(優秀)證券交易協議書
隨著社會不斷地進步,男女老少都可能需要用到協議,簽訂協議可以保障自身的權益不被侵害。想必許多人都在為如何寫好協議而煩惱吧,以下是小編為大家整理的證券交易協議書,僅供參考,大家一起來看看吧。
證券交易協議書1
甲方(投資者)姓名:___________ 身份證號碼:____________
上海股票帳號:_______
深圳證券帳號:___________
乙方: 證券股份有限公司____________證券營業部
依據《中華人民共和國證券法》,《中華人民共和國合同法》和其他有關法律,法規,規章以及證券交易所交易規則的規定,甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關事宜達成如下協議,供雙方共同遵守。
第一章 雙方聲明
第一條 甲方向乙方作如下聲明:
1, 甲方具有相應合法的證券投資資格,不存在法律,法規,規章和證券交易所交易規則禁止或限制其投資證券市場的情形。
2, 甲方保證在其與乙方委托代理關系存續期內向乙方提供的所有證件,資料均真實,有效,合法,甲方保證其資金來源合法。
3, 甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風險提示書》,清楚認識并愿意承擔證券市場投資風險。
4, 甲方同意遵守有關證券市場的法律,法規,規章及證券交易所交易規則。
5, 甲方已詳細閱讀本協議所有條款,并準確理解其含義,特別是其中有關乙方的免責條款。
第二條 乙方向甲方作如下聲明:
1, 乙方是依法設立的證券經營機構,具有相應的證券經紀業務資格。
2, 乙方具有開展證券經紀業務的`必要條件,能夠為甲方的證券交易提供相應的服務。
3, 乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定的委托方式為準。
4, 乙方遵守有關證券市場的法律,法規,規章及證券交易所交易規則。
第二章 開設資金帳戶
第三條 甲方開設資金帳戶應提交本人身份證或其他證明本人身份的有效證件,同名證券帳戶卡,并按乙方要求填寫開戶資料。
由于甲方提供的前款所述資料引起的法律后果和法律責任由甲方承擔。
第四條 甲方的證券交易結算資金存入其資金帳戶。
第五條 甲方開設資金帳戶時,應同時自行設置交易密碼和資金密碼(以下統稱密碼)。
甲方在正常的交易時間內可以隨時修改密碼。
第三章 交易代理
第六條 甲方可以通過第二條第三項約定的委托方式下達委托。
第七條 乙方為甲方提供以下服務:
1, 接受并忠實執行甲方下達的委托;
2, 代理甲方進行資金,證券的清算,交收;
3, 代理保管甲方買入或存入的有價證券;
4, 代理甲方領取紅利股息;
5, 接受甲方對其委托,成交及帳戶資金和證券變化情況的查詢,并應甲方的要求提供相應的清單;
6, 雙方依法約定的其他事項;
7, 證券監督管理機關規定提供的其他服務。
第八條 甲方進行柜臺委托時,必須提供委托人(指甲方本人或其授權代理人,下同)身份證,甲方證券帳戶卡和資金帳戶卡。
甲方進行自助委托,必須輸入正確的密碼。
第九條 當甲方委托未成交或未全部成交時,甲方可以變更其未成交的委托。
第十條 甲方應在委托下達后三個交易日內向乙方查詢該委托結果,當甲方對該結果有異議時,須在查詢當日以書面形式向乙方質詢。
甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向乙方辦理質詢的,視同甲方已確認該結果。
第十一條 當甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易證券的指定交易代理機構時,雙方需另行簽定有關協議。
證券交易協議書2
甲方:_______________
乙方:_______________
甲乙雙方根據國家有關法律、法規、規章、證券交易所交易規則以及雙方簽署的《______________》,經友好協商,就網上委托的有關事項達成如下協議:
第一章網上委托風險揭示書
第一條甲方已詳細閱讀本章,認識到由于互聯網是開放性的公眾網絡,網上委托除具有其他委托方式所有的風險外,還充分了解和認識到其具有以下風險:
1、由于互聯網數據傳輸等原因,交易指令可能會出現中斷、停頓、延遲、數據錯誤等情況
2、投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒
3、由于互聯網上存在黑客惡意攻擊的可能性,互聯網服務器可能會出現故障及其他不可預測的因素,行情信息及其他證券信息可能會出現錯誤或延遲
4、投資者的電腦設備及軟件系統與所提供的網上交易系統不相匹配,無法下達委托或委托失敗
5、投資者在申請開通網上交易過程中,應充分了解網上交易的具體細節,包括幾個過程,如客戶的計算機配置問題,電信線路問題,以及服務器的響應問題等,對網上交易的交易過程做到心中有底,以免造成交易損失
6、如投資者不具備一定網上交易經驗,可能因操作不當造成委托失敗或委托失誤
7、由于網絡故障,導致投資者的交易指令不能正確送達或完成的風險。通過網上證券交易系統進行證券交易時,投資者電腦界面已顯示委托成功,而券商服務器未接到其委托指令,從而存在投資者的利益不能增大或損失不能停止的風險或投資者電腦界面對其委托未顯示成功,于是投資者再次發出委托指令,而券商服務器已收到投資者兩次委托指令,并按其指令進行了交易,使投資者由此而產生重復買賣的風險8、由于行情信息及其他證券信息有可能出現錯誤,從而給投資者帶來錯誤信息的風險
9、由于不可抗力因素,使投資者不能及時進行交易的'風險
10、投資者對開通網上交易后所涉及的責、權、利應有充分的認識,尤其對一些不可抗力因素造成的損失,應及時進行彌補,以免造成更大的損失。上述風險可能會導致投資者發生損失。當出現上述情況,客戶可以隨時與開戶營業部或我公司聯系,并改用其他委托方式,避免或盡量減少交易損失。
第二章網上委托
第二條本協議所表述的“網上委托"是指乙方通過互聯網,向甲方提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。
第三條甲方為在證券交易合法場所開戶的投資者,乙方為經證券監督管理機關核準開展網上委托業務的證券公司之所屬營業部。
第四條甲方可以通過網上委托獲得乙方提供的其他委托方式所能夠獲得的相應服務。
第五條甲方為進行網上委托所使用的軟件必須是乙方提供的或乙方指定站點的。甲方使用其他途徑獲得的軟件,由此產生的后果由甲方自行承擔。
第六條甲方應持本人身份證、股東帳戶卡原件及其復印件以書面方式向乙方提出開通網上委托的申請,乙方應于受理當日或次日為甲方開通網上委托。
第七條甲方開戶以及互聯網交易功能確認后,乙方為其發放網上交易證書。
第八條凡使用甲方的網上交易證書、資金帳號、交易密碼進行的網上委托均視為甲方親自辦理,由此所產生的一切后果由甲方承擔。第九條乙方不向甲方提供直接通過互聯網進行的資金轉帳服務,也不向甲方提供網上證券轉托管服務。
第十條甲方通過網上委托的單筆委托及單個交易日最大成交金額按證券監督管理機關的有關規定執行。
第十一條甲方確認在使用網上委托系統時,如果連續五次輸錯密碼,乙方有權暫時凍結甲方的網上委托交易方式。連續輸錯密碼的次數以乙方的電腦記錄為準。甲方的網上委托被凍結后,甲方應以書面方式向乙方申請解凍。
第十二條甲方不得擴散通過乙方網上委托系統獲得的乙方提供的相關證券信息參考資料。
第十三條甲方應單獨使用網上委托系統,不得與他人共享。甲方不得利用該網上委托系統從事證券代理買賣業務,并從中收取任何費用。
第十四條當甲方有違反本協議第十三、十四條約定的情形時,乙方有權采取適當的形式追究甲方的法律責任。
第十五條本協議自甲乙雙方簽署之日起生效。發生下列情形之一,本協議終止:1、甲乙雙方的證券交易委托代理關系終止2、一方違反本協議,另一方要求終止3、甲乙雙方協商同意終止。
第十六條本協議一式_____份,雙方各執_____份。
甲方:_______________乙方:_______________
代表:_______________代表:_________________________
年_____月_____日__________年_____月_____日
證券交易協議書3
甲方:
地址:
乙方:
地址:
根據《中華人民共和國環境保護法》以及相關環境保護法律、法規法定,甲方在生產過程中形成的工業廢物、廢液、廢空罐,不得隨意排放、棄置或者轉移,應當依法律集中處理,
經雙方洽談,乙方作為廣東省有資質處理工業廢物(液)的專業機構,受甲方委托,負責處理甲方生產的工業廢物(液)。為確保雙方合法利益,維護正常合作,特簽訂如下協議,由雙方共同遵照執行。
第一條、甲方合同義務:
(一)、甲方生產過程中所形成的工業廢物(液)連同包裝物全部交給乙方處理,協議期內不得擅自處理或者交由第三方進行處理。
(二)、甲方應將各類工業廢物(液)分開存放,做標識,不可混入其他雜物,以保障乙方處理方便及操作安全,袋裝、桶裝工業廢物(液)應按照工業廢物(液)包裝、標識及貯存技術規范的要求貼上標簽。
(三)、甲方應將待處理的工業廢物(液)集中擺放,并向乙方提供工業廢物(液)裝車所需的提升機械(叉車等),以便乙方裝車。
(四)、甲方承諾并保證提供給乙方的工業廢物(液)不出現下列異常情況:
1、品種未列入本協議(工業廢物(液)尤其不得含有易爆物質、放射性物質、多氯聯苯以及氫化物等劇毒物質);
2、標識不規范或者錯誤;包裝破損或者密封不嚴;污泥含水率大于85%(或游離水滴出);
3、兩類以及上工業廢物(液)認為混合裝入同一容器內,或者將危險廢物(液)與廢危險廢物(液)混合裝入同一容器;
4、其他違反工業廢物(液)運輸包裝的國家標準,行業標準及通用技術條件的異常情況。
第二條、乙方合同義務:
(一)、乙方在合同的存續期間內,必須保證所持有許可證。執照等相關證件合法有效。
(二)、乙方應具備處理工業廢物(液)所須的條件和設施,保證各項處理條件的設施符合國家法律、法規對處理工業危險廢物(液)的`技術要求,并在運輸和處理過程中,不得生產對環境的二次污染。
(三)、乙方自備運輸車輛和裝卸人員,按雙方協商的計劃定期到甲方收取工業廢物(液),不影響甲方正常生產、經營活動。
(四)、乙方收運車輛以及司機與裝卸人員,應在甲方廠區內文明作業,作業完畢后將其作業范圍內清理干凈,并遵守甲方的相關環境以及安全管理規定。
第三條、工業廢物(液)的計重應按下列方式進行:
一、在甲方廠區內或者附近過磅稱重,由甲方提供計重工具或者支付相關費用;
二、用乙方地磅免費稱重。
第四條、工業廢物(液)種類、數量以及收費憑證及轉接責任:
一、甲、乙雙方交接工業廢物(液)時,必須認真填寫《危險廢物轉移聯單》各項內容,作為合同雙方核對工業廢物(液)種類、數量以及收費憑證。
二、若發生意外或者事故,甲方交乙方簽收之前,責任由甲方自行承擔;甲方交乙方簽收之后,責任由乙方自行承擔。
第五條、合同費用的結算:
一、結算依據:根據雙方簽字確認的合同附件《廢物處理處置報價單》為結算標準核算。
二、結算方式:包年處理,應收款方開具財務收據提供給應付款方;應付款方收到財務收據后,雙方在簽約時應收款方收取全年處理費用。
1、乙方收款單位名稱:深圳市東江環保股份有限公司沙井處理基地
2、乙方收款開戶銀行名稱:工行沙井支行
3、乙方收款銀行賬戶:
三、合同收費標準(詳見附頁)應根據乙方市場進行進行更新,在合同存續期內若干市場行情發生較大變化,雙方可以協商進行價格更新。
第六條、合同的免責:
在合同存續期內甲、乙任何一方原因不可抗力的原因,不能履行本合同時,應在不可抗力的事件發生之后三日內,向對方通知不能履行或者需要延期履行、部分履行的理由。在取得相關證明之后,
本合同可以不履行或者需要延期履行、部分履行,并免予承擔違約責任。
第七條、合同爭議的解決:
因本協議發生的爭議,由雙方友好協商解決;若雙方協商未達成一致,合同雙方或任意一方可以向乙方所在的人民法院提起訴訟。
本協議未盡事宜,雙方可協商另行簽訂補充協議解決,協商不成的,可通過乙方所在的人民法院提起訴訟。
第八條、合同的違約責任:
一、合同雙方中一方違反本合同的規定,守約方有權要求違約方停止并糾正違約行為,造成守約方經濟以及其他方面的損失的,違約方應予以賠償。
二、合同雙方中一方無正當理由撤銷或者解除合同,造成合同另一方損失的,應賠償由此造成的實際損失。
三、合同甲方所交付的工業廢物(液)不符合本合同規定的,由乙方就不符合本合同規定的工業廢物(液)重新提出報價單交于甲方,經雙方商議同意后,由乙方負責處理;或者將不符合本合同規定的工業廢物(液)轉交與第三者處理或者由甲方負責處理,乙方不承擔由此而產生的費用。
四、若甲方故意隱瞞乙方收運人員,或者存在過的失將屬于第一條第四款的異常工業廢物(液)裝車,造成乙方運輸,處理工業廢物(液)時出現困難,事故者,
乙方有權要求甲方給償由此造成的相關經濟損失(包括分析檢測費、理工藝研究費、工業廢物(液)處理費。事故處理費等)并承擔相應法律責任,乙方有權根據《中華人民共和國環境保護法》以及其他環境保護法律、法規規定上報環境保護行政主管部門。
五、合同雙方中一方逾期支付處理費、運輸費或收購費,除承擔違約責任外,每逾期一日接應總額 ‰支付滯納金給合同另一方。
六、在合同的存續期間內,甲方如將其生產經營過程中產生的工業廢物(液)連同包裝物自行處理、挪作他用或轉交第三者處理,乙方除依法追究甲方違約責任外,
并依據《中華人民共和國環境保護法》以及其他環境保護法律、法規規定上報環境保護行政主管等有關部門。乙方不承擔由此產生的經濟損失以及相應的法律責任。
第九條、合同其他事宜:
一、乙方應對甲方工業廢物(液)所擁有的技術秘密以及商業秘密進行保密。
二、本協議有效期為壹年,從20__年4月2日起至20__年4月2日止。
三、未盡及修正事宜,經雙方協商解決或另行簽約,補充與本合同均具有同等法律效力。
四、本協議一式叁份,甲乙雙方各持壹份,另一份交環境保護有關部門備案。
五、本合同經甲方和乙方法人代表或者授權代表簽名并加蓋乙方公章或業務專用章方可正式生效。
甲方簽章: 乙方簽章:
代表簽字: 代表簽字:
收運聯系人: 收運聯系人:
聯系電話: 聯系電話:
傳 真: 傳 真:
證券交易協議書4
甲方(持卡人):____________
身份證號:__________________
乙方:______________________
股東代碼:__________________
地址及郵編:________________
聯系電話:__________________
e—mail:___________________
根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》以及滬、深證券交易所的相關規定,甲方與乙方經友好協商后達成協議,就甲方開通證券交易業務并委托乙方代理進行證券交易等事項進行明確雙方權利和義務。具體包括通過乙方提供的多種接入方式如線上平臺、手機APP等進行證券委托交易等業務。
第一條甲方已充分了解并自愿遵守成都證券有限責任公司所制定的《_________證券交易規定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關規定。
第二條甲方承諾為開通_________所提供的資料真實、準確、完整和有效,并對其所提供資料所引起的結果負責。提供的資料包括本人中國建設銀行儲蓄卡、居民身份證及其復印件、上海股東代碼卡/深圳證券賬戶及其復印件。
第三條甲方同意按照符合國家法律、法規和證券交易所規定標準的方式繳納相關的交易費用。
第四條甲方在選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構時,雙方將根據本協議中填寫的上海股東代碼確定甲方指定交易的賬戶。同時,雙方一致同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協議書》的內容。
第五條甲方在使用互聯網時,應當遵守國家相關法律、法規和行政規定。對于因違反上述規定所引起的任何經濟和法律后果,甲方將承擔完全責任。
第六條甲方要認真保管和保密股東代碼、資金賬號、網上委托證書、證書密碼以及交易密碼。只有甲方本人使用甲方設定的密碼和其他相關數據信息進行的交易,才被視為有效交易。所有基于密碼和其他電子信息進行的委托交易所產生的電子信息記錄都是該交易的有效憑證。甲方必須承擔因此產生的經濟和法律后果。
第七條當甲方通過乙方所提供的不同接入平臺進行證券交易委托時,甲方有責任遵守乙方相關的使用規定。同時,甲方的委托記錄以乙方電腦系統中的記錄為準,甲方需對其委托交易的結果承擔全部責任。
第八條甲方在開通__________________后,乙方將為甲方從事下列委托事項
1、接受并執行甲方通過__________________等多種接入方式所發出的委托指令;
2、代理乙方負責完成與每次有效的委托買賣交易相關的有價證券的交割結算工作。
3、代理領取甲方應有的分紅派息;
4、協助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉托管事宜;
5、我們將以適當的方式為甲方提供交易查詢、對賬以及其他與證券交易相關的市場服務。
第九條甲方的證券交易結算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳戶。_________銀行按照甲方的申請和授權以及乙方提供的數據,代理甲方辦理交易結算資金的自動劃轉。
第十條_________根據乙方提供的數據,將分紅派息款轉入甲方交易結算資金帳戶對應的儲蓄卡帳戶。
第十一條乙方鄭重承諾:將嚴格保守甲方的開戶資料和委托事項的秘密,并采取一切必要措施確保其機密性。然而,根據國家法律、法規規定以及司法機關和證券監管機關的要求,乙方可能需要提供甲方的開戶資料、委托交易記錄等信息,此類情況不受本承諾限制。為保護甲方的權益和遵守適用法律,乙方將與相關機構合作并按照法律程序提供所需信息。
第十二條如果甲方已經在其他證券公司辦理了指定交易,甲方在重新向乙方申請辦理指定交易之前,必須先向原指定證券公司辦理撤銷指定交易手續。對于甲方因在原指定處辦理手續不恰當而對乙方造成的.正常交易受損,乙方和________銀行將不承擔任何責任。
第十三條乙方默認甲方參加每次新股配售,且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任。
第十四條甲方保證其提供的用于接駁銀行的電腦系統具備安全可靠的性能,對于因甲方電腦系統出現故障、受到病毒感染或遭受非法入侵等原因給甲方造成的損失,乙方和相關銀行不承擔任何責任。
第十五條甲方若遺失儲蓄卡及對應的活期儲蓄存折,應按照中國銀行的規定辦理掛失手續;若股東代碼卡遺失,還需向證券登記公司等相關機構辦理掛失。在掛失手續生效前產生的損失由甲方承擔,乙方和中國銀行不承擔任何責任。
第十六條乙方按照法律、法規規定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。
第十七條由于地震、臺風、火災、水災、戰爭、罷工及其他不可抗力原因導致的甲方損失,乙方和__XYZ__銀行概不負責任何賠償責任。
第十八條乙方按甲方的委托指令向交易所申報,但委托在有效期內因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔,乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第十九條由于政策重大變革導致的甲方經濟損失,除甲方自行承擔外,乙方和其他銀行將不承擔任何責任。
第二十條由于無法預測和控制的因素、意外事件以及其他突發原因,導致系統故障、設備故障、通信故障、停電以及其他突發事故可能給甲方帶來損失。在這種情況下,乙方和銀行不承擔任何責任。
第二十一條乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務,僅作為投資參考,甲方應以自己的獨立判斷進行投資。甲方通過乙方進行的任何證券投資所產生的風險和利益,全部由甲方承擔,乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第二十二條因甲方未履行交易交收責任或由于系統故障原因造成甲方透支買入股票的,乙方享有對甲方托管在乙方證券的留置權。甲方在經催告后仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務或予以賠償的,乙方和_________銀行有權處置與甲方債務相當的證券和資金。當甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務時,乙方和_________銀行對甲方保留追索權。
第二十三條乙方在本協議中享有修改和解釋條款的權利。若需要補充或修改協議條款,乙方應以書面形式通知甲方,并在通知后的30天內到原開戶點辦理相應手續。如甲方在規定時間內未提出異議,則視為甲方接受新內容,并將通知中的內容作為本協議不可分割的一部分。
第二十四條《_________證券交易規定》的修改一經公布即為有效,無須另行通知。
第二十五條雙方如有爭議,應通過友好協商、公正調解解決。協商、調解未果,雙方一致同意將爭議提交至乙方所在地人民法院進行仲裁。
第二十六條本協議未盡事宜,由雙方協商解決。
第二十七條本協議一式兩份,雙方各執一份,具有同等法律效力。本協議自甲、乙雙方簽字并蓋章后生效,在甲方辦理_________銷戶手續后終止。
甲方(蓋章):_____________乙方:___________
____年__月__日____年__月__日
證券交易協議書5
甲方:_____________________
身份證號碼:_______________
證券賬號:_________________
資金賬號:_________________
股票賬號:_________________
電子信箱:_________________
聯系電話:_________________
郵編:_____________________
地址:_____________________
乙方:_____________________
甲乙雙方經友好協商,就甲方委托乙方代理有價證券網上買賣業務共同達成如下協議,雙方應共同遵守:
一、本協議受國家有關法律、法規及證券管理機構有關規定的約束,亦受深、滬證券交易所得業務規則、辦公、規定的約束。
二、甲方自愿申請使用乙方的“網上交易系統”進行行情分析、委托下單。并應具備網上交易所必需的設備,同時應對網上交易的規則全面了解。
三、甲方保證向乙方所提供的.股東賬號、身份證等資料的真實性、準確性、有效性,如資料虛假或存在錯誤成分,甲方應承擔由此引起的一切后果和責任。
四、乙方在保障甲方合法權益的同時,應盡可能提供準確、及時的行情及咨詢信息。
五、乙方依法對甲方的有關交易資料保密。
六、甲方需安全保管并經常修改交易密碼及其他身份認證信息。若他人依據甲方密碼進入系統所進行的委托,視為甲方的有效委托,其所產生的任何經濟及法律責任均由甲方承擔。
七、甲方使用網上交易系統進行委托和保證金劃撥時,均以乙方電腦記錄為準,甲方對其操作結果承擔全部責任。乙方因不可預測因素或不可抗力(如地震、火災、停電、電腦系統故障、感染病毒以及被非法侵入等原因)給甲方造成的經濟損失,乙方不承擔責任。
八、乙方應向甲方提供《網上證券買賣揭示書》,甲方應清楚地認識到使用網上證券交易系統可能遭受的風險,并明確全部承擔該種風險。
九、甲方不得利用技術或其他手段攻擊乙方網絡,破壞乙方系統,否則承擔由此造成的乙方或其他方的損失。
十、由于重大政策變化、不可抗力或者乙方不可預測和不可控制因素導致突發事故造成的甲方經濟損失,乙方不承擔任何責任,該項風險由甲方承擔。甲方不向乙方追究任何責任。
十一、甲乙雙方發生爭議,應首先通過協商解決。當雙方不能通過協商解決時,應提請乙方所在地法院裁定。
十二、本協議與《委托證券交易協議書》具有同等法律效力。本協議未約定的,適用《委托證券交易協議書》的約定。
十三、本協議簽署后,若有關法律法規、規章制度及行業規章修訂,本協議與之不相適應的人內容及條款自行失效,相關內容及條款按新修訂的法律法規、規章制度及行業規章書。但本協議的其他內容和條款繼續有效。
十四、本協議一式_________份,甲乙雙方各執_________份,具有同等法律效力。本協議經雙方簽字蓋章后生效,在甲方銷戶后本協議自動終止。
甲方(簽章):______________
法定代表人(簽字):________
_________年_______月______日
簽訂地點:__________________
乙方(蓋章):______________
法定代表人(簽字):________
_________年_______月______日
簽訂地點:__________________
證券交易協議書6
甲方:_________證券交易所法定代表人:_________法定地址:_________聯系電話:_________
乙方:_________法定代表人:_________法定地址:_________聯系電話:_________
第一條為確保中小企業板塊公司證券上市行為的規范化,根據我國《民法典》和《證券交易所管理辦法》等相關法律法規,制定本協議。
第二條根據相關規定,甲方將對乙方提交的所有上市申請文件進行審查。一旦甲方認為符合上市條件,就會接受乙方的證券上市請求。
本協議所稱證券包括股票、可轉換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規則,包括但不限于《某某證券交易所股票上市規則》、《某某證券交易所可轉換公司債券上市規則》、《某某證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定》,并支付任何到期的上市費用。
第四條乙方同意下列涉及終止上市的安排,并承諾將其納入公司章程并嚴格遵守:
(一)乙方股票被終止上市后,將進入代辦股份轉讓系統繼續交易。
。ǘ┮曳讲粚d入公司章程的前項規定作任何修改。
第五條乙方承諾,在其股票上市后,將在____個月內與具備從事股份轉讓代辦業務資格的證券公司簽署《委托代辦股份轉讓協議》。根據約定,一旦乙方股票終止上市,該證券公司將立即成為乙方股份轉讓業務的主辦券商。
上述協議于乙方終止上市之日起生效。
若乙方在終止上市前未確定主辦券商,相當于乙方同意甲方在依法決定終止乙方股票上市時,為乙方委托指定臨時主辦券商,并提供股份轉讓代辦服務。乙方需自行承擔相關費用。
第六條乙方承諾在其股票上市后_________個月內建立內部審計制度,監督、核查公司財務制度的執行情況和財務狀況。
第七條乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規、規章和甲方有關規則、辦法和通知等規定,包括但不限于上述第三條中的規則。
乙方及其董事、監事和高級管理人員應當遵守在上市前和上市后所作出的各種承諾,這些承諾是本協議不可分割的一部分。
第八條根據相關法律法規和深圳證券交易所的規定,甲方對乙方進行日常監管。
第九條乙方應當向甲方交納上市費。
1、上市費分為上市初費和上市月費。
2、股票上市初費為_________元。
3、上市月費的收取以總股本為收費依據,總股本不超過_________的,每月交納_________元;超過_________的,每增加_________,月費增加_________元,最高不超過_________元。
4、可轉換債券上市初費按可轉換債券總額的._________%繳納,最高不超過_________元。
按照可轉換債券總額確定上市月費的規定如下:
1、若可轉換債券總額不超過500萬元,每月交納1000元;
2、若可轉換債券總額超過500萬元,且每增加100萬元,月費增加200元,最高不超過3000元。
其他衍生品種的收費標準由甲方經有關主管機關批準后予以實施。
經有關主管機關批準,甲方可以對上述收費標準進行調整。
第十條上市初費應當在上市日前_________個工作日交納。
從上市后的第一個月起至最后一個月停牌期滿當月截止日前交納月費,也可選擇按季或按年預繳。
逾期交納上市費用,甲方每日按應交納金額的_________%收取滯納金。
第十一條乙方證券在暫停上市后重新上市,將不再需要繳納任何上市初費;若乙方證券被終止上市,之前已支付的上市費用將不會退還。
第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協議的執行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十四條甲乙雙方在執行本協議過程中發生的任何爭議和糾紛,應首先通過友好協商解決。
如果自爭議或糾紛發生之日起的30天內未能通過協商解決,任何一方均有權將該爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會(CIETAC)根據當時有效的仲裁規則進行仲裁。
仲裁裁決為最終裁決,對雙方均具有法律約束力。
第十五條本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。
雙方可就本協議的修改和補充以書面形式進行,經雙方簽字蓋章后的修改協議和補充協議將成為本協議的組成部分,并具有同等法律效力。
第十六條本協議一式_________份,雙方各執_________份。
甲方(蓋章):_________乙方(蓋章):_________
法定代表人(簽字):_________法定代表人(簽字):_________
_________年____月____日_________年____月____日
證券交易協議書7
甲方(持卡人):____________
身份證號:__________________
乙方:______________________
股東代碼:__________________
地址及郵編:________________
聯系電話:__________________
e-mail:___________________
依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關法律法規、規章制度以及滬、深證券交易所的交易規則,甲、乙雙方經友好協商,就甲方開通_________業務,委托乙方代理證券交易,并通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委托交易等事項,達成本協議,以明確雙方的權利和義務。
第一條 甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責任公司制定的《_________證券交易規定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關規定。
第二條 甲方保證在申請開通_________時提供的資料真實、準確、完整和有效,并對其所提供資料形成的結果負責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及復印件、上海股東代碼卡/深圳證券帳戶及復印件。
第三條 甲方同意按照不高于國家法律、法規和證券交易所規定的標準繳納有關交易費用。
第四條 甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構時,本協議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶,雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協議書》內容。
第五條 甲方使用互聯網必須遵守國家有關法律、法規和行政規章的規定,承擔因違反上述規定引起的一切經濟和法律后果。
第六條 乙方鄭重提請甲方務必注意股東代碼、資金帳號、網上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密,凡使用甲方設定的密碼以及此類數據信息進行的交易,均視為甲方本人所為的有效交易。依據密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產生的全部經濟和法律后果由甲方承擔。
第七條 甲方通過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委托時,應遵守乙方相關的使用規定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準,甲方對其委托交易的結果承 擔全部責任。
第八條 甲方在開通__________________后,乙方將為甲方從事下列委托事項
1.接受并執行甲方通過__________________等多種接入方式所發出的委托指令;
2.代理甲方進行與每次有效委托買賣交易有關的成交后的有價證券的交割結算事宜;
3.代理領取甲方應有的分紅派息;
4.協助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉托管事宜;
5.以適當方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關的市場服務。
第九條 甲方的'證券交易結算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳戶。_________銀行按照甲方的申請和授權以及乙方提供的數據,代理甲方辦理交易結算資金的自動劃轉。
第十條 _________根據乙方提供的數據,將分紅派息款轉入甲方交易結算資金帳戶對應的儲蓄卡帳戶。
第十一條 乙方承諾:保守甲方開戶資料和委托事項的秘密。但因司法機關和證券監管機關等國家法律、法規規定有權調查機關要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀錄等不在此限。
第十二條 甲方若已經在其他證券公司辦理指定交易,甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易后,方可向乙方重新申請辦理指定交易。乙方和________銀行對甲方因在原指定處辦理有關手續不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔任何責任
第十三條 乙方默認甲方參加每次新股配售,且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任。
第十四條 甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統是安全可靠的,對于因甲方電腦系統故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失,乙方和_________銀行不承擔任何責任。
。3)證券行情和證券信息通過互聯網傳輸,由于互聯網上惡意攻擊的存在以及其他原因,導致互聯網服務器可能出現某些故障,同時由于互聯網上其他不可預測的因素,行情信息和證券信息有可能出現錯誤、誤導或延遲;
(4)其他可能造成甲方損失的風險因素。
3.為了加強對風險的防范,我們提醒投資者采取以下措施:妥善保管好自己的證書密碼和交易密碼并定期更換;采用快捷、安全的上網方式并在網絡環境穩定時進行網上證券委托;因通訊線路原因使您的交易指令出現問題時,使用其他替代委托方式;對比其他相關信息并及時查證成交情況;在網上證券委托操作結束后,及時關閉交易程序;定期使用殺毒軟件對計算機進行掃描。
4.本協議中所含_________和_________銀行的免責條款,凡因該類明示的或其他形式的免責條款約定的免責事由給投資者造成損失的,成都證券有限責任公司和_________銀行不承擔任何責任。
5.甲方應在充分了解證券市場風險及_________和_________銀行免責條款含義后簽訂本協議。
證券交易協議書8
第一條為明確債券質押式協議回購交易(以下簡稱“協議回購”)雙方的權利與義務,維護回購雙方的合法權益,根據《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規、部門規章、規范性文件以及《深圳證券交易所債券質押式協議回購交易暫行辦法》(以下簡稱“《暫行辦法》”)、登記結算機構的業務規則等相關規定,參加深圳證券交易所(以下簡稱“深交所”)協議回購的參與者(以下簡稱“參與者”)在平等、自愿的基礎上簽訂本協議。
第二條本協議所稱協議回購、資金融入方和資金融出方(以下統稱“回購雙方”)以及協議回購的交易要素等均按《暫行辦法》定義。資金融入方為出質方,資金融出方為質權方。
第三條回購雙方通過深交所交易系統參與協議回購,認可并自愿遵守深交所和登記結算機構的相關規定,接受深交所和登記結算機構的自律監管。
第四條回購雙方通過深交所交易系統進行申報,交易系統確認后生成的成交數據是回購雙方協商一致達成的協議,回購雙方應當認可并遵守相關約定,確保相關賬戶的資金或質押券在結算時足額。
交易系統根據深交所業務規則對符合形式要求的協議回購相關申報進行確認,不對申報的內容進行審查。
第五條回購雙方可以就協議回購相關事宜簽訂補充協議;刭忞p方同意,補充協議不得違反法律、行政法規、部門規章、其他規范性文件以及深交所、登記結算機構的相關規定,且不得與主協議和回購雙方申報的交易要素相沖突。補充協議的內容由回購雙方自行遵照執行。
第六條投資者參與協議回購交易應當確保符合《暫行辦法》規定的投資者適當性管理要求。
參與者應當根據深交所規定的條件及自身的風險承受能力,審慎決定是否參與協議回購,并自行承擔風險。
第七條資金融入方的權利主要包括:
。ㄒ唬┌醇s定獲得債券出質融入的資金款項;
(二)在到期結算日,按約定解除出質債券的質押登記;
。ㄈ┰谫Y金融出方違約時按照規定或者約定收取違約金;
。ㄋ模┢渌罱凰⒌怯浗Y算機構規定或者回購雙方約定的權利。
第八條資金融入方的義務主要包括:
。ㄒ唬┌凑找幎ê图s定,及時發送內容完整的申報及結算指令;
。ǘ┰谑状谓Y算日,按約定的券種和數量出質債券;
。ㄈ┰诘狡诮Y算日,按約定支付資金款項;
。ㄋ模┰谶`約時按照規定或者約定支付違約金;
。ㄎ澹┢渌罱凰⒌怯浗Y算機構規定或者回購雙方約定的義務。
第九條資金融出方的權利主要包括:
。ㄒ唬┌醇s定的券種、數量取得債券質權;
。ǘ┰诨刭徠陂g擁有債券質權;
(三)在到期結算日,按約定獲得資金款項及利息;
(四)在資金融入方違約時按照規定或者約定收取違約金;
。ㄎ澹┢渌罱凰⒌怯浗Y算機構規定或者回購雙方約定的權利。
第十條資金融出方的義務主要包括:
。ㄒ唬┌凑找幎ê图s定,及時發送內容完整的申報及結算指令;
。ǘ┰谑状谓Y算日足額融出資金款項;
。ㄈ┰诘狡诮Y算日將質押債券解除質押;
。ㄋ模┰谶`約時按照規定或者協議約定支付違約金;
(五)其他深交所、登記結算機構規定或者回購雙方約定的義務。
第十一條回購雙方進行協議回購申報的期限不得超過365天,且不得超過質押券的存續期間。
第十二條協議回購的成交金額不得超過質押券的面值總額。購回交易金額可以為零,表示只解除質押,資金通過場外方式往來。
第十三條協議回購的質押券、百元資金年收益、回購期限、成交金額等由回購雙方自主協商確定。回購雙方應當依據法律、行政法規、部門規章、其他規范性文件以及深交所、登記結算機構業務規則的規定,合理商定協議回購交易要素的具體內容,不得存在誤導、欺詐、市場操縱或利益輸送行為。
第十四條債券在設定質押登記期間,回購雙方就質押券孳息及附屬權利作出以下約定:
。ㄒ唬┵|押債券發生付息、分期償還、提前贖回、到期兌付等情形的,相關資金作為質押財產,待債券解除質押登記后方可提取,同一筆回購發生部分購回的,該部分質押券解除質押正常辦理,其孳息應當待該筆回購全部質押債券完成購回交易時解除質押;
。ǘ┵|押券含回售條款的,資金融入方不得行使回售權利;可轉債、可交換債等質押期間,資金融入方不得行使轉股、換股權利;
(三)資金融入方可作為債券持有人享有出席債券持有人大會、提案、表決、追索等權利。
第十五條回購雙方任何一方沒有履行協議回購約定的義務,即構成違約,違約方應向守約方承擔違約責任。違約包括但不限于以下情形:
。ㄒ唬﹨f議回購首次結算日,除雙方另有約定外,資金融出方未提交結算指令或資金不足,資金融出方違約;資金融入方未提交結算指令或質押券不足的,資金融入方違約。資金融出方資金不足且資金融入方質押券不足的,雙方均違約。
。ǘ﹨f議回購到期結算日,資金融入方在規定時間未進行到期確認申報,或未提交結算指令,或資金不足的',資金融入方違約。資金融出方在規定時間內未進行到期確認申報,或未提交結算指令,將質押債券解除質押的,資金融出方違約。
(三)協議回購提前終止,資金融入方未按規定或約定進行回購到期確認申報,或未提交結算指令,或資金不足的,資金融入方違約。資金融出方未按規定或約定進行回購到期確認申報,或未提交結算指令,將質押債券解除質押的,資金融出方違約。
第十六條回購雙方中任何一方發生違約,守約方有權要求違約方繼續履行回購協議,也有權終止回購協議,并可要求違約方根據《暫行辦法》、本協議、成交數據以及補充協議等,采取收取補息、罰息等方式進行賠償。
第十七條回購雙方中任何一方發生違約,守約方可按以下方式向違約方收取違約金,違約金包括但不限于補息、罰息等方式:
(一)協議回購首次結算日,回購一方違約的,違約方自首次結算日起(含)3個工作日內,按照回購利率以成交金額為基數向對方支付一天罰息。雙方均存在違約行為的,可以互不承擔違約責任。
(二)協議回購到期結算日(或約定的回購提前終止日),資金融入方違約的,資金融入方按照回購資金延遲到賬天數,以回購利率向逆回購方補息并按照日利率萬分之二向資金融出方支付罰息。資金融出方違約的,資金融出方從到期結算日(或約定的回購提前終止日)次日起,按照日利率萬分之二向資金融入方支付罰息。補息與罰息以協議回購的成交金額為基數。
回購雙方可以在補充協議中對違約金的金額、計算方式等另行約定。
第十八條協議回購存續期間發生異常情況的,回購雙方同意采取提前終止方式對異常情況進行處理;刭忞p方不同意提前終止的,經協商一致,也可以采取繼續履行或者其他深交所認可的處理方式。
第十九條回購雙方同意協議回購適用中華人民共和國境內法律及相關規定,本協議根據中華人民共和國境內法律解釋。
第二十條因協議回購產生的任何爭議、糾紛,回購雙方應首先協商解決,協商不成的,回購雙方同意將爭議提交華南國際經濟貿易仲裁委員會(深圳國際仲裁院)進行仲裁;刭忞p方對爭議解決方式另有約定的,從其約定。
第二十一條本協議為開放式協議,由參與者簽署后在各簽署人之間生效。參與者為證券投資基金、銀行理財等資產管理或理財產品的,由管理人代為簽署,其管理的產品在參與協議回購時,視同認可并遵循本協議。
第二十二條本協議一經簽訂,簽署人不得變更。質押式協議回購存在尚未了結事宜的,不得終止本協議。
第二十三條本協議一式兩份,一份由簽署人留存,另一份報送深交所(地址:)。簽署方為證券公司經紀業務客戶的,所在證券公司還應留存一份備查。
簽署地: 深圳參與者:
單位公章(適用法人機構):
法定代表人或授權人簽字:
聯系人:
聯系電話:
聯系地址:
簽署時間: 年 月 日
證券交易協議書9
甲、乙雙方根據公平、自愿、平等的原則,經友好協商,就甲方使用_________證券交易卡(以下簡稱_________卡)簽訂如下協議,以共同遵守:
一、甲方需是自然人,并承諾對與本協議有關的國家法律、法規、交易所的通告、規定和交易品種及其風險、交易規則有充分的認識。
二、_________卡是甲方用于通過乙方與指定銀行(具體可以詢問開戶營業部柜員或參見有關告示)的連通網絡在指定銀行的儲蓄柜臺臨柜對甲方在乙方的資金帳戶進行存取業務,在乙方營業部的磁卡自助委托等系統上(包括柜臺委托)進行證券買賣,交割及成交回報,股票余額咨詢、資金查詢等業務所申領的專用卡。這些項目皆以甲方持有_________卡及輸入正確的證券交易密碼為準。
三、甲方正常使用_________卡的具體時間以相關銀行和乙方具體規定為準。
四、甲方在簽訂本協議時,必須詳細填寫相關資料,并確保所提供資料信息的真實、準確、完整和有效,并且,當有關資料發生變化時,甲方必須及時通知乙方,否則,因所提供資料不實或不詳或未及時將己經變化的資料信息通知乙方而造成的任何損失,由甲方自行承擔。
五、甲方可憑_________卡和銀行提供的密碼(以下簡稱_________卡密碼)在相關銀行的聯網儲蓄網點辦理甲方在乙方的.資金帳戶存取款,以及辦理資金余額杏詢業務。五萬元以上的大額兌現需到相關銀行規定的特定營業網點辦理或提前1日向相關銀行儲蓄柜臺預約辦理。_________卡密碼是專門應用于在相關銀行的聯網儲蓄網點辦理資金存取和查詢的密碼。甲方可憑原始密碼及身份證在相關銀行指定的柜臺網點修改_________卡密碼。甲方若遺忘_________卡密碼可憑_________卡及本人身份證到相關銀行信用卡部重新設置。
六、甲方取款不得透支,存款需足額存入,甲方隨時可通過乙方的委托電話進行存取款查詢確認。若由于交易所休市、電腦故障、自然災害、電力中斷、通訊故障等乙方不可預測或不可控制事件造成甲方實際存取資金數與乙方帳面數不符時,甲乙雙方應互相協作發現并解決問題,乙方對不可預測或不可控制事件對甲方造成的損害,不承擔任何責任。乙方與相關銀行可協助甲方查明原因并根據實際情況予以妥善解決。甲方在轉帳過程當中如遇問題可通過乙方電話進行咨詢。
七、甲方通過相關銀行的儲蓄柜臺下達的存取款指令,以電腦記錄和相關憑證為準,并授權乙方與相關銀行依據甲方指令進行操作,甲方對其下達的所有存取款指令所產生的后果承擔全部責任。
八、甲方在劃轉資金時,必須通過密碼進行。甲方務必注意其專用密碼的使用、保密及經常更換。凡使用甲方_________卡密碼從在乙方的資金帳戶中進行的取款業務視為由甲方親自辦理,因此而產生的法律后果亦由甲方承擔。對甲方的誤操作或被他人竊取密碼后進行的操作,乙方與相關銀行不承擔任何責任。
九、因乙方過錯致使甲方的資金被盜提的,由乙方負責歸還甲方被盜資金及其按同期中國人民銀行規定的活期存款利率計算出的利息,除此之外,乙方不再承擔其他責任。因相關銀行的原團致使甲方的資金被盜提,并給甲方造成損失的,由相關銀行負責賠償甲方的損失,乙方不負責補償甲方損失。
十、甲方可憑_________卡及證券交易密碼在乙方及與乙方漫游聯網的營業部磁卡自助委托等系統上進行證券買賣,交割及成交回報,股票余額查詢、資金查詢業務。證券交易密碼是甲方進行證券委托買賣的重要憑證。乙方鄭重提醒甲方務必注意證券交易密碼的使用和保密并保持經常更換,甲方若遺忘證券交易密碼可憑_________卡、本人身份證、股東帳戶卡、資金帳戶卡到乙方重新辦理。凡使用甲方證券交易密碼所進行的一切交易,均視為甲方親自辦理之有效委托,因此而產生的一切后果均由甲方承擔。甲方自行承擔由于其密碼失密給其造成的損失。
十一、甲方通過磁卡自助等委托方式下達的委托買賣指令,均以電腦記錄資料為準,甲方對其委托的各頊交易活動的結果承擔全部責任。甲方應在委托指令下達后三個交易日內向乙方查詢該委托結果,當甲方對該結果有異議時,須在查詢當日以書面形式向乙方質詢。甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向乙方辦理質詢的,視同甲方已確認該結果。
十二、甲方若不慎丟失_________卡,應憑本人身份證、證券交易密碼盡快在乙方辦理掛失手續,乙方對甲方正式申請掛失_________卡前可能遭受的損失不承擔責任。若由于甲方使用不當造成_________卡損壞,甲方應憑原卡、本人身份證、證券交易密碼向乙方申請辦理換卡,乙方收取工本費_________元。
十三、本協議執行過程當中發生的糾紛,雙方協商解決。經協商后仍不能解決的,由當事人根據國家有關法律法規采取訴訟方式解決。
十四、乙方有權根據有關法規政策的要求或者認為必要時對本協議書進行修改,有關修改以書面形式在乙方的營業場所公布。公布后一個月內,甲方未提出書面反對意見的,視為甲方同意該修改。如果甲方在一個月之內提出書面反對意見的,則甲乙雙方可以就此進行協商,如果通過協商不能達成共識,一方通知另一方后可以決定終止本協議書。
十五、本協議書在雙方簽字蓋章后生效,至甲方提出銷戶或乙方根據情勢變更原則終止本協議時失效。
十六、本協議一式兩份,雙方各執壹份,每一份具有同等法律效力。
甲方(蓋章):_________ 乙方(蓋章):_________
代表(簽字):_________ 代表(簽字):_________
_________年____月____日 _________年____月____日
證券交易協議書10
甲方:_________
乙方:_________
為保護甲乙雙方的合法權益,甲乙雙方就甲方利用乙方提供的自助委托(電話委托、刷卡委托、熱自助委托、遠程委托)系統買賣有價證券業務簽署如下協議:
一、甲方在辦理自助委托(電話委托、刷卡委托、熱自助委托、遠程委托)開戶時需按規定向乙方提供有關資料,確保所提供資料的.真實、準確、完整和有效,并愿對所提供資料產生的結果負責。當有關資料發生變化時,甲方承諾辦理變更手續。如未及時變更而導致的責任由甲方自行承擔。
二、甲方有必要定期通過自助委托系統更改交易密碼(以下簡稱密碼)。如果甲方忘記密碼,應向乙方提交書面申請以重新設置密碼。所有使用密碼進行的交易將被視為甲方本人操作,因此甲方需對由此引起的任何后果承擔責任,包括密碼泄露導致證券被盜購或盜賣等情況。
三、請在操作過程中仔細遵循電腦屏幕或電話語言提示,如因操作失誤而產生任何后果,甲方將自行承擔責任。
四、乙方不承擔因證券交易中出現的無法預測或不可避免因素而導致的損失責任,這些因素包括但不限于停電、通信故障、機器設備故障等。
五、買賣證券的自助委托(包括電話委托、刷卡委托和熱自助委托)中,所有相關數據將以乙方電腦系統的資料為準。
六、甲方應當妥善保管其證券賬戶卡和交易磁卡,若不慎遺失,必須及時向乙方申請掛失。在掛失受理生效前所發生的一切后果由甲方自行承擔。
七、甲方應參照乙方規定選擇下列自助委托方式(請填寫“是”或“否”)
1.電話委托()
2.刷卡委托()
3.熱自助委托()
4.遠程委托()
八、本協議為《證券交易委托代理協議書》的有效組成部分。除非另有規定,本協議項下的未盡事宜,將根據適用法律、法規和上海、深圳證券交易所的相關業務規則執行。
九、本協議自甲乙雙方簽定之日起生效。
十、本協議一式兩份,甲乙雙方各執一份。
甲方(簽字):_________乙方(蓋章):_________
經辦人(簽字):_________
_________年____月____日_________年____月____日
證券交易協議書11
甲方:_________
乙方:_________
甲乙雙方遵循國家相關法律、法規、規章、證券交易所的交易規則,同時根據雙方簽署的《合作協議書》,經過友好協商,在網絡委托事項上達成以下協議:
第一章網上委托風險揭示書
第一條經過仔細閱讀后,甲方認識到互聯網作為一個開放的公共網絡,進行在線委托不僅具有其他委托方式所包含的風險,還存在以下風險:。
1.由于互聯網數據傳輸等因素的影響,進行交易時可能出現中斷、停頓、延遲、數據錯誤等問題。
2.投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒;
3.由于互聯網存在黑客的潛在攻擊威脅,因此互聯網服務器可能會經歷故障以及其他無法預測的因素,這可能導致行情信息和其他證券信息出現錯誤或延遲的情況。
4.投資者發現他們的電腦設備和軟件系統與所提供的網上交易系統不兼容,導致無法順利下達委托或委托失敗。
5.投資者在申請開通網上交易時,應該充分了解網上交易的具體細節,包括以下幾個關鍵步驟:首先,需要檢查客戶計算機的配置是否滿足網上交易的要求;其次,要確保電信線路的穩定性,以避免因網絡問題而影響交易的進行;最后,還需要了解服務器的響應速度和穩定性,以確保能夠及時地獲取交易信息和執行交易操作。只有對網上交易的整個交易過程有清楚的認識,投資者才能避免交易損失的風險。
6.如果投資者沒有足夠的網上交易經驗,可能會因為操作不當而導致委托失敗或委托失誤。
7.由于網絡故障,投資者在進行證券交易時可能會面臨一些風險。其中之一是投資者的交易指令無法正確送達或完成。在使用網上證券交易系統時,投資者可能會遇到以下情況:一是投資者的電腦界面顯示委托成功,但券商服務器卻未收到委托指令,這可能導致投資者無法獲得利益增長或停止損失;二是投資者的電腦界面未顯示委托成功,投資者可能會再次發出委托指令,而券商服務器已收到了兩次委托指令并進行了交易,從而使投資者面臨重復買賣的風險。
8.鑒于市場行情和其他證券信息的準確性可能存在風險,這可能會對投資者產生不準確的信息。
9.由于不可抗力因素,使投資者不能及時進行交易的風險;
10.投資者對開通網上交易后所涉及的責、權、利應有充分的認識,尤其對一些不可抗力因素造成的損失,應及時進行彌補,以免造成更大的損失。
上述風險可能會導致投資者(甲方)發生損失。當出現上述情況,客戶可以隨時與開戶營業部或我公司聯系,并改用其他委托方式,避免或盡量減少交易損失。
第二章網上委托
第二條本協議所闡述的`“在線委托”是指乙方通過互聯網向甲方提供的一種服務方式,用于提交證券交易指令并獲取成交結果。
第三條甲方為在證券交易合法場所開戶的投資者,乙方為經證券監督管理機關核準開展網上委托業務的證券公司之所屬營業部。
第四條甲方可以通過網上委托獲得乙方提供的其他委托方式所能夠獲得的相應服務。
第五條雙方同意,甲方在進行網上委托時應使用乙方提供的軟件或從乙方指定的站點下載的軟件。如甲方通過其他渠道獲取軟件導致的任何后果,由甲方自行負責承擔。
第六條甲方可以通過書面方式向乙方提出開通網上委托的申請。甲方需要攜帶本人身份證和股東賬戶卡的原件及其復印件,并提交給乙方進行審核。乙方將在受理當日或次日為甲方開通網上委托服務。
第七條甲方開戶以及互聯網交易功能確認后,乙方為其發放網上交易證書。
第八條甲方同意,在使用甲方的網上交易證書、資金賬號和交易密碼進行網上委托時,一切操作行為視為甲方本人親自辦理,并對由此產生的一切后果承擔責任。
網上證券交易協議書
第九條建議甲方在辦理網上委托前,預先開通柜臺委托、電話委托和自助委托等多種委托方式。這樣,在遇到網絡中斷、高峰擁擠或網上委托被凍結等情況時,甲方可以及時轉換為其他委托方式進行操作。
第十條我們不提供直接通過互聯網進行資金轉賬服務,也不提供在線證券轉托管服務。
第十一條甲方通過網上委托的單筆委托及單個交易日最大成交金額按證券監督管理機關的有關規定執行。
第十二條甲方確認使用網上委托系統時,如果連續五次輸入錯誤密碼,乙方有權臨時凍結甲方的網上委托交易方式。具體連續輸錯密碼的次數將以乙方電腦記錄為準。一旦甲方的網上委托被凍結,甲方需以書面方式向乙方提交解凍申請。
第十三條甲方禁止在未經乙方同意的情況下傳播通過乙方網上委托系統獲取的與證券相關的資料和信息。
第十四條甲方應獨立使用在線委托系統,不得與他人共享。甲方禁止利用該在線委托系統進行證券代理買賣業務,并從中獲取任何費用。
第十五條當乙方發現甲方違反了本協議第十三、十四條的規定時,乙方有權選擇適當的方式追究甲方的法律責任。
第十六條當本協議第一條所述的網上委托系統所潛在的風險發生時,乙方不承擔對甲方損失的任何賠償責任。
第十七條雙方簽署本協議后,本協議即刻生效。但若發生以下任一情形,本協議將終止:
1.雙方一致同意終止協議;
2.雙方達成書面協議,約定終止協議;
3.雙方發生嚴重違約行為,對方方可提前通知終止本協議;
4.法律法規或有關主管部門規定導致本協議不再有效;
5.依據本協議約定的期限屆滿。
1.甲乙雙方的證券交易委托代理關系終止;
2.一方違反本協議,另一方要求終止;
3.甲乙雙方協商同意終止。
第十八條本協議一式兩份,雙方各執一份。
甲方(蓋章):_________乙方(蓋章):_________
代表(簽字):_________代表(簽字):_________
_________年____月____日_________年____月____日
證券交易協議書12
甲方:_________
乙方:_________
甲乙雙方遵循國家相關法律、法規、規章、證券交易所交易規則以及雙方簽署的《協議書名稱》,經友好協商,就在線委托的相關事項達成以下協議:。
第一章 網上委托風險揭示書
第一條經過甲方仔細閱讀本章內容后,深刻意識到互聯網作為一個開放的公眾網絡,除了存在其他委托方式所具備的風險外,還存在以下風險:。
1.由于互聯網數據傳輸等原因,交易指令在執行過程中可能會遇到各種問題,如中斷、停頓、延遲和數據錯誤等。
2.投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒;
3.由于互聯網環境中存在黑客惡意攻擊的威脅,互聯網服務器可能會遭受故障和其他不可預測的因素影響,這可能導致行情信息以及其他證券數據出現錯誤或延遲的情況。
4.投資者在使用電腦設備和軟件系統進行交易時,可能會遇到與所提供的網上交易系統不匹配的問題,導致無法成功下達委托或委托失敗。
5.投資者在申請開通網上交易時,需要對網上交易的相關細節充分了解。這些細節包括客戶計算機的配置要求、電信線路的穩定性以及服務器的響應能力等等。只有深入了解了這些細節,投資者才能對網上交易的過程有一個清晰明確的認識,避免造成不必要的交易損失。
6.如投資者不具備一定網上交易經驗,可能因操作不當造成委托失敗或委托失誤;
7.由于網絡故障,可能會導致投資者在使用網上證券交易系統時無法正確發送或完成交易指令,從而帶來一些風險。例如,投資者可能在電腦界面上看到委托已成功,但券商服務器未收到委托指令,這將使投資者無法獲得利益或停止損失的機會,存在潛在風險。另外,如果投資者電腦界面上未顯示委托成功,可能會導致投資者再次發送委托指令,而券商服務器已經接收到之前的委托指令并進行了交易,這可能導致投資者出現重復買賣的.風險。
8.投資者需要注意,行情信息和其他證券信息可能存在錯誤的風險,如果依賴錯誤的信息進行決策將會對其造成損失。
9.由于不可抗力因素,使投資者不能及時進行交易的風險;
10.投資者在開通網上交易之前,應充分了解相關的責任、權利和利益,并要特別關注那些由于不可抗力因素而導致的損失。在這種情況下,應及時采取措施進行修補,以避免進一步損失的產生。
第二章 網上委托
第二條 本協議所表述的“網上委托”是指乙方通過互聯網,向甲方提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。
第三條 甲方為在證券交易合法場所開戶的投資者,乙方為經證券監督管理機關核準開展網上委托業務的證券公司之所屬營業部。
第四條甲方可通過在線委托方式獲取乙方提供的其他委托方式所能夠獲得的相同服務。
第六條 甲方應持本人身份證、股東帳戶卡原件及其復印件以書面方式向乙方提出開通網上委托的申請,乙方應于受理當日或次日為甲方開通網上委托。
第七條經過甲方開戶并確認互聯網交易功能后,乙方將向甲方提供網上交易證書。
第八條任何使用甲方的網上交易證書、資金賬號、交易密碼進行的網上委托都將被視為甲方本人辦理,由此產生的所有后果由甲方自行承擔。
第十條 乙方不向甲方提供直接通過互聯網進行的資金轉帳服務,也不向甲方提供網上證券轉托管服務。
第十一條 甲方通過網上委托的單筆委托及單個交易日最大成交金額按證券監督管理機關的有關規定執行。
第十二條甲方在使用網上委托系統時,若五次連續輸錯密碼,乙方有權臨時暫停甲方的網上委托交易權限。密碼輸錯次數的統計以乙方電腦記錄為準。一旦甲方的網上委托方式被暫停,甲方需以書面方式向乙方提出解凍申請。
第十三條甲方必須保密乙方網上委托系統所獲得的乙方提供的相關證券信息,未經乙方許可不得將其傳播或用作參考資料。
第十四條甲方應獨自使用網上委托平臺,不得與他人分享賬戶。甲方不得以任何方式利用該網上委托系統進行證券代理買賣業務,并從中收取任何費用。
第十五條若甲方違反本協議第十三、十四條的規定,乙方有權以適當方式追究其法律責任。
第十六條乙方對于本協議第一條所列舉的網上委托系統風險所引發的甲方損失概不負責。
第十七條本協議自雙方簽署之日起開始生效。若出現以下任一情形,本協議將終止:
1、雙方達成一致,共同決定終止本協議;
2、雙方協商不成,通過合法途徑解除本協議;
3、一方違反本協議的內容,經另一方書面通知后,且在指定期限內未能解決該違約行為。
1.甲乙雙方的證券交易委托代理關系終止;
2.一方違反本協議,另一方要求終止;
3.甲乙雙方協商同意終止。
第十八條 本協議一式兩份,雙方各執一份。
甲方(蓋章):_________ 乙方(蓋章):_________
代表(簽字):_________ 代表(簽字):_________
_________年____月____日 _________年____月____日
證券交易協議書13
甲方:_________銀行
乙方:_________公司
為貫徹銀行業、證券業分業管理的原則,進一步深化金融體制改革,整頓金融秩序,保證國民經濟健康發展,根據國務院國發[_________]_________號文件的精神要求,經甲、乙雙方友好協商,就甲方所屬_________證券交易營業部轉讓給乙方一事達成如下合同條款:
一、甲方同意其對_________證券部的全部投資及其投資所形成之所有權和經營權一并轉讓給乙方。轉讓價格為_________元。轉讓價格在_________省人民銀行對該次轉讓予以批準確認后_________日之內一次性付清,甲方證券部資產清單見附件。
二、證券部自營業證券(即國債部分)由甲方自行辦理轉托管手續,不在轉讓范圍內。
三、經省人行批準轉讓后,由乙方進行鑒定、經營,甲方負責監督。
四、證券部的更名、換牌工作,由甲乙雙方共同配合辦理。正式更名,換牌前,該證券部仍以原有證券部名義進行經營,有關印鑒及公章由甲乙雙方共同管理,按證券部正常業務需要掌握使用,待人民銀行正式批準更名時即換成乙方印章。
五、在正式辦理更名、換牌手續后當月月末甲乙雙方辦理交換手續,甲方的財務、電腦和業務主管人員可繼續留下工作_________個月,協助乙方人員做好接管后業務運行工作,做到平衡交接。所發生的工資、差旅費與生活補貼,根據原標準由乙方負責。
六、債權、債務、費用及風險承擔,_________證券交易營業部的債權、債務包括本協議生效之前,_________證券交易營業部對外形成的'尚未消滅的債權、債務,以及由此產生的預期收益和費用。
本協議生效后,_________證券營業部的債權、債務由轉讓后的證券營業部繼續享有或承擔。
七、甲方于附表中所列_________證券營業部的資產應為完整的資產,如有欠付的稅費和價款,應由甲方付清。
八、證券部屬甲方派出的人員,原則上由甲方根據乙方意見與其本人的意愿,進行妥善安置。招聘的合同制職工、臨時工,乙方應按國家勞動法的有關規定,重新簽訂新的勞動合同,無條件按原合同規定進行接收并妥善安置。
九、為證券部轉讓之事中所發生的一切費用,由甲乙雙方各負責一半。
十、甲方盡力協助乙方將全部股民轉入乙方證券部。
十一、本合同簽訂后,如因一方原因造成轉讓無法進行的,由過錯方向對方償付違約金,違約金按轉讓價格的_________%計。如因不可抗力及國家法規政策或規章之規定不予轉讓的因素造成達無法轉讓的,雙方可不負違約責任。
十二、有關轉讓過程中的具體事宜,甲乙雙方授權其所屬機構聯系辦理。
十三、乙方未按第一款如期支付轉讓價款,乙方須向甲方支付滯納金,滯納金計算公式為:未付轉讓價款×_________‰×天數。
十四、甲乙雙方對在交往過程中所商業秘密保密;若有違反本條約定,由須向對方支付轉讓價款_________‰的違約金。
十五、本轉讓合同一式_________份,雙方各執_________份,具有同等法律效力,附件視同正文,具有同等法律效力。
十六、本轉讓合同未盡事宜,雙方可協商解決,簽定補充條款。
十七、本轉讓合同自雙方簽章后生效。
甲方(蓋章):_________銀行 乙方(蓋章):_________公司
法定代表人(簽字):_________ 法定代表人(簽字):_________
地址:_________ 地址:_________
聯系電話:_________ 聯系電話:_________
_________年____月____日 _________年____月____日
簽訂地點:_________ 簽訂地點:_________
證券交易協議書14
甲方:__________________
乙方:__________________
為保護甲乙雙方的合法權益,甲乙雙方就甲方利用乙方提供的自助委托(電話委托、刷卡委托、熱自助委托、遠程委托)系統買賣有價證券業務簽署如下協議:
一、在甲方辦理自助委托(包括電話委托、刷卡委托、熱自助委托、遠程委托)開戶時,需要按照規定向乙方提供相關資料。甲方須確保所提供的資料真實、準確、完整和有效,并愿意對其所提供資料的結果負責。如果甲方的.相關資料發生變化,甲方承諾及時辦理變更手續。如因未及時變更而導致的責任由甲方自行承擔。
二、甲方必要時可不定期通過自助委托系統變更交易密碼(以下簡稱密碼),因密碼遺忘甲方應通過書面形式向乙方申請重新設置密碼。使用密碼進行的一切交易均示為甲方親自處理,由此造成的一切后果(包括密碼泄密造成證券被盜買盜賣)由甲方承擔責任。
三、甲方在使用電腦或電話時需謹慎操作,根據屏幕或語音提示進行操作。甲方需承擔所有因操作失誤而導致的后果。
四、乙方對于證券交易中可能遇到的無法預測或無法抵御的因素所導致的損失不承擔任何責任,包括但不限于停電、通信故障、機器設備故障等情況。
五、所有自助委托(包括電話委托、刷卡委托和熱自助委托)買賣證券的相關數據將以乙方電腦系統中的資料為準。
六、甲方應當妥善保管自己的證券賬戶卡和交易磁卡,如若不慎丟失,必須立即向乙方提出掛失申請。在掛失受理生效之前發生的所有后果由甲方承擔責任。
七、甲方應參照乙方規定選擇下列自助委托方式(請填寫“是”或“否”)
1.電話委托( )
2.刷卡委托( )
3.熱自助委托( )
4.遠程委托(。
八、本協議是《證券交易委托代理協議書》的有效組成部分。對于未提及的事項,應遵循國家相關法律、法規以及上海、深圳證券交易所的相關業務規定執行。
九、本協議自甲乙雙方簽定之日起生效。
十、本協議一式兩份,甲乙雙方各執一份。
甲方(簽字):_________ 乙方(蓋章):_________
經辦人(簽字):______
_________年____月____日 _________年____月____日
證券交易協議書15
甲方:(委托人)
法定代表人:
法定地址:
郵編:
經辦人:
聯系電話:
傳真:
銀行帳戶:
乙方:(代理人)
法定代表人:
法定地址:
郵編:
經辦人:
聯系電話:
傳真:
銀行帳戶:
甲乙雙方經過友好協商,就辦理甲方貨物海運進口代理報關事宜達成如下合同:
1、乙方接受甲方委托為其辦理下述海運進口貨物的報關業務。
合同號:
發票號:
運編號:
提單號:
乙方的代理權限為:
(1)代理甲方辦理約定貨物的報關、報驗; (2)甲方其他的特別授權:
2、乙方作為甲方的報關代理人,應在甲方的授權范圍內進行活動,認真履行職責,維護甲方的合法權益。乙方在代理權限內的任何責任和費用都應由甲方承擔。乙方只對因自身的過失與疏忽給甲方造成的直接損失負有責任。
3、甲方必須保證報關貨物不屬于國家禁止或者限制進出境的物品。否則,甲方應對由此產生的一切后果承擔責任。 4、甲方保證申報的內容均真實、準確、無欺詐,且與報關單內容一致(具體見報關單)。如委托內容與報關單有出入,以報關單為準。如不一致,甲方將承擔由此產生的一切責任。 5、甲方有權對乙方的報關行為進行監督,有權要求乙方對于報關進展情況及時匯報。
6、甲方應在船抵港xx天前,將下列報關必須的單證文件送達乙方,并保證所提供的報關單證無訛,且單單一致與單貨一致:
(1)提單BILL OFLADING或者其他運輸單證OTHER SHIPPINC DOCUMENTS (2)商業發票INVOICE
(3)裝箱單PACKINC LIST
(4)進口貿易合同CONTRACT
(5)進口免稅表/許可證/手冊/證明(6)海關認為需要的.其他文件
甲方應在船抵港后,乙方報關前及時提交提貨單。 7、乙方應在船抵港xx天向甲方報告到貨信息,在海關開始接受報告后,乙方-俟接到甲方提供的完整的報關資料后,即應在一個工作日內向海關申報。
8、甲方是進口貨物的海關關稅、海關監管手續費、代征增值稅的義務繳納人。甲方應在乙方報關前根據乙方估算的數額將上述款項匯至乙方帳戶,以便乙方代甲方在納稅期限內向海關繳納。上述款項延期送達,由此產生的額外費用及每日9、費用
(1)代報關費:
(2)代報驗費:
上述費用甲方應在乙方報關前連同海關關稅、海關監管手續費、代征增值稅匯至乙方帳戶,多退少補,其他費用如報關滯報金、違約金、船公司及貨代調單費等按實際發生額收取,另行結算。
10、甲方如對海關開征的稅額款有異議,應按《海關法》第四十六條的規定辦理,先繳納后申請減免,手續費自負。乙方應積極協助甲方辦理退稅手續,手續費由甲方承擔。
11、需要變更的事項,甲方應在報關前提出,并應出具書面的變更通知書;報關后有正當理由更改的,甲方應書面委托乙方協助辦理。由于變更引起的一切費用和后果由甲方承擔。 12、由于甲方違反法律規定或者合同約定,如申報不實、單
證不全、遲延繳納費用、貨物屬于違禁物品等,甲方應承擔由此產生的一切責任和費用,并對由此給乙方造成的損失負賠償責任。
13、由于乙方違反法律規定或者合同約定而給甲方造成損害的,乙方僅對甲方的直接損失負賠償責任,但甲方事先聲明的除外。
14、如因甲乙雙方的過失致使合同不能履行,給雙方造成了實際損失,應根據實際情況,由雙方分別承擔各自的責任。 15、由于海關衛檢、動植檢審核、查驗等原因造成提貨延誤,所產生的疏港費、集裝箱超期使用費及其他額外費用均由甲方承擔,與乙方無關。
16、由于海關的原因致使貨物被扣押或者報關滯后,乙方應積極協助甲方同海關進行交涉,由此產生的損失由甲方承擔。 17、由于地震、臺風、水災、戰爭、政府政策的改變以及其他不能預見并且對其發生和后果不能防止或者避免的不可抗力事故,致使貨物被扣、不能報關或者報關滯后,遇有上述不可抗力事故的一方應立即將事故情況通知對方,并應在一天內,提供事故詳情及合同不能履行的有效的證明文件。按照事故對履行合同影響的程度,由雙方協商決定是否解除合同,或者部分免除履行合同的責任,或者延期履行合同。
18、本合同項下發生的任何糾紛或者爭議,應提交中國海事仲裁委員會,根據該會的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對雙方都有約束力。
本合同的訂立、效力、解釋、履行、爭議的解決均適用中華人民共和國法律。
19、本合同從甲乙雙方簽字蓋章之日起生效,合同有效期為__天,合同期滿之日前,甲乙雙方可以協商將合同延長xx天。合同期滿前,如果雙方中任何一方欲終止合同,需以書面的形式通知另一方。
20、本合同經雙方協商一致可以進行修改和補充,修改及補充的內容經雙方簽字蓋章后,視為本合同的一部分。本合同正本一式xx份。
甲方(公章):_________
法定代表人(簽字):_______
________年____月____日
乙方(公章):_________
法定代表人(簽字):___________
_________年_____月____日
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