投資管理制度優(yōu)秀（15篇）

　　在社會一步步向前發(fā)展的今天，制度起到的作用越來越大，制度具有使我們知道，應(yīng)該做什么，不應(yīng)該做什么，懲惡揚善、維護(hù)公平的作用。我敢肯定，大部分人都對擬定制度很是頭疼的，以下是小編收集整理的投資管理制度，歡迎閱讀與收藏。

投資管理制度1

　　1目的

　　為了搞好太藍(lán)新能源投資新建改建廠房基建工作，提高工程質(zhì)量，特制定本制度。

　　2定義

　　本制度所指基建系本公司投資新建、改建、擴(kuò)建的各種房屋建筑、辦公室裝修、土木工程、設(shè)備安裝（不含工藝生產(chǎn)設(shè)備）、管道敷設(shè)等基建工程。

　　3范圍

　　本制度適用于本公司投資新建、改建、擴(kuò)建的各種房屋建筑、辦公室裝修、土木工程、設(shè)備安裝（不含工藝生產(chǎn)設(shè)備）、管道敷設(shè)等基建工程的管理。

　　4規(guī)范性引用文件

　　下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。《中華人民共和國建筑法》

　　5管理機構(gòu)和職責(zé)

　　5.1歸口部門及職責(zé)

　　工程部為太藍(lán)新能源公司基建管理工作的歸口管理部門，負(fù)責(zé)太藍(lán)新能源公司基建工作的管理；負(fù)責(zé)對基建工程預(yù)算編制，決算管理；負(fù)責(zé)組織財務(wù)/審計、采購、運營和使用部門共同對基建工程的驗收；負(fù)責(zé)聯(lián)系有關(guān)部門基建工程驗收后辦理移交手續(xù)。

　　5.2相關(guān)部門及職責(zé)

　　5.2.1財務(wù)部負(fù)責(zé)對基建工程預(yù)算的審核；參與對基建工程的驗收。

　　5.2.2工程部職責(zé)：

　　負(fù)責(zé)對與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程的驗收；

　　負(fù)責(zé)參與基建工程的設(shè)計審查、施工隊伍資質(zhì)審查和竣工驗收工作；

　　負(fù)責(zé)加強與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程以下方面的.安全監(jiān)督；

　　在簽訂基建工程合同的同時，應(yīng)同承包方簽訂安全責(zé)任書；

　　檢查基建外包工程人員進(jìn)入現(xiàn)場前是否經(jīng)安全知識和安全工作規(guī)程培訓(xùn)并考試合格；

　　檢查基建外包工程開工前是否自上而下對全體施工人員進(jìn)行技術(shù)交底，是否對所用施工機械、工器具、安全防護(hù)設(shè)施進(jìn)行全面安全檢查；

　　施工中發(fā)生違章行為安監(jiān)人員應(yīng)及時制止，給予經(jīng)濟(jì)處罰，必要時應(yīng)下發(fā)停工整改通知單，停止工作；

　　建立基建工程安全管理資料檔案。

　　5.2.3采購部職責(zé)：

　　5.3 領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)

　　5.3.1本廠廠長負(fù)責(zé)本管理制度的審核批準(zhǔn)工作；負(fù)責(zé)本廠基建工程的預(yù)算及施工合同的批準(zhǔn)；負(fù)責(zé)督促歸口部門加強對我廠基建工作的全面管理。

　　5.3.2運營中心負(fù)責(zé)督促本部門加強基建工程的過程管理，降低成本，確保各工序質(zhì)量，提高效率，做好基建工程預(yù)決算工作、基建工程組織驗收工作，對管理督促不嚴(yán)、組織驗收不力而導(dǎo)致本廠基建工程未達(dá)到設(shè)計要求、預(yù)算嚴(yán)重超支、基建工程的嚴(yán)重質(zhì)量問題等負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；對本管理制度的有效執(zhí)行負(fù)責(zé)。

　　5.3.3財務(wù)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門加強太藍(lán)新能源公司基建工程預(yù)算的審核，實時監(jiān)控基建工程預(yù)算執(zhí)行情況，對審核不嚴(yán)、監(jiān)控不力而導(dǎo)致本廠基建工程預(yù)算嚴(yán)重超支負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　5.3.4審計部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門加強太藍(lán)新能源公司基建工程的全面審計，督促本部門審計人員經(jīng)常深入施工現(xiàn)場，查看施工技術(shù)、工序、方法等，作好工程記錄（如隱蔽施工記錄），驗證各種技術(shù)簽證，掌握第一手資料，確保基建工程全過程經(jīng)濟(jì)活動的真實性、合法性和效益性。并對本廠基建工程項目管理活動審計監(jiān)督的全面性、準(zhǔn)確性、及時性負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　5.3.6工程部EHS負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門安監(jiān)人員加強與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程的安全管理。對承包方的資質(zhì)審查是否嚴(yán)格；是否同承包方簽訂安全責(zé)任書；作業(yè)環(huán)境是否安全、施工安全是否有保障；是否對承包方所用施工機械、工器具、安全防護(hù)設(shè)施進(jìn)行全面安全檢查；施工中發(fā)生違章行為安監(jiān)人員是否及時制止，給予經(jīng)濟(jì)處罰，必要時應(yīng)是否下發(fā)停工整改通知單，停止工作等。對上述是否有效執(zhí)行安生部長負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　5.3.7工程部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門加強對與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的太藍(lán)新能源公司基建工程的驗收。

　　5.3.8廠屬基建工程使用部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門按設(shè)計相關(guān)要求對基建工程進(jìn)行驗收。

　　6管理要求

　　6.1基建工程的前期工作

　　6.1.1基建工程設(shè)計、施工，必須以國家頒發(fā)的最新標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定和設(shè)計施工技術(shù)規(guī)范為依據(jù)。

　　6.1.3工程預(yù)算，應(yīng)根據(jù)施工圖紙，參照國家相應(yīng)時期定額或其它文件、規(guī)范規(guī)定及業(yè)主對工期、質(zhì)量有要求和市場實際，由雙方協(xié)商，合理確定預(yù)算價。工程預(yù)算需經(jīng)過有關(guān)部門審核，方可交付施工。

　　6.1.4工程開工應(yīng)具備以下條件：

　　計劃投資批準(zhǔn)文件；

　　生效的合同書；

　　施工概預(yù)算；

　　工程需用材料有著落。

　　6.2施工管理

　　6.2.1施工中的技術(shù)管理

　　施工前必須進(jìn)行技術(shù)交底工作。

　　根據(jù)合同，嚴(yán)格實行質(zhì)量監(jiān)督，并作好質(zhì)量鑒定記錄。

　　基礎(chǔ)土石方開挖完，應(yīng)組織有關(guān)技術(shù)人員對基槽鑒定驗收，合格后方可進(jìn)行下道工序。

　　一切工程應(yīng)嚴(yán)格按圖施工，嚴(yán)禁偷工減料，施工中遵守規(guī)程和規(guī)范，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自更改。

　　6.2.2施工現(xiàn)場管理

　　施工隊伍由計劃與市場營銷部負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門對施工單位進(jìn)行考評，如需要招投標(biāo)應(yīng)按招投標(biāo)管理辦法執(zhí)行。

　　施工合同中指定的甲方代表應(yīng)到施工現(xiàn)場，負(fù)責(zé)監(jiān)督施工安全、質(zhì)量，嚴(yán)格按照設(shè)計要求監(jiān)督施工。如發(fā)生粗制濫造不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的工程項目，應(yīng)采取返工或相應(yīng)的補救措施，由此而造成的一切費用，概由施工隊伍負(fù)責(zé)。

　　6.2.3施工工程質(zhì)量管理

　　各種施工工程應(yīng)嚴(yán)格按國家頒發(fā)的各種標(biāo)準(zhǔn)和各種規(guī)范進(jìn)行。

　　工程質(zhì)量，應(yīng)分階段驗收，隱蔽工程在覆蓋前進(jìn)行現(xiàn)場驗收，并作好施工記錄。

　　6.3基建工程竣工、驗收

　　6.3.1工程竣工后，由雙方及相關(guān)科室按照施工圖紙，國家頒發(fā)的規(guī)范嚴(yán)格細(xì)致進(jìn)行驗收，經(jīng)驗收認(rèn)為合格后方可竣工決算。

　　6.3.2工程竣工后應(yīng)具有下列資料：

　　竣工圖（包括設(shè)計變更圖）。

　　施工分期及隱蔽工程驗收記錄。

　　主要材料的合格證書（代用材料批準(zhǔn)手續(xù)）。

　　混凝土施工日記。

　　混凝土試塊數(shù)據(jù)。

　　鋼筋及焊接頭的試驗記錄。

　　各種數(shù)據(jù)尺寸，標(biāo)高位置的檢查記錄。

　　結(jié)構(gòu)體的重大問題處理記錄。

　　6.3.3工程竣工后，由計劃與市場營銷部聯(lián)系相關(guān)部門進(jìn)行驗收，并做好驗收記錄。

　　6.3.4施工過程中，隱蔽工程要及時進(jìn)行驗收，并做好簽證及記錄工作。

　　6.3.5驗收要求按照國家規(guī)定的有關(guān)工程技術(shù)驗收規(guī)范進(jìn)行。

　　6.3.6驗收通過后，聯(lián)系有關(guān)部門辦理工程移交手續(xù)，并匯報到有關(guān)單位及廠部審批。

　　6.4工程預(yù)算、決算管理

　　6.4.1嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)基建工程預(yù)決算的政策、法律、法令，參照國家相應(yīng)時期定額或其它文件、規(guī)范規(guī)定及施工圖紙及施工方案、業(yè)主對工期、質(zhì)量有關(guān)要求和市場實際進(jìn)行工程預(yù)決算。

　　6.4.2根據(jù)工程設(shè)計圖紙在施工前編制預(yù)算，提請計劃、財務(wù)、審計部門審核、報請主管廠領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

　　6.4.3經(jīng)主管廠長批準(zhǔn)的預(yù)算連同施工合同，報財務(wù)部門，作為工程預(yù)付款，工程進(jìn)度拔款的依據(jù)。

　　6.4.4工程竣工驗收合格后，發(fā)承包雙方應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定進(jìn)行竣工結(jié)算：

　　承包方應(yīng)當(dāng)在工程竣工后的合同約定期限內(nèi)提交竣工結(jié)算文件。

　　發(fā)包方應(yīng)當(dāng)在收到竣工結(jié)算文件后的28天內(nèi)予以答復(fù)，并向承包方提出竣工結(jié)算審核意見。

　　承包方在收到竣工結(jié)算審核意見一個月內(nèi)辦完一切決算手續(xù)，資料（特別是竣工圖）全部歸檔、工程才算正式交付使用。

　　施工單位竣工后28天內(nèi)應(yīng)提交結(jié)算文件。

　　6.4.5按計劃下達(dá)的月維護(hù)任務(wù)，在次月結(jié)算。

　　7檢查與考核

　　7.1本管理制度由運營管理中心負(fù)責(zé)檢查督促。

　　7.2本管理制度按《重慶太藍(lán)項目管理績效考核辦法》考核。

　　8附則

　　8.1本管理制度由工程部和運營中心負(fù)責(zé)解釋。

　　8.2本制度自之日起實施。

投資管理制度2

　　1、根據(jù)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)形勢、行業(yè)情況、政府的相關(guān)政策等,結(jié)合企業(yè)的實際環(huán)境和條件,制定企業(yè)發(fā)展的總方向;

　　2、制定具體的短、中、長期戰(zhàn)略規(guī)劃,負(fù)責(zé)具體的規(guī)劃執(zhí)行情況,根據(jù)形勢的變化,隨時修正和調(diào)整戰(zhàn)略規(guī)劃;

　　3、分析企業(yè)內(nèi)外界環(huán)境,全面了解和掌握變化的總趨勢,對未來企業(yè)發(fā)展可能遇到的機遇和威脅做出揭示;

　　4、根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃,進(jìn)行各種招商活動,參加各種招商活動,負(fù)責(zé)獲取項目工作,制定項目協(xié)議,組織招商談判與方案確定工作;

　　5、負(fù)責(zé)指導(dǎo)相關(guān)人員對項目進(jìn)行可行性研究,并組織公司相關(guān)部門對提交的可行性報告進(jìn)行評審;

　　6、對總體實施情況進(jìn)行階段性總結(jié),提出發(fā)現(xiàn)的問題及解決問題的`具體方案;

　　7、在企業(yè)面臨新的投資或轉(zhuǎn)產(chǎn)等重大決策變更時進(jìn)行論證,為企業(yè)決策提供有力的支持意見;

　　8、研究公司的發(fā)展規(guī)劃,負(fù)責(zé)公司對外收購兼等工作,管理集團(tuán)下屬公司的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、增資、股份變更等業(yè)務(wù);

　　9、通過有效并正規(guī)渠道獲取與企業(yè)括展相關(guān)的信息資料,為公司尋找可以投資的商機或者可以開發(fā)的項目,包括宏觀調(diào)查和微觀取證,比如說各投資或者兼并收購,包括自身業(yè)務(wù)的拓展,并分析這些數(shù)據(jù)資料后提出具體的文字資料;

　　10、建立健全完善的管理機制,促進(jìn)公司的快速穩(wěn)定發(fā)展;

　　12、完成上級交辦的其他工作。

投資管理制度3

　　第一章總則

　　第一條為進(jìn)一步規(guī)范資本投資管理有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）的宣傳推介行為，完善宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布流程，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、（其他適用法規(guī)）等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。

　　第二條本公司從事基金宣傳推介的相關(guān)人員，包括宣傳推介材料的制作、分發(fā)人員、具體從事宣傳推介的人員及相關(guān)業(yè)務(wù)責(zé)任人等。

　　第三條公司及業(yè)務(wù)人員開展宣傳推介活動，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本辦法的規(guī)定及基金銷售協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖突，履行說明義務(wù)，合理的注意義務(wù)，承擔(dān)特定對象調(diào)查，私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。不得向合格投資者之外的單位和個人進(jìn)行推介。

　　第四條公司暫不采用互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募產(chǎn)品，如有業(yè)務(wù)需要進(jìn)行業(yè)務(wù)拓展的，相關(guān)程序另行規(guī)定。

　　第五條為加強對投資人的教育和引導(dǎo)，注重對行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳，公司開展宣傳推介材料相關(guān)活動應(yīng)遵守以下原則：

　　1、全面性原則。在涉及基金業(yè)績表述等內(nèi)容時，要全面揭示基金的過往運作情況，不得進(jìn)行選擇性陳述，對投資人形成誤導(dǎo)。

　　2、準(zhǔn)確性原則。宣傳推介的內(nèi)容必須準(zhǔn)確、真實，與基金合同相符。

　　3、審慎性原則。宣傳推介的內(nèi)容應(yīng)遵從審慎性原則，不得夸大基金業(yè)績、不得預(yù)測或模擬過往業(yè)績，不得使用沒有可靠數(shù)據(jù)來源的材料等。

　　第六條從事基金宣傳推介活動的人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格，熟悉基金運作相關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)定等，具有相應(yīng)的專業(yè)能力和職業(yè)素養(yǎng)。

　　第二章宣傳推介行為

　　第七條公司市場銷售部門不得通過下列媒介渠道推介私募基金：

　　1、公開出版資料；

　　2、面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；

　　3、未經(jīng)邀約面向公眾的講座、報告會、分析會；

　　4、海報、戶外廣告；

　　5、電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；

　　6、公共網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；

　　7、未設(shè)置特定對象調(diào)查程序的募集機構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；

　　8、未經(jīng)特定對象調(diào)查程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；

　　9、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。

　　第八條公司相關(guān)部門及其從業(yè)人員推介公司產(chǎn)品時，禁止以下行為：

　　1、公開推介或者變相公開推介；

　　2、推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

　　3、以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預(yù)期收益、預(yù)計收益、預(yù)測投資業(yè)績等；

　　4、夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風(fēng)險等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險的表述；

　　5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

　　6、惡意貶低同行；

　　7、允許非本機構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行推介；

　　8、推介非本機構(gòu)募集的私募基金；

　　9、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。

　　第九條公司可以合法公開宣傳的信息包括：私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息，不得包含基金產(chǎn)品的推介內(nèi)容。

　　第三章宣傳推介材料

　　第十條本辦法所稱宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布，包括宣傳推介材料內(nèi)容的撰寫和形式的確定、宣傳推介材料分發(fā)與公布的方式、時間及宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布的相關(guān)審核流程等。

　　第十一條本公司從事基金宣傳推介的相關(guān)人員，在制作、分發(fā)與公布宣傳推介材料時，首先要嚴(yán)格自律管理；產(chǎn)品部負(fù)責(zé)對宣傳推介材料的合規(guī)性進(jìn)行審核，并對宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布實施監(jiān)督。

　　私募基金的宣傳推介材料（如招募說明書）內(nèi)容應(yīng)當(dāng)如實披露基金產(chǎn)品的基本信息，與基金合同保持一致。如有不一致，應(yīng)當(dāng)向投資者特別說明。

　　第十二條公司制作的宣傳推介材料應(yīng)與基金合同主要內(nèi)容一致，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。推介材料內(nèi)容包括但不限于：

　　1、私募基金的名稱和基金類型；

　　2、私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況描述；

　　3、私募基金托管人名稱（如無，應(yīng)以顯著字體特別標(biāo)識）；

　　4、私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況；

　　5、私募基金收益與風(fēng)險的匹配情況；

　　6、私募基金的風(fēng)險揭示；

　　7、私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶信息；

　　8、投資者承擔(dān)的主要費用及費率；

　　9、私募基金承擔(dān)的主要費用及費率；

　　10、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；

　　11、明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱；

　　12、中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的'其他內(nèi)容。

　　在宣傳推介材料中，應(yīng)當(dāng)采取合理方式向投資者揭示風(fēng)險，確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目。

　　第十三條基金宣傳推介材料附有統(tǒng)計圖表的，應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確；提及第三方專業(yè)機構(gòu)評價結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)列明第三方專業(yè)機構(gòu)的名稱及評價日期。

　　第十四條基金宣傳推介材料中引用公司或旗下基金產(chǎn)品獲得的獎項，應(yīng)當(dāng)引用業(yè)界公認(rèn)比較權(quán)威的獎項，且應(yīng)當(dāng)避免引用3年前的獎項。

　　第十五條基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字，以提醒投資人注意投資風(fēng)險，仔細(xì)閱讀基金合同和風(fēng)險揭示書，了解基金的具體情況。有足夠平面空間的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)在材料中加入具有符合規(guī)定的必備內(nèi)容的風(fēng)險提示函。

　　第十六條在基金宣傳推介材料中加強對投資人的教育和引導(dǎo)，積極培養(yǎng)投資人的長期投資理念，注重對行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳。

　　第十七條基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金管理人應(yīng)當(dāng)特別聲明，基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

　　第十八條基金宣傳推介材料要按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)。

　　第十九條基金宣傳推介材料引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)。

　　產(chǎn)品宣傳推介材料應(yīng)載明，其他任何機構(gòu)或個人不得使用、更改、變相使用我司發(fā)布的基金推介材料。

　　第二十條宣傳推介材料的內(nèi)部審核流程：

　　1、宣傳推介材料經(jīng)撰寫人撰寫完成后，提交本部門負(fù)責(zé)人初步審核；

　　2、初審無異議后提交公司風(fēng)控部門進(jìn)行合規(guī)性審核；結(jié)合合規(guī)部門的修改意見，對相關(guān)材料進(jìn)行修改，修改后再次提交確認(rèn)；

　　3、將合規(guī)部門確認(rèn)后的定稿提交分管銷售業(yè)務(wù)與合規(guī)業(yè)務(wù)的高管確認(rèn)，并簽署合規(guī)審查意見書。

　　第二十一條公司產(chǎn)品部應(yīng)當(dāng)對基金宣傳推介材料的內(nèi)容負(fù)責(zé)，確保分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致。公司銷售部門應(yīng)當(dāng)審查銷售募集機構(gòu)使用的材料。

　　第二十二條不得通過無基金銷售資格的機構(gòu)銷售公司產(chǎn)品或宣傳推介基金。

　　第二十三條公司行政部按照公司檔案管理辦法，對分發(fā)的宣傳推介材料進(jìn)行及時的整理、備份和歸檔等。

　　第二十四條如某些內(nèi)容，相關(guān)的法律、法規(guī)或制度等未明確做出相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)從維護(hù)投資者利益和推動基金行業(yè)更健康發(fā)展的角度，遵從相關(guān)原則，按照嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

　　第四章附則

　　第二十五條本制度由公司風(fēng)控部負(fù)責(zé)制定、修訂與解釋。本制度未盡事宜，按相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行

　　第二十六條本制度經(jīng)公司總裁辦審批通過，發(fā)布之日起施行。

投資管理制度4

　　第一章總則

　　第一條為了進(jìn)一步規(guī)范杭州某某投資管理有限公司（以下簡稱“公司”）作為私募基金管理人的投資行為，保障投資資金的安全，實現(xiàn)各基金合伙人的最大化利益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及資管集團(tuán)相關(guān)制度，結(jié)合公司實際情況，特制訂本辦法。

　　第二條本辦法所指投資，是指私募基金管理人通過運用非公開方式所募集的資金，進(jìn)行股權(quán)投資，謀求股權(quán)增值后轉(zhuǎn)讓獲利的經(jīng)營行為。

　　投資方式包括但不限于：

　　（一）增資入股；

　　（二）股權(quán)受讓；

　　投資內(nèi)容及方向包括但不限于：

　　通過從事對以國內(nèi)長三角、珠三角為重點區(qū)域的具有良好發(fā)展前景和退出渠道的現(xiàn)代服務(wù)、生物醫(yī)藥、新能源、新材料、環(huán)保節(jié)能、先進(jìn)制造業(yè)等領(lǐng)域的企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資。

　　第三條本辦法適用于本公司。

　　第四條投資應(yīng)以市場為導(dǎo)向，以效益為中心，以集約化經(jīng)營為手段，須堅持以下三大原則：

　　（一）合法性原則：確保擬投資項目以及投資方式符合中華人民共和國法律法規(guī)規(guī)定；

　　（二）謹(jǐn)慎性原則：提高風(fēng)險防范意識，單個項目的投資規(guī)模應(yīng)當(dāng)與各管理的基金的資產(chǎn)總額相適應(yīng)，原則上不超過資產(chǎn)總額的20%；

　　（三）效益性原則：促進(jìn)資產(chǎn)有序運作和資源有效配置，提升資產(chǎn)質(zhì)量，提高投資收益，確保投資效益最大化。

　　第五條公司投資理念：主動投資收益良好、現(xiàn)金流穩(wěn)定、具有較大發(fā)展空間的節(jié)能、環(huán)保、健康、先進(jìn)制造業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，適當(dāng)參與團(tuán)隊優(yōu)秀、技術(shù)領(lǐng)先的高科技、高成長初創(chuàng)企業(yè)，最終構(gòu)建一個主業(yè)突出、布局合理、回報良好、周期平衡的.可持續(xù)發(fā)展的投資業(yè)務(wù)體系。

　　第二章組織機構(gòu)

　　第六條投資決策委員會（以下簡稱投決會）是公司的投資決策機構(gòu)。依據(jù)《公司章程》，負(fù)責(zé)對公司基金投資、項目投資及退出等相關(guān)事項進(jìn)行決策，給出決策意見。

　　第七條投資管理部是公司投資管理的職能部門，其主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)公司未來發(fā)展和投資戰(zhàn)略研究；負(fù)責(zé)公司投資項目的市場開拓、策劃、論證、實施、項目退出；負(fù)責(zé)投資信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、信息錄入、管理工作等。

　　第八條風(fēng)險控制部是公司風(fēng)險管理的職能部門，其主要職責(zé)是：對公司投資項目調(diào)查結(jié)果進(jìn)行風(fēng)險控制；共同參與盡職調(diào)查工作；負(fù)責(zé)投資項目的投后管理；分類處理投資項目的風(fēng)險預(yù)警信息等。

　　第三章投資流程

　　第九條項目篩選

　　投資管理部負(fù)責(zé)項目市場開拓、項目信息收集；投資經(jīng)理對有意向的項目進(jìn)行初步調(diào)查，做出初步篩選。

　　第十條項目立項

　　投資經(jīng)理認(rèn)為有必要對項目進(jìn)一步調(diào)查的，由經(jīng)辦投資經(jīng)理編制《項目立項審批表》（附件一），報部門經(jīng)理審批后上報總經(jīng)理，同意后完成立項。

　　第十一條項目調(diào)查

　　經(jīng)批準(zhǔn)立項的項目，由投資經(jīng)理提出方案并報投資管理部經(jīng)理批準(zhǔn)后成立項目小組。項目小組至少由一名項目負(fù)責(zé)人、一名調(diào)查輔助人組成，根據(jù)項目實際情況，選擇配備法務(wù)和財務(wù)專業(yè)人員。

　　項目負(fù)責(zé)人應(yīng)由具有專業(yè)勝任能力的人員擔(dān)當(dāng)。項目小組應(yīng)在項目立項后15日內(nèi)完成項目盡職調(diào)查工作。

　　項目負(fù)責(zé)人根據(jù)擬投資項目材料和盡職調(diào)查結(jié)果，撰寫《項目投資建議書》（附件二）。

　　風(fēng)險控制部根據(jù)投資管理部提交的《項目投資建議書》對擬投資的項目進(jìn)行全面的風(fēng)險調(diào)查與評估，根據(jù)實際需要參與重大項目的實地盡職調(diào)查工作及投資方案設(shè)計、談判工作，撰寫風(fēng)險評估報告，給出風(fēng)險評價意見。

　　第十二條投決會決策

　　投資項目完成項目盡職調(diào)查后，由投資管理部將《項目投資建議書》等材料提前2個工作日提交投決會各成員，召集投決會，根據(jù)投決會議事規(guī)則進(jìn)行審議表決，并出具《投決會評審意見表》（附件三）。

　　第十三條項目投資

　　經(jīng)批準(zhǔn)的擬投資項目，由投資管理部負(fù)責(zé)辦理投資事宜，項目小組及其他部門進(jìn)行協(xié)助。

　　第十四條擬投資項目因故未能正常投資的，公司應(yīng)將該情況及時通報投決會，并出具《項目撤銷表》（附件四）以備查閱。

　　第十五條項目投資完成后，項目小組將該項目全流程相關(guān)文件及重要資料建檔成冊，移交綜合管理部統(tǒng)一保管。

　　第四章投后管理

　　第十六條項目完成投資后，由投資項目負(fù)責(zé)人和風(fēng)險管理人員共同組成投后管理小組，專人對接投后管理工作，定期整理、匯總、形成投后管理報告等材料提交本級審計風(fēng)控部。

　　第五章投資退出

　　第十七條項目主體應(yīng)根據(jù)被投資公司發(fā)展?fàn)顩r，制定相應(yīng)的退出方案并出具《投資項目退出意見表》（附件五）。

　　第十八條經(jīng)投決會通過的投資退出方案，由投決會授權(quán)投資管理部具體實施。

　　第十九條投資項目成功退出后，投資管理部向公司總經(jīng)理提交項目總結(jié)報告，經(jīng)總經(jīng)理核查后通報董事會，同時備案留查。

　　第六章附則

　　第二十條本辦法由投資管理部負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十一條本辦法如有與相關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)有關(guān)規(guī)定相抵觸的，以相關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

　　第二十二條本辦法所規(guī)定之投資全過程與投資管理信息系統(tǒng)結(jié)合使用，如與信息系統(tǒng)之要求不符，以本辦法為準(zhǔn)。

　　第二十三條本辦法自公司董事會審議通過后發(fā)布實施。

投資管理制度5

　　第一章總則

　　第一條為了規(guī)范xx有限公司（以下簡稱公司）對外投資行為，防范投資風(fēng)險，提高投資效益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件和《xx有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）的有關(guān)規(guī)定，制定《xx有限公司對外投資管理制度》（以下簡稱本制度）。

　　第二條本制度所稱對外投資，是指為實施公司發(fā)展戰(zhàn)略、增強公司競爭力等目標(biāo)，公司用貨幣資金、實物、股權(quán)、無形資產(chǎn)或其他資產(chǎn)形式作價出資，對外進(jìn)行各種形式的投資行為，包括：

　　（一）向其他企業(yè)投資，包括單獨設(shè)立或與其他方共同設(shè)立企業(yè)、經(jīng)營項目或開發(fā)項目，對其他企業(yè)增資、受讓其他企業(yè)股權(quán)等權(quán)益性投資；

　　（二）購買交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、向他人提供借款（含委托貸款）、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資；

　　（三）法律、法規(guī)規(guī)定的其他對外投資。

　　第三條公司對外投資行為須符合國家有關(guān)法規(guī)及產(chǎn)業(yè)政策，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，有利于增強公司競爭力，有利于合理配置企業(yè)資源，創(chuàng)造良好經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展。

　　第四條公司對外投資涉及使用募集資金，或者涉及關(guān)聯(lián)交易事項的，還應(yīng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《上市規(guī)則》《公司章程》等相關(guān)規(guī)定。

　　第五條本制度同時適用于公司所屬全資子公司及控股子公司（以下簡稱“子公司”）的對外投資行為。

　　第二章對外投資決策權(quán)限

　　第六條公司應(yīng)指定專門機構(gòu)，負(fù)責(zé)對公司重大投資項目的可行性、投資風(fēng)險、投資回報等事宜進(jìn)行專門研究和評估，監(jiān)督重大投資項目的'執(zhí)行進(jìn)展，如發(fā)現(xiàn)投資項目出現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時向公司董事會報告。

　　第七條公司股東大會、董事會、總經(jīng)理為公司對外投資的決策機構(gòu)，各自在其權(quán)限范圍內(nèi)，依照法律、法規(guī)、《公司章程》及本制度的規(guī)定對公司的對外投資作出決策。

　　第八條公司對外投資事項達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)經(jīng)董事會審議通過后，提交股東大會審批，并及時披露該等對外投資事項：

　　（一）對外投資涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的50%以上的，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時存在賬面值和評估值的，以較高者為計算數(shù)據(jù)；

　　（二）對外投資（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的營業(yè)收入占公司最近一個會計年度經(jīng)審計營業(yè)收入的50%以上，且絕對金額超過人民幣5,000萬元；

　　（三）對外投資（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的50%以上，且絕對金額超過人民幣500萬元；

　　（四）對外投資的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費用）占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%以上，且絕對金額超過人民幣5,000萬元；

　　（五）對外投資產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的50%以上，且絕對金額超過人民幣500萬元。

投資管理制度6

　　1我國投資者適當(dāng)性管理制度出臺背景與實施

　　我國投資者適當(dāng)性管理制度并非近期提出，其試行可追溯到20xx年。在中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制確立后，個人普通投資者占比較大，而隨著資本市場持續(xù)發(fā)展，其產(chǎn)品服務(wù)，結(jié)構(gòu)愈發(fā)復(fù)雜，風(fēng)險也越來越大。在這種背景下，中國證券業(yè)協(xié)會于20xx年12月31日發(fā)布了《證券公司投資者適當(dāng)性制度指引》（以下簡稱“老指引”）。從“老指引”實施近五年的情況看，盡管存在一些問題，但在推動證券行業(yè)規(guī)范發(fā)展方面起到了一定的積極作用，積累了一些好的經(jīng)驗。20xx年12月，中國證監(jiān)會正式頒布《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，首次以部門規(guī)章的形式對證券期貨投資者適當(dāng)性管理提出統(tǒng)一規(guī)范。為全面深入貫徹實施《辦法》，中國證券業(yè)協(xié)會依照其相關(guān)規(guī)定，對“老指引”進(jìn)行了全面修訂，并在行業(yè)內(nèi)廣泛征求意見，形成了《證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》（以下簡稱《指引》）。從適用主體看，《指引》不僅適用于證券公司，還適用于證券公司子公司及投資咨詢機構(gòu)等；從適用客體看，《指引》不僅適用于證券經(jīng)紀(jì)、投資顧問、融資融券、資產(chǎn)管理、柜臺交易，還適用于其他相關(guān)產(chǎn)品銷售及金融服務(wù)等。《指引》要求證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身實際，建立健全投資者適當(dāng)性管理制度和具體落實措施。

　　2對投資者適當(dāng)性制度的核心理念的理解

　　2.1投資者分類及其風(fēng)險承受能力的考察

　　對于普通投資者，《指引》規(guī)定，其風(fēng)險承受能力的等級標(biāo)準(zhǔn)分為五級，即：C1、C2、C3、C4、C5。具體分類標(biāo)準(zhǔn)、方法及其變更等證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)事先告知投資者。《投資者風(fēng)險承受能力評估問卷》由投資者本人或合法授權(quán)人填寫。證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員不得以明示、暗示等方式誘導(dǎo)、誤導(dǎo)、欺騙投資者，影響其填寫結(jié)果。證券經(jīng)營機構(gòu)通過《投資者風(fēng)險承受能力評估問卷》等方案對投資者財務(wù)狀況、投資知識、投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好以及年齡、學(xué)歷、婚姻及家庭情況等信息進(jìn)行了解的同時，還要結(jié)合自身實際，采取其他方式和途徑“透徹了解你的客戶”。在其基礎(chǔ)上，可以更有針對性地推薦與普通投資者風(fēng)險等級相匹配的產(chǎn)品和服務(wù)，幫助其理性的選擇更適合自己的產(chǎn)品和服務(wù)，包括合理配置資產(chǎn)，以減少投資損失，增加投資收益。

　　2.2產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)風(fēng)險分級的確定

　　證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)結(jié)合《辦法》第十六、十七條規(guī)定，通過科學(xué)、合理的方法對產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行綜合評估，確定其風(fēng)險等級。通常情況下，可以將產(chǎn)品或服務(wù)分為：R1、R2、R3、R4、R5，即由低至高的產(chǎn)品風(fēng)險等級。具體劃分方法、標(biāo)準(zhǔn)及其變更應(yīng)當(dāng)事先告知投資者。證券經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，涉及投資組合或資產(chǎn)配置的，應(yīng)當(dāng)對整體風(fēng)險進(jìn)行評估，確定其等級。須指出的是，《指引》根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、復(fù)雜性、可理解性、流動性、透明度以及損失程度等因素，形成《產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄》，而等級名錄只對五級產(chǎn)品的風(fēng)險特征作了一個概要描述，至于具體哪一類產(chǎn)品或服務(wù)放在哪一級，則需要證券經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)實際情況來具體確定。

　　2.3適當(dāng)性匹配原則的落實

　　對于證券經(jīng)營機構(gòu)而言，堅持適當(dāng)性匹配原則，就是要求證券經(jīng)營機構(gòu)必須在遵守法律法規(guī)和行政規(guī)章以及投資者準(zhǔn)入要求的前提下，根據(jù)前述確認(rèn)的投資者的風(fēng)險承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級，提出適當(dāng)性匹配意見。參照C1級投資者匹配R1級的產(chǎn)品或服務(wù)，C2級投資者匹配R2、R1級的產(chǎn)品或服務(wù)，以此類推；專業(yè)投資者可以購買或接受所有風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。

　　3對落實好投資者適當(dāng)性管理制度的幾點思考

　　3.1如何看待同一個投資者在不同機構(gòu)的風(fēng)險承受能力評估結(jié)果不一致

　　按照中國證券業(yè)協(xié)會《指引》對投資者風(fēng)險承受能力評估和產(chǎn)品風(fēng)險等級劃分，投資者在不同機構(gòu)獲得的評級可能有差別，但不應(yīng)相差甚遠(yuǎn)。當(dāng)然任何時候都不排除個別不規(guī)范的機構(gòu)出現(xiàn)惡意競爭的現(xiàn)象，低者高評或者高者低評都是沒有盡到適當(dāng)性義務(wù)的表現(xiàn)。對于這種情況，監(jiān)管部門一經(jīng)查實，應(yīng)嚴(yán)肅處理，甚至追究其法律責(zé)任，讓其付出沉重代價。當(dāng)然，客戶的評級分級是持續(xù)動態(tài)的過程，必須實時跟進(jìn)。《辦法》要求證券經(jīng)營機構(gòu)必須建立客戶風(fēng)險承受能力評估數(shù)據(jù)庫，客戶基本信息和影響風(fēng)險承受能力評估的信息發(fā)生變化，比如收入增加、專業(yè)知識提高等都應(yīng)當(dāng)在數(shù)據(jù)庫中及時更新。

　　3.2如何界定風(fēng)險承受能力最低類別的投資者

　　根據(jù)投資者客觀真實的風(fēng)險承受能力的相關(guān)因素，《指引》將C1級投資者中不具有完全民事行為能力、無風(fēng)險容忍度、不愿承受任何投資損失以及法律法規(guī)規(guī)定的其他情形的自然人作為風(fēng)險承受能力最低類別的投資者。實踐中，這類投資者數(shù)量是極少的，當(dāng)證券經(jīng)營機構(gòu)遇到時，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律和《指引》要求，結(jié)合客戶實際情況，加以嚴(yán)格把握。

　　3.3如何處理投資者與產(chǎn)品或服務(wù)適當(dāng)性不匹配的情況

　　《指引》的目的是為了落實《辦法》的相關(guān)要求，指導(dǎo)證券經(jīng)營機構(gòu)如何識別投資者的`風(fēng)險承受能力和產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級，如何將投資者與產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行匹配，如何做好內(nèi)部控制工作等。實踐中，證券經(jīng)營機構(gòu)對投資者只是給出匹配性建議，不能代替投資者決定。如果投資者執(zhí)意購買高于其風(fēng)險承受能力產(chǎn)品或服務(wù)，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)向投資者做好勸導(dǎo)工作；在勸導(dǎo)無效的情況下，須向其充分揭示投資風(fēng)險，同時要求其簽署《產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險警示及投資者確認(rèn)書》，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。

　　3.4如何履行適當(dāng)性義務(wù)做好內(nèi)部控制工作

　　開展投資者保護(hù)宣傳活動是新形勢下普及投資維權(quán)和理性投資知識，提高投資者綜合素質(zhì)的一種有效形式。《指引》規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露產(chǎn)品或服務(wù)信息以及有助于投資者作出投資分析判斷的其他信息；充分揭示產(chǎn)品或服務(wù)的信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險等可能影響投資者權(quán)益的主要風(fēng)險以及具體產(chǎn)品或服務(wù)的特別風(fēng)險，還包括每年抽取不低于上一年度末購買產(chǎn)品或接受服務(wù)的投資者總數(shù)（含購買或者接受產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的投資者，不含休眠賬戶及中止交易賬戶投資者）的10%進(jìn)行回訪；定期或不定期對相關(guān)崗位人員開展與適當(dāng)性管理有關(guān)的培訓(xùn)等。《指引》明確了自查的內(nèi)容包括但不限于適當(dāng)性管理制度建設(shè)及落實、人員培訓(xùn)及考核、投資者投訴糾紛處理、發(fā)現(xiàn)問題及整改等情況。所有這些，為適當(dāng)性管理制度的實施提供了可操作性的制度保障。與此同時，監(jiān)管部門和行業(yè)自律管理組織要定期或不定期的開展專項檢查，對落實不到位的，要督促其及時改進(jìn)。除此之外，證券經(jīng)營機構(gòu)要持續(xù)加大人力、物力投入，設(shè)置適當(dāng)性管理專崗，充實專職人員隊伍；配備必要的錄音錄像設(shè)備，完善系統(tǒng)配置，滿足適當(dāng)性管理工作需要。綜上所述，投資者適當(dāng)性制度是投資者保護(hù)的一項根本制度，將投資者適當(dāng)性制度落到實處，關(guān)鍵是從實際出發(fā)，本著對投資者高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，采取正確的方式，把合適的金融產(chǎn)品與專業(yè)服務(wù)提供給合適的投資者，切實保護(hù)好投資者合法權(quán)益。

投資管理制度7

　　為使車輛管理統(tǒng)一、調(diào)度合理及有效使用各種車輛，特制定本制度。

　　一、車輛檔案

　　1、公司車輛由行政部負(fù)責(zé)管理，分別按車號設(shè)冊登記建檔。除行車執(zhí)照、保險卡等必須隨車附帶的資料由駕駛員隨車攜帶保管外，其余車輛資料均由行政部保管。如該車轉(zhuǎn)讓時，應(yīng)辦理車輛轉(zhuǎn)籍手續(xù)，將該車各種資料隨車轉(zhuǎn)移。

　　2、車輛維修、保養(yǎng)、年審記錄由駕駛班長負(fù)責(zé)。

　　二、車輛管理

　　1、為加強管理，應(yīng)對車輛實行定車定人管理。具體管理人和管理標(biāo)準(zhǔn)由行政部統(tǒng)一安排、確定。

　　2、公司車輛應(yīng)隨時做好保潔，每次出車后，駕駛員應(yīng)及時整理車內(nèi)衛(wèi)生，做到干凈、整潔，駕駛員若使用非自己定點管理的車輛也應(yīng)及時清洗保潔。

　　4、公司所有車輛的年檢、維修、保養(yǎng)由駕駛班長統(tǒng)一安排、管理。

　　三、派車管理

　　1、除公司副總可直接調(diào)度本人公務(wù)專車外，其他員工用車一律執(zhí)行派車審批手續(xù)或行政部口頭通知;無派車手續(xù)，駕駛員不得出車，擅自出車，責(zé)任由駕駛員自負(fù)。

　　2、公司普通員工市區(qū)內(nèi)辦事，原則上應(yīng)乘坐公交汽車或輕軌，確需公務(wù)出行用車，須提前半天提出用車計劃，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，由行政部統(tǒng)籌安排，駕駛員憑《派車單》或行政部經(jīng)理口頭通知出車;主城區(qū)以外的長途出行，需經(jīng)總公司分管行政副總或董事長同意方可派車。

　　四、加油管理

　　1、公司所有車輛由行政人事部統(tǒng)一辦理加油充值卡，由專人在公司指定的兩個加油站進(jìn)行充值加油，即主城區(qū)的李家花園加油站，xx的外河壩加油站。

　　2、原則上公司總部在主城區(qū)的車輛只能在李家花園加油站加油;公司總部來往xx的車輛可在上述兩個加油站進(jìn)行加油;xx項目部的車輛只能在外河壩加油加油。

　　3、加油卡由行政人事部指定專人統(tǒng)一保管，車輛需加油時由駕駛員領(lǐng)取，駕駛員應(yīng)于每次加油后即刻歸還加油卡并做好加油登記手續(xù)。登記時粘貼加油小票并需注明加油時間、加油數(shù)量、車牌、經(jīng)辦人。

　　4、駕駛員在出差途中若需加油，由隨車公司副總經(jīng)理負(fù)責(zé)現(xiàn)金加油或由職務(wù)最高的人員負(fù)責(zé)現(xiàn)金加油。

　　五、車輛外借

　　1、未經(jīng)公司董事長同意，公司車輛不得外借。

　　2、車輛外借歸還后，定車駕駛員應(yīng)及時檢查車況及有無交通違章未處理的情況，同時駕駛班長要做好監(jiān)交工作，并辦理登記手續(xù)。

　　六、使用責(zé)任

　　1、因違反交通法規(guī)而導(dǎo)致的一切罰款及其他處罰，由駕駛員自行負(fù)責(zé)。

　　2、駕駛員非經(jīng)公司安排自行將其負(fù)責(zé)的車輛交由他人駕駛而發(fā)生違規(guī)、違法、車損等罰款或維修費用，由該車的駕駛員負(fù)責(zé)賠償。

　　3、若發(fā)生交通事故，車輛駕駛員應(yīng)對保險公司未賠付的經(jīng)濟(jì)損失全額承擔(dān)。

　　4、車輛如遇不可抗拒的'車禍發(fā)生，駕駛員除向附近交警部門報案外，須即刻與駕駛班長和行政部聯(lián)絡(luò)，同時通知保險公司辦理理賠手續(xù)。若車輛發(fā)生事故后，駕駛無法提供交警部門或保險公司出具的《交通事故責(zé)任認(rèn)定書》而導(dǎo)致的一切損失，由駕駛員全權(quán)負(fù)責(zé)。

　　4、駕駛員出車后應(yīng)停放回公司車庫或公司指定停車點，原則上駕駛員不得將車輛開回家停放。如未按規(guī)定停放，車輛發(fā)生的停車費不予報銷;造成車輛損壞或被盜的，由責(zé)任人按實際維修費用或被盜車輛折舊凈值進(jìn)行賠償。

　　七、費用報銷

　　1、公司車輛因公外出發(fā)生的停車、路橋等行車費用，實報實銷。

　　八、維修保養(yǎng)

　　1、公司車輛的維修、保養(yǎng)、年審由駕駛班長統(tǒng)一安排辦理。駕駛員應(yīng)做好車輛的例行保養(yǎng)和維修。

　　2、駕駛員應(yīng)隨時留意車況，一旦發(fā)現(xiàn)異常，須及時向駕駛班長反映，專職駕駛員還需及時向?qū)＼囀褂妙I(lǐng)導(dǎo)匯報。

　　九、本制度自20xx年7月xx日起執(zhí)行，20xx年7月xx日修訂。

投資管理制度8

　　房地產(chǎn)投資決策管理流程

　　流程說明

　　一、流程名稱:投資決策管理流程

　　二、流程編號:gygfc-zq-005

　　三、流程目的

　　明確從制定項目計劃書和初步方案到組織項目實施的整個過程

　　四、流程目標(biāo)

　　規(guī)范公司的投資管理工作

　　五、流程負(fù)責(zé)人

　　直接負(fù)責(zé)人:證券部;間接負(fù)責(zé)人:各部門/控股公司,總經(jīng)理辦公會、董事會戰(zhàn)略委員會、董事會

　　六、流程描述

　　1)根據(jù)董事會制定的投資戰(zhàn)略與策略,公司各個部門及控股公司收集項目來源,提出項目投資的建議,會同證券部進(jìn)行前期論證,并制定項目計劃書或初步方案;

　　2)各部門和控股公司將項目計劃書或初步方案報送總經(jīng)理批準(zhǔn)后正式立項;

　　3)證券部會同有關(guān)部門進(jìn)行項目的可行性論證,制定投資建議書和可行性研究報告;

　　4)將投資建議書和可行性研究報告報送總經(jīng)理辦公會,在總經(jīng)理辦公會權(quán)限范圍內(nèi)的由總經(jīng)理辦公會審批,權(quán)限外的報送董事會戰(zhàn)略委員會(總經(jīng)理辦公會的審批權(quán)限為一次投資不超過100萬以上的'項目或累計投資不超過300萬的項目);

　　5)董事會戰(zhàn)略委員會對項目投資建議書和可行性研究報告進(jìn)行初步審查,并對項目投資進(jìn)一步進(jìn)行調(diào)查論證;將投資的調(diào)查論證結(jié)論與投資決策建議提交董事會討論;

　　6)董事會對權(quán)限范圍的項目(董事會的審批權(quán)限為5000萬以下投資項目)進(jìn)行審批;權(quán)限范圍外的報股東大會審批;

　　7)如果是固定資產(chǎn)投資項目和技改項目,按照相關(guān)規(guī)定還需要政府主管部門審批;

　　8)所有審批通過后,證券部向財務(wù)部發(fā)出資金調(diào)撥的指令;財務(wù)部接到資金劃撥的指令,經(jīng)與公司風(fēng)險控制小組核對無誤后,將資金劃撥到指定帳戶;

　　9)申報部門或控股公司組織項目實施。(在項目實施過程中相關(guān)部門按照公司投資決策管理規(guī)定進(jìn)行管理)

　　七、流程文件、表單

　　《項目計劃書或初步方案》《投資建議書》《可行性研究報告》

　　八、業(yè)務(wù)風(fēng)險

　　投資決策失誤

　　九、流程控制點

　　投資建議書和可行性研究報告的編制和審批

　　控制目的:增強投資的合理性

　　控制手段:證券部會同有關(guān)部門進(jìn)行項目可行性論證,總經(jīng)理辦公會、董事會、股東大會審批,董事會戰(zhàn)略委員會進(jìn)行審查和調(diào)查論證

　　控制依據(jù):公司投資決策管理規(guī)定

投資管理制度9

　　國家將預(yù)算內(nèi)基本建設(shè)投資由撥款制改為有償使用貸款制，是我國建國30多年來在基本建設(shè)投資管理體制上的一次重大改革。這項改革對于充分發(fā)揮投資效益，刺激企業(yè)增強時間觀念、資金周轉(zhuǎn)觀念、利息觀念、投入產(chǎn)出觀念，促進(jìn)企業(yè)通過內(nèi)涵擴(kuò)大再生產(chǎn)，努力提高經(jīng)濟(jì)效益，起到了推動作用。但是，林業(yè)企業(yè)有其自己的特點和內(nèi)在的規(guī)律。因此，林業(yè)投資管理體制的改革應(yīng)從我國林業(yè)特點出發(fā)，應(yīng)從我國林業(yè)現(xiàn)狀出發(fā)，應(yīng)從林業(yè)企業(yè)現(xiàn)有生產(chǎn)力發(fā)展水平出發(fā)，制定出切實可行的、適應(yīng)于林業(yè)發(fā)展的改革方案。而完全套用一般性工業(yè)企業(yè)投資管理體制的改革辦法，顯然是不相適應(yīng)的。現(xiàn)就林業(yè)實行“撥改貸”投資管理制度談幾點意見和建議，供參考。

　　一、“撥改貸，制度和我國林業(yè)的特點是不相適應(yīng)的

　　林業(yè)企業(yè)同其它一般性工業(yè)企業(yè)一樣生產(chǎn)著有形的、可用貨幣形式表現(xiàn)的、用來進(jìn)行商品交換的工業(yè)產(chǎn)品，同時還創(chuàng)造著人們賴以生存的生態(tài)環(huán)境。因此，林業(yè)生產(chǎn)的最終目的不完全是商品生產(chǎn)。創(chuàng)造有形產(chǎn)品的投入，可通過商品交換收回，而林業(yè)企業(yè)所創(chuàng)造的生態(tài)效益、社會效益卻不能作為商品進(jìn)行交換，從而不能得以實現(xiàn)。林業(yè)企業(yè)是一個綜合性的企業(yè)，與工、農(nóng)業(yè)企業(yè)既有聯(lián)系又有區(qū)別。作為林業(yè)生產(chǎn)的主要勞動對象森林資源是可以再生的，這是林業(yè)的突出特點。但是，森林資源的再生產(chǎn)要經(jīng)過一個較長的時間才能完成，在這漫長的生長周期中，林木不可能隨時參加商品交換，取得補償，而又必須不斷地投入。還由于我國沒有建立林價制度，因此形成了森林資源再生產(chǎn)周期長、投入多、效益低的特點。由于我國森林資源分布狀況及林業(yè)生產(chǎn)的特點，決定了建設(shè)一個林業(yè)企業(yè)不僅僅是單純的企業(yè)自身建設(shè)，而是伴隨林業(yè)企業(yè)的建設(shè)還要相應(yīng)地建設(shè)一個完整的林區(qū)社會。據(jù)測算，建設(shè)一個大中型林業(yè)森工企業(yè)，其社會性建設(shè)項目就占林業(yè)企業(yè)總體投資的10%左右。建成投產(chǎn)后企業(yè)每年還要拿出實現(xiàn)利潤的30%來支付這些社會性項目所需的一切費用。這是林業(yè)企業(yè)社會負(fù)擔(dān)重的特性。企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益提高的最主要途徑是靠擴(kuò)大再生產(chǎn)，增加產(chǎn)品產(chǎn)量來實現(xiàn)的。而林業(yè)企業(yè)卻不能通過此途徑來提高經(jīng)濟(jì)效益。因為《森林法》明確規(guī)定了用材林的消耗量要低于生長量，實行限量采伐，以確保我國森林資源再生產(chǎn)實行良性循環(huán)。這就規(guī)定了林業(yè)企業(yè)只能在一定木材生產(chǎn)量的前提下去進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營活動，從而也就相對地固定了企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，也就形成了林業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益相對固定性的特點。

　　二、“撥改貸”制度同我國林業(yè)現(xiàn)狀不相適應(yīng)

　　我國是一個森林資源比較貧乏的國家，在一個較長的時期內(nèi)，大力培育和保護(hù)森林資源是我國林業(yè)生產(chǎn)的首要任務(wù)和主要生產(chǎn)目的。從我國整個林業(yè)企業(yè)現(xiàn)狀來看，70%是老林業(yè)企業(yè)。雖然這些企業(yè)上交國家的利稅早已超過了國家給企業(yè)的投資，為國家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)和人民生活做出了巨大的貢獻(xiàn)。但由于歷史和客觀的原因，造成了目前森林過伐嚴(yán)重，生產(chǎn)、生活項目大量欠帳，部分企業(yè)已到了連簡單再生產(chǎn)都難以維持的資源危機和經(jīng)濟(jì)危困的局面。這些企業(yè)正是急需補還建設(shè)欠帳，休養(yǎng)生息。增強發(fā)展后勁的時候，而實行了“撥改貸”制度后，一方面按國家現(xiàn)行的貸款政策對無經(jīng)濟(jì)效益企業(yè)不給予貸款，企業(yè)生產(chǎn)力得不到恢復(fù)；另一方面，國家即使給予貸款，企業(yè)也是無法償還的。新開發(fā)的林業(yè)企業(yè)從表面上看是有一定的經(jīng)濟(jì)效益的，但是，這是由于在木材銷售成本中不包含原料費用，也就是說林業(yè)企業(yè)所創(chuàng)造的利潤很大部分是靠無償使用國家的森林資源而獲得的。而且，就是這部分收入也都被企業(yè)的社會負(fù)擔(dān)、上級管理、補貼該林區(qū)其它老企業(yè)虧損等項目吃掉，所剩無幾。按現(xiàn)行國家對林業(yè)的經(jīng)濟(jì)政策和還款辦法，對一個大中型企業(yè)的建設(shè)資金獨立測算，一般要在20年左右的時間才能還清本息。而國家規(guī)定貸款的還款期不得超過15年，企業(yè)勢必會將自有資金的大部分用于還款。這樣15年后，企業(yè)將重新走到經(jīng)濟(jì)危機的老路上。

　　三、實行“撥改款”制度將加劇林業(yè)生產(chǎn)的短期行為

　　林業(yè)企業(yè)作為木材生產(chǎn)經(jīng)營者，由于受林業(yè)特點的影響和經(jīng)濟(jì)體制上的缺陷，缺期行為一直存在于企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營中。實行“撥改貸”制度將進(jìn)一步刺激企業(yè)輕視營林生產(chǎn)，把精力和資金轉(zhuǎn)向木材或經(jīng)濟(jì)效益較高的生產(chǎn)中去，大大地影響森林資源的生產(chǎn)。林業(yè)企業(yè)的建設(shè)工期由于受客觀條件以及國家財力的限制是比較長的；還由于我國目前的林業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營比較粗放，生產(chǎn)能力的形成彈性是比較大的，以及各項經(jīng)濟(jì)制度的不健全。因此，實行“撥改貸”制度后，將造成企業(yè)建設(shè)上的短期行為，如盲目貸款，注重生活項目的建設(shè)，輕視生產(chǎn)項目的建設(shè)，建設(shè)布局不合理，損失浪費嚴(yán)重等。’實行“撥改貸”也將加劇林業(yè)企業(yè)木材生產(chǎn)上的短期行為。企業(yè)為了獲得更高的經(jīng)濟(jì)效益，只顧眼前利益，不顧長遠(yuǎn)利益，只顧本企業(yè)利益，不顧國家和消費者利益，打亂合理的布局，甚至想方設(shè)法超采超伐，造成森林資源消長比例失調(diào)。綜上所述，“撥改貸”投資管理制度既不適應(yīng)林業(yè)的.特點也不符合林業(yè)的現(xiàn)狀，都是不相適應(yīng)的。這項制度的實施給企業(yè)在經(jīng)濟(jì)上套上了一道枷鎖，影響了林業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展。

　　四、幾點建議

　　1。我國是一個貧林國家，發(fā)展林業(yè)應(yīng)作為我國的基本國策。就我國林業(yè)現(xiàn)狀來看，靠林業(yè)自身的努力是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，更重要的是靠國家對林業(yè)的扶植，給予一系列的優(yōu)惠政策，世界上許多林業(yè)發(fā)達(dá)國家都是在財政上對林業(yè)給予支持的，我國為扶植林業(yè)的發(fā)展，也給予了一系列優(yōu)惠政策。但是，目前我國還是一個林業(yè)落后的國家，需要國家繼續(xù)扶植。因此，建議國家對林業(yè)的基本建設(shè)投資仍然實行撥款制，采取指令性計劃管理。

　　2。任何企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營活動都需要有一個良好的生態(tài)環(huán)境，因此，建議國家建立征收林業(yè)稅制度，以保證林業(yè)發(fā)展所需的建設(shè)資金。

　　3。鑒于國家財力較為困難，建議國家還可采取撥貸結(jié)合的辦法，將林業(yè)建設(shè)的經(jīng)營性和非經(jīng)營性項目分開，對有經(jīng)濟(jì)效益的項目實行有償使用，采取貸款制度，對非經(jīng)營性的項目實行撥款制度。

　　4。價格和價值的背離，一直影響著林業(yè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。林業(yè)是一個特殊行業(yè)，如果實行貸款制度，建議國家在木材產(chǎn)品的價格上采取特殊的政策，即放開價格的政策。這樣一方面遵循了價值規(guī)律，使企業(yè)增強生產(chǎn)發(fā)展的活力，提高企業(yè)的還款能力，另一方面可抑制木材市場供大于求的矛盾，叢而達(dá)到控制森林資源消耗，進(jìn)而擴(kuò)大森林資源的目的。

投資管理制度10

　　第一章總則

　　第1條目的

　　為了加強投資計劃管理，明確投資決策權(quán)限與投資管理責(zé)任，強化投資項目的事前、事中、事后控制，提高投資質(zhì)量，防范投資風(fēng)險，提升投資效益，實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，特制定本制度。

　　第2條使用范圍

　　本制度適用于本企業(yè)所有房地產(chǎn)開發(fā)項目的投資控制。

　　第3條投資管理的原則

　　本企業(yè)對投資的管理堅持以下三個原則。

　　(1)以事前控制為主，其他控制為輔。

　　(2)預(yù)決算的控制應(yīng)公正、合理、準(zhǔn)確、精細(xì)。

　　(3)投資控制貫穿于項目實施的全過程，各實施階段的投資控制同等重要，不可偏廢。

　　第4條管理職責(zé)

　　(1)投資發(fā)展部負(fù)責(zé)編制投資計劃，對投資項目進(jìn)行評估與選擇。

　　(2)造價部負(fù)責(zé)投資估算、預(yù)算、竣工決算的編制等工作。

　　(3)項目開發(fā)部負(fù)責(zé)編制《項目投資建議書》及投資項目立項審批等工作。

　　第二章投資的審批權(quán)限

　　第5條集團(tuán)控股企業(yè)的投資審批權(quán)歸集團(tuán)企業(yè)，非控股企業(yè)由其董事會確定。按照投資項目下管一級的原則，集團(tuán)企業(yè)只受理所屬一級獨資及控股企業(yè)的投資申報，其他企業(yè)的投資項目按照隸屬關(guān)系，分級管理。

　　第6條集團(tuán)企業(yè)所屬企業(yè)的對外投資總量必須與其資產(chǎn)總量相適應(yīng)，累計總規(guī)模不得超過其凈資產(chǎn)的×%。同時，為防止企業(yè)資產(chǎn)過度分散、管理鏈條過長，應(yīng)嚴(yán)格控制集團(tuán)(總)企業(yè)下屬二級企業(yè)的對外投資。

　　第7條固定資產(chǎn)投資項目審批權(quán)限

　　(1)投資在300萬元以下的項目由企業(yè)自主決定，報企業(yè)投資發(fā)展部備案。

　　(2)投資在300萬～600萬元的項目，由投資發(fā)展部調(diào)研、論證、審查后審批，報企業(yè)總經(jīng)理辦公室備案。

　　(3)投資在600萬～1200萬元的項目，由投資發(fā)展部咨詢、論證、審查，報總經(jīng)理審批。

　　(4)投資在1200萬～3000萬元的項目，由投資發(fā)展部論證審查后，由總經(jīng)理審批，報董事會備案。

　　(5)投資在3000萬元以上的項目，由投資發(fā)展部論證審查，報董事會討論后由董事長審批。

　　第8條集團(tuán)及控股企業(yè)設(shè)立新企業(yè)或參股其他企業(yè)、搞新項目開發(fā)等，必須事先進(jìn)行可行性研究，可行性研究的內(nèi)容包括以下六個方面。

　　(1)對企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的影響。

　　(2)對企業(yè)經(jīng)營的影響。

　　(3)主要風(fēng)險和應(yīng)對措施。

　　(4)企業(yè)的資源包括人力、物力、財力、管理能力能否滿足新的投資需要。

　　(5)投資收益。

　　(6)稅務(wù)論證。

　　第9條按規(guī)定必須上報審批的項目，由投資單位在未簽訂任何具有法律效力的合同、協(xié)議及未進(jìn)行任何實際投資之前，備齊以下資料，上報集團(tuán)企業(yè)投資發(fā)展部。

　　(1)項目投資申請報告或建議書。

　　(2)投資企業(yè)對投資項目的投資決定或決議。

　　(3)項目可行性研究報告。

　　(4)有關(guān)合同、(協(xié)議)草案。

　　(5)資金來源及投資企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債情況。

　　(6)有關(guān)合作單位的資信情況。

　　(7)政府的有關(guān)許可文件。

　　(8)項目執(zhí)行人的資格及能力等。

　　第10條集團(tuán)企業(yè)投資發(fā)展部在收到項目報批的全部資料后，應(yīng)組織有關(guān)部門對該項目進(jìn)行初審，并提出初審意見。對初審予以否決的項目，在征得企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)的同意后，由投資發(fā)展部將初審意見書面返還給申報單位。申報單位對初審意見有異議的，可申請復(fù)查一次。

　　第11條經(jīng)初審認(rèn)為基本可行的項目，在征求主管領(lǐng)導(dǎo)意見后，由投資發(fā)展部會同有關(guān)部門提出召開投資審議會的建議。

　　第12條投資審議會的內(nèi)容

　　(1)查詢項目基本情況，比較選擇不同的投資方案。

　　(2)對項目的疑點、隱患提出質(zhì)疑。

　　(3)評價項目執(zhí)行人的資格及能力等。

　　(4)提出項目的最終決策和建議等。

　　第13條總經(jīng)理根據(jù)投資審議會對項目所做出的決議，簽署審批意見。

　　第14條投資發(fā)展部根據(jù)總經(jīng)理的審批意見，下達(dá)書面批復(fù)文件。一般情況下，在收到投資單位的上報申請后，應(yīng)在10個工作日內(nèi)完成項目的'審查與批復(fù)。

　　第15條凡屬于備案的項目，由投資單位在項目實施后10天內(nèi)向集團(tuán)企業(yè)提交備案材料，包括可行性分析報告、合同及章程等。

　　第三章投資控制

　　第16條策劃階段的投資控制

　　(1)投資發(fā)展部負(fù)責(zé)市場調(diào)查和項目情況調(diào)查，進(jìn)行項目定位，擬訂最佳開發(fā)規(guī)模和銷售策略。

　　(2)設(shè)計管理部委托多家設(shè)計單位設(shè)計規(guī)劃方案，由投資發(fā)展部從中挑選最佳方案;根據(jù)總體規(guī)劃方案，項目開發(fā)部編制項目實施計劃，提交投資發(fā)展部評審;再由造價部進(jìn)行投資估算，財務(wù)部進(jìn)行項目經(jīng)濟(jì)評價，最終由項目開發(fā)部形成《項目詳細(xì)可行性研究報告》。

　　(3)投資發(fā)展部組織對《項目詳細(xì)可行性研究報告》的評審工作，由總經(jīng)理簽署意見后提交董事會審批。

　　(4)立項后，依據(jù)投資估算和項目實施計劃，財務(wù)部編制詳細(xì)的項目投資計劃及籌資計劃。

　　(5)投資發(fā)展部審核項目投資計劃和籌資計劃，總經(jīng)理同意后提交董事會審批。

　　第17條設(shè)計階段的投資控制

　　(1)造價部依據(jù)《項目詳細(xì)可行性研究報告》，提出成本控制目標(biāo)。設(shè)計管理部根據(jù)該目標(biāo)，編制《設(shè)計任務(wù)書》。

　　(2)設(shè)計管理部委托設(shè)計單位形成初步和擴(kuò)初設(shè)計方案，并提交經(jīng)濟(jì)技術(shù)委員會評審。評審?fù)ㄟ^后，由總經(jīng)理簽署意見，提交董事會審批。

　　(3)項目開發(fā)部考察造價咨詢單位，形成《考察報告》。經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，項目開發(fā)部同造價咨詢單位簽訂委托合同。

　　(4)造價部審核設(shè)計概算，若概算造價突破估算時，應(yīng)分析突破原因。如是設(shè)計原因，應(yīng)返回設(shè)計單位重新設(shè)計;如是增加功能或項目，應(yīng)重新進(jìn)行項目評價;如是其他原因，應(yīng)做補充說明或解釋。

　　(5)《投資概算報告》提交投資發(fā)展部評審?fù)ㄟ^后，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，由設(shè)計管理部與設(shè)計單位交底，委托編制《施工圖》。

　　(6)項目開發(fā)部組織設(shè)計管理部、工程技術(shù)部、材料設(shè)備部和造價部共同討論甲、乙供材的范圍并做出甲供材料清單、價格，由造價部編制《材料設(shè)備限價表》。若有特殊材料設(shè)備且價位不清時可暫估價位，由總經(jīng)理批準(zhǔn)并加以說明、備案。

　　(7)在接到施工圖紙、圖紙會審記錄、材料設(shè)備價格一覽表、甲供材料清單后，造價咨詢單位需在一個月內(nèi)做出《預(yù)算書》或標(biāo)底，由造價部審核。要求施工圖預(yù)算與設(shè)計概算的誤差控制在±5%以內(nèi)。

　　第18條施工階段的投資控制

　　(1)根據(jù)施工合同，依據(jù)工程當(dāng)月實際完成工作量，由施工單位提出申請，報監(jiān)理單位認(rèn)可簽字蓋章后，轉(zhuǎn)項目管理部核實當(dāng)月實際完成工程量，項目管理部經(jīng)理審定工程量，再轉(zhuǎn)給造價部。

　　(2)造價部重新核定施工單位的實際完成工程量，并根據(jù)合同及國家有關(guān)規(guī)定審核計算進(jìn)度款，然后交給項目開發(fā)部審核，總經(jīng)理審批;最后經(jīng)財務(wù)部進(jìn)行全面稽核，根據(jù)工程進(jìn)度款支付計劃，監(jiān)督和審查當(dāng)月實際應(yīng)付的工程進(jìn)度款。

　　第19條竣工階段的投資控制

　　(1)造價部在接到《工程竣工驗收報告》后，依據(jù)合同中的要求，通知承包方報《工程決算書》給監(jiān)理單位，《工程決算書》應(yīng)蓋有其單位印章和簽有編制人姓名。

　　(2)《工程決算書》經(jīng)過監(jiān)理單位初步核對后，由造價部委托造價咨詢單位審計《工程決算書》。最后由工程預(yù)算部統(tǒng)一編制《竣工決算書》。

　　(3)項目開發(fā)部最終審定《竣工決算書》，確定工程造價，雙方簽字、蓋章。造價部進(jìn)行施工圖預(yù)算對比分析，做出《工程造價成本分析報告》，找出控制偏差，總結(jié)工作經(jīng)驗與教訓(xùn)。

　　第四章項目投資成本分析

　　第20條編制《項目財務(wù)決算書》

　　(1)財務(wù)部與施工單位核對工程款撥付情況。

　　(2)根據(jù)《竣工決算書》和工程款以及其他項目撥付情況，由財務(wù)部編制《項目財務(wù)決算書》，交總會計師審核。

　　第21條由財務(wù)部牽頭，與造價部共同完成項目成本分析

　　(1)收集《項目投資估算書》、《設(shè)計概算書》、《施工圖預(yù)算書》(或標(biāo)底)、《竣工決算書》以及有關(guān)施工合同、訂購合同等資料。

　　(2)根據(jù)項目實際運作情況，將實際成本與投資估算、竣工決算、施工圖預(yù)算(或標(biāo)底)進(jìn)行對比分析，找出差異，分析原因。

　　(3)編制《項目成本分析報告》，總結(jié)經(jīng)驗。

　　第22條投資發(fā)展部負(fù)責(zé)審核《成本分析報告》。

　　第23條總經(jīng)理批準(zhǔn)《項目分析報告》，報送董事會備案。

　　第五章項目的驗收和考核

　　第24條企業(yè)定期在投資項目運作后開展評價工作。由投資發(fā)展部牽頭組織相關(guān)職能部門成立投資評價小組。

　　第25條項目按批準(zhǔn)的內(nèi)容已經(jīng)完成，具備投產(chǎn)和使用條件，達(dá)到竣工文件規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)后，企業(yè)應(yīng)及時申請項目竣工后驗收報告，編寫竣工資料，報集團(tuán)總部投資發(fā)展委員會。

　　第26條效益考核

　　(1)項目竣工驗收投產(chǎn)后，經(jīng)過試生產(chǎn)期考核(3～6個月)，在達(dá)到設(shè)計規(guī)定的效益要求之前，企業(yè)應(yīng)逐月對項目投資效益進(jìn)行考察分析。

　　(2)不能達(dá)到設(shè)計規(guī)定的，應(yīng)及時向集團(tuán)總部匯報并提出有效措施限期達(dá)標(biāo)，并每月向集團(tuán)總部經(jīng)濟(jì)發(fā)展委員會和有關(guān)部門報告項目經(jīng)濟(jì)效益情況。

　　第27條集團(tuán)企業(yè)每年進(jìn)行一次投資項目評比活動，對獲獎的投資項目主管領(lǐng)導(dǎo)和投資項目執(zhí)行人、監(jiān)督人實行獎勵。

　　第六章附則

　　第28條本制度由財務(wù)部編制，解釋權(quán)、修改權(quán)歸財務(wù)部。

　　第29條本制度經(jīng)企業(yè)董事會討論決定后，自公布之日起實施。

投資管理制度11

　　第一章

　　總則

　　第一條

　　為規(guī)范本公司投資業(yè)務(wù)的運作和管理，實現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化，根據(jù)國家法規(guī)、本公司《公司章程》和有關(guān)制度特制定本辦法。

　　第二條

　　本辦法所稱投資業(yè)務(wù)，包括直接股權(quán)投資、并購?fù)顿Y、債權(quán)投資、結(jié)構(gòu)性投資等。

　　本辦法適用于本公司自有資金投資及受托管理資金（基金）投資等一切投資行為。受托管理資金（基金）投資，是指公司作為普通合伙人或受托投資管理人，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，與委托人簽訂合伙協(xié)議或委托投資管理協(xié)議，對外進(jìn)行投資，以實現(xiàn)受托管理資產(chǎn)收益最優(yōu)化的行為。

　　第三條

　　本辦法規(guī)范投資業(yè)務(wù)的基本原則，適用于投資業(yè)務(wù)的全過程，包括但不限于項目開發(fā)與立項、立項項目的執(zhí)行、項目投資決策、項目投資決策的執(zhí)行、項目投資后的持續(xù)管理、投資項目退出等。

　　第二章

　　投資管理的內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置

　　第四條

　　公司投資管理內(nèi)部機構(gòu)包括：董事會、投資決策委員會、總裁辦公會、投資管理部、風(fēng)險控制部、綜合管理部。

　　第五條

　　由總裁向董事會提交公司年度投資計劃，由總裁根據(jù)董事會決議組織實施。

　　第六條

　　公司投資決策委員會是公司投資業(yè)務(wù)的決策機構(gòu)，其成員由董事會任命，受總裁直接領(lǐng)導(dǎo)，對總裁和董事會負(fù)責(zé)，根據(jù)總裁和董事會的要求和公司章程及相關(guān)制度在授權(quán)范圍內(nèi)對公司的投資進(jìn)行決策。

　　第七條

　　公司總裁辦公會負(fù)責(zé)對公司篩選的投資項目進(jìn)行初步判斷，對投資項目立項進(jìn)行決策，對投資項目的相關(guān)執(zhí)行事項進(jìn)行審議。

　　第八條

　　投資管理部負(fù)責(zé)投資項目開發(fā)、選擇、盡職調(diào)查、投資方案設(shè)計與談判、項目實施、后期管理等。投資管理部實行投資經(jīng)理負(fù)責(zé)制，每一項目指派專職投資經(jīng)理，承擔(dān)具體工作。

　　第九條

　　風(fēng)險控制部負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)的合規(guī)審查及風(fēng)險控制審查。風(fēng)險控制部監(jiān)督投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，對投資項目進(jìn)行法律合規(guī)審查及實質(zhì)風(fēng)險審查，并提出相應(yīng)的風(fēng)險控制意見；確保國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行；制訂、審閱投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性。

　　第十條

　　綜合管理部負(fù)責(zé)投資項目的檔案管理、印章管理、總裁辦公會的會議籌備以及相關(guān)會議資料的管理等。

　　第三章

　　項目開發(fā)

　　第十一條

　　公司獲得項目資源信息后，應(yīng)當(dāng)?shù)怯浵嚓P(guān)項目資源信息，包括信息來源、項目基本情況、項目融資需求和投資方式、聯(lián)系方式等信息。

　　第十二條

　　投資總監(jiān)根據(jù)項目資源信息，組織投資管理部就項目信息進(jìn)行初步判斷，并將結(jié)果報告總裁復(fù)審。如認(rèn)為該信息有價值，即由指定的投資經(jīng)理（“項目開發(fā)負(fù)責(zé)人”）負(fù)責(zé)跟蹤并進(jìn)行初步盡職調(diào)查。

　　第十三條

　　項目開發(fā)負(fù)責(zé)人定期對項目開發(fā)情況做出總結(jié)，報投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)審閱。

　　第三章

　　項目立項

　　第十四條

　　投資項目由總裁辦公會決定是否立項。

　　第十五條

　　項目開發(fā)負(fù)責(zé)人根據(jù)初步盡職調(diào)查情況，形成《投資項目可行性報告》。《投資項目可行性報告》應(yīng)當(dāng)對下列事項做出初步判斷：

　　（1）投資項目是否符合公司的投資理念；

　　（2）投資項目是否屬于公司設(shè)定投資對象范圍；

　　（3）與潛在投資對象的核心人員就初步的交易結(jié)構(gòu)進(jìn)行初步溝通，討論是否具有可操作性；

　　（4）投資項目是否具備投資價值。

　　第十六條

　　進(jìn)入立項階段的項目，項目開發(fā)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時向投資總監(jiān)提交《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》。

　　第十七條

　　投資總監(jiān)收到《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》后，投資總監(jiān)應(yīng)對項目做出評價，將《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》及其評審意見提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁和風(fēng)險控制部。風(fēng)險控制總監(jiān)審核通過后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

　　第十八條

　　對擬提請立項的投資項目，風(fēng)險控制部組織相關(guān)人員結(jié)合項目的《投資項目可行性報告》，對提請立項的潛在投資項目的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行審查和風(fēng)險評價，形成《投資項目立項合規(guī)風(fēng)險報告》，提交風(fēng)險控制總監(jiān)，風(fēng)險控制總監(jiān)對項目做出評價。如風(fēng)險控制總監(jiān)出具否定意見，投資項目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險控制總監(jiān)的意見對項目進(jìn)行處置。

　　風(fēng)險控制總監(jiān)審核通過后，風(fēng)險控制主管副總裁將《投資項目立項合規(guī)風(fēng)險報告》、風(fēng)控總監(jiān)評審意見提交至總裁，并由總裁提交總裁辦公會。

　　第十九條

　　總裁收到《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》、投資總監(jiān)評審意見、《投資項目立項合規(guī)風(fēng)險報告》、風(fēng)控總監(jiān)評審意見后，應(yīng)當(dāng)及時召開總裁辦公會，并根據(jù)《總裁辦公會議事規(guī)則》對該立項申請予以審議，并在五個工作日內(nèi)做出決議。

　　第二十條

　　總裁辦公會對投資項目立項的決議可以是：批準(zhǔn)立項、暫緩立項和不予立項三種。

　　（1）對于批準(zhǔn)立項的，總裁辦公會應(yīng)當(dāng)對該項目的操作提出相應(yīng)的約束條件和對后續(xù)工作提出指導(dǎo)性意見。

　　（2）對于總裁辦公會認(rèn)為相關(guān)決策信息尚不完整或立項條件尚不成熟的.，總裁辦公會可以決定暫緩立項。對于暫緩立項的，該項目開發(fā)工作繼續(xù)進(jìn)行。項目開發(fā)負(fù)責(zé)人可以適時按前述程序再次提請立項申請。

　　（3）對于總裁辦公會決定不予立項的開發(fā)項目，該項目開發(fā)工作終結(jié)。由項目開發(fā)負(fù)責(zé)人編制《項目開發(fā)總結(jié)》，報投資總監(jiān)、總裁審閱并將項目資料歸檔。

　　第五章

　　立項項目的執(zhí)行

　　第二十一條

　　項目批準(zhǔn)立項后應(yīng)成立項目組，項目組由投資經(jīng)理負(fù)責(zé)，項目組對擬投資對象開展盡職調(diào)查，并組織相關(guān)中介機構(gòu)進(jìn)場工作。

　　第二十二條

　　項目組對擬投資對象的盡職調(diào)查的方式包括但不限于調(diào)查問卷、內(nèi)外部相關(guān)資料搜集、現(xiàn)場調(diào)查、內(nèi)外部相關(guān)人士訪談、購買專業(yè)機構(gòu)或人士的相關(guān)服務(wù)或報告等，盡職調(diào)查結(jié)束項目組應(yīng)當(dāng)形成《盡職調(diào)查報告》。

　　第二十三條

　　投資經(jīng)理應(yīng)收集從項目立項階段開始的全部項目資料并形成工作底稿，完成盡職調(diào)查工作后，將工作底稿交由綜合管理部歸檔。

　　第二十四條

　　對擬投資企業(yè)可聘請會計師事務(wù)所進(jìn)行審計，必要時可以聘請律師事務(wù)所擔(dān)任法律顧問，并對項目出具法律意見書。會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所的選聘及其報酬的確定應(yīng)經(jīng)總裁辦公會批準(zhǔn)。

　　第二十五條

　　項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《盡職調(diào)查報告》、中介機構(gòu)報告、對擬投資企業(yè)的估值、初步的投資方案、談判方案和投資后續(xù)管理等形成《投資項目建議書》，提交投資總監(jiān)，投資總監(jiān)對項目進(jìn)行評價并將《投資項目建議書》及評價意見提交總裁辦公會，由總裁辦公會進(jìn)行評價并提出意見。

　　第二十六條

　　項目組應(yīng)當(dāng)根據(jù)總裁辦公會的意見展開與擬投資企業(yè)的談判，談判結(jié)果應(yīng)及時向總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)匯報，并得到相應(yīng)指導(dǎo)意見。

　　第二十七條形成初步談判結(jié)果后，應(yīng)當(dāng)即時形成最終投資方案，并由風(fēng)險控制部負(fù)責(zé)起草相關(guān)交易之法律文件。

　　第二十八條在盡職調(diào)查和談判過程中，根據(jù)項目需要，可召開一次或多次的項目討論會，就項目價值、風(fēng)險、方案等關(guān)鍵問題進(jìn)行討論。項目討論會可以由項目負(fù)責(zé)人召集，也可以由總裁或其他主管領(lǐng)導(dǎo)召集。

　　第二十九條項目負(fù)責(zé)人如認(rèn)為該項目不能實現(xiàn)原有投資目標(biāo)或無法按既定條件達(dá)成協(xié)議時，可以提出終止立項項目的執(zhí)行。項目負(fù)責(zé)人提出終止申請，應(yīng)詳細(xì)說明理由，編制《已立項項目終止申請》并由投資總監(jiān)提交總裁辦公會，總裁辦公會做出是否終止的決定。

　　第三十條

　　對于決定予以終止的項目，由項目負(fù)責(zé)人編制《項目總結(jié)報告》，經(jīng)總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項目檔案由項目負(fù)責(zé)人會同綜合管理部組織歸檔。

　　第六章

　　項目投資決策

　　第三十一條投資決策委員會對是否進(jìn)行項目投資作出決策。

　　第三十二條提請投資決策的項目必須同時滿足以下基本條件：

　　（1）已完成盡職調(diào)查；

　　（2）已完成項目可行性論證，具有投資價值；

　　（3）已與潛在被投資項目或企業(yè)就交易結(jié)構(gòu)和商業(yè)條件達(dá)成基本一致意見。

　　第三十三條

　　對于提請投資決策的項目，項目組應(yīng)當(dāng)提交《項目投資決策申請》。《項目投資決策申請》的內(nèi)容包括：

　　（1）項目立項執(zhí)行過程回顧；

　　（2）需要提請?zhí)貏e關(guān)注的關(guān)鍵事項；

　　（3）下一步還需進(jìn)行的工作及其進(jìn)度安排；

　　（4）其他需要說明的事項。

　　第三十四條項目負(fù)責(zé)人將《項目投資決策申請》、《投資項目建議書》、《盡職調(diào)查報告》、中介機構(gòu)的報告（如有）、相關(guān)交易之法律文件等（以下統(tǒng)稱“投資決策申請文件”）提交投資總監(jiān)，投資總監(jiān)應(yīng)對項目做出評價，并將投資決策申請文件及評審意見提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁和風(fēng)險控制部。風(fēng)險控制總監(jiān)審核通過后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

　　第三十五條

　　對擬提請投資決策的項目，風(fēng)險控制部應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)人員對該項目進(jìn)行合規(guī)審查，并向風(fēng)險控制總監(jiān)提交《投資項目合規(guī)風(fēng)險報告》，風(fēng)險控制總監(jiān)對項目做出評價。如風(fēng)險控制總監(jiān)出具否定意見，投資項目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險控制總監(jiān)的意見對項目進(jìn)行處置。

　　風(fēng)險控制總監(jiān)審核通過后，風(fēng)險控制主管副總裁將項目投資方案及《投資項目合規(guī)風(fēng)險報告》、風(fēng)險控制總監(jiān)評審意見提交至總裁。

　　第三十六條

　　總裁收到投資決策申請文件、投資總監(jiān)評審意見、《投資項目合規(guī)風(fēng)險報告》、風(fēng)險控制總監(jiān)評審意見后，應(yīng)召集總裁辦公會應(yīng)對項目做出評價，并將投資決策申請文件、投資總監(jiān)評審意見、《投資項目合規(guī)風(fēng)險報告》、風(fēng)險控制總監(jiān)評審意見及總裁辦公會評審意見提交投資決策委員會。

　　第三十七條

　　投資決策委員會主席召集投資決策委員會會議，并由投資決策委員會秘書負(fù)責(zé)準(zhǔn)備投資決策申請文件、投資總監(jiān)評審意見、風(fēng)險控制總監(jiān)評審意見及總裁辦公會評審意見等會議文件。

　　第三十八條

　　投資決策委員會根據(jù)《投資決策委員會議事規(guī)則》對投資項目進(jìn)行審議。

　　第三十九條

　　投資決策委員會對投資決策的決議可以是：批準(zhǔn)投資、不予投資和暫緩表決三種。

　　（1）投資決策委員會審議通過批準(zhǔn)投資的，由總裁負(fù)責(zé)組織實施。

　　（2）對于投資決策委員會設(shè)定約束的決定不予投資的項目，該項目終結(jié)。項目組要妥善處理與擬投資企業(yè)的善后事宜。同時，由項目負(fù)責(zé)人編制《項目總結(jié)報告》，經(jīng)總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項目檔案由項目負(fù)責(zé)人會同綜合事務(wù)部組織歸檔。

　　（3）對于投資決策委員會暫緩表決的投資項目，待條件成熟之后再次提交投資決策委員會表決。

　　第七章

　　項目投資的執(zhí)行

　　第四十條

　　在公司做出投資決議之后，由總裁負(fù)責(zé)組織實施。

　　第四十一條

　　對于批準(zhǔn)投資的項目，項目組應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)決議完成與擬投資企業(yè)的最終談判。如最終談判出現(xiàn)重大變化，應(yīng)按上節(jié)有關(guān)規(guī)定重新履行投資決策程序。

　　第四十二條

　　最終談判達(dá)成一致，項目組應(yīng)對相關(guān)交易之法律文件文本定稿，經(jīng)風(fēng)險控制部門確認(rèn)后，報投資總監(jiān)、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、風(fēng)險控制總監(jiān)、風(fēng)險控制主管副總裁、總裁審查批準(zhǔn)，相關(guān)交易法律文件應(yīng)當(dāng)由董事長或授權(quán)總裁簽署。

　　第四十三條

　　相關(guān)交易法律文件生效后，項目負(fù)責(zé)人提出申請，公司財務(wù)總監(jiān)根據(jù)申請進(jìn)行復(fù)核，經(jīng)總裁審批后，辦理投資款項的劃轉(zhuǎn)事宜。

　　第四十四條

　　項目組應(yīng)當(dāng)及時按照相關(guān)交易法律文件的規(guī)定，取得投資項目的股權(quán)或債權(quán)及其他法律文件，并協(xié)助被投資企業(yè)辦理相關(guān)手續(xù)。

　　第四十五條

　　項目投資執(zhí)行后，由項目負(fù)責(zé)人編制《項目總結(jié)報告》，經(jīng)總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項目資料文件由項目負(fù)責(zé)人會同綜合管理部組織歸檔。

　　第八章

　　投資后的管理

　　第四十六條

　　投資管理部應(yīng)當(dāng)根據(jù)《投資項目建議書》中載明的投資后持續(xù)管理的主要思路、方式、擬采取的措施，指定專門項目負(fù)責(zé)人跟蹤投資項目、落實投資后續(xù)管理工作，保證公司相關(guān)投資決議的實施。

　　第四十七條

　　風(fēng)險控制部應(yīng)指派相關(guān)專職人員跟蹤項目投資后的后續(xù)管理，并及時做出合規(guī)風(fēng)險提示。

　　第四十八條項目投資后的持續(xù)管理主要通過參加股東會行使股東表決權(quán)、委派董事參加董事會或其他參與被投資企業(yè)的重大決策、委派專門人員監(jiān)督控制項目有關(guān)財務(wù)、資金、關(guān)鍵環(huán)節(jié)等方式進(jìn)行。被投資企業(yè)召開股東大會、董事會或以其他方式參與被投資企業(yè)的重大決策前，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)就相關(guān)議題形成《項目投資后續(xù)管理意見》，詳細(xì)說明建議公司采用的意見，提交投資總監(jiān)。

　　第四十九條投資總監(jiān)應(yīng)對《項目投資后持續(xù)管理意見》做出評價，并將《項目投資后持續(xù)管理意見》及評審意見提交主管投資業(yè)務(wù)副總裁、風(fēng)險控制部。風(fēng)險控制總監(jiān)審核通過后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

　　第五十條

　　風(fēng)險控制部應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)專職人員對提請審議的意見進(jìn)行合規(guī)審查，形成《投資項目專項風(fēng)險評價報告》，并提交至風(fēng)險控制總監(jiān)，風(fēng)險控制總監(jiān)對項目做出評價。如風(fēng)險控制總監(jiān)出具否定意見，投資項目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險控制總監(jiān)的意見對項目進(jìn)行處置。

　　風(fēng)險控制總監(jiān)審核通過后，由風(fēng)險控制主管副總裁將《投資項目專項風(fēng)險評價報告》及風(fēng)險控制總監(jiān)評審意見提交至總裁。

　　第五十一條

　　總裁收到《項目投資后持續(xù)管理意見》、投資總監(jiān)評審意見、《投資項目專項風(fēng)險評價報告》、風(fēng)險控制總監(jiān)評審意見后，應(yīng)召開總裁辦公會對該意見予以審議并做出決策。

　　第五十二條

　　公司委派的在被投資企業(yè)擔(dān)任董事或其他職務(wù)的人員，在執(zhí)行職務(wù)時必須嚴(yán)格按照相關(guān)決議意見執(zhí)行。公司對被投資企業(yè)行使股東權(quán)利時，由總裁或授權(quán)代表作為股東代表行使表決權(quán)。

　　第五十三條項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對自己負(fù)責(zé)的已投資項目的后續(xù)管理情況定期做出總結(jié)，報總裁、投資總監(jiān)審閱。

　　第九章

　　投資項目的退出

　　第五十四條

　　投資決策委員會對是否進(jìn)行項目退出作出決策。

　　第五十五條

　　總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)或項目負(fù)責(zé)人認(rèn)為投資已經(jīng)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)或合適退出時機時，應(yīng)當(dāng)由項目負(fù)責(zé)人擬定《投資退出方案》。投資退出方案的內(nèi)容包括：

　　（1）退出方式；

　　（2）退出時機的選擇，以及操作計劃；

　　（3）項目損益的預(yù)測；

　　（4）其他需要揭示的信息。

　　第五十六條

　　投資總監(jiān)應(yīng)對《投資退出方案》，做出評價，并將《投資退出方案》及評審意見提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

　　第五十七條

　　總裁收到《投資退出方案》及投資總監(jiān)評審意見后，應(yīng)當(dāng)召總裁辦公會對該意見予以評價，并將《投資退出方案》、投資總監(jiān)評審意見及總裁辦公會評審意見提交投資決策委員會。

　　第五十八條

　　投資決策委員會主席負(fù)責(zé)召集投資決策會，并由投資決策委員會秘書負(fù)責(zé)準(zhǔn)備《投資退出方案》、投資總監(jiān)評審意見、總裁辦公會評審意見等會議文件。

　　第五十九條

　　投資決策委員會根據(jù)《投資決策委員會議事規(guī)則》對投資退出進(jìn)行審議。

　　第六十條

　　投資決策委員會對項目退出的決議可以是：批準(zhǔn)退出、不予退出和暫緩表決三種。

　　（1）投資決策委員會決定批準(zhǔn)退出的，項目負(fù)責(zé)人按相關(guān)決議執(zhí)行完成相關(guān)事項。

　　（2）對于投資決策委員會決定不予退出的，該項目繼續(xù)，項目負(fù)責(zé)人可以適時再次提交《投資退出方案》，按前述流程進(jìn)行。

　　（3）對于投資決策委員會暫緩表決的投資項目，待條件成熟之后再次提交投資決策委員會表決。

　　第六十一條

　　投資退出執(zhí)行過程中，如發(fā)生重大事件或變化，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時報告總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)，并按總裁的決定執(zhí)行。總裁認(rèn)為必要時，召開投資決策委員會進(jìn)行討論。

　　第六十二條

　　投資退出執(zhí)行完畢，項目結(jié)束。由項目負(fù)責(zé)人編制《項目總結(jié)》，經(jīng)總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項目檔案由項目負(fù)責(zé)人會同綜合管理部組織歸檔。

　　第六十三條

　　項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)定期對自己負(fù)責(zé)的項目投資退出的執(zhí)行情況做出總結(jié)，報投資總監(jiān)、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、總裁審閱。

　　第十章

　　責(zé)任追究

　　第六十四條

　　公司投資管理部應(yīng)定期對風(fēng)險管理工作進(jìn)行自查，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并改進(jìn)，其自查報告應(yīng)及時報送公司領(lǐng)導(dǎo)及綜合管理部。

　　第六十五條

　　公司員工由于工作失職或違反本辦法規(guī)定，給公司帶來嚴(yán)重影響或損失的，公司將根據(jù)具體情況給予責(zé)任人批評、警告、降薪、賠償、罰款、調(diào)職直至解除勞動合同等處分。對于違反法律的，公司將追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。

　　第十一章

　　附則

　　第六十六條

　　本辦法由總裁辦公會制定，經(jīng)董事會批準(zhǔn)后生效。

　　第六十七條

　　本制度由總裁辦公會負(fù)責(zé)解釋。

投資管理制度12

　　房地產(chǎn)公司投資管理部部門職責(zé)

　　投資管理部是負(fù)責(zé)公司資產(chǎn)管理、對外投資項目管理和代表投資方對公司所投資企業(yè)進(jìn)行管理的部門。投資管理部向公司領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé),具體職責(zé)如下:

　　1. 組織制定公司對外投資企業(yè)管理辦法(財務(wù)人事等專項職能管理辦法除外),負(fù)責(zé)公司對外投資企業(yè)的管理工作,維護(hù)公司利益;

　　2. 調(diào)查、收集、分析對外投資企業(yè)經(jīng)營狀況,編制統(tǒng)計報表,撰寫投資分析報告提供領(lǐng)導(dǎo)參考,并向?qū)ν馔顿Y企業(yè)反饋意見;

　　3. 對公司外派人員進(jìn)行管理;

　　4. 調(diào)查、收集、分析公司投資的房地產(chǎn)公司、房地產(chǎn)開發(fā)項目的資金使用狀況、投資回收及投資收益等,撰寫投資分析報告提供領(lǐng)導(dǎo)參考;

　　5. 建立并完善公司及對外投資企業(yè)資產(chǎn)管理制度,負(fù)責(zé)公司和對外投資企業(yè)資產(chǎn)的管理;

　　6. 負(fù)責(zé)辦理公司并協(xié)助對外投資企業(yè)辦理與企業(yè)資產(chǎn)有關(guān)的`各方面的手續(xù);

　　7. 負(fù)責(zé)對外投資企業(yè)投資項目的備案,限額以上的投資報批工作以及對外投資企業(yè)購置、處理限額以上固定資產(chǎn)的審核工作;

　　8. 承辦公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

投資管理制度13

　　一章總則

　　一條為了規(guī)范本公司項目投資運作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化，使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟(jì)條件下，穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益，特制定本制度。

　　二條本公司及屬下各單位在進(jìn)行各項目投資時，均須遵守本制度。

　　三條本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經(jīng)理辦公室和董事會審議決定，由總經(jīng)理和各項目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實施。

　　四條本公司項目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)湛（以下簡稱投資部），其職責(zé)范圍另文規(guī)定。

　　二章項目的初選與分析

　　五條各投資項目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡，以實現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。

　　六條各投資項目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究，并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實性和有效性。項目分析內(nèi)容包括：１、市場狀況分析；２、投資回報率；３、投資風(fēng)險（政治風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、購買力風(fēng)險）；４、投資流動性；５、投資占用時間；６、投資管理難度；７、稅收優(yōu)惠條件；８、對實際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力；９、投資的預(yù)期成本；、投資項目的籌資能力；、投資的外部環(huán)境及社會法律約束。

　　凡合作投資項目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無控制權(quán)的，原則上不予考慮。由公司進(jìn)行的必要股權(quán)投資可不在此例。

　　七條各投資項目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實地考察和調(diào)查研究后，由投資項目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項目建議，并編制可行性報告及實施方案，按審批程序及權(quán)限報送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核。總部主管領(lǐng)導(dǎo)對投資單位報送的報告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的，應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會議審定。對暫時不考慮的`項目，最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù)，并將有關(guān)資料編入備選項目存檔。

　　三章項目的審批與立項

　　八條投資項目的審批權(quán)限：萬元以下的項目，由公司主管副總經(jīng)理審批；萬元以上萬元以下的項目，由主管副總經(jīng)理提出意見報總經(jīng)理審批；萬元以上，萬元以下的項目，由總經(jīng)理辦公室審批；萬元以上項目，由董事會審批。

　　九條凡投資萬元以上的項目均列為重大投資項目，應(yīng)由公司投資部在原項目建議書、可行性報告及實施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見，報公司主管副總經(jīng)理審核后按項目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會，進(jìn)行復(fù)審或全面論證。

　　十條總經(jīng)理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，財務(wù)預(yù)算的可行性及項目規(guī)模、時機等因素均應(yīng)進(jìn)行全面審核。必要時，可指派專人對項目再次進(jìn)行實地考察，或聘請專家論證小組對項目進(jìn)行專業(yè)性的科學(xué)論證，以加強對項目的深入認(rèn)識和了解，確保項目投資的可靠和可行。

　　經(jīng)充分論證后，凡達(dá)到立項要求的重大投資項目，由總經(jīng)理辦公室或董事會簽署予以確立。

　　十一條投資項目確立后，凡確定為公司直接實施的項目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù)；凡確定為二級單位實施的項目，由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同，均視無效。

　　十二條各投資項目負(fù)責(zé)人由實施單位的總經(jīng)理委派，并對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

　　十三條各投資項目的業(yè)務(wù)班子由項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組閣，報實施單位總經(jīng)理核準(zhǔn)。項目負(fù)責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟(jì)責(zé)任合同書，明確責(zé)、權(quán)、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和合理的利潤基數(shù)與比例。

　　四章項目的組織與實施

　　十四條各投資項目應(yīng)根據(jù)形式的不同，具體落實組織實施工作：

　　１、屬于公司全資項目，由總經(jīng)理委派項目負(fù)責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子，進(jìn)行項目的實施工作，設(shè)立辦事機構(gòu)，制定員工責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營計劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運作措施等。同時認(rèn)真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定，建立和健全項目財務(wù)管理制度。財務(wù)主管由公司總部委派，對本公司負(fù)責(zé)，并接受本公司的財務(wù)檢查，同時每月應(yīng)以報表形式將本月經(jīng)營運作情況上報公司總部。

　　２、屬于投資項目控股的，按全資投資項目進(jìn)行組織實施；非控股的，則本著加快資金回收的原則，委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作，展開工作，并通過董事會施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營管理，確保利益如期回收。

　　五章項目的運作與管理

　　十五條項目的運作管理原則上由公司分管項目投資的副總經(jīng)理及項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。并由本公司采取總量控制、財務(wù)監(jiān)督、業(yè)績考核的管理方式進(jìn)行管理，項目負(fù)責(zé)人對主管副總經(jīng)理負(fù)責(zé)，副總經(jīng)理對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

　　十六條各項目在完成工商注冊登記及辦理完相關(guān)法定手續(xù)成為獨立法人進(jìn)入正常運作后，屬公司全資項目或控股項目，納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理；屬二級企業(yè)投資的項目，由二級企業(yè)進(jìn)行管理。同時接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括：合并會計報表，財務(wù)監(jiān)督控制；度經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)的落實、檢查和考核；企業(yè)管理考評；經(jīng)營班子的任免；例行或?qū)ｍ棇徲嫷取?/p>

　　十七條凡公司持股及合作開發(fā)項目未列入會計報表合并的，應(yīng)通過委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作，并通過被投資企業(yè)的董事會及股東會貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營情況，維護(hù)公司權(quán)益；委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度（最長不超過半）向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營情況的書面報告，度應(yīng)隨附董事會及股東大會相關(guān)資料。因故無委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進(jìn)行必要的跟蹤管理。

　　十八條公司全資及控股項目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為企業(yè)管理部；持股及合作企業(yè)（未列入合并會計報表部分）的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為公司投資部。

　　十九條對于貿(mào)易及證券投資項目則采用專門的投資程序和保障、監(jiān)控制度，具體辦法另定

　　六章項目的變更與結(jié)束

　　二十條投資項目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動使用、規(guī)模擴(kuò)大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應(yīng)報公司總部審批核準(zhǔn)。

　　二十一條投資項目變更，由項目負(fù)責(zé)人書面報告變更理由，按報批程序及權(quán)限報送總部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定，重大的變更應(yīng)參照立項程序予以確認(rèn)。

　　二十二條項目負(fù)責(zé)人在實施項目運作期內(nèi)因工作變動，應(yīng)主動做好善后工作，如屬公司內(nèi)部調(diào)動，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個人卸任或離職，必須承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失，違者，所造成之后果，應(yīng)追究其個人責(zé)任。

　　二十三條投資項目的中止或結(jié)束，項目負(fù)責(zé)人及相應(yīng)機構(gòu)應(yīng)及時總結(jié)清理，并以書面報告公司公司。屬全資及控股項目，由公司企管部負(fù)責(zé)匯總整理，經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)；屬持股或合作項目由投資部負(fù)責(zé)匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后，責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待決問題，項目負(fù)責(zé)人必須負(fù)責(zé)徹底清潔，不得久拖推諉。

　　七章附則

　　二十四條本制度于頒布之日起實施。未盡事項按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理。

　　二十五條本暫行規(guī)定由本公司董事會負(fù)責(zé)解釋

投資管理制度14

　　第一章 總 則

　　第一條 為了加強****股份有限公司（以下簡稱“****公司”或“公司”）基本建設(shè)項目管理，規(guī)范項目建設(shè)程序和行為，提高投資項目質(zhì)量和效益，根據(jù)集團(tuán)公司《基本建設(shè)項目管理辦法》，結(jié)合公司實際，制訂本制度。

　　第二條 本辦法適用于公司石油勘探、產(chǎn)能建設(shè)、****地面建設(shè)工程（包括集油站、注水工程、管輸工程、變配電工程、信息化工程、油區(qū)道路、區(qū)隊建設(shè)）及廠區(qū)配套、職工住宅建設(shè)以及技術(shù)改造等項目的管理。

　　第三條 投資項目管理是指從項目前期規(guī)劃與計劃、項目建議書及立項、可行性研究、工程設(shè)計、工程招投標(biāo)、項目實施、驗收及項目后評價等階段的全過程管理工作。

　　第四條 公司投資項目管理應(yīng)當(dāng)堅持統(tǒng)一管理、分級負(fù)責(zé)的原則，制定統(tǒng)一的管理制度，明確統(tǒng)一的管理職責(zé)和權(quán)限。

　　第二章 組織機構(gòu)與職責(zé)

　　第五條 公司黨政聯(lián)席會、總經(jīng)理辦公會、相關(guān)職能部門、項目實施單位在投資項目管理中的主要職責(zé)是：

　　（一）黨政聯(lián)席會是公司投資項目的決策管理機構(gòu)，行使所有投資項目的決策管理權(quán)，負(fù)責(zé)審查公司中長期發(fā)展規(guī)劃及年度分批投資計劃。

　　（二）總經(jīng)理辦公會是公司中長期發(fā)展規(guī)劃編制、投資項目方案編制和實施的組織機構(gòu)，負(fù)責(zé)擬定公司年度投資計劃及重大投資項目方案，并提請黨政聯(lián)席會審定。

　　（三）公司項目評審領(lǐng)導(dǎo)小組是公司擬建項目前期設(shè)計方案監(jiān)管機構(gòu)，負(fù)責(zé)公司擬建項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計審查工作。

　　（四）投資管理部是投資項目的歸口管理部門。負(fù)責(zé)公司中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、年度投資計劃編制、下達(dá)、落實及調(diào)整工作，建立設(shè)計單位準(zhǔn)入資源庫；負(fù)責(zé)項目建議書及立項、可行性研究報告、初步設(shè)計、設(shè)計變更、項目實施過程跟蹤檢查管理、項目結(jié)算初審及其他重要事項的審查、申報工作；負(fù)責(zé)組織完成****公司限上項目的預(yù)驗收、竣工驗收與后評價工作；負(fù)責(zé)限下項目可行性研究報告、初步設(shè)計審查意見備案工作；負(fù)責(zé)對投資項目管理中的責(zé)任追究與獎罰提出意見等。

　　（五）勘探部負(fù)責(zé)石油勘探項目建設(shè)所需資源的界定、資源配置、礦權(quán)獲取工作；負(fù)責(zé)組織年度勘探方案編制，并監(jiān)督、指導(dǎo)其實施、驗收和效果評價。

　　（六）開發(fā)部負(fù)責(zé)****開發(fā)方案編制；負(fù)責(zé)組織年度開發(fā)實施方案編制，并監(jiān)督、指導(dǎo)其實施、驗收和效果評價；參與注水及相關(guān)工程建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、工藝技術(shù)方案的專業(yè)審查工作。

　　（七）工程管理部負(fù)責(zé)限上項目的施工圖審查，負(fù)責(zé)組織項目進(jìn)度、質(zhì)量和成本管理工作；負(fù)責(zé)****地面工程、配套建設(shè)等項目的工程監(jiān)理管理工作；負(fù)責(zé)限上項目開工報告的審批。參與項目投資調(diào)研決策及相關(guān)方案設(shè)計審查；參與項目竣工驗收和后評價等工作。

　　（八）財務(wù)資產(chǎn)部負(fù)責(zé)組織項目資金的籌措與落實，工程財務(wù)決算；參與項目投資調(diào)研決策及相關(guān)方案設(shè)計審查、竣工驗收和經(jīng)濟(jì)評價等工作。

　　（九）工程造價管理中心負(fù)責(zé)估算、概算、預(yù)算、結(jié)算計價定額、指標(biāo)及其他相關(guān)費用標(biāo)準(zhǔn)的制定；負(fù)責(zé)限上工程建設(shè)項目投資估算、概算、工程招標(biāo)最高限價、概算調(diào)整審查。

　　（十）審計部負(fù)責(zé)項目資金到位與使用的監(jiān)督、工程結(jié)（決）算審計，負(fù)責(zé)對初步設(shè)計、項目開工手續(xù)、施工圖預(yù)算、招標(biāo)議標(biāo)、項目合同簽訂及建設(shè)項目驗收程序等工作進(jìn)行審查和監(jiān)督。

　　（十一）安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)部負(fù)責(zé)公司限上項目的質(zhì)量、安全、環(huán)保、節(jié)能和職業(yè)衛(wèi)生專業(yè)范疇內(nèi)的項目論證、立項、審批、檢查、驗收和投資控制的全過程管理；督促和指導(dǎo)所屬各單位按照國家相關(guān)規(guī)定開展投資項目“三同時”工作；參與限上項目的竣工驗收和后評價。

　　（十二）物資裝備部負(fù)責(zé)設(shè)備購置專業(yè)范疇內(nèi)的論證、檢查、驗收和投資控制的全過程管理。

　　（十三）科技與信息化管理部負(fù)責(zé)科研項目專業(yè)范疇內(nèi)的項目（包括中試、示范項目及新技術(shù)推廣項目）論證、實施監(jiān)督、指導(dǎo)、驗收和效果評價。

　　（十四）勘探開發(fā)技術(shù)研究中心負(fù)責(zé)勘探、開發(fā)、注水、油氣儲運等的投資項目相關(guān)技術(shù)研究論證；負(fù)責(zé)信息工程專業(yè)范疇內(nèi)的項目論證、檢查、驗收和投資控制的管理。

　　（十五）生產(chǎn)運行部負(fù)責(zé)項目試生產(chǎn)、投運和達(dá)產(chǎn)達(dá)效標(biāo)定工作，參與項目預(yù)驗收和竣工驗收等；負(fù)責(zé)輸變電工程、建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)和工藝技術(shù)方案的專業(yè)審查工作；負(fù)責(zé)鉆前費、鉆前轉(zhuǎn)征費審核，參與鉆前費、鉆前轉(zhuǎn)征費計劃落實。

　　（十六）招標(biāo)辦負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督所屬各單位（部門）在授權(quán)范圍內(nèi)組織項目招投標(biāo)工作，包括工程、設(shè)備物資、設(shè)計、監(jiān)理及其他服務(wù)的招標(biāo)；組織監(jiān)督招標(biāo)文件資料的統(tǒng)計分析與建檔歸檔工作。

　　（十七）保衛(wèi)部負(fù)責(zé)投資項目中與消防相關(guān)的布局、設(shè)施、裝備、器材方案審查；協(xié)調(diào)項目建設(shè)的消防建審，參與項目預(yù)驗收工作。

　　（十八）法律事務(wù)部負(fù)責(zé)工程項目合同管理，以及合同爭議、糾紛申報處理等專業(yè)管理工作。

　　（十九）紀(jì)檢監(jiān)察部負(fù)責(zé)對基建項目的招投標(biāo)、實施、資金使用等進(jìn)行監(jiān)督，并對項目實施中的違紀(jì)行為提出處理建議。

　　（二十）檔案館負(fù)責(zé)監(jiān)督、指導(dǎo)投資項目的檔案資料管理工作，參與項目竣工驗收工作。

　　（二十一）公司所屬各單位是具體項目的實施單位，承擔(dān)項目建設(shè)方的職責(zé)，實行項目長負(fù)責(zé)制和工程項目質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制，負(fù)責(zé)編制、辦理需國家和地方政府主管部門核準(zhǔn)、備案項目所需的相關(guān)文件以及報批工作。完成公司下達(dá)的項目前期工作和施工建設(shè)任務(wù)。

　　第三章 管理權(quán)限

　　第六條 根據(jù)集團(tuán)公司管理權(quán)限層級，投資項目分為限額以上項目和限額以下項目（簡稱“限上項目”和“限下項目”）。

　　（一）以下項目為集團(tuán)公司限上項目：油、氣(頁巖氣)資源新區(qū)勘探項目；油、氣(頁巖氣)****產(chǎn)能建設(shè)項目；投資在3500萬元以上(含3500萬元)的****地面工程所屬集輸、注水、變配電工程、油區(qū)道路(新建、擴(kuò)建)等項目；投資在1000萬元以上(含1000萬元)的技術(shù)改造項目；投資在200萬元以上(含200萬元)的科技項目、安全環(huán)保隱患治理、節(jié)能減排、信息化建設(shè)項目；職工住宅建設(shè)、辦公、科研、培訓(xùn)用房，職工文化、體育活動場所及食堂、倒班宿舍等非生產(chǎn)項目；未列入年度投資計劃新增的所有生產(chǎn)類投資項目。

　　（二）以下項目為****公司限上項目：投資在1000萬元(含1000萬元)以上3500萬元以下的****地面工程所屬集輸、注水、變配電工程、油區(qū)道路等項目；投資在500萬元(含500萬元) 以上1000萬元以下的技術(shù)改造項目;投資在50萬元(含50萬元) 以上200萬元以下的科技項目、安全環(huán)保隱患治理、節(jié)能減排; 200萬元以下的信息化建設(shè)項目。

　　（三）上述項目以外的投資項目均為限下項目。

　　以上投資項目管理限額，****公司可以根據(jù)集團(tuán)公司及所屬單位的業(yè)務(wù)發(fā)展與管理需要予以調(diào)整。

　　第七條 集團(tuán)公司限上項目由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)審批和重要事項管理。

　　第八條 ****公司限上項目由****公司負(fù)責(zé)審批，項目所屬單位負(fù)責(zé)具體管理和現(xiàn)場實施。

　　第九條 限下項目實行備案制（特殊要求的除外），由****公司授權(quán)所屬各單位管理和實施。

　　第四章 項目前期工作

　　第十條 投資項目前期工作包括項目中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計、項目現(xiàn)場開工報告等環(huán)節(jié)。

　　第十一條 中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃。應(yīng)當(dāng)確定投資方向和結(jié)構(gòu)，明確重大投資項目、投資規(guī)模和投資效益預(yù)期。根據(jù)集團(tuán)公司及****公司相關(guān)戰(zhàn)略規(guī)劃，以每2-3年滾動編制，并建立****公司投資項目儲備庫。經(jīng)公司投資管理部綜合平衡，提請總經(jīng)理辦公會審查、黨政聯(lián)席會審議通過后，上報集團(tuán)公司列入中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃投資項目庫。

　　公司投資管理部每年以集團(tuán)公司投資項目庫為基礎(chǔ)開展項目前期（在立項之前開展的前期調(diào)研、論證工作以及評價）工作。未納入集團(tuán)公司、****公司前期工作計劃或本年度投資計劃的項目，原則上不得組織立項審批。

　　第十二條 項目建議書。根據(jù)集團(tuán)公司和****公司中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和生產(chǎn)經(jīng)營實際需要，各項目建設(shè)單位提出項目建議書。集團(tuán)公司限上項目的項目建議書需報****公司進(jìn)行初步論證并提出意見，報集團(tuán)公司批準(zhǔn)；其他項目（不分****公司限上項目和限下項目）由****公司審查通過后，提請****公司黨政聯(lián)席會審定，并在提交****公司年度投資建議計劃時一同上報集團(tuán)公司，作為集團(tuán)公司備案和列入集團(tuán)公司年度投資建議計劃的依據(jù)。

　　石油勘探、****開發(fā)項目以勘探、開發(fā)部署方案、整體開發(fā)方案作為項目建議書。審查通過后的石油勘探、****開發(fā)方案，列入集團(tuán)公司、****公司年度投資計劃后組織實施。

　　凡產(chǎn)品方案、技術(shù)方案、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)投資等內(nèi)容有重大變化或項目建議書批復(fù)超過兩年以上未開展實質(zhì)性工作的建設(shè)項目，應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定權(quán)限重新報批或取消。

　　第十三條 可行性研究報告。是投資項目決策的主要依據(jù)，重點研究項目的原料供應(yīng)、產(chǎn)品市場、方案優(yōu)化、經(jīng)濟(jì)效益和競爭能力，論證項目的可行性。

　　項目建議書批準(zhǔn)后，各項目實施單位即可委托編制可行性研究報告。集團(tuán)公司限上項目可行性研究報告報****公司初步論證并提出初步論證意見報集團(tuán)公司，****公司限上項目按本辦法第八條規(guī)定進(jìn)行審批，限下項目可行性研究報告由項目建設(shè)單位審查，報****公司備案。

　　可行性研究報告投資項目的項目效益標(biāo)準(zhǔn)及資本金比例：勘探、****開發(fā)項目內(nèi)部收益率達(dá)到12%以上，資本金比例為60%；內(nèi)部配套的安全、環(huán)保、節(jié)能、信息化建設(shè)等項目，原則上內(nèi)部收益率達(dá)到5%以上。

　　可行性研究報告的投資估算原則上應(yīng)當(dāng)控制在按本制度規(guī)定權(quán)限批準(zhǔn)的項目建議書投資估算之內(nèi)。超出批復(fù)的項目建議書投資估算10%以上的，項目責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)重新編制項目建議書并按本制度規(guī)定權(quán)限重新報批。

　　按本制度規(guī)定權(quán)限批準(zhǔn)的項目可行性研究報告，其投資主體、建設(shè)規(guī)模、場址選擇、工藝技術(shù)路線、產(chǎn)品方案、原材料方案、投資估算與經(jīng)濟(jì)評價等內(nèi)容發(fā)生重大變化，或批準(zhǔn)超過兩年未開展實質(zhì)性工作的，應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定權(quán)限重新報批或取消。

　　第十四條 初步設(shè)計。初步設(shè)計是在可行性研究報告確定的工藝技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行工程化的一個工程設(shè)計階段，是為確定項目所有的技術(shù)原則和技術(shù)方案，提高工程質(zhì)量、控制工程投資、確保建設(shè)進(jìn)度提供條件。

　　可行性研究報告審查批準(zhǔn)后，各項目建設(shè)單位即可進(jìn)行初步設(shè)計編制。集團(tuán)公司限上項目初步設(shè)計報****公司進(jìn)行初步論證并提出初步論證意見報集團(tuán)公司，****公司限上項目按本辦法第六條規(guī)定進(jìn)行審批，限下項目初步設(shè)計由項目建設(shè)單位審查，報****公司備案。初步設(shè)計未經(jīng)批準(zhǔn)，不得簽訂設(shè)備購置合同。若遇特殊情況，可以對引進(jìn)訂貨部分先行審定。

　　對于超出設(shè)計批復(fù)的建設(shè)規(guī)模、設(shè)計范圍和設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容，以及項目建設(shè)過程中涉及技術(shù)方案、關(guān)鍵設(shè)備選型與選用、主要材料選用及設(shè)計變更、引進(jìn)范圍變化、概算投資和經(jīng)濟(jì)評價等內(nèi)容發(fā)生重大變化，或批準(zhǔn)超過兩年未開展實質(zhì)性工作的，應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定權(quán)限重新報批或取消。

　　第十五條 初步設(shè)計概算。是在項目初步設(shè)計階段對工程造價的概略計算。投資概算是項目投資控制的依據(jù)，經(jīng)批準(zhǔn)的初步設(shè)計概算即為項目計劃總投資，計劃總投資就是該項目投資的最高限額。

　　初步設(shè)計投資概算原則上應(yīng)當(dāng)控制在按本制度規(guī)定權(quán)限批準(zhǔn)的可行性研究報告投資估算之內(nèi)。超出批復(fù)的可行性研究報告投資估算10%以上的，項目責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)重新編制可行性研究報告并按本制度規(guī)定權(quán)限重新報批。

　　第十六條 初步設(shè)計概算審查。審查重點是審查工程量是否真實反映工程內(nèi)容，計價標(biāo)準(zhǔn)和概算編制方法是否符合規(guī)定。初步設(shè)計概算審查按照以下程序執(zhí)行：

　　（一）集團(tuán)公司限上項目的初步設(shè)計概算，由集團(tuán)公司依據(jù)有關(guān)專家對初步設(shè)計的審查意見進(jìn)行復(fù)核，并提供書面確認(rèn)意見，由集團(tuán)公司投資管理部會同有關(guān)部門予以批復(fù)。

　　（二）****公司限上項目的初步設(shè)計概算，由投資管理部會同財務(wù)資產(chǎn)部，根據(jù)有關(guān)專家對初步設(shè)計和概算的審查意見進(jìn)行確認(rèn)并提供書面意見，按本辦法第六條規(guī)定進(jìn)行審批。

　　（三）限下項目的初步設(shè)計概算，由各項目責(zé)任單位預(yù)算管理部門根據(jù)有關(guān)專家對初步設(shè)計和概算的審查意見進(jìn)行確認(rèn)并提供書面意見，按照項目管理權(quán)限報****公司投資管理部備案。

　　第十七條 已批準(zhǔn)的項目投資概算一般不得進(jìn)行調(diào)整。符合下列條件之一的，可按照本辦法第十六條的規(guī)定程序進(jìn)行調(diào)整：

　　（一）超出原初步設(shè)計范圍的重大變更（如工藝技術(shù)路線、產(chǎn)品方案、設(shè)備選型、主材規(guī)格、項目選址、原材料方案和建設(shè)規(guī)模等內(nèi)容發(fā)生變化的）；

　　（二）因不可抗拒的重大自然災(zāi)害或其他不可抗力因素導(dǎo)致工程變動或費用增加的；

　　（三）因國家政策變化（主要包括定額、費用標(biāo)準(zhǔn)修訂、外匯匯率較大調(diào)整、貸款利率較大變動等）導(dǎo)致投資費用發(fā)生變化的；

　　（四）因市場環(huán)境發(fā)生重大變化，特別是主要材料、設(shè)備價格變動導(dǎo)致工程費用變化的。

　　第十八條 投資概算的`調(diào)整程序是：對于因本辦法第十七條第一款所引起的概算調(diào)整，應(yīng)當(dāng)先由建設(shè)單位內(nèi)部預(yù)審，與原設(shè)計單位取得一致意見后編制變更報告，報****公司投資管理部重新審查，按本辦法第五條及第六條規(guī)定進(jìn)行審批。在未獲批準(zhǔn)前不得實施投資調(diào)整方案。

　　第十九條 施工圖設(shè)計。應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的初步設(shè)計進(jìn)行限額設(shè)計，施工圖預(yù)算應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制在初步設(shè)計概算以內(nèi)。

　　第二十條 現(xiàn)場開工報告。已批準(zhǔn)初步設(shè)計的投資項目具備開工條件后，項目責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場和資金情況，及時編制現(xiàn)場開工報告，按照管理權(quán)限審批通過后，適時啟動建設(shè)。投資項目應(yīng)當(dāng)具備的開工條件是：

　　（一）項目法人或委托法人已經(jīng)設(shè)立，項目組織管理機構(gòu)和規(guī)章制度健全，項目經(jīng)理和管理機構(gòu)成員已經(jīng)到位，項目經(jīng)理已經(jīng)過培訓(xùn)，具備承擔(dān)所任職工作的條件；

　　（二）項目的初步設(shè)計已批復(fù)；

　　（三）項目資本金和其他建設(shè)資金已經(jīng)落實，資金來源符合國家有關(guān)規(guī)定，承諾手續(xù)完備；

　　（四）項目主體工程(或控制性工程)的施工單位已通過招標(biāo)選定，施工承包合同已簽訂；

　　（五）項目施工組織設(shè)計大綱已編制完成；

　　（六）項目主體工程(或控制性工程)的施工單位已通過招標(biāo)選定，施工承包合同已簽訂；

　　（七）項目法人或委托法人與項目設(shè)計單位已簽訂設(shè)計圖紙交付協(xié)議；

　　（八）項目施工監(jiān)理單位已通過招標(biāo)選定；

　　（九）項目征地、拆遷和施工場地“四通一平”(即供電、供水、運輸、通訊和場地平整)工作已經(jīng)完成，有關(guān)外部配套生產(chǎn)條件已簽訂協(xié)議；

　　（十）項目建設(shè)需要的主要設(shè)備和材料已經(jīng)訂貨，項目所需建筑材料已落實來源和運輸條件，并已備好連續(xù)施工3個月的材料用量。需要進(jìn)行招標(biāo)采購的設(shè)備、材料，其招標(biāo)組織機構(gòu)落實，采購計劃與工程進(jìn)度相銜接。

　　第二十一條 當(dāng)各種施工條件完備時，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照計劃批準(zhǔn)的開工項目向工程所在地縣級以上政府建設(shè)行政主管部門辦理施工許可證手續(xù)，領(lǐng)取施工許可證。未取得施工許可證的不得擅自開工。

　　第二十二條 現(xiàn)場開工報告審批程序是：

　　（一）集團(tuán)公司限上項目開工前準(zhǔn)備工作就緒后，由項目實施單位上報開工申請報告，****公司工程管理部復(fù)核，報集團(tuán)公司審批。

　　（二）****公司限上項目開工申請報告由****公司工程管理部審批。

　　（三）限下項目開工申請報告由基層項目管理部門審批，報****公司工程管理部備案。

　　第二十三條 投資項目前期工作必須按照本辦法第五條相關(guān)歸口管理部門職能，嚴(yán)格執(zhí)行審批程序。嚴(yán)禁任何單位超越程序和管理權(quán)限擅自審批項目，對****生產(chǎn)急需建設(shè)的項目，可以加快工作節(jié)奏，但不能超越規(guī)定程序。

　　第二十四條 建設(shè)單位在****公司設(shè)立的設(shè)計單位準(zhǔn)入資源庫內(nèi)選擇相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位，通過招標(biāo)程序進(jìn)行項目可行性研究、初步設(shè)計及施工圖設(shè)計。

　　第五章 年度投資計劃

　　第二十五條 年度投資計劃是指為全面落實生產(chǎn)經(jīng)營、經(jīng)濟(jì)效益及業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)而編制的勘探開發(fā)、工程建設(shè)、技措技改、科技、安全（含消防）、環(huán)保、節(jié)能、信息化、設(shè)備購置、股權(quán)和債權(quán)投資等計劃。

　　第二十六條 年度綜合計劃按時間順序分為框架計劃、建議計劃、實施計劃和調(diào)整計劃。依照《綜合計劃與統(tǒng)計管理制度》執(zhí)行。

　　第二十七條 列入年度實施計劃的條件是，項目已按規(guī)定審查程序獲得立項批準(zhǔn)，未完成前期工作的項目原則上不得列入年度實施計劃。完成前期工作的項目應(yīng)當(dāng)視年度資金籌措及市場情況，按照效益擇優(yōu)列入年度投資計劃。

　　第二十八條 專項投資項目計劃（節(jié)能、科研技措、設(shè)備購置、輸變電工程、信息化工程）實行歸口集中管理。由各專業(yè)管理部門提出計劃意見，由投資管理部復(fù)審后，納入****公司年度投資計劃。鉆前費、鉆前轉(zhuǎn)征費由基層單位提出計劃，經(jīng)生產(chǎn)運行部審核，提出審核意見，報投資管理部復(fù)審后，納入****公司年度投資計劃。

　　第六章 項目實施管理

　　第二十九條 嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、集團(tuán)公司《招投標(biāo)管理暫行辦法》《招投標(biāo)監(jiān)督管理暫行辦法》及****公司招投標(biāo)有關(guān)規(guī)定，對投資項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及主要設(shè)備、材料采購等進(jìn)行招標(biāo)。

　　第三十條 推行工程項目監(jiān)理制（包括石油勘探、****開發(fā)項目）。投資項目必須委托具有相應(yīng)資質(zhì)等級的建設(shè)監(jiān)理機構(gòu)進(jìn)行工程監(jiān)理，并嚴(yán)格執(zhí)行工程監(jiān)理規(guī)范。

　　第三十一條 集團(tuán)公司、****公司限上項目實行項目長負(fù)責(zé)制。由項目長對項目策劃、建設(shè)實施、工程質(zhì)量與安全、生產(chǎn)投運的全過程負(fù)責(zé)。

　　第三十二條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強質(zhì)量控制。與施工單位共同建立項目質(zhì)量責(zé)任制和考核評價辦法，并按照以下要求嚴(yán)格控制工程質(zhì)量。

　　（一）項目質(zhì)量控制應(yīng)當(dāng)采取“計劃、執(zhí)行、檢查、處理”循環(huán)工作方法，不斷改進(jìn)過程控制，滿足工程項目設(shè)計和相關(guān)施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求；

　　（二）項目質(zhì)量控制應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)從工序、分項工程、分部工程到單位工程的分步控制,也應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)從資源投入到工程完工的全過程控制；

　　（三）施工過程均應(yīng)當(dāng)按照要求進(jìn)行自檢、互檢。隱蔽工程、指定部位和分項工程未經(jīng)檢驗或已檢驗定為不合格的，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)入下道工序；分項工程完成后，必須經(jīng)監(jiān)理單位檢驗和認(rèn)可。

　　第三十三條 施工單位應(yīng)當(dāng)加強項目過程控制。必須按照工程設(shè)計要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定進(jìn)行施工，嚴(yán)格遵守技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)程，建立健全施工質(zhì)量檢驗制度，嚴(yán)格工序管理，對建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備進(jìn)行檢驗，未經(jīng)檢驗或檢驗不合格的不得使用；做好隱蔽工程的檢查和記錄，隱蔽工程在隱蔽前，必須通知建設(shè)單位和質(zhì)量監(jiān)督部門進(jìn)行隱蔽工程驗收，并對本單位施工質(zhì)量負(fù)責(zé)。

　　第三十四條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強項目成本控制。嚴(yán)格按照初步設(shè)計規(guī)定的建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)施工。建設(shè)單位必須嚴(yán)格執(zhí)行項目管理程序，杜絕先建后報、邊建邊報，擅自提高標(biāo)準(zhǔn)、增加內(nèi)容，或擅自改變設(shè)計內(nèi)容，降低建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，致使項目建成后其使用功能及安全無法滿足設(shè)計要求。同時與施工單位共同完成以下任務(wù)：

　　（一）對各分部工程、分項工程訂立成本控制目標(biāo)和要求,落實到成本控制的責(zé)任者,并對成本控制措施、方法進(jìn)行檢查和整改；

　　（二）堅持節(jié)約支出、全面控制、責(zé)權(quán)利相結(jié)合原則，采用目標(biāo)管理的方法，對實際施工成本的發(fā)生過程進(jìn)行有效控制；

　　（三）根據(jù)成本控制要求，做好施工采購和施工策劃。通過生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置、合理利用和動態(tài)管理，有效控制實際成本。

　　第三十五條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強項目進(jìn)度控制。項目進(jìn)度控制應(yīng)當(dāng)以實現(xiàn)合同約定的竣工日期為最終目標(biāo)。項目進(jìn)度控制總目標(biāo)可以按單位工程分解為交工分目標(biāo)，也可以按承包的專業(yè)或施工階段分解為時間目標(biāo)。

　　建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)責(zé)成施工單位根據(jù)工藝、組織、搭接關(guān)系、起止時間、勞動力、材料、機械及其他保證性計劃等因素，綜合確定施工進(jìn)度計劃和進(jìn)度控制流程，明確項目建設(shè)的關(guān)鍵控制點。

　　當(dāng)項目工程進(jìn)度出現(xiàn)偏差時(不必要的提前或延誤)，建設(shè)單位和施工單位應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行調(diào)整，并不斷預(yù)測未來進(jìn)度狀況。

　　項目建設(shè)任務(wù)全部完成后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)責(zé)成施工單位提交進(jìn)度控制總結(jié)報告。

　　第三十六條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強項目安全管理。基建項目必須堅持“安全第一、預(yù)防為主”的方針，按照國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和集團(tuán)公司、****公司有關(guān)制度建立安全管理體系，實行全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，嚴(yán)肅安全事故處理。

　　（一）施工單位必須建立施工安全生產(chǎn)培訓(xùn)制度。未經(jīng)施工安全生產(chǎn)培訓(xùn)的人員不得上崗作業(yè)。專業(yè)性較強和處于危險環(huán)境的工程和工序，應(yīng)當(dāng)編制專項安全施工方案及技術(shù)措施。

　　（二）建設(shè)單位和施工單位應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)環(huán)境保護(hù)和安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)，采取有效措施，控制和處理施工現(xiàn)場的各種污染和危害，保護(hù)施工現(xiàn)場范圍內(nèi)公共設(shè)施及毗鄰建筑物的安全。

　　第三十七條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強項目檔案管理。投資項目包括前期、建設(shè)期和竣工驗收的所有技術(shù)文件、專項審批手續(xù)及批復(fù)文件、各階段會議紀(jì)要和施工紀(jì)錄等資料的收集、整理、匯總、編號、歸檔以及管理，由項目建設(shè)單位指定專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格按照工程建設(shè)檔案管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并接受集團(tuán)公司、****公司相關(guān)檔案管理部門的監(jiān)管。

　　第三十八條 投資項目完成月報的統(tǒng)計報送截止日為每月25日。各單位應(yīng)當(dāng)于統(tǒng)計截止日前向****公司報送項目投資完成情況并附簡要分析材料。

　　第三十九條 項目實施過程中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)和施工規(guī)范。由各級工程管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查、協(xié)調(diào)，及時處理項目建設(shè)中的問題。

　　第七章 項目驗收、投用與后評價

　　第四十條 項目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按月組織施工、監(jiān)理等單位，核實工程進(jìn)度和完成投資額，依據(jù)財務(wù)相關(guān)規(guī)定和要求，督促施工單位于次月10日前報財務(wù)部門辦理入賬手續(xù)，為工程進(jìn)度款支付和財務(wù)核算提供可靠依據(jù)。

　　第四十一條 投資項目具備竣工驗收條件的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家、行業(yè)及集團(tuán)公司《建設(shè)項目驗收管理辦法》進(jìn)行竣工驗收。投資項目驗收按照預(yù)驗收和竣工驗收兩個步驟進(jìn)行。

　　第四十二條 項目預(yù)驗收是指項目基本建成，為使項目建成投用而進(jìn)行的預(yù)先審查工作。

　　（一）對集團(tuán)公司限上項目，在各單項驗收手續(xù)辦理完成后，由集團(tuán)公司組織進(jìn)行整體預(yù)驗收。

　　（二）對****公司限上項目，在各單項驗收手續(xù)辦理完成后，由****公司投資管理部組織，會同有關(guān)部門進(jìn)行整體預(yù)驗收。

　　（三）限下項目及所有鉆前井場道路、油區(qū)道路、區(qū)隊建設(shè)由基層計劃部門組織驗收，并形成驗收報告，報公司投資管理部備案。

　　第四十三條 需要預(yù)驗收的項目，應(yīng)當(dāng)先進(jìn)行安全、環(huán)保、消防、職業(yè)衛(wèi)生、壓力容器、防雷接地檢測、特種設(shè)備使用、工程質(zhì)量評定等專項驗收，并在政府相關(guān)部門辦理各項專項驗收手續(xù)，獲得同意試生產(chǎn)的批復(fù)。

　　第四十四條 預(yù)驗收完成并由立項審批單位確認(rèn)生產(chǎn)準(zhǔn)備工作能適應(yīng)試投產(chǎn)的需要后，方可開展試生產(chǎn)工作。

　　第四十五條 項目試生產(chǎn)的規(guī)定如下：

　　（一）集團(tuán)公司限上項目試生產(chǎn)工作由集團(tuán)公司生產(chǎn)經(jīng)營部負(fù)責(zé)組織，項目建設(shè)單位具體實施；

　　（二）****公司限上項目試生產(chǎn)工作由****公司生產(chǎn)運行部負(fù)責(zé)組織，投資管理、工程管理、安質(zhì)、保衛(wèi)等部門參與，項目建設(shè)單位具體實施；

　　（三）****公司限下項目試生產(chǎn)工作由基層生產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)組織實施。

　　建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)成立專門的試生產(chǎn)組織機構(gòu)，負(fù)責(zé)人員培訓(xùn)、試生產(chǎn)方案編寫、操作規(guī)程制訂、原材料準(zhǔn)備等工作。試生產(chǎn)階段所需的備品、備件等費用，除設(shè)計文件中列入的投資外，其余均按照單項列入建設(shè)單位當(dāng)年生產(chǎn)運行費用。

　　第四十六條 投資項目必須達(dá)到以下要求后，方可實施竣工驗收：

　　（一）設(shè)計文件和合同約定的各項建設(shè)任務(wù)已經(jīng)實施完畢，達(dá)到設(shè)計要求并能夠正常投入使用；

　　（二）編制完成竣工決算報告，完成各項財務(wù)、物資以及債權(quán)債務(wù)的清理工作；

　　（三）具有完整并經(jīng)核定的工程竣工資料，并符合驗收規(guī)定；

　　（四）具有勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位簽署確認(rèn)的質(zhì)量合格文件及質(zhì)量監(jiān)督部門的竣工驗收意見書；

　　（五）有消防、環(huán)保、人防、勞動安全衛(wèi)生、檔案、水土保持等行政主管部門簽署的專項驗收合格文件；

　　（六）建設(shè)項目實際用地已經(jīng)國土資源管理部門核查；

　　（七）建設(shè)項目的檔案資料齊全、完整，符合國家有關(guān)建設(shè)項目檔案驗收規(guī)定；

　　（八）生產(chǎn)性項目的主要工藝設(shè)備和配套設(shè)施經(jīng)聯(lián)動負(fù)荷試車合格，經(jīng)標(biāo)定能夠形成生產(chǎn)能力，生產(chǎn)出設(shè)計文件所規(guī)定的產(chǎn)品。

　　第四十七條 項目竣工驗收程序如下：

　　（一）對集團(tuán)公司限上項目，竣工驗收由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)組織，建設(shè)單位負(fù)責(zé)準(zhǔn)備各項所需材料，驗收完成后由集團(tuán)公司投資管理部下發(fā)項目竣工驗收結(jié)果通知書。

　　（二）對****公司限上項目，竣工驗收由****公司投資管理部負(fù)責(zé)組織，建設(shè)單位負(fù)責(zé)準(zhǔn)備各項所需材料，驗收完成后由****公司投資管理部下發(fā)項目竣工驗收結(jié)果通知書，同時報集團(tuán)公司備案。

　　（三）對限下項目，竣工及所有鉆前井場道路、油區(qū)道路、區(qū)隊建設(shè)由基層計劃部門組織驗收，形成驗收報告，報公司投資管理部備案。

　　第四十八條 項目后評價是指在項目建設(shè)完成并投入使用或運營一定時間后，對照項目可行性研究報告及審批文件的主要內(nèi)容，與項目建成后所達(dá)到的實際效果進(jìn)行對比分析，找出差距及原因，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提出相應(yīng)對策建議，以不斷提高投資決策水平和投資效益。根據(jù)需要，也可以針對項目建設(shè)的某一問題進(jìn)行專題評價。

　　第四十九條 集團(tuán)公司下達(dá)的年度實施計劃中標(biāo)定的重大項目和重點項目先由建設(shè)單位組織項目預(yù)后評價，由****公司編制預(yù)后評價報告并報集團(tuán)公司審查。其他項目的后評價根據(jù)工作需要，由****公司投資管理部負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門完成。

　　第五十條 開展后評價工作的項目應(yīng)當(dāng)從以下范圍中選擇：

　　（一）對****公司發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、做大做強有重大指導(dǎo)意義的項目；

　　（二）對節(jié)約資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)****可持續(xù)發(fā)展有重大影響的項目；

　　（三）對優(yōu)化****公司資源配置和產(chǎn)業(yè)布局、調(diào)整投資方向有重要作用的項目；

　　（四）采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料、新型投融資和運營模式，以及其他具有特殊示范意義的項目；

　　（五）****公司認(rèn)為需要開展后評價工作的項目。

　　第五十一條 開展后評價工作的項目應(yīng)當(dāng)同時具備以下條件：

　　（一）項目前期工作、建設(shè)實施和運營效益等方面的文件資料完備；

　　（二）項目完工投產(chǎn)后經(jīng)過審計部門審計和竣工驗收；

　　（三）項目正式投產(chǎn)運營1～3年。

　　第五十二條 ****公司每年年初研究確定需要開展后評價工作的具體項目（包括項目的名稱、專業(yè)類別、詳略程度、實施單位），制定項目后評價年度計劃及費用，根據(jù)項目管理職責(zé)和權(quán)限，確定實施部門及單位。

　　第五十三條 按照投資項目的專業(yè)類別和建設(shè)規(guī)模，以及后評價工作內(nèi)容的廣度和深度，根據(jù)詳略程度不同分為簡化后評價和詳細(xì)后評價。

　　（一）簡化后評價由建設(shè)單位按照****地面工程簡化后評價模版和格式編寫報告。

　　（二）詳細(xì)后評價由****公司委托具備相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢機構(gòu)承擔(dān)項目后評價任務(wù)，但不得委托參加過同一項目前期工作和建設(shè)實施工作的工程咨詢機構(gòu)承擔(dān)該項目的后評價任務(wù)。

　　第五十四條 對不能按期建成（超過設(shè)計工期1年以上）或建成后長期（1年以上）不能投產(chǎn)項目應(yīng)當(dāng)組織開展階段評價工作。

　　第五十五條 ****公司建立后評價與新上項目掛鉤機制。所有新上項目應(yīng)當(dāng)有集團(tuán)公司或****公司后評價管理部門出具的意見，其中改擴(kuò)建項目應(yīng)當(dāng)有對原項目的后評價報告，作為改擴(kuò)建項目立項審批的重要依據(jù)。

　　第八章 財務(wù)和資金管理

　　第五十六條 各級財務(wù)部門在項目開工前應(yīng)當(dāng)對項目資金籌措情況進(jìn)行落實，審計部門應(yīng)當(dāng)對資金到位情況進(jìn)行監(jiān)督。

　　第五十七條 財務(wù)部門根據(jù)年度項目建設(shè)計劃籌措資金，工程管理部門根據(jù)項目建設(shè)合同和實際進(jìn)度編制工程進(jìn)度款資金計劃，財務(wù)部門按照計劃撥付工程進(jìn)度款并監(jiān)督使用，同時負(fù)責(zé)編報集團(tuán)公司下達(dá)的年度實施計劃中標(biāo)定的重大項目和重點項目有關(guān)財務(wù)報表。

　　第五十八條 投資項目資金必須專款專用，任何單位和個人不得擅自擠占、挪用、置換或截留。

　　第五十九條 建設(shè)單位必須建立健全投資項目資金管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行項目財務(wù)管理規(guī)定，建立專賬管理并按項目進(jìn)行明細(xì)核算，加強使用管理和監(jiān)督檢查。

　　第六十條 集團(tuán)公司限上項目及****公司限上項目的工程最高限價由基層單位進(jìn)行初審，****公司財務(wù)資產(chǎn)部審核。限下項目工程最高限價由各單位審定。

　　第六十一條 集團(tuán)公司限上項目工程結(jié)算由基層單位進(jìn)行初審，****公司投資管理部、工程管理部審核，審計部進(jìn)行內(nèi)部審計，對集團(tuán)公司抽查審計的部分重點項目，需報集團(tuán)公司組織審計。其他項目（****公司限上項目和限下項目）由基層單位進(jìn)行初審，****公司投資管理部、工程管理部審核，審計部組織審計。工程結(jié)算送審及審計時效性為項目驗收投用后12個月內(nèi)完成，對送審工程總造價超過計劃總投資的，由基層單位予以書面說明，在剔除材料價格、政策性費用調(diào)整等合理因素外，仍然超計劃的建設(shè)項目，提請公司黨政聯(lián)席會審議。

　　第六十二條 集團(tuán)公司限上項目工程竣工后，由基層單位財務(wù)部門編制財務(wù)決算報表，****公司財務(wù)資產(chǎn)部審核，審計部進(jìn)行審計，最后報集團(tuán)公司組織審定。其他項目（****公司限上項目和限下項目）由基層單位進(jìn)行初審，****公司財務(wù)資產(chǎn)部審核，審計部組織審計。

　　第九章 責(zé)任追究與獎懲

　　第六十三條 ****公司開展投資管理工作評優(yōu)活動，對投資管理先進(jìn)集體和先進(jìn)個人予以表彰和獎勵。

　　第六十四條 違反本制度規(guī)定，有下列行為之一的，按照集團(tuán)公司《員工獎懲辦法》及其他規(guī)定進(jìn)行處罰，并納入項目責(zé)任單位及其主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)等人員的業(yè)績考核。

　　（一）未履行投資決策程序的計劃外投資項目，未經(jīng)批準(zhǔn)或授權(quán)對外投資；

　　（二）越權(quán)審批或者擅自立項；故意造成單項工程缺漏，擴(kuò)大范圍“搞搭車”項目，弄虛作假；擅自擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模或引進(jìn)范圍、變更建設(shè)地點或內(nèi)容；

　　（三）概算超估算，預(yù)算超概算,決算超預(yù)算；

　　（四）故意拆分項目逃避審批；

　　（五）擅自開工建設(shè)，或未經(jīng)批準(zhǔn)提前開展設(shè)備訂貨；

　　（六）違反本制度規(guī)定或集團(tuán)公司招標(biāo)、合同、質(zhì)量、HSE等有關(guān)規(guī)定；

　　（七）對投資項目未進(jìn)行有效監(jiān)管，發(fā)生損失未及時采取有效措施；

　　（八）未按照規(guī)定造成投資損失的其他情形。

　　第六十五條 合同相對方不按合同履行設(shè)計、監(jiān)理、施工、采購、中介服務(wù)職責(zé)造成項目損失的，除追究其合同違約責(zé)任外，列入****公司黑名單，三年內(nèi)不得參與集團(tuán)公司及所屬單位投資項目的招投標(biāo)及商務(wù)談判。

　　第十章 附 則

　　第六十六條 本制度由公司投資管理部負(fù)責(zé)解釋。

投資管理制度15

　　石油公司投資管理部職責(zé)說明書

　　投資管理部

　　部門名稱:投資管理部部門定編/

　　直接上級:公司分管領(lǐng)導(dǎo)下屬部門/

　　主要職能:負(fù)責(zé)公司投資項目、工程造價、標(biāo)準(zhǔn)與施工管理等工作

　　序號職能領(lǐng)域主要職責(zé)

　　1、投資管理

　　組織制定公司投資管理有關(guān)規(guī)章、制度、標(biāo)準(zhǔn),建立投資模型

　　負(fù)責(zé)審核、編制公司年度(分批)投資計劃,并依據(jù)集團(tuán)的批復(fù)下達(dá)執(zhí)行

　　監(jiān)督檢查投資計劃及項目執(zhí)行情況

　　負(fù)責(zé)為權(quán)限外的投資項目進(jìn)行初審;負(fù)責(zé)權(quán)限內(nèi)的投資項目的審核

　　組織開展投資統(tǒng)計和投資活動分析及資料歸檔

　　負(fù)責(zé)投資委員會的日常工作

　　2、工程造價管理

　　轉(zhuǎn)發(fā)國家、地方、集團(tuán)有關(guān)建設(shè)工程造價管理的法律、法規(guī)、制度,并監(jiān)督執(zhí)行

　　組織制定工程造價、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)

　　負(fù)責(zé)工程造價及預(yù)算編制

　　負(fù)責(zé)制訂和修訂公司建設(shè)工程造價管理實施細(xì)則,并組織實施

　　監(jiān)督和指導(dǎo)公司所屬各單位建設(shè)工程造價管理工作

　　負(fù)責(zé)工程造價計價依據(jù)的審核工作

　　參與限上工程項目招標(biāo)、工程設(shè)備招標(biāo)、材料招標(biāo)、合同審查工作,負(fù)責(zé)限上工程項目的估算、概算、施工圖預(yù)算、結(jié)算的審查工作

　　負(fù)責(zé)限上工程竣工財務(wù)決算報表的審核

　　配合集團(tuán)公司做好所屬各單位工程造價專業(yè)人員的理論培訓(xùn)、業(yè)務(wù)交流及資質(zhì)管理等工作

　　相關(guān)資料的統(tǒng)計歸檔

　　3、工程標(biāo)準(zhǔn)化管理與施工管理

　　組織編制vi手冊與工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、工程施工標(biāo)準(zhǔn)手冊

　　監(jiān)督施工是否合標(biāo),跟蹤工程質(zhì)量、進(jìn)度和資金使用情況

　　負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)過程中的內(nèi)、外部協(xié)作工作

　　負(fù)責(zé)施工安全監(jiān)管

　　參與限上項目驗收、后評價工作

　　組織限下項目驗收、后評價工作

　　4、科技項目管理

　　編制科技項目年度計劃

　　組織、鼓勵公司各單位進(jìn)行科技創(chuàng)新,協(xié)助下屬單位完成科技項目相關(guān)申報、審批工作

　　配合各單位完成科技項目,協(xié)調(diào)資源保障工作

　　科技類項目報表統(tǒng)計、總結(jié)工作

　　做好科技成果的管理

　　做好科技項目的檔案管理

　　5、固定資產(chǎn)管理

　　審核相關(guān)部門及下屬單位的'經(jīng)營性固定資產(chǎn)購置、更新計劃

　　審核公司級下屬單位固定資產(chǎn)處置、報廢申請

　　參與固定資產(chǎn)盤點

　　監(jiān)督所屬各單位固定資產(chǎn)管理

　　6、部門基礎(chǔ)管理

　　制定本部門工作計劃、目標(biāo)和任務(wù),并組織執(zhí)行。做好年度工作總結(jié)

　　制定本部門年度財務(wù)預(yù)算,按照規(guī)定的管理制度進(jìn)行支出

　　根據(jù)人力資源部的要求進(jìn)行本部門人員考勤管理和工作考核評定

　　制定本部門的培訓(xùn)計劃,提交人力資源部,并協(xié)助人力資源部對本部門人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn),提高其業(yè)務(wù)能力和管理水平

　　負(fù)責(zé)本部門各類辦公設(shè)備的正常維護(hù)和保養(yǎng)

　　部門協(xié)作關(guān)系:

　　內(nèi)部協(xié)調(diào)關(guān)系:集團(tuán)公司、機關(guān)各部室、所屬各公司

　　外部協(xié)調(diào)關(guān)系:政府各相關(guān)單位,其他外部單位

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