投資者教育工作總結（通用6篇）

　　時間飛快，一段時間的工作已經結束了，回首這段不平凡的時間，有歡笑，有淚水，有成長，有不足，是時候在工作總結中好好總結過去的成績了。那么如何把工作總結寫出新花樣呢？以下是小編精心整理的投資者教育工作總結，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

　　投資者教育工作總結 1

　　證券市場跌宕起伏，參與的投資者水平良莠不齊，為了更好地服務于客戶，普及證券基礎知識，揭示投資風險，幫助投資者更好地客觀地認識市場，營業部根據中國證監會、證券業協會以及總公司的相關要求，主要從以下幾方面做好投資者教育工作：

　　一、充分發揮投資者教育工作小組的宣傳管理作用

　　營業部自成立了以營業部負責人為組長，分析師、客服人員等業務骨干共同組成的投資者教育工作小組以來，建立投資者教育工作專人負責制，指定專人作為投資者教育聯絡人，負責做好營業部投資者教育的相關工作,并保存好日常工作記錄。

　　二、做好投資者教育日常工作，使投資者教育工作常態化

　　1、組織好學習培訓，提高規范投資者教育工作的認識。營業部根據公司投資者教育工作的總體要求，結合營業部的實際，適時組織營業部全體員工的學習培訓，把投資者教育有機融入各項業務環節。通過學習，不斷提高認識，規范執業行為，嚴格禁止非法證券活動。

　　2、營業場所的宣傳工作

　　通過在營業部現場醒目位置張貼告示，提醒投資者權證到期及行權提示、市場風險揭示、重要通知公告等情況，并指定專人負責投資者教育園地版面的`維護和更新工作。

　　3、充分利用短信服務平臺，定期向客戶發送短信

　　營業部充分利用短信服務平臺，定期向客戶發送短信，內容包括相關活動主題、活動預告、新股提示、權證到期及行權提示、市場風險揭示等。短信發送范圍已覆蓋營業部的大部份客戶，

　　4、落實投資者適當性管理制度，加強業務環節風險教育工作

　　開戶環節是實行投資者適當性管理制度的重要環節。在開戶環節，首先安排工作人員給客戶講解證券投資的風險，然后要求客戶填寫“投資者風險調查表”，綜合客戶的投資規模、投資比例，投資偏好等情況，對客戶的風險承受能力進行評估。根據各投資者風險承受能力，切實引導投資者從自身情況出發，審慎投資。同時提醒投資者妥善保管股東卡、資金密碼和交易密碼等資料，拒絕接受客戶經理代客理財行為。

　　三、認真做好“兩法”及其相關法律的普法工作

　　12月4日是全國法制宣傳日，為使“12·4”全國法制宣傳日活動取得實效，引導廣大投資者參與到法制宣傳活動中來，營業部根據證監會和公司的相關要求，圍繞“弘揚法治精神，保護投資者權益，促進社會和諧”這一活動主題，深入開展了法制宣傳活動，讓大家都充分感受到法律的重要性和必要性，使法制的力量深入人心。

　　20xx轉眼即將過去，營業部在上級部門的領導下，認真做好投資者教育工作。回顧這一年來的工作，大家忙忙碌碌、兢兢業業。同時，我們在工作中也發現一些的問題，如一些中小投資者由于投資理念的不成熟、風險意識的淡薄的，平時工作也很忙，沒有時間來聽講課等。明年我們將針對上述一些問題，按照中國證監會、證券業協會以及總公司的相關要求，積極開展投資者教育工作，不斷提高投資者教育的覆蓋度，力爭有更多的中小投資者能通過各種方式和途徑接受投資者教育，提高客戶的風險意識。

　　另外，投資者教育是一項長期性、常規性的工作，離不開監管部門的大力支持和幫助，營業部將繼續認真貫徹中國證監會、中國證券業協會及總公司傳達的有關投資者教育工作精神，結合市場形勢的變化，不斷總結經驗，努力做到投資者教育不走形式，將工作落到實處。

　　投資者教育工作總結 2

　　一季度，各證券期貨經營機構以“3.15”國際消費者權益保護日活動為契機，把股指期貨和融資融券等新業務作為宣傳教育重點，開展了豐富多彩、形式多樣的投資者教育活動，主要呈現出以下特點：

　　一、加強組織領導，明確教育責任

　　1、明確任務。我局在年初就全面部署了投資者教育工作，明確投資者教育工作任務為“二個重點、四項內容、四位一體、四級層次、二大目標”。“二個重點”即圍繞股指期貨、融資融券業務廣泛開展宣傳教育，“把規則講透，把風險講夠”；“四項內容”就是以新市場、新業務、新產品、新入市投資者為主要宣傳內容和對象；“四位一體”就是把投資者的教育、服務、管理和保護整個過程融為一體；“四級層次”即建立和完善監管部門督導檢查，行業協會組織落實，各證券期貨、基金銷售機構具體實施，社會廣泛參與的四級層次教育長效機制；“二大目標”即一方面讓投資者了解市場和投資品種，樹立正確的投資理念，增強風險防范意識，依法維護自身合法權益；另一方面努力培育理性、成熟、專業、有風險控制能力的投資者。

　　2、建立責任制。轄區各機構都成立了投資者教育工作領導小組，由專門的.部門和人員負責投資者教育工作。同時將投資者教育貫穿于客戶服務的各個環節，在客戶開（銷）戶、日常交易、資金存取、客戶營銷、服務、管理、回訪、信訪投訴等各業務環節建立了崗位員工的投資者教育職責，全員做好投資者教育工作。

　　3、重視規則宣傳。證券期貨業協會統一監制股指期貨、融資融券等業務流程、開戶條件和業務規則宣傳展板，由轄區各機構統一張貼公示，重點開展新業務、新產品、新入市投資者教育。

　　二、采取多種形式，開展全方位、立體化的教育活動

　　1、開展豐富多彩的活動。

　　一是利用投資者園地這一常規形式，加強風險揭示和證券知識、投資品種、業務規則、法律法規的宣傳教育；

　　二是印制投資者教育手冊和業務宣傳手冊，現場擺放、現場講解，主動揭示風險；

　　三是利用短信平臺，讓客戶了解投資常識，熟悉交易品種；

　　四是通過公司網站介紹投資技巧、業務類型、交易品種和政策變化，進行風險提示，加強宣傳引導；

　　五是舉辦投資者教育講座、論壇和報告會，對投資者進行專題培訓；

　　六是與新聞媒體合作，開辦投資者教育專欄，營造輿論宣傳氛圍；

　　七是投資者教育走進社區，傳播投資理念，培養投資習慣，擴大教育覆蓋面。

　　2、開展“3.15”投資者教育主題活動。轄區各證券、期貨經營機構以“3.15”消費者權益保護日活動為契機，廣泛開展了風險教育與執業規范為重點的“我與投資者在一起”——“3.15”投資者教育與優質服務系列活動。引導和幫助投資者學習證券期貨法律法規和基礎知識，加強股指期貨、融資融券風險教育，進一步鞏固了“防范非法證券投資咨詢、非法證券委托理財”活動效果，豐富了宣傳內容。格林期貨銀川營業部在“3.15”投資者教育活動宣傳現場，發放了1000多份“告廣大投資者書”、“股指期貨知識”等宣傳材料。南京證券銀川新華東街營業部和吳忠迎賓大街營業部積極參加由自治區工商局、消費者協會、日報報業集團和報業傳媒有限公司聯合主辦，法治新報承辦的“3.15消費服務示范單位（窗口）”評選活動，并榮獲“全區3.15消費服務示范單位”稱號。

　　三、突出重點，著力做好股指期貨和融資融券業務風險教育工作

　　華泰證券銀川解放東街營業部通過每周一次的“紫金大講堂”視頻講座，向投資者講解融資融券、股指期貨基本知識及開戶流程、交易規則、風險特征等系列內容；銀河證券銀川新華西街營業部1-2月在《銀川晚報》開設了股指期貨投資者教育專欄；甘肅隴達期貨銀川營業部利用短信平臺每周開展股指期貨業務宣傳，加深投資者對股指期貨的了解，取得了投資者對投資者適當性制度的理解和支持。

　　四、利用技術手段，積極推動投資者教育工作邁上新臺階

　　南京證券銀川文化東街等營業部依托客戶關系管理（crm）系統，將營業部所有客戶細分到客戶經理名下，客戶經理通過crm系統加強對投資者的分析和研究，按照客戶的操作習慣和風險承受能力，有針對性地為客戶進行風險提示和服務，針對不同類型的投資者提出不同的服務方案，提高了客戶服務質量。同時，也極大地提升了投資者教育工作的質量。華泰證券銀川解放東街營業部通過crm系統加強新客戶的回訪力度，結合當前市場狀況向客戶提示市場風險，了解客戶經理和證券經紀人開發客戶時是否有違規現象，提醒客戶投訴舉報違規行為、維護自身合法權益，還對違規人員進行通報并給予處罰，在改善服務的同時獲得了良好的投資者教育效果。

　　五、發揮新聞媒體的優勢，營造濃厚的投資者教育宣傳氛圍

　　今年一季度，轄區各證券、期貨營業部積極加強與新聞媒體的合作，通過發表投資者教育專欄文章、開辦投資理財講座等多種形式，不斷擴大投資者教育宣傳力度和覆蓋面，營造濃厚的投資者教育宣傳氛圍，進一步深化投資者教育工作，取得了良好的效果。

　　投資者教育工作總結 3

　　xx證券xx營業部認真貫徹落實中國證監會《關于做好xx年投資者教育工作的通知》文件通知精神，為了深入持久有效的抓好投資者教育工作，引導投資者樹立正確的投資理念，培育成熟理想的投資者隊伍，xx營業部在全體員工辛勤努力下，勤勉實干，扎實奮進，xx月份無極光明南街營業部投資者教育工作如下：

　　（一）普及證券知識，加強新業務宣傳

　　營業部針對新股民、新基民等投資經驗較少的中小投資者，向他們講解和宣傳證券市場基礎知識，講解開戶和交易流程、證券投資常識與風險控制以及識別合法證券經營機構等。

　　營業部同時加強了對新業務的宣傳力度，尤其對場外市場、債券市場、國際板、融資融券、新三板和理財產品等新業務開展了多方面的教育和風險提示，在一樓散戶大廳投資者教育園地里張貼了相關資料，供股民查閱和了解。

　　（二）舉辦股市沙龍，方便投資者溝通

　　營業部于xx月中旬在一樓散戶大廳舉辦了一次具有教育意義的股市沙龍，為大家現場講解股票操作方法、投資風險規避、證券法律法規、等一系列證券知識，方便了大家對當前國家政策的理解、股市行情的把握、投資者權益保護等內容的了解，現場氣氛活躍，場面熱烈，營業部還為到場股民發放了股票k線圖分析圖解、投資者教育光盤等資料，方便了股民，受到了股民的一致好評。

　　（三）加強客戶回訪，進行分級化管理

　　營業部加強了客戶回訪制度，對新開戶客戶在xx周內完成回訪，建立客戶回訪專用記錄本，針對股民交易中遇到的`問題進行了解答和幫助。客戶根據自己不同的風險偏好，及根據自己的資金量的大小，利用公司xx平臺采取不同的服務，提示風險，加大投資者的保護力度。

　　（四）加強風險提示，公布電話和信箱

　　營業部在公告欄醒目位置張貼公司統一下發的《風險揭示書》，對社會上一些非法證券買賣進行揭露，提醒廣大投資者謹防受騙上當。營業部在投資者教育園地顯著位置張貼了股民投訴電話和證監局舉報電話，在一樓柜臺處設立了股民意見箱，方便處理股民問題和建議。

　　（五），開通短信業務，贈送投資者軟件

　　營業部為所有開通短信業務的股民通過xx平臺發送新股申購、申購中簽、大盤走勢和基金認購等信息。在近期例如xx（股票名稱）等股票配股時，營業部均對持股股民進行了短信及電話通知。

　　針對營業部的大中客戶，我們贈送了公司xx、xx炒股軟件，為股民投資決策提供了幫助，為降低股市風險、培育股民理性投資提供了有力保障。

　　投資者教育工作總結 4

　　營業部本月積極開展20xx年金融知識普及月，金融知識進萬家，爭做理性投資者，爭做金融好網民活動及雪球產品投資者教育活動，同時持續開展新三板精選層一周年專項投資者教育活動，普及基礎金融產品和服務相關知識，提升投資者知識水平和技能，樹立科學投資理財理念，現將本月的投資者教育工作總結如下。

　　營業部建立學習培訓小組，于9月13日至15日積極組織全體員工學習金融知識，包括：普及常見非法金融活動的表現形式、我國資本市場發展歷程、證券基礎知識、資本市場法規政策解讀、新證券法、雪球類固定收益產品等高風險產品等相關知識和案例，深入展開探討，結合日常工作實踐提出問題并共同解決問題，提高全體員工的業務知識水平和風險識別能力，營造良好的學習氛圍，同時為此次活動的開展奠定了堅實的基礎。

　　營業部線上通過微信群積極轉發金融知識和宣傳海報，線下在營業部現場信息欄處設立宣傳活動專欄，并放置宣傳資料及相關案例等紙質宣傳資料，供投資者閱讀，包括科創板及新三板知識、新《證券法》、非法金融活動、雪球類固定收益產品等相關金融知識及案例，并在營業部現場設立了金融知識咨詢臺，放置金融知識宣傳資料并安排專人負責咨詢臺的相關工作，向現場投資者發放宣傳資料并講解金融知識及案例，針對年輕投資者重點宣傳合理借貸、理性消費等金融知識，針對老年人重點普及理性投資理念，聚焦老年人常用的金融產品及服務進行宣傳教育，提高老年人防騙意識和自我保護能力，積極加強對現場投資者的風險教育，提升投資者識別相防范非法金融活動及產品的意識及能力。同時通過電視顯示屏及戶外跑馬屏，部月度投教活動總結在活動期間每天六小時滾動播放活動宣傳標語金融知識普及月，金融知識進萬家，爭做理性投資者，爭做金融好網民，引導投資者選擇合適的`金融產品和服務，樹立理性參與投資的理念，營造全民學金融知識的良好氛圍。

　　營業部在活動開展期間，利用電視屏播放雪球產品投資者教育活動宣傳海報，日均播放時間達到4小時，鐵門關光明街營業主要集中在人流量較多的時點播放，播放內容包括雪球產品的自白系列風險提示海報、圖說雪球—答疑、圖說雪球—情景分析篇等積極雪球產品知識及風險提示，引導投資者對雪球產品的正確認識。同時在場所顯著位置設立雪球產品咨詢臺，并安排營業部員工專門負責此咨詢窗口，對來營業部現場的投資者進行雪球產品相關內容的講解，幫助投資者全面客觀了解雪球產品及其投資風險，做好預期引導，強化投資者的理性投資和風險防范意識。

　　營業部持續積極組織全體員工學習新三板相關規章規范性文件，包括《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司申請股票終止掛牌及撤回終止掛牌業務指南》、《全國中小企業股份轉讓系統分層管理辦法》等，并利用電視屏播放宣傳圖片及視頻，日均播放時間達到4小時，主要集中在人流量較多的時點播放，播放內容為華龍證券微課堂—新三板簡介、微課堂—投資者適當性業務問答系列、改革新風吹滿地，新三板迎來新機遇系列投教產品等，積極宣傳新三板相關制度及知識，客觀認識新三板的投資機會和投資風險。同時在活動期間持續更新新三板專項投資者教育活動咨詢臺及活動專欄的資料，積極向現場投資者講解新三板知識，特別是在發行交易、市場分層、信息披露、適當性管理等方面詳細解答，普及新三板知識，提示相關風險，讓投資者客觀認識新三板的投資機會和投資風險，理性參與投資。通過本月投教活動的積極開展，提高全體員工及投資者對雪球產品的了解程度，增強投資者識別風險和防范風險的能力，樹立投資者理性金融消費的理念。

　　投資者教育工作總結 5

　　在日常的客戶咨詢以及客戶關系維護的過程中，我們發現部分投資者認為“炒新”是一種風險較小并且能獲得穩定收益的投資策略，針對這一不理性的投資理念，二季度我運城營業部有的放矢的圍繞揭示創業板“炒新”風險展開相關工作。

　　（1）制作創業板“炒新”風險警示宣傳資料

　　創業板“炒新”風險警示采取一問一答的形式展開，通過擺數據，舉例子，讓投資者深刻認識到盲目跟風炒作上市首日“新股”，損失可能是不可承受的。于此同時，建議投資者通過以下途徑防范“炒新”風險：仔細研讀公司的各種公告，了解公司的基本狀況；參加專業機構的估值分析意見，掌握專業機構普遍認可的一個相對合理的定價范圍區間，減少買賣的盲目性；關注交易所的風險提示和臨時停牌公告，及時了解市場風險狀況。

　　（2）設置創業板業務辦理專門人員及流程

　　我部現場設置了創業板業務辦理專門人員，向客戶宣傳了我部申請開通創業板的'業務流程，指定專人指導投資者閱讀并簽署《個人投資者風險承受能力測評問卷》及《創業板市場投資風險揭示書》，對調查問卷與風險揭示書內容逐條進行了講解，使投資者能夠真正理解創業板市場的特殊風險，從而審慎做出投資決策。

　　對于符合條件的投資者，在了解創業板相關投資知識，審慎判斷自己的風險識別能力和承受能力前提下，我部的客服人員受理了客戶簽署《創業板市場風險揭示書》。對交易經驗不足兩年及風險承受能力較弱的客戶，營業部指定專人詳細講解創業板市場的風險，對強烈要求開通的客戶要求其在投資者教育工作記錄中做出特別承諾，使其充分了解參與創業板所要承擔的風險和損失。

　　（3）在開戶、客戶回訪環節認真落實創業板“炒新”風險揭示工作。

　　在客戶維護的日常工作中，積極向投資者倡導理性的投資理念，通過飛信、短信、郵件、電話的方式為客戶提供同贏服務。通過飛信、短信、電話的方式及時通知客戶配股、配債，給客戶及時的消息，必要的服務，提請投資者切勿盲目跟風，尤其是在交易所對股票實施臨時停牌和發布風險提示時，投資者就更應當謹慎投資，規避風險。

　　投資者教育工作總結 6

　　在全體中開展“以人為本，以人為本”的理念教育，我們認真抓好本次教育活動，取得了很好成效。

　　一、加強領導，明確任務。

　　在開展此次教育活動中，我們把教育活動擺在了突出地位。我們成立了以鎮長為組長，分管副鎮長為副組長的領導小組，負責教師教育活動、培訓工作。同時我們還成立了教師教育活動領導小組，制定了教師教育活動計劃、活動設計和活動過程記錄，明確了職責，為教師教育、培訓和學校建設做了大量的工作。

　　二、廣泛宣傳，營造氛圍。

　　我們充分利用各種宣傳工具，加大宣傳力度。我們在學校門前懸掛了橫幅，校長掛在校門的兩邊，校長掛在教學樓的門外，在教師辦公室門前懸掛了兩幅宣傳標語，營造濃厚的教育活動氛圍，使教師們深刻認識到教育的重要意義。通過教育活動的開展，提高廣大教職工和廣大學生的思想道德素質，促進了校風、教風、學風的建設，為創建教育強市打下了堅實的基礎。

　　三、建章立制，強化管理。

　　為確保教育活動落到實處，我們制定并完善了《教師教育活動方案》、《校園安全管理制度》、《食品安全管理制度》、《師生健康管理制度》等制度。我們制定了《教師教育活動方案》、《學生安全管理制度》、《食品質量管理制度》、《師生健康管理制度》、《安全隱患排查制度》等。

　　四、創新載體，豐富活動內容。

　　我們以豐富多彩的活動為載體，加大教育教學的投入，提高教育質量。我們充分利用宣傳櫥窗、廣播、宣傳欄、板報等宣傳工具，加大了活動的宣傳力度和影響力。

　　1、加強教師思想道德建設，提高全民族思想道德素質。

　　2、加強校園文化建設，營造育人氛圍。

　　我們以學校特色建設為抓手，以教研活動為載體，積極探索學校特色建設的新途徑，形成學校特色鮮明，學生特色鮮明，校園面貌日新月異的和諧文化。

　　3、積極開展各種文藝活動，豐富學生生活。

　　在開展各種文藝活動的同時，為了豐富學生的校園生活，陶冶學生的情操，培養學生的團隊精神，促進學生的全面發展，我們積極開展了各種文藝活動和體育活動。如在xx年元旦文藝匯演上，我們充分發揮了學生的才藝，在舞蹈《歌唱祖國》、器樂合奏《中國行》、小合唱《美麗的中國夢》、詩歌朗誦比賽中，我們的節目獲得了領導和老師的好評。在學生籃球比賽中，我們班獲得了籃球特等獎。

　　4、開展學生書畫展。

　　我們以豐富學生的'課余生活，培養學生的興趣愛好，陶冶學生的情操，提高學生的審美能力。我們還開展了“書香班級”、“書香教室”活動。通過學生自己動手制作的手抄報，展示了班級圖書角和讀書角。并在讀書節活動中，我校還積極開展了以“我讀書，我快樂”為主題的讀書活動。通過讀書活動，班級文化氛圍更加濃厚，讀書風氣更加濃厚。學生通過讀書活動，自身素質得到了提高，班級內部也逐步形成了積極向上、文明的班風、教風、學風。

　　5、加強了師德修養，樹立教書育人、為人師表的形象。

　　我校教師的思想素質和師德水平普遍得到很大提高。我們堅持每周一國旗下的講話制度和國旗下講話的師德要求，堅決反對拜金主義和享樂主義，堅決不做損害教師形象的損害教師形象的事。我們還堅持每兩周召開一次的學習，認真做好筆記。通過學習，教師們更加明確了師德的重要性，增強了為人師表，教書育人，服務育人的思想。

　　6、抓好師德考評工作。

　　我們把教師師德考評作為對教師的一項基本職責，采取常規考評、師德問卷、學生問卷等方式，認真進行師德總評，考評結果與教師的年終考核掛鉤，從而加大了師德建設的力度。

　　7、加強教育引導，促進依法執教。

　　我們以創建“平安校園”、“和諧校園”、“文明校園”為契機，切實加強教師師德建設。通過學習，我們加深了對師德的理解，明確了師愛是師德的核心，是提高教師職業道德修養的有效途徑;通過學習，我們加

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