幕信息的構成要素不包括( )。
A.來源可靠的信息
B.“重要”的信息
C.及時的信息
D.“非公開”的信息
19、下列屬于部門規章和規范性文件的是( )。
A.《基金經理注冊登記規則》
B.《證券投資基金管理公司管理辦法》
C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規范》
D.《基金從業人員證券投資管理指引(試行)》
20、代表基金份額( )以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機構、基金管理人、基金托管人都不召集的，則該部分基金份額持有人有權自行召集。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案：
1-5 CCDCA 6-10 DCABC
11-15 DDABD 16-20 DDCBB
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