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金融證券工作總結

時間:2022-06-27 20:20:41 金融 我要投稿

金融證券工作總結

  總結是在某一時期、某一項目或某些工作告一段落或者全部完成后進行回顧檢查、分析評價,從而得出教訓和一些規律性認識的一種書面材料,它能夠給人努力工作的動力,讓我們抽出時間寫寫總結吧。那么總結應該包括什么內容呢?以下是小編精心整理的金融證券工作總結,歡迎大家分享。

金融證券工作總結

金融證券工作總結1

  在中國證監會機構部的大力支持及中國證券業協會的領導下,中國證券業協會證券分析師專業委員會于年7月正式成立。成立半年多來,專業委員會作為證券分析師行業的自律性組織,為我國證券投資咨詢業的行業自律與規范發展作了一些切實有益的工作。

  一、配合政府部門監管,加強行業自律

  加強行業自律是證券分析師專業委員會的重要職責。證券分析師是一個專業性強、影響面廣的特殊行業,作為溝通投資者與融資者之間的橋梁,證券分析師的言論對證券投資者特別是廣大公眾投資者的投資決策有較大影響,因此,證券分析師行業必須具有完善的職業道德約束,這是行業和市場發展到一定規模后的必然要求。也正是基于此種原因,證券分析師專業委員會一經正式成立即于年7月16日正式公布了《中國證券分析師職業道德守則》,該守則明確提出了"獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公平公正"的十六字原則作為我國執業分析師的道德守則。《中國證券分析師職業道德守則》的適時出臺確立了我國證券分析師行業的自律標準,并將對我國證券分析師執業水準的不斷提高起到十分積極的作用。

  二、組織行業教育培訓,不斷提高從業人員執業水準

  為了盡快與國際接軌,專業委員會采取走出去,請進來的方法,不斷加大證券分析師的培訓工作力度:

  (一)走出去學習取經

  1、赴澳學習。年7月29日至8月8日,應澳大利亞證券學院(證券分析師協會)的邀請,由金曉斌副主任委員任團長的赴澳培訓團一行14人,參加了澳大利亞證券學院舉辦的證券投資分析高級培訓班,并拜訪了澳大利亞證券交易所、澳大利亞證監會、Barton證券經紀公司、Bloomberg咨詢公司和AMP保險公司等多家國際知名金融機構。詳細考察了澳大利亞證券業的發展狀況,與澳大利亞金融和企業界人士進行了廣泛的接觸與交流,取得了預期的培訓效果,圓滿完成了考察任務。

  2、參加日本證券分析師協會組織的研修。8月21日至29日,證券分析師專業委員會組團參加了日本證券分析師協會為我會專門舉辦的證券投資分析高級研修班,接受了較為系統的證券投資分析的培訓,并訪問了日本證券分析師協會、大和總研、日本東京證券交易所、TOTO公司茅崎工廠等著名組織、研究機構、證券交易所和上市公司,與日本金融界和企業界人士進行了廣泛的接觸和交流。

  (二)請進來傳授經驗XXXX年11月17日至18日,證券分析師專業委員會在深圳舉辦了首次行業證券分析師國際研修班,本次研修班邀請了來自美林證券以及法國Exane證券公司共四位通信行業、信息技術行業的資深證券分析師來華講課。來自證券公司研究部門、信托投資公司研究部門、專業證券投資咨詢公司、基金管理公司、通信行業上市公司的約130名研究分析人員參加了本次研修班。

  三、不斷加強國際交流與合作

  加快我國證券分析師隊伍的國際化步伐證券分析師專業委員會正式成立后,不斷加強與國際同業組織之間的交流與合作,力圖在短時間內實現我國證券投資咨詢行業同國際同業相互接軌的目標。

  (一)證券分析師專業委員會積極申請加入亞洲證券分析師聯合會自年7月開始,證券分析師專業委員會辦公室協同中國證券業協會外聯部開始著手進行加入亞洲證券分析師聯合會的申請工作。目前,我會的入會申請工作已經得到了我國外交部以及證監會的支持和批準,有關申請材料已正式遞交亞洲證券分析師聯合會總部審批,預計2月份可辦理完入會手續。

  (二)出訪亞洲證券分析師聯合會所屬成員國為進一步加強證券分析師專業委員會與亞洲證券分析師聯合會組織之間的相互了解,由專業委員會主任委員林義相博士率領的證券分析師專業委員會代表團一行九人,于年11月25日至12月2日赴泰國、香港考察,重點訪問了亞洲證券分析師聯合會、泰國證券分析師協會以及香港證券學院,并與亞洲證券分析師聯合會主席Panas Simasathien先生親切會面。訪問期間,代表團與國際證券界的同行進行了廣泛的討論與交流,并進行了實地考察,訪問取得了預期的成果。

  四、建立常設辦事機構,制定規章,發展會員,作好日常工作

  (一)建立常設機構

  證券分析師專業委員會正式成立后,隨著各項工作的全面鋪開,專業委員會常設機構的人員配備成為了當務之急,目前辦公室已聘任專職工作人員兩名。為了更加有利于獨立開展業務工作,最近還進行了人員調整,由協會會員部副主任兼任辦公室主任,改為聘任了專職辦公室主任。工作人員的及時到位和調整,保證了日常工作的正常進行。

  (二)制定規章

  專業委員會制定并通過了《中國證券業協會證券分析師專業委員會章程》及《中國證券業協會證券分析師專業委員會會員管理暫行辦法》。財務管理制度的完善與否是決定一家企事業單位能否正常運做的.重要因素之一,《證券分析師專業委員會章程》第1條中明確規定,專業委員會雖然不是一級協會,但是它在財務管理和業務發展等方面都應該保持較強的獨立性。因此,辦公室制定完成了專業委員會的財務管理辦法,并已經正式付諸實施。

  (三)發展會員

  在專業委員會正式成立時,共有104家具有證券投資咨詢從業資格的機構成為了專業委員會第一批會員單位。隨后繼續進行了吸收新會員入會的工作,向尚未入會的證券投資咨詢機構寄發了《關于加入證券分析師專業委員會的通知》以邀請其入會。目前,專業委員會會員單位已經增至110家。

  (四)積極開展行業調研工作

  辦公室于8月18日向會員印發了《關于開展"證券投資咨詢機構基本情況問卷調查活動"的通知》,旨在對我國現有證券投資咨詢行業的情況有一個全面的了解,并針對會員單位在問卷當中所提出的有關問題進行匯總并及時向主管機關進行反映,為專業委員會今后的工作打好基礎。現共回收調查問卷50多份,辦公室進行了匯總和統計分析,并已作為本次會議的文件提供給各位委員。

  (五)與主任委員會及各會員單位保持密切的日常聯絡

  辦公室負責保持同主任委員會各位主任委員的日常聯系,并負責主任委員會會議的籌備工作和會務工作。同時,辦公室與各會員單位也保持著密切的聯系,通過向會員單位印發有關文件和資料,及時向廣大會員單位傳達國家監管機構的新政策、新精神,并及時向會員單位匯報專業委員委員會近期的工作情況。

  回顧總結中國證券業協會籌備成立證券分析師專業委員會以來的工作,我們有以下認識與體會:

  第一、證券分析師專業委員會能順利的籌備成立并開展工作離不開證監會機構部的指導與大力支持,期望今后能進一步建立規范化的匯報請示、參事議事、信息交流及分工合作制度,以便接受指導與監督,參與規章制定及配合監管。

  第二、會員中獨立的證券投資咨詢機構家數多于證券公司的咨詢部門,布局較分散,資本、業務規模及所有制結構等差異大,一些機構還存在生存與展業問題,管理有一定難度。作為會員,有些機構參加專業委員會組織的活動也不太積極。

  第三、證券投資分析師隊伍執業能力、水平與道德需要進一步提高。第四,專業委員會各項工作的順利開展需要各主任委員的分工合作和委員會辦公室的積極組織和具體落實。

金融證券工作總結2

  工作總結在學院領導、團委以及院社團聯合會的大力支持和幫助下進行了新一學期的開始。

  金融協會是由校內對金融知識以及投資理財感興趣的同學自愿加入組成的,并通過相關理論提高整體水平的學術研究型社團。雖然協會剛成立一周年,但它卻是有組織、有紀律、能學習金融知識的協會。協會建立了完整的組織機構。我們協會下實踐部、人事部、財務部、宣傳部和學術部。各部門有各自明確的職能,同時各部門又是相互溝通與協調的統一整體,從而形成一個完整、合理、高效的協會管理團隊。

  本學期內的協會整體活動總結

  (1)20xx年九月份中旬開始招新工作的準備,包括張貼海報、發放傳單、下班宣傳、在電子屏十字路口擺點以后同學們咨詢,報名。并且在五天之內取得了很好的成績,有很多同學尤其是金融專業的同學加入到我們的集體中。我們的隊伍更強大了,招新的成功是我們本學期發展的重要開端。九月份末,協會舉行了招新的面試,選拔工作,并最終選拔了四十五名優秀的同學加入到協會中來。并召開了協會首次的見面大會,在會上同學們積極踴躍的展現自己,并自愿的加入了有興趣的部門,協會一切進入了正軌,結束了招新工作。

  (2)20xx年九月份末協會召開了11屆第一次全體成員大會。在大會上,由會長發表了講話,歡迎新成員的加入,并由人事部長宣讀了協會規章制度,獎懲制度。(3)20xx年十月份主要由宣傳部負責舉辦新月文化展,主要對一些金融名人和金融機構以圖片和文字的形式進行海報展覽,同時對證券市場發展和金融危機產生的原因進行探討。

  (4)20xx年十一月份,協會成員參加了南昌理工學院第八屆社團文化節的開幕式,以及文化節中的各種活動。尤其是開幕式的方隊排列,需要會員定時集合,參與訓練,但是沒有人叫苦,也沒有人累,有著很強的團隊精神,會長以及各部門部長都很欣慰也很感動。希望在協會中培養出來的團隊意識可以在以后的學習或者工作中對同學有很大的幫助。

  (5)20xx年十一月初,協會成員參加了由財務部組織的協會內部點鈔培訓,由中國銀行徐經理及其他工作人員主講,在培訓中,同學們接觸到了以前沒接觸到了銀行點鈔專用鈔票,有著極大的興趣,三五成群的聚在一起認真的聽老師的講解,同時也增大了自己視野,豐富了專業知識之外的東西。同時還聽老師講解的'關于就業方面的知識,豐富了課余生活。

  (6)20xx年十一月中旬,協會舉行了全體同學都很期待的南昌理工學院第一屆“興業證券杯”模擬炒股大賽。活動由策劃部策劃,由會長拉贊助,以及宣傳部的海報宣傳等部分組成,在學校掀起了很大的“炒股”潮。并在東方教學樓舉行了隆重的決賽暨頒獎儀式。作為經管系的主打協會,實至名歸的宣揚的經濟管理學院的精神和文化。未來,我們將更加努力的全方位建設金融協會,使我們協會成為重學術、重實踐、強交流的全校乃至全市知名的精英金融社團。首先是重學術。學術建設是重中之重,是我們協會能否成為精英社團的關鍵。未來,我們協會將以會員為骨干籌建一個金融理論知識與實踐操作能力較為扎實的學術團并擴大學術團的影響,把學術團建設成為一支金融知識扎實并具有培訓會員能力的隊伍,實現整個協會理論知識,實踐能力的提升。我們的目標是通過各種途徑(如講座、培訓,參加比賽、實踐操作和內外交流等)讓每一個金融協會會員擁有更多更實用的金融知識。

  其次是重實踐。實踐是理論學習的最終目的,是理論的學以致用,也是提高理論水平的必要手段。為了給大家提供一個學習與實踐平臺,我們著重于利用經濟管理學院電腦驗室。在實驗室里有50臺腦和一整套金融模擬交易系統與分析軟件。給大家提供了模擬股票、期貨、外匯等金融交易實踐的優越條件,實現真正的理論與實踐的結合。

  第三是強交流。我們協會屬于學術研究型組織。學術的東西重于交流。另外,有交流才能有進步、有發展。未來我們要在交流方面做好文章。交流分為內部交流和外部交流。內部交流主要有學員與指導老師的交流、學員之間的交流、未來學術團與指導老師以及學員的交流等。主要形式為交流討論或各種比賽。外部交流分為三個方面。第一是協會建立起與社會上的金融組織的聯系,希望以他們的專業性帶動我們協會的全方位發展。要在交流中,在向別人學習的同時擴大協會的影響;第二是與其他高校相關組織聯合舉辦交流與聯誼活動。通過交流認識到協會本身的優勢與不足,學習人家的長處,取長補短,不斷完善我們協會的建設;第三是與金融交易機構或校外企業單位及的交流,為協會會員創造更多的到公司參觀學習、了解企業或金融交易機構的運做流程和企業文化,親身體會金融知識在各行各業的應用的機會。

  學術、實踐、交流、三者密切相關,缺一不可。學術是協會建設的核心,也是協會性質的體現。交流是為了更好地學習。實踐是學術(理論)的提升。指導老師和金融實驗室為協會成員提供了學習的機會與實踐的平臺,也為實踐創造了無可比擬的優越的條件。

  金融協會的建立和發展離不開學校的支持、領導和老師的幫助以及每一個會員的努力。有了這么多的支持和幫助還有全體協會成員的共同努力,金融協會一定能夠發展的更好。爭取早日實現成為全校乃至全市知名的精英金融社團的目標!

  (二)發展計劃

  1、選拔優秀學院成員到證券公司參觀、給他們在證券公司實習的

  名額,讓理論與實踐結合起來,讓他們懂得社會工作崗位競爭的激烈性。更要讓他們在走出社會時學會如何理財、如何投資。以后面對這個金融市場更加有把握的去適應。

  2、近量減少講座,用金融視頻展播活動去替代。如《貨幣戰爭》

  等一些金融電影。

  3、與銀行合作進行“點鈔大賽”這主要真對會計班的人員進行,

  給她們零距離的鍛煉機會。

  4、把講座的時間花在金融知識的傳單方面。定期做一些關于時事新聞的與現實接軌,不至于讓大家覺得在學校里面是一心

  只讀圣賢書兩耳不問窗外事。選擇性的去發。

  5、在這期間也會開展內部動員活動,主要以游戲的方式進行。6、策劃好下學期的游園會,讓游園會更加貼近我們協會的宗旨,

  引導全院師生了解我們協會、了解我們協會的宗旨、了解我么協會的文化內涵。

  7、舉行換屆儀式,讓換屆更加規范化、透明化,在陽關下進行。8、舉行金融知識競賽

  以上內容就是我們明年的工作計劃,我們會嚴格按照工作計劃工作,使我們的工作有條理有順序的進行不至于到工作時雜亂無章。

金融證券工作總結3

  今年年,對于XX可謂是命運多舛,浴火重生,對于我個人卻是不知所措、前途未卜,有道是:山河千古在、城郭一時非。相信XX證券在各位領導的整合和經營之下,定能繼往開來、無限風光。而對于我自己,從知道公司被接管之日起,整整一年,每天都是夜不能寐、戰戰兢兢、如臨深淵、如履薄冰。

  自1993年加盟XX證券已歷十二年,業內常說:“能在證券業中從業超過十年者,非富即囚”,象我這樣在一個公司兢兢業業十二年,依舊是一個最普通員工的,自己都不知道自己怎么活成這樣。

  兢兢業業十二年,卻面對公司接管,失落、無奈、擔心、憤慨、迷茫、恐懼------百感交集,常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點點滴滴,雖百思不得其解,卻實在不甘心就此認命。

  總結今年的工作,心中先是有愧,有道是:“敗兵之將,豈能言勇”。總感自己的帶罪之身,不敢奢談工作成績,所作所為,都是依照接管組領導和部門領導的安排,盡力為之:

  1、在接管組領導和部門領導的指示,認真反思對接管的認識,寫了數千字的反思報告,深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足,同時根據接管后的業務調整,認真學習第三方存管業務的所有內容,包括相應的政策,電腦、財務流程、以及和銀行業務接軌方面的全部問題,并不斷收集這個領域相關知識,作為公司未來發展的知識儲備。

  2、根據接管組領導和部門領導的具體安排,參與第三方存管業務的銀行方面的培訓工作--------

  3、根據接管組領導和部門領導的安排,處理第三方存管中的一些問題,包括許多營業部的-------------

  4、為公司電子商務業務的進一步開展,在部門領導的'指示下,先后多次去----------

  5、根據接管組領導和部門領導的安排,去其它證券公司學習了解營業部的經營管理情況和電子商務業務的開展情況,對--------

  -6根據部門內部的培訓安排,參加的所有的內部培訓,并主講有關第三方存管業務的培訓內容。

  7、利用所有的可利用時間,進行與工作有關的知識和技能的學習,不斷的充實自己,并在多家媒體、尤其是廣電媒體,發表有關證券、財經、電子商務方面的相關內容。

  8隨時根據公司的業務需要,完成領導部署的各項其他工作。

  以上所言,只是今年的部分工作,但不管我做什么,無不以XX證券的利益為重,無不是心懷對XX證券的感激與期待。

  XX證券股份有限公司

  XXXX業務總部

  XX

  20xx年1月18日

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