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淺析經(jīng)濟(jì)學(xué)最大化假設(shè)和約化論思維
凡事有利必有一弊，所謂厲害相伴而生，天下萬象莫不如是。價值判斷被逐出殿堂，可能是經(jīng)濟(jì)學(xué)最不幸的發(fā)展，卻促成了經(jīng)濟(jì)學(xué)的輝煌成就，即經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展成所謂純粹科學(xué)。純粹科學(xué)要義有二：一是這門學(xué)問有統(tǒng)一的范式和方法，二是這門學(xué)問有檢驗真理的基本標(biāo)準(zhǔn)或唯一標(biāo)準(zhǔn)。
大體而言，20 世紀(jì)之前，經(jīng)濟(jì)學(xué)還沒有形成統(tǒng)一的規(guī)范和方法，也沒有檢驗真理的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。斯密的價值觀質(zhì)樸單純，他對世事觀察入微，思維深沉細(xì)膩，文筆優(yōu)美典雅，頗具約翰遜式的散文風(fēng)格。《國富論》字里行間洋溢著以為靜謐深思的英國哲人和紳士的睿智、幽默、靈感和博學(xué)。斯密遍讀前賢著作，《國富論》堪稱百科全書。
斯密的智慧啟發(fā)了投機(jī)商人李嘉圖。海邊度假期間拜讀《國富論》，成就了經(jīng)濟(jì)思想史上的傳奇大師。李嘉圖從未想過撰寫一部系統(tǒng)性學(xué)術(shù)著作，《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和賦稅原理》是友朋之間往返論難的思維記錄，行文不夠連貫，后人讀之頗覺晦澀難懂。故學(xué)界有言，欲真正理解李嘉圖，除深知斯密之外，還要明白馬爾薩斯和穆勒父子的經(jīng)濟(jì)思想。然而，李嘉圖血液里同樣流淌著歐洲大陸傳統(tǒng)的思維思辨和構(gòu)造宏偉理論的偉大基因，他構(gòu)造的靜態(tài)經(jīng)濟(jì)模型，邏輯絲絲入扣，推理層次井然，尤其是他渴望探尋人類經(jīng)濟(jì)體系永恒不變規(guī)律的高遠(yuǎn)理想，對后世學(xué)者尤其是馬克思影響至深。奈特對李嘉圖經(jīng)濟(jì)學(xué)有嚴(yán)苛批評，卻承認(rèn)李嘉圖構(gòu)造抽象理論模型的能力舉世無雙。凱恩斯撰寫《通論》的主要任務(wù)，就是希望扭轉(zhuǎn)李嘉圖經(jīng)濟(jì)學(xué)的靜態(tài)均衡、貨幣中性、投資永遠(yuǎn)與儲蓄恒等等基本公理，他也感嘆李嘉圖的思維魔力完全征服了整個英國乃至歐洲大陸。
馬歇爾綜合古諾、瓦爾拉斯、杰文斯、門格爾的邊際效用革命成果，以供求均衡和邊際分析為基礎(chǔ)，試圖為經(jīng)濟(jì)學(xué)提供一個統(tǒng)一范式。然而與馬歇爾同時代興起的奧地利學(xué)派、德國歷史學(xué)派和馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)方興未艾，供求均衡分析仍未成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流范式，多數(shù)人也不相信經(jīng)濟(jì)學(xué)可以脫離價值判斷，成為一門純粹科學(xué)。經(jīng)濟(jì)學(xué)成為純粹科學(xué)的主要標(biāo)志，應(yīng)該是1947 年薩繆爾森出版《經(jīng)濟(jì)分析基礎(chǔ)》，首次將經(jīng)濟(jì)學(xué)全部問題歸納為一個經(jīng)濟(jì)分析的最大化原則，他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)這個術(shù)語的基本含義就是最大化。最大化原則是這門學(xué)問的真正基礎(chǔ)。該書的巨大影響力怎么說也不過分。1995 年諾貝爾獎得主盧卡斯曾經(jīng)說：我花一年時間潛心攻讀《經(jīng)濟(jì)分析基礎(chǔ)》，從而得以進(jìn)入經(jīng)濟(jì)學(xué)殿堂。1999 年諾獎得主蒙代爾的多位著名弟子(譬如以色列央行行長雅各布弗蘭克爾)回憶說，當(dāng)年他們跟隨蒙代爾在芝加哥大學(xué)攻讀博士，每次上完課之后，學(xué)生們追問閱讀文獻(xiàn)，蒙代爾總是只推薦一本書：薩繆爾森的《經(jīng)濟(jì)分析基礎(chǔ)》。最大化問題的哲學(xué)基礎(chǔ)是人性自私假設(shè)，從人性自私到效用最大化，經(jīng)濟(jì)學(xué)終于獲得一個完全統(tǒng)一的行為基礎(chǔ)和分析方法。從效用最大化推導(dǎo)出人的行為三定律：邊際效用遞減定律、替代定律和選擇定律，據(jù)此推導(dǎo)出需求定_律和供給曲線。供給定律和需求定律的邏輯推導(dǎo)，本質(zhì)上完全一樣，因為供給和需求只不過是人的行為同一枚硬幣的兩面。從馬歇爾的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》到薩繆爾森的《經(jīng)濟(jì)分析基礎(chǔ)》，經(jīng)濟(jì)學(xué)者成就了純粹科學(xué)第一要義，不能不說是成就輝煌。
純粹科學(xué)第二要義其實是第一要義的必然推論。第二要義成就的標(biāo)志，應(yīng)該是1951 年弗里德曼發(fā)表的《實證經(jīng)濟(jì)學(xué)》一文。此文宣告：一個假設(shè)或一個理論是否能夠成為實證科學(xué)的一部分，檢驗標(biāo)準(zhǔn)就是看該假設(shè)或理論的推測與事實吻合的程度、范圍和精確度。實證科學(xué)的終極目標(biāo)就是創(chuàng)立一個假設(shè)或理論，它能夠?qū)ξ磥戆l(fā)生的現(xiàn)象做出準(zhǔn)確和有意義的推測。對于弗里德曼主張的如此極端的真理檢驗標(biāo)準(zhǔn)，科斯曾經(jīng)發(fā)表《經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)者》，給予精彩有力的反駁和辯證。此文是我最喜歡的經(jīng)濟(jì)學(xué)文章之一，令人回味無窮，啟發(fā)良多。科斯舉出經(jīng)濟(jì)思想歷史上三個著名案例，說明弗里德曼倡導(dǎo)的真理檢驗標(biāo)準(zhǔn)并不成立。三個案例分別是，羅賓遜夫人的不完全競爭理論和張伯倫的壟斷競爭理論，哈耶克的生產(chǎn)周期學(xué)說，凱恩斯的《通論》開啟的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)革命。科斯令人信服地說明，人們接受某個學(xué)說或理論，絕非因為該理論的預(yù)測或預(yù)言被事實所證明，而是因為該理論和學(xué)說給我們以啟發(fā)、洞見、觀察世界的新角度，以及指引我們前進(jìn)的新方法和新途徑。
最大化假設(shè)的第一個困難是將價值判斷和道德意識從人的經(jīng)濟(jì)行為中完全剔除，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)學(xué)和人文、道德、信仰的完全分裂和隔離。經(jīng)濟(jì)學(xué)本來是研究人的學(xué)問，日常經(jīng)驗就能告訴我們，人的行為深受信仰、道德、價值觀和情感的影響，然而，最大化假設(shè)卻將這些更為深刻和基本的因素棄之不顧，人的經(jīng)濟(jì)行為變成完全沒有道德意識和價值判斷的純粹最大化行為。效用最大化的效用其實是一個空洞無物的術(shù)語。
當(dāng)然，經(jīng)濟(jì)學(xué)者對此假設(shè)有方法論上的辯護(hù)。更為不幸的是，最大化原本是一個實證科學(xué)的基本假設(shè)，卻反過來被異化為一種新的價值觀和行為準(zhǔn)則。效用最大化、利潤最大化和國內(nèi)生產(chǎn)總值最大化成為新的社會價值和正義標(biāo)準(zhǔn)。最大化假設(shè)的第二個困難是經(jīng)濟(jì)人(e c o n o m i cm a n)理念，認(rèn)為人的任何行為和決策都是經(jīng)過精確計算的最大化行為或理性行為，理性和非理性成為劃分人類行為的一個基本標(biāo)準(zhǔn)。凡是無法納入最大化方式的行為，則一律被斥為非理性行為，進(jìn)一步，非理性行為則被認(rèn)為是該管制、限制乃至禁止的行為，最大化假設(shè)因此深刻影響了公共政策理念。經(jīng)濟(jì)人理念滲透到整個經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，深刻影響了我們對信息、知識、風(fēng)險、預(yù)期和不確定性的看法。它刺激經(jīng)濟(jì)學(xué)者發(fā)明出許多與現(xiàn)實完全不相干的理論，譬如理性預(yù)期、完美知識和信息、有效市場假設(shè)。
最大化假設(shè)的第三個困難是約化論思維，即將人類經(jīng)濟(jì)體系的一切現(xiàn)象，包括經(jīng)濟(jì)政治制度演變、朝代更迭、集體行動、公司企業(yè)、科學(xué)創(chuàng)造乃至道德倫理、家庭婚姻，結(jié)歸結(jié)為個人的效用最大化行為。這就是西方科學(xué)數(shù)百年以來的約化論思維或牛頓思維模式：將宇宙自然和人類一切現(xiàn)象最終歸結(jié)為基本粒子運動。譬如約化論思維模式下的生物學(xué)，將復(fù)雜、動態(tài)、不可預(yù)測的生命演化過程約化為分子行為，分子約化為原子，原子約化為質(zhì)子、中子、電子，再約化為夸克和其他基本粒子，最終約化和歸結(jié)為弦理論，一切復(fù)雜精彩的生命演化最終都受制于弦的物理學(xué)運動規(guī)律。最大化假設(shè)下的經(jīng)濟(jì)學(xué)也是一樣，國家和人類社會被約化為各個組織，組織被約化為個人，個人被約化為最大化的經(jīng)濟(jì)人或經(jīng)濟(jì)動物，經(jīng)濟(jì)人和經(jīng)濟(jì)動物的行為則被歸結(jié)為自私和效用最大化，自私和效用最大化則被約化為自私基因，自私基因當(dāng)然最終也歸結(jié)為弦的震動。科學(xué)界今天終于開始明白，負(fù)責(zé)、動態(tài)、演化的生命體系不能簡單約化為基本粒子的物理學(xué)定律。同樣，復(fù)雜、動態(tài)、演化的人類經(jīng)濟(jì)體系也無法簡單約化為個人行為的最大化和人類基因的所謂自私本質(zhì)。
最大化假設(shè)的第四個困難就是如何從個人最大化行為過渡到集體和組織行為，它恰好摧毀了約化論的邏輯基礎(chǔ)。約化論的邏輯基礎(chǔ)是，個人行為可以加總(或相互作用)為集體行為，個人行為的結(jié)果可以加總為集體行為的結(jié)果，微觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象可以集合成為宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。
然而，事實上，個人行為及其結(jié)果是無法簡單加總的，更無法簡單加總為最大化的社會結(jié)果。換言之，個人自私和最大化行為并不能加總為最大化的社會結(jié)果。換言之，個人自私和最大化行為并不能加總和保證總體結(jié)果的最大化和最優(yōu)化。阿羅著名的不可能性定理深刻揭示了這一困難。不過對此重要問題，經(jīng)濟(jì)學(xué)至今仍然是一筆糊涂賬。教科書仍然簡單地將個體供求曲線橫向加總，以得到宏觀經(jīng)濟(jì)整體的供求曲線，借以解釋宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。這一思維路線缺乏堅定的邏輯基礎(chǔ)。從這個意義上說，經(jīng)濟(jì)學(xué)的全部邏輯基礎(chǔ)仍然建立在沙灘之上。
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