證券個人工作總結模板
總結是在某一特定時間段對學習和工作生活或其完成情況,包括取得的成績、存在的問題及得到的經驗和教訓加以回顧和分析的書面材料,它可以提升我們發現問題的能力,我想我們需要寫一份總結了吧。那么我們該怎么去寫總結呢?以下是小編整理的證券個人工作總結模板,歡迎閱讀,希望大家能夠喜歡。
證券個人工作總結模板1
自20xx年3月投身于證券行業以來,經過一年多的磨礪,我感到愈加成熟與自信,如果說最初的艱辛是在吐絲結蛹,那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程。總結一年多來證券工作,我的感受是:真誠待人,嚴于律己,就能得到滿意的回報。
一、真誠待人,贏得真心
真誠是說話內容要真實不虛夸、說話態度要誠懇不油滑,在與潛在客戶最初接觸時,真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時,總是以中肯的態度介紹公司的優勢和自身的能力,先留給對方一個不浮夸、很實在的印象,然后根據對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現狀并進行分析,根據分析向對方提出建議,向他表態為什么由我們公司服務會實現他的利益化與化,使客戶產生信任感,贏得客戶的真心對待。
真誠是服務要真切熱誠不應付,當潛在客戶成為真正的客戶之后,后續的真誠服務至關重要。首先是及時了解客戶的特點和需求,急客戶之所急,客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益,我在服務客戶的過程中永遠以此為出發點。如果客戶希望我了解他持有什么股票,我就會將客戶的股票牢記在心,一旦他持有的股票出現較大變動,如重大利好、利空等,我都會主動及時聯系客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流,我會尊重客戶,不去了解他持有的股票,而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容;其次是為客戶提供客觀的投資建議,既不夸大其詞,也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資咨詢報告,在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務的“度”,既不違反證券從業的規定,也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶,但熱情不夠肯定會失去一百個客戶,在與客戶溝通時,熱誠表現出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴,一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實現雙贏。工作如果僅憑一己之力,客戶源是單一的、客戶面是狹窄的,這就要通過銀行的支持、團隊的互助,才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行,我都會與銀行負責人、理財經理、前臺柜員等建立良好的信任合作關系,從雙方互利的角度出發闡明合作的意向和前景,并且在處理各方面問題時表現出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任,協助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的服務,使銀行提升在客戶心中的滿意度,也使客戶更加信任銀行信任xx。上述駐點銀行職工中的潛在客戶,已經基本都被發展成為xx證券的客戶,這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后,他們為我打開的客戶渠道是十分寬廣和優質的,在我目前的客戶中,經銀行渠道開發的客戶占到我全部客戶量約 60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。
另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享,經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深,少走了很多彎路。如果團隊的協作是將數個生鐵煉成精鋼,那么單位就是大熔爐,領導則在把握火候。我的體會尤其深,剛剛進入公司時,因為不是本地人,開頭的工作相對困難一些,看到同事已經有了不少客戶,自己還在艱難拓展,難免產生焦躁消極情緒,此時我們公司趙總在會上說發展客戶如果僅靠熟人和朋友,是沒有前途的,如果注重眼前利益不考慮長遠,收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用,終于我克服人生地不熟的困難,憑借自己的努力打開了局面,客戶數量節節攀升,傭金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿足時,公司領導趙總適時的說,客戶只是相對穩定甚至并不穩定,開發客戶是無止境的,我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶,這個理念及時的'把我從自滿狀態拉了回來,我愈加的腳踏實地,不再滿足現狀,而是精益求精。
二、嚴于律已,實現飛躍
工欲善其事必先利其器,只有不斷累積證券知識,不斷學習業務知識,才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己,堅信處處留心皆學問,通過從各種不同的渠道學習,以求達到提升自身能力的目的。
首先我總是認真學習證券業協會的課程和練習題目,把理論知識基礎夯實,做到胸有成竹,在實際工作中能做到理論指導實踐,實踐深化理論;其次做到博采眾長,依靠發達的網絡和電視節目學習借鑒專家的分析技巧,獲得有效的股市解盤和預判信息;最后我一直注重向有經驗的前輩學習,與同事交流工作心得,同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量,把問題和建議積極地善意地提交給領導,并提出自己的解決辦法,在團隊中主動做一些組織工作,鍛煉自己的綜合素質。
在從業一年多的時間里,我都是以誠懇、勤懇的態度在工作,通過上述兩個方面的努力,積累了更多的經驗,客戶經理工作基本已經達到日新月異,欣欣向榮的良好局面,在我公司眾多客戶經理及經紀人中,我的業績是走在前列的,得到了領導的肯定,與同事更多的交流,更被客戶信任和認可。對此,我非常感恩,未來也將保持這種狀態并期待更上一層樓,相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業中也將更加的如魚得水,實現人生價值的實現!
最后用尼克松的一段話與大家共勉:一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業,那就失去了人生登峰造極的經驗之一。只有入迷,他才能自知。只有入迷,他才能發現他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
證券個人工作總結模板2
xx年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。
工作主要成績如下:
1、xx年由于一些客觀原因,如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的,其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產品方面維護;銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產品后,由于沈陽地區安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精,為開拓市場時提供好技術支持,另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,我都把他詳細歸類,哪些是理解、使用上的錯誤,哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的,必要時匯總形成文檔發到總部。而具體使用過程中,不同客戶有不同需求,也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之,在人員緊缺的情況下,盡量把服務做得細致到位,讓客戶感覺到我們的'技術服務沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營業部,同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據,實現了三家營業部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下,我們得到了各方面、各部門人員的協助,終于比較順利地完成了任務。
4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高,無論從問題的分析解決能力,項目實施經驗上都有了進步,對一些新產品,如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因,主要是因為:
1、在工作中不斷積累總結,不放過任何一個小問題,深入找出問題出現原因。
2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作,比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理,前后臺間關系,數據流向、資金流向等問題。
3、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業務知識和柜臺系統熟悉。
4、正在實施的電話銀行中間件接口調試,由起初對業務的不了解,到現在對已經對流程有了清晰了解,增強了分析處理問題能力,并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足:
1、技術業務還有待深入全面了解。
2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。
3、在維護或工程實施中,沒注重對關鍵問題總結,并形成文檔,這樣便于大家來共享,減少不必要的重復勞動,提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業務,新知識,做到知識的更新。
改進措施:
1、平時注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學習邊實踐中成長。
2、加強網絡方面的學習,有機會多參加相關方面培訓。
3、在工作中善于總結,對典型、關鍵問題解決注意整理,形成文檔,希望部門加強這方面的交流、監督。
4、主動爭取新業務工程實施機會,在實踐中學習。
5、對公司推出的新產品及時了解。
xx年工作計劃:
1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
2、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
3、在工程實施過程中,爭取保質保量完成同時,加強溝通、協調能力。
部門及公司下一步發展的建議
部門:
1、加強部門維護、工程方面的管理,加強管理監督,有始有終。
2、對工程、加班情況能形成制度,進行串休。
3、部門能有一個值班手機。
公司:
1、多提供一些培訓機會給大家。
2、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核,形成競爭的機制,適當地采取獎懲的制度,這樣才有利用發揮員工的積極性。
3、多組織一些集體活動,這樣大家溝通交流機會多些,從而加強集體團隊協作精神。
證券個人工作總結模板3
這一年來,幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,先是年初由于經濟危機的影響,很多客戶采取保守、觀望的態度,需要調整投資產品配置,選擇與之匹配的投資產品,重新分析制定規劃,盡量選擇較為保守的品種,比如貨幣基金、債券等;然后春節前后,宏觀經濟略有回暖跡象,一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,要繼續進行股票和權證的短線操作,在對市場進行了綜合分析后,對各種股票板塊和證券品種進行了對比,建議這些客戶可以選擇一些防御類行業的股票或者資源類的上市公司,盡量回避權證類的高風險品種,對于保守的客戶,也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資,這樣可以在保證資本安全的前提下,把握打盤上漲的幅度,收益較為穩妥,這段時間的工作既繁重有辛苦,既要參考很多資料和數據,反復研究,又要向客戶耐心的介紹各品種的特點,得出的結論的理由,以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通,交流彼此對市場的看法;接著是“創業板”的上市,身處證券行業,這段時間的工作非常緊張和繁重,而且讓我在一次陷入矛盾之中。
“創業板”開通手續,公司是下達了任務指標的,采取了很多聯系和通知客戶的措施,而通過對學習各國創業板市場的資料,特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動,聽了老師對風險投資和創業板市場的分析后,覺得大多數客戶非常不適合參與創業板市場的投資,因此對前幾批發行的創業板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶;第四季度,市場通脹預期愈演愈烈,大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象,但個股依然活躍,新入市的客戶依然滿倉操作,并們有及時地調整倉位,一旦大盤調整會有風險很大,建議客戶要控制好倉位,保留較大比例的帳戶資金,等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料,分析對比,思考總結和交流溝通的工作,怎一個“忙”字了得?
也正是因為這一年來不同以往的忙碌,積累了更多的經驗,督促自己去學習更多的知識,了解更多類型的投資品種和市場,提升了自己適應更多不同變化的能力。
通過在證券行業十幾年的工作,考取了cfp資格兩年多以來,漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理:
謙虛:只有保持謙虛的態度,才能讓自己學習到更多的東西,使自己的知識和意念常“新”。
嚴謹:對各種產品和市場要認真研究和分析,對不同客戶也要有更多的了解,才能給他們提供更加適合的`投資建議。
圓通:面對公司任務和客戶利益,要積極對待,既不能逃避也不能推脫,盡量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點,只要肯花心思,是可以做到“雙贏”的。
誠懇:無論如何,只用誠心誠意為客戶著想,站在客戶的角度,作出的投資規劃才是正真適合客戶本身的,也才是最能讓他們接受和認可的。
長期以來我都是以這樣的態度在工作,也正因為如此,與很多客戶成為了知心朋友,今年的市場變化更為豐富,很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習,較早的對國際金融市場有了些了解,在進行分析和規劃時等到了充分的運用,被客戶非常認可和贊同,使他們對這一年來的投資成績非常滿意,我們之間的友情加深了,對我也更加信賴,因此,讓我非常感激,相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務!
證券個人工作總結模板4
20xx年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。
工作主要成績如下:
1、20xx年由于一些客觀原因,如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的,其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產品方面維護;銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產品后,由于沈陽地區安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精,為開拓市場時提供好技術支持,另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,我都把他詳細歸類,哪些是理解、使用上的錯誤,哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的,必要時匯總形成文檔發到總部。而具體使用過程中,不同客戶有不同需求,也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之,在人員緊缺的情況下,盡量把服務做得細致到位,讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營業部,同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據,實現了三家營業部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下,我們得到了各方面、各部門人員的協助,終于比較順利地完成了任務。
4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高,無論從問題的分析解決能力,項目實施經驗上都有了進步,對一些新產品,如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因,主要是因為:
1、在工作中不斷積累總結,不放過任何一個小問題,深入找出問題出現原因。
2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作,比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理,前后臺間關系,數據流向、資金流向等問題。
3、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業務知識和柜臺系統熟悉。
4、正在實施的電話銀行中間件接口調試,由起初對業務的不了解,到現在對已經對流程有了清晰了解,增強了分析處理問題能力,并有信心把它完成好。 在工作中存在問題與不足:
5、技術業務還有待深入全面了解。
6、對網絡方面知識和動手能力有待加強。
7、在維護或工程實施中,沒注重對關鍵問題總結,并形成文檔,這樣便于大家來共享,減少不必要的重復勞動,提高部門的工作效率。
8、在以后的工作學習中要不斷地學習新業務,新知識,做到知識的更新。 改進措施:
9、平時注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學習邊實踐中成長。
10、加強網絡方面的學習,有機會多參加相關方面培訓。
11、在工作中善于總結,對典型、關鍵問題解決注意整理,形成文檔,希望部門加強這方面的交流、監督。
12、主動爭取新業務工程實施機會,在實踐中學習。
13、對公司推出的'新產品及時了解。
14、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
15、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
16、在工程實施過程中,爭取保質保量完成同時,加強溝通、協調能力。 部門及公司下一步發展的建議 部門:
17、加強部門維護、工程方面的管理,加強管理監督,有始有終。
18、對工程、加班情況能形成制度,進行串休。
19、部門能有一個值班手機。
20、多提供一些培訓機會給大家。
21、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核,形成競爭的機制,適當地采取獎懲的制度,這樣才有利用發揮員工的積極性。
22、多組織一些集體活動,這樣大家溝通交流機會多些,從而加強集體團隊協作精神。
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