客戶證券保證金代理清算協議_合同范本
在社會一步步向前發展的今天,越來越多人會去使用協議,簽訂協議可以保護當事人的合法權益。我們該怎么擬定協議呢?以下是小編整理的客戶證券保證金代理清算協議_合同范本,供大家參考借鑒,希望可以幫助到有需要的朋友。
甲方(受托方):_________銀行
乙方(委托方):_________
為了提升證券市場的效率,并簡化客戶進行證券投資的操作流程,增強客戶資金的安全性,并方便客戶進行證券交易資金的清算,乙方委托甲方為客戶提供證券保證金清算服務。為明確雙方在委托關系中的權利和義務,根據______證券交易所和_______證券交易所(以下簡稱證券交易所)的資金清算規則以及銀行有關結算規定,經過甲、乙雙方友好協商,本著“銀行負責資金管理,證券公司負責證券管理”的原則,就委托代理事宜達成以下協議。
第一部分 委托代理內容
第一條乙方授權甲方提供客戶證券保證金服務,并通過甲方旗下的“客戶證券保證金服務系統”為客戶提供一系列服務,包括但不限于委托證券買賣申報、查詢(包括資金、證券、委托和成交記錄等)、分紅派息以及資金清算等。請
第二條甲方將代表乙方進行與客戶之間的清算事宜,而乙方將自行負責與證券交易所之間的清算事務。
第三條雙方達成的協議規定,甲方作為乙方的代理人與客戶進行資金清算時,將依據乙方向甲方提供的客戶成交明細數據、現金分紅數據和匯總數據等相關信息(以下統稱為“清算數據”)。
第四條 甲方與乙方之間的資金清算按以下方法進行:
1.清算賬戶
戶名:_________
賬號:_________
開戶行:_________
2.根據證券交易所證券資金清算的有關規定和清算數據,甲方應向乙方付款時,由甲方于t+1日上午10時前把款項劃入清算賬戶;乙方應向甲方付款時,應于t+1日上午10時前在清算賬戶上備足應付款項,由甲方于t+1日上午10時從清算賬戶上扣出應付的款項,乙方由于特殊情況不能于t+1日上午10時前在清算賬戶上備足應付款項時,乙方要提前通知甲方,乙方在清算賬戶上備足應付款項的時間不得遲于t+1日下午2時。
第二部分 甲方責任
第五條根據甲、乙方共同協商的需求,我將負責設計和開發“客戶證券保證金服務系統”銀行端的程序,并進行所需系統硬件的配置。同時,我還會協助甲方建設相應的通訊系統,以確保系統間的順暢溝通與數據交互。
第六條 為客戶提供銀行端的電話委托和/或互聯網委托系統。
第七條 負責上述系統的正常運作和日常維護。
第八條我們希望為您提供"證券保證金服務",我們將審核投資者提交的相關證件以確保其真實性,并代理與客戶簽訂指定交易等協議書。另外,我們會定期將乙方所需的客戶資料傳送給乙方。
第九條 接收客戶證券買賣、撤單委托,并把委托實時地傳送給乙方。
第十條為客戶提供分紅派息、資金查詢、修改交易密碼、暫停/恢復/撤銷證券保證金服務等,并及時將相關信息傳送給乙方。
第十一條 負責管理客戶的資金,控制客戶的資金買空行為。
第十二條負責監督和管理甲方在乙方設立的清算專用賬戶,按照清算規定及時與客戶進行資金清算。
第三部分 乙方責任
第十三條負責根據甲、乙雙方約定的數據接口,進行“客戶證券保證金服務系統”證券公司端的程序開發和所需系統硬件的配置,同時負責乙方通訊系統的建設。
第十四條 為客戶提供證券公司端的電話委托和/或互聯網委托系統。
第十五條 負責上述系統的正常運作和日常維護。
第十六條我負責接收客戶的證券買賣、撤單等委托,并根據規定將其報盤至證券交易所。
第十七條 負責及時準確地向甲方反饋客戶證券交易、權益等有關情況,并于收到證券交易所清算數據后_________個小時內向甲方提供清算數據。由于乙方提供的上述數據有誤而造成客戶和甲方的損失,由乙方負責。
第十八條 負責客戶的證券交割,并為客戶提供打印證券明細賬服務。
第十九條 負責管理客戶證券賬戶內證券,控制客戶的證券賣空行為。
第二十條乙方應負責及時通知甲方有關證券交易所的交易規則、費用標準或其他相關事項的變更,對于因未能及時通知而導致甲方和客戶遭受的損失,由乙方負全部責任。
第二十一條乙方應在甲方設立結算賬戶并保持足夠的備付金。如果備付金不足以導致甲方被動地墊付資金,則視為甲方向乙方提供拆借,并按市場拆借利率支付利息。若甲方對清算結果有疑問,應在3個工作日內以書面方式向甲方提出,否則將視為同意甲方的清算結果。
第四部分 雙方共同責任
第二十二條 雙方共同向客戶宣傳、推廣此項業務。
第二十三條雙方均儲存客戶資料及交易記錄,并負責回答客戶的詢問。
第二十四條 由于證券問題造成客戶交易不能正常進行的,由乙方承擔責任;由于資金問題造成客戶交易不能正常進行的,由甲方承擔責任。
第二十五條因為乙方處理資料不認真或者乙方接收、整理、傳輸數據有誤導致甲方和客戶遭受損失的情況,由乙方承擔責任;而如果由于甲方接收、傳輸數據或報盤出現錯誤導致乙方和客戶遭受損失的情況,由甲方負責。
第二十六條 由于不可抗力因素導致的誤差或延誤,由雙方協商解決。
第二十七條 甲方或乙方及其代表提供給對方的所有文件(包括紙制文件及其他介質文件)均屬機密信息,雙方均應妥善保管,保管期限不得低于金融和證券行業規定的最低期限。未經雙方同意,任何一方不得向第三方提供。
第五部分 違約責任
第二十八條甲、乙雙方同意在履行本協議中的各項規定時,應承擔相應的責任,包括但不限于違約責任,以彌補因違反協議而給對方造成的損失。
第二十九條甲、乙雙方中任何一方未按本協議第四條的要求履行清算義務時,應賠償另一方由此造成的全部直接損失。一方不履行清算義務超過三十個工作日時,另一方有權解除協議。由于不可抗拒力導致未能及時履行清算義務的,不承擔違約責任。
第六部分 附則
第三十條如需對本協議進行補充或修改,雙方應經過協商一致,并簽署書面補充協議。該補充協議與本協議具有同等的法律效力,并適用于因國家銀行結算制度和證券交易所清算規則變更而導致的事項。
第三十一條雙方在履行協議的過程中,如出現任何爭議或糾紛,應當積極進行協商并尋求解決方案。若無法通過協商達成一致,任何一方都有權提起訴訟來解決爭議。
第三十二條本協議有效期為_____【填入具體的年數】年,自雙方法定代表人或授權代理人簽字并加蓋公章之日起生效。有效期滿后經雙方協商同意可續簽。
第三十三條 本協議一式_________份,甲、乙雙方各執_________份。
甲方(蓋章):_________銀行 乙方(蓋章):_________
授權簽字人(簽字):_________ 授權簽字人(簽字):_________
_________年____月____日 _________年____月____日
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