保險公司合規工作總結
總結是把一定階段內的有關情況分析研究，做出有指導性結論的書面材料，它可以促使我們思考，不如我們來制定一份總結吧。你所見過的總結應該是什么樣的？以下是小編為大家收集的保險公司合規工作總結，希望能夠幫助到大家。
保險公司合規工作總結1
一、本年度銷售經理工作總結
20xx年即將過去，在這將近一年的時間中我通過努力的銷售經理工作，也有了一點收獲，臨近年終，我感覺有必要對自己的銷售經理工作做一下總結。目的在于吸取教訓，提高自己，以至于把銷售經理工作做的更好，自己有信心也有決心把明年的銷售經理工作做的更好。下面我對一年的銷售經理工作進行簡要的總結。
我是今年x月份到公司銷售經理工作的，四月份開始組建市場部，在沒有負責市場部工作以前，我是沒有xx銷售經驗的，僅憑對銷售工作的熱情，而缺乏xx行業銷售經驗和行業知識。為了迅速融入到這個行業中來，到公司之后，一切從零開始，一邊學習產品知識，一邊摸索市場，遇到銷售和產品方面的難點和問題，我經常請教xx經理和北
京總公司幾位領導和其他有經驗的同事，一起尋求解決問題的方案和對一些比較難纏的客戶研究針對性策略，取得了良好的效果。
通過不斷的學習產品知識，收取同行業之間的信息和積累市場經驗，現在對xx市場有了一個大概的認識和了解。現在我逐漸可以清晰、流利的應對客戶所提到的各種問題，準確的把握客戶的需要，良好的與客戶溝通，因此逐漸取得了客戶的信任。所以經過大半年的努力，也取得了幾個成功客戶案例，一些優質客戶也逐漸積累到了一定程度，對市場的認識也有一個比較透明的掌握。在不斷的學習產品知識和積累經驗的同時，自己的能力，業務水平都比以前有了一個較大幅度的提高，針對市場的一些變化和同行業之間的競爭，現在可以拿出一個比較完整的方案應付一些突發事件。對于一個項目可以全程的操作下來。
存在的缺點：
對于xx市場了解的還不夠深入，對產品的技術問題掌握的過度薄弱，不能十分清晰的向客戶解釋，對于一些大的問題不能快速拿出一個很好的解決問題的方法。在與客戶的溝通過程中，過分的依賴和相信客戶，以至于引起一連串的'不良反應。本職的工作做得不好，感覺自己還停留在一個銷售人員的位置上，對市場銷售人員的培訓，指導力度不夠，影響市場部的銷售業績。
二、部門工作總結
在將近一年的時間中，經過市場部全體員工共同的努力，使我們公司的產品知名度在河南市場上漸漸被客戶所認識，良好的售后服務加上優良的產品品質獲得了客戶的一致好評，也取得了寶貴的銷售經驗和一些成功的客戶案例。這是我認為我們做的比較好的方面，但在其他方面在工作中我們做法還是存在很大的問題。
下面是公司20xx年總的銷售情況：
從上面的銷售業績上看，我們的工作做的是不好的，可以說是銷售做的十分的失敗。xx產品價格混亂，這對于我們開展市場造成很大的壓力。
客觀上的一些因素雖然存在，在銷售經理工作中其他的一些做法也有很大的問題，主要表現在銷售工作最基本的客戶訪問量太少。市場部是今年x月中旬開始工作的，在開始工作倒現在有記載的客戶訪問記錄有xx個，加上沒有記錄的概括為xx個，八個月xx天的時間，總體計算三個銷售人員一天拜訪的客戶量xx個。從上面的數字上看我們基本的訪問客戶工作沒有做好。
溝通不夠深入。銷售人員在與客戶溝通的過程中，不能把我們公司產品的情況十分清晰的傳達給客戶，了解客戶的真正想法和意圖；對客戶提出的某項建議不能做出迅速的反應。在傳達產品信息時不知道客戶對我們的產品有幾分了解或接受的什么程度，洛陽迅及汽車運輸有限公司就是一個明顯的例子。
工作沒有一個明確的目標和詳細的計劃。銷售人員沒有養成一個寫銷售工作總結和計劃的習慣，銷售工作處于放任自流的狀態，從而引發銷售經理工作沒有一個統一的管理，工作時間沒有合理的分配，工作局面混亂等各種不良的后果。
新業務的開拓不夠，業務增長小，個別業務員的工作責任心和工作計劃性不強，業務能力還有待提高。
三、市場分析
現在xx市場品牌很多，但主要也就是那幾家公司，現在我們公司的產品從產品質量，功能上屬于上等的產品。在價格上是賣得偏高的價位，在本年銷售產品過程中，牽涉問題最多的就是產品的價格。有幾個因為價格而丟單的客戶，面對小型的客戶，價格不是太別重要的問題，但面對采購數量比較多時，客戶對產品的價位時非常敏感的。在明年的銷售工作中我認為產品的價格做一下適當的浮動，這樣可以促進銷售人員去銷售。在xx區域，我們公司進入市場比較晚，產品的知名度與價格都沒有什么優勢，在xx開拓市場壓力很大，所以我們把主要的市場放在地區市上，那里的市場競爭相對的來說要比xx小一點。外界因素減少了，加上我們的銷售人員的靈活性，我相信我們做的比原來更好。
市場是良好的，形勢是嚴峻的。可以用這一句話來概括，在技術發展飛快地今天，明年是大有作為的一年，假如在明年一年內沒有把市場做好，沒有抓住這個機遇，我們很可能失去這個機會，永遠沒有機會在做這個市場。
四、20xx年工作計劃
在明年的銷售經理工作規劃中下面的幾項工作作為主要的工作來做：
1、建立一支熟悉業務，而相對穩定的銷售團隊。
人才是企業最寶貴的資源，一切銷售業績都起源于有一個好的銷售人員，建立一支具有凝聚力，合作精神的銷售團隊是企業的根本。在明年的銷售經理工作中建立一個和諧，具有殺傷力的團隊作為一項主要的工作來抓。
2、完善銷售制度，建立一套明確系統的業務管理辦法。
銷售管理是企業的老大難問題，銷售人員出差，見客戶處于放任自流的狀態。完善銷售管理制度的目的是讓銷售人員在工作中發揮主觀能動性，對銷售經理工作有高度的責任心，提高銷售人員的主人翁意識。
3、培養銷售人員發現問題，總結問題，不斷自我提高的習慣。
培養銷售人員發現問題，總結問題目的在于提高銷售人員綜合素質，在銷售經理工作中能發現問題總結問題并能提出自己的看法和建議，業務能力提高到一個新的檔次。
4、在地區市建立銷售，服務網點。（建議試行）
根據今年在出差過程中遇到的一系列的問題，約好的客戶突然改變行程，毀約，車輛不在家的情況，使計劃好的行程被打亂，不能順利完成出差的目的。造成時間，資金上的浪費。
5、銷售目標
今年的銷售目標最基本的是做到月月有進帳的單子。根據公司下達的銷售任務，把任務根據具體情況分解到每月，每周，每日；以每月，每周，每日的銷售目標分解到各個銷售人員身上，完成各個時間段的銷售任務。并在完成銷售任務的基礎上提高銷售業績。
我認為公司明年的發展是與整個公司的員工綜合素質，公司的指導方針，團隊的建設是分不開的。提高執行力的標準，建立一個良好的銷售團隊和有一個好的銷售經理工作模式與工作環境是工作的關鍵。
保險公司合規工作總結2
公司在復雜多變的環境下，牢固樹立科學發展觀，努力實踐“三個代表”重要思想，在各職能部門的密切支持和配合下，通過全體員工的奮力拼搏，勇于進取，業務取得了長足發展，業務規模創造了歷史紀錄，回顧一年的工作，既有成功的經驗，也暴露了一些不足。
一、個人業務取得突破性發展
業務的迅猛發展，一定要有一支強有力的核心隊伍作為支撐。公司加大了隊伍建設力度，重金聘請北京專家進行增員指導，把展業和增員結合起來，通過增員來推動業務發展，通過業務發展帶來的實惠來帶動增員。主管也付出了辛勤的勞動，他們時刻關注著自己的組員，幫其解困、助其成長，讓我們的員工感覺到了公司的溫暖，做到了有愛留人。
個人業務是我們的核心業務，是公司持續經營、穩健發展的基礎。我公司根據自身實際情況制訂了相應的激勵措施，利用68客戶答謝會、產說會等多種銷售模式，抓住多個新險種強勢上市的有利契機，全體員工斗志昂揚，經過辛勤的耕耘，終于取得了豐碩的果實。
二、奮勇拼搏，團體業務穩中有升
團體業務是公司經營成效體現的重要指標，也是產、壽險兩類保險的交集市場，因此，競爭尤其激烈。在與多個競爭主體的交鋒中，我司以全年團體業務共收取保險費xx萬元。四季度經營指標重新下達后，我司只用了一個月的時間就率先超額完成了任務目標。
一年來，我們除了維護好已有的渠道外，還積極尋找新的業務增長點，努力打破前期業務發展低迷的`狀況，同時積極加強與有關部門的溝通與協作，爭取得到的支持和幫助，加大宣傳力度，擴大影響面，從而贏得市場。
三、服務社會主義新農村
公司全面落實68鞏固城市、拓展兩鄉戰略，積極響應中央關于建設社會主義新農村的號召，我公司加深了對兩鄉強則縣域強，縣域強則全省興的理解和認識，增強了發展農村市場的責任感、使命感和緊迫感。
四、雄踞市場主導
今年上半年，公司發出全年目標上半年完成的號召，面對巨大的挑戰，我們并沒有退縮，我們積極聯系各代理機構和網點，加強業務指導和促成。通過全司員工和各代理機構的共同努力，我司上半年共實現保費xx萬元，雖然這一成績xx公司下達的任務目標還有一定的差距，但這一成績已經創造出歷史新高。
五、以人為本，誠信服務
服務質量的好壞不僅關系到公司業務的發展，還關系到公司的聲譽以及未來。我們堅持以人為本、客戶至上的服務理念，想客戶所想，急客戶所急。全年我司客戶服務部門已受理各類理賠、滿期給付案件金額xx萬元。
這次的保險營銷工作總結，更系統、全面的展示了我們公司以快速、專業、高效、準確的服務為廣大客戶提供一流的服務。我們辛勤的勞動，也得到了廣大客戶的信賴和認同，在以后的工作中，我們還將繼續努力，讓更多的人有擔保。
保險公司合規工作總結3
一、保險集團風險識別與治理模式匹配
1、保險集團風險識別
保險集團面臨著主觀與客觀兩類風險。客觀風險主要由客觀因素形成，包括法律風險、監管風險等企業只能面對，不能回避的風險。而主觀風險主要由于企業本身因素造成，包括財務風險、關聯交易、利益沖突與管理風險。本文所識別風險界定為主觀特殊風險。保險集團為應對上述主客觀風險，特別是監管風險，在其發展演變過程中，逐步形成與其發展不同階段相適應的風險管控模式。
鑒于我國金融分業經營、分業監管的現狀和保險業整體風險治理水平，我國保險集團風險管控的組織架構與管控模式遵循從無權到相對集權、再到適度放權的漸進改革思路，即先采用管控力度適中的風險管控組織架構，如間接管理方式下的策略管控型等，再逐步過渡到管控力度更寬松的其他間接風險管控組織架構，同時積極探索具有中國特色的風險管控組織架構。在這一思路指導下，中國保險集團發展大體經過三個階段，與之相適應的采取三種不同的風險治理模式。
2、保險集團風險治理模式匹配
第一階段：成本可控、業績成長風險治理模式。20xx年《保險集團公司管理辦法（試行）》出臺前，國內保險集團主要戰略目標就是業務擴張，做大規模。集團公司為了激活子公司擴張動力，采取權利下放，盡量給子公司更多權限和經營空間，對于風險治理相對寬松，集團公司在控制總體綜合成本率不高的情況下，更注重子公司等分支機構的市場占有率和保險主業資產規模增速。也就是這一階段集團公司采取成本可控、業績成長風險治理模式。
第二階段：綜合經營、利益平衡風險管控模式。《保險集團公司管理辦法（試行）》出臺后，明確規定保險集團公司可以逐步進行多元化戰略。保險集團公司為擺脫單一經營保險陷入風險集中困境，集團公司根據各自優劣勢，選擇性進入銀行、資管與證券等特定金融領域，積極開展多元化經營戰略，達到了節約成本，提高經營效率的效果。但是這一綜合經營階段，對子公司絕對控股，集團公司內部風險管控比較嚴格，以壓縮綜合成本、削減管理費用、推進業務增長方式轉型，從而達到平衡子公司間利潤增長的目的。也就是這一階段集團公司采取綜合經營、利益平衡風險管控模式。
第三階段：財務投資、資本運作風險管控模式。這是保險集團公司風險治理最高級形式。采取這種形式的保險集團，不再一味追求子公司業務協同效應，而是轉而財務投資為主，構建行業間更加廣泛的投資組合，集團公司以投資回報率作為唯一標準，大力調整集團內部子公司的業務結構，將投資收益率低、利潤貢獻少、綜合成本率高的子公司或者業務剝離，也可以提供對外并購等多種方式優化集團公司資產，提升保險集團整體投資收益。這一財務投資運作階段，集團公司更多地采取外部并購方式實現規模擴張，集團公司對子公司以控制權投資為主，采取間接的股權結構、人力資本、財務審計與資本運作等方式，更多關注在各行業投資的財務風險管控。也就是這一階段集團公司采取財務投資、資本運作風險管控模式。
二、保險集團風險治理組織架構與因素分析
鑒于我國保險集團產生發展的復雜性、多樣性，很難有絕對普遍適用的風險管控組織架構與固定的風險管理模式。各家保險集團只能結合自身發展重點和風險管控水平，吸收各種風險管控組織結構的優點，選擇符合自己特點的組織架構與風險管理模式，確保有效管控整體風險。但是現階段，國內保險集團公司大多已經發展到第二階段與第三階段之間，即將進入保險集團公司第三階段，即高級階段。這一階段集團公司采取財務投資、資本運作風險管控模式。
1、股權結構治理
股權結構是公司治理結構的基礎，公司治理結構則是股權結構的具體運行形式。不同的股權結構決定了不同的企業組織結構，從而決定了不同的企業治理結構，最終決定了企業的行為和績效。保險集團由于組織結構復雜決定其股權結構比較復雜，導致股權結構安排存在不少問題。其中主要包括，一是國有控股保險集團股權結構存在的主要問題;二是股份制保險集團股權結構存在的主要問題;三是保險集團公司與內部子公司的關系及其存在的問題。國有控股保險集團股權結構存在的主要問題是國有股權過度集中和國有產權代表自然人缺失從而導致的委托問題。股份制保險集團股權結構存在的主要問題是由于國有股一股獨大導致的內部人控制問題嚴重。保險集團公司與內部子公司的關系及其存在的問題主要是集團公司對子公司管控較弱，未能通過集團內部合規的關聯交易，有效發揮協同效應，實現子公司間資源整合，而僅僅在一定程度上成了控股子公司的“擋箭牌”，借此實現一些既定的政策目標。部分國有保險集團在各自的子公司上市后，集團公司主要清理子公司不良資產，對子公司的管理基本僅限于每年將子公司轉過來的信息上報至監管部門，而控股或集團公司的財務部門也只是幫助子公司完成一些申報手續工作。
2、人力資本治理
企業的發展最終落實到人，人是企業生存和發展的基礎。然而正是由于人力資本本身存在生命風險、決策風險與違約風險等許多風險，因而人力資本風險管理才成為公司風險管理的一項重要內容。保險集團公司人力資本風險管理主要體現在以下幾個方面：一是錯誤選擇導致集團公司風險增加。保險集團公司人力資本選擇是至關重要的，因為選擇人力資本不僅要適應集團公司的文化和具體崗位特征，還要具有重要品質和較高的能力成長性。二是不當匹配導致集團公司風險不小。崗位匹配是保險集團人力資本風險重要方面，由于保險集團公司在公司管控中處于金字塔頂尖，其主要職能側重于戰略管理、資本運營、班子管理、財務管理、業績考核、審計監督、品牌建設、文化構建、風險控制和協同管理等職能。這就需要保險集團公司總部具有更加專業化、創造力與職業化的高端人才，正是由于這些條件才導致人力資本匹配較為困難，匹配風險較大。三是激勵不當加大集團公司風險。公司激勵約束機制是以員工目標責任制為前提、以績效考核制度為手段、以激勵約束制度為核心的一整套激勵約束管理制度。恰如其分的激勵約束機制的實施在提升企業員工的生產經營積極性的同時，還會規范員工的行為，從而促進企業經濟社會效益的提高。相反，不恰當的激勵約束在壓制員工生產經營積極性的同時，也還會助長員工的偷懶及其他不利于企業發展的行為，從而制約企業的進一步發展。因而保險集團公司激勵約束存在較大風險，激勵不當加大集團公司風險。
3、財務審計風險治理
保險集團風險主要包括傳遞性風險、關聯風險和集團其他實體帶來的風險。保險集團財務風險通常包括融資風險、投資風險、資金運營風險、資金回收風險和收益分配風險。由于風險具有傳遞的特征，而企業集團的財務風險與外在的經濟風險之間是多層次、多途徑傳導和擴散的過程，而隨著我國保險集團化的發展中財務管理的風險危機問題卻日益嚴重，主要有以下原因：首先，是影響保險集團財務風險的外部因素，主要包括國際環境風險、經濟環境風險、市場環境風險、監管不力、技術風險、自然現象災害風險等。其次，是影響保險集團財務風險的內部因素，有多級法人治理結構，集團治理結構不健全;集團子單元戰略和整體戰略的沖突;集團風險管理能力差，集團公司多級產權主體過度擔保和融資;缺乏有效的預警體系和風險防范機制。而在財務風險發生的機理中，外在的系統性風險總是存在的，經濟也總會存在周期，真正能夠控制的風險源頭，還是存在于集團內部。
4、資本運作風險治理
資本運作是指以資本增值最大化為根本目的，以價值管理為特征，通過企業全部資本與生產要素的優化配置和產業結構的動態調整，對企業的全部資本進行有效運營的一種經營方式。資本運作可以通過縱橫向擴張模式達到資源整合，價值快速擴張的目的，被現代企業，包括保險集團公司使用比較頻繁的工具。然而，資本運作本身具有不確定性導致風險高企，所以，加強保險集團資本運作治理風險體系十分必要。
三、保險集團組織架構與風險治理基本對策
國內保險集團公司可以借鑒國外風險管理成熟經驗和做法探索并建立起符合我國國情的`策略管控型集團風險管控的基本框架與風險管控模式，主要從以下四個主要方面來把握：
1、重視股權風險的管控
優化股權結構，提高集團公司風險管控效率。可以通過定向不定向方式，向境內外戰略投資者增發股票;也可以通過發行債券包括可轉債、基金等方式，吸引投資者購買;還可以實施員工持股計劃或權激勵計劃，引進民營股東，進行混合所有制改革，從而達到優化集團公司股權結構，提高企業風險管理效率。
2、加強人力資源風險管控
第一，對不同類型保險集團實行差異化管理。對不同類型保險集團的人力資源風險實行差異化管理是加強人力資源風險管控的基本手段。具體有：
一是對于上市保險集團。上市保險集團可以利用資本市場競爭效用，通過股票期權等方式協調高管、股東、公司利益，減少內部人控制風險。
二是對于非上市保險集團。由于非上市保險集團缺乏資本市場外部約束，加強攻勢法人治理結構建設增加董事會中外部董事和獨立董事的比例，增加保險集團董事和高管兼任子公司的重要職位。
三是擬上市保險公司，應在資本市場和公司制度約束下，增加人為操作違規的懲罰成本。
第二，完善考核制度。一方面考核要營造一個公平公正公開的評估環境。最大限度激發員工潛能有效激勵是必須的。實現有效激勵必須有公平、公正與公開的市場評估環境和科學的評估方法。公平要做到一視同仁;公正要做到評比方法科學有效;公開要做到所有程序、事情盡可能公開透明。另一方面考核要制定一個簡單便于考核的考核指標。因為考核必然涉及考核指標，考核指標是考核制度的具體落實。科學有效的考核需要制定合理的考核指標，而合理的考核指標既不能太復雜而成本過高，也不能太過簡單不能反映評價效果，適度的考核指標是必要的。
第三，改革保險集團薪酬體系。利用人力預算及薪酬杠桿，實現資源在集團內的最佳配置，保持企業的薪酬具有較強的競爭力。比如可以開展定期薪酬調查，重點參照國內外保險同行金融機構薪酬。也可以按照分級管理的原則，對各子公司的薪資實行總量管控。子公司在集團確定的薪酬制度和政策框架內，根據自己實際情況制定薪酬體系，報集團審核后執行。
3、優化財務風險管控體系
第一，實行財務負責委派制，加強母子公司財務系統統一性。首先委派各公司財務負責人。子公司財務負責人由集團任命，對集團負責，不對子公司負責;其考核由集團總部執行，保證財務負責人不受制于子公司牽制，獨立開展工作，加強子公司財務會計工作管理，保證全系統的財務體系具有統一性、連貫性的財務管控手段。
第二，加強對子公司合規審計，構建多層次財務風險管控體系。在集團財務部主導、合規部與檢查審計部門協同作用下，總公司全系統形成三級財務管理分成體系，全面實施財務風險管理。第一層由本母子公司業務管理、財務、精算、投資等部門組成，對公司保費、準備金、資金管理、資本運作與資產處置各級風險進行診斷、評估與預警。第二層由各級內控合規部組成，公司從集團總公司層面建立合規考核問責制度。
（1）推動內控合規考核指標納入績效考核。“合規從高層做起”，重點強化內控合規風險工作“一把手”責任制，將內控合規納入績效考核體系，督促各級機構、部門負責人履行好風險合規“第一位”的責任。
（2）推動問責制度落實，做好問責工作日常管理。對于負面影響大、涉及面廣、可能引發系統性風險的案件，由集團牽頭，組織開展調查和處理。對全系統違法違規責任人的問責落實情況進行監督，確保問責落實到位。
（3）推動審計檢查發現的內控缺陷整改完善。根據內部審計部門檢查發現的內控缺陷，配合審計部門推動責任部門開展缺陷整改和完善工作。
第三，嚴格執行預算管理，實現管理從事后向事前轉換。實行全面預算管理制度，由財務部和精算部統一負責公司和各專業子公司業務規劃統籌制定，在預算編制、審核、考核等方面，形成了一套完整的制度。在費用管理方面，推行費用全面預算管理，各專業子公司都制定并實施相應的財務權限管理辦法，明確各層級人員的審批權限，通過在財務系統中增加預算管理模塊，按科目的可控性，采取不同的管理方式，實現風險管理從事后向事前轉換。
第四，轉變審計理念，發揮審計平臺風險預警功能，實現審計理念轉換，堅強風險管理。
一是由主導監督主導審計，向服務主導型審計轉變;
二是由財務報表為中心的財務審計，向以內部控制為中心的管理審計轉變;
三是由事后審計為主，向事前、事中審計偏重轉變;其次，審計資源高度統籌利用，實現集信息高度集中。最后，建立一體化體系，實現審計資源優化利用。保險集團公司的內部審計建立監督、評價和建議一體化的審計平臺，實現審計資源的集中管理與優化利用。
4、精心實施資本運作
資本運作是當代企業做大做強不可或缺的手段，通過資本可以迅速運作擴張規模，也可以迅速剝離不良資產，收縮企業戰線。一方面是資本擴張。通過橫向擴張減少競爭者數量，增強集團公司市場支配力。通過縱向擴張，延伸集團公司產業鏈條，提供公司對市場控制力。另一方面是資本收縮。資本收縮是公司對其規模或主營業務范圍而進行的重組，其根本目的是為了追求企業價值最大以及提高企業的運行效率。收縮性資本運營通常是放棄規模小且貢獻小的業務，放棄與公司核心業務沒有協同或很少協同的業務，宗旨是支持核心業務的發展。實施資本收縮主要通常通過資產剝離、公司分立、分拆上市與股份回購等方式實施。
保險公司合規工作總結4
20xx年在振全總的正確領導下，通過我們xxx中支所有內外勤的努力，取得了不錯的成績，以全州超過xxx萬的綜標拿下了卓越中支的稱號。
我于20xx年3月18日正式加入xxx中支營銷部這個大家庭，任綜合內勤一職!通過同事之間的幫助和工作上的指導，慢慢的也熟悉了自己工作崗位上的工作，雖然沒有經過專業的培訓，但自己在工作中不斷的慢慢摸索著。在這一年里，有哭過、有笑過、有無助過……但是就是因為這些，讓我不斷的成長，讓我明白，一切只有靠自己，沒有人能幫你，你不努力，你就會被代替!
在這個崗位上，很感謝領導給我耐心指導，在工作學習過程中讓我受益良多。我主要負責營銷部財務報賬，倉庫管理等一些事務。剛進入公司時趕上公司的可控式增員項目，可控式增員項目負責每日面談追蹤及出勤追蹤，這些使我更快的融入到工作中來。就這幾方面的工作我做一些詳細的講解。
一、。倉庫物品的管理，投保單的買賣、行銷輔助品的發放，建立電子臺賬。
行銷用品的購買與領用，留存好領料單。部門內部倉庫的管理，做好營銷物品的入庫，及下發物品到各支公司。做好物品的出庫與入庫登記。積極配合產說會、創說會等活動、計劃書打印。力求做到更好，讓公司給到伙伴們的資源得到最好的應用。
二、營銷部的賬務處理：
1投保單的買賣，及時上交到至財務。2費用報銷。報銷單的填寫，發票的黏貼，報銷款的登記與分發等。綜合內勤的工作事情很多也比較雜，要想面面俱到每個方面做得很圓滿確實不容易，在很多事情的處理上需要靈活把控，剛開始接手這份工作時我由于經驗不足，做的比較吃力而且很多地方不盡如人意，我通過一年的磨練逐漸理清思路，各項工作的開展也逐步走向正軌。在今后的工作中我要抓住每個學習的機會不斷提高自己，不斷提升自身的工作能力，不僅要完成工作，還要把工作做好做細。尤其是在自身不足的地方要痛下苦工，積極配合機構的工作。爭取在明年做的更好!不懂的地方，向財務及公司的人員請教學習。以最好的姿態迎接20xx的到來。
三、領導交辦其他工作事務能及時有效的完成并及時反饋，嚴格遵守辦公室的各項制度。
謹記領導的指示和批評并付諸于實際，不遲到，不早退，不曠工。做事要謹慎認真，向領導匯報的材料要仔細檢查，日常工作要記錄并及時上報;待人處事要有禮貌，對待同事要坦誠寬容;在今后的工作中，我將發揚成績，克服不足，本著對工作對事業高度負責的態度，腳踏實地，盡職盡責地做好各項工作，不辜負領導和同志們對我的期望。對領導臨時交待的其他工作事務，在領會領導意圖后，在盡可能短的時間內予以有效的完成，如遇到難度時及時請教相關人員或向領導說明。
四、工作中的不足
1、限于閱歷與眼界，還須加強政治修養與行業、業務研究，認真學習業務知識，戰勝自我，提升自我。
2、須加強與人溝通的能力。
3、須加強應變能力。因此在20xx年我為自己提出一下要求：
2、時刻嚴格要求自己，兢兢業業做好本職工作，積極認真地完成好每項任務，嚴格遵守公司各項規章制度，認真履行崗位職責。
3、通過日常工作積累，發現自己的不足，利用業余時間學習表各種保險知識，并應用到工作中來。通過多看，多學、多練來不斷提高自己的各項業務技能。
4、積極參加公司組織的每次學習、培訓活動，更快提高自己胡工作能力和水平。
五、對20xx年的工作規劃
報銷和采購是公司業務的重要事務，是關系到公司整個利益的最重要環節，所以我很感謝公司和領導對我一如既往的'信任，將我調到如此重要的崗位上，我亦將不懈努力以不辜負領導的厚愛。懷著感恩的心，將明年的工作做了以下部署：
一、在以質量為前提的情況下，貨比三家，直接降低藥品價格。堅持“同等質量比價格，同等價格比質量，最大限度為公司節約成本”的工作原則。
二、做好物價工作，多方采集消息，提高市場嗅覺能力。
三、繼續做好內勤工作，仍然堅信一個出色的內勤是更多優秀銷售員的堅強后盾。
四、做好本職工作的同時，加強鍛煉上臺主持早會，多跟白盈臻老師學習處理團隊工作。爭取全面發展。
新的一年意味著新的起點，新的機遇，新的挑戰，未來從來都是因為它的不確定性而讓我們充滿激情.我似乎已經看到了我們部門變得強大的光茫，我將留取精華，摒棄糟粕，不純為了完成任務而工作，要以創造更多利潤來提升自身價值。我將以更飽滿的熱情投入到各項工作中去，與公司全體員工共同學習、共建和諧、共創輝煌!總結下來，這一年的工作中接觸到了許多新事物、產生了許多新問題，也學習到了許多新知識、新經驗。使自己的思想和工作能力上有了新的提高和進一步的完善。在新的一年工作中，我會繼續努力。
保險公司合規工作總結5
為更好地做好明年的工作，現將一年來的主要工作進行總結，并提出明年的工作計劃。
一、采取有力措施，堅定不移的推進產業建設
(一）工業固定資產投資(不含電力)繼續保持了良好的增長態勢。
(二）重點項目建設整體上進展順利，幾個重點項目順利或提前開工建設，省煤化工集團公司的95萬噸煤焦化項目、化工公司的30萬噸氨醇項目、省冶金集團公司的高純鋁項目已于今年市慶前開工建設。
(三）采取的主要措施和做法。根據政府的安排，我委高度重視產業建設和工業發展，繼續對重點項目建設加大工作力度，保持了強力推動、加快建設的工作態勢。按照年初召開的全市工業經濟暨產業建設工作會議的要求，全面部署了產業建設工作。
1、繼續加強了對重點項目建設的組織領導和協調服務。
實施重點產業行動計劃是促進全市經濟持續快速發展，加快新型工業化進程的重要舉措，重點項目的建設是產業建設的重中之重，我委根據全市重大項目的建設情況篩選上報了21個在建項目和10個前期項目共31個項目，經市政府批準確定為年年度市級產業建設重點項目。為確保今年31個重點項目的順利推進，按照今年市委市政府的決定：一是繼續實行重點項目建設市級領導掛鉤督查指導制;二是繼續對重點項目建設實行目標責任制，縣市主要領導為第一責任人，市政府與各相關縣市政府簽訂了產業建設重點項目責任書;三是繼續對產業建設和重點項目建設作出貢獻的單位和個人進行獎勵。
2、對工業固定資產投資(不含電力)實行了目標責任制管理。
我委在縣市提出的工業固定資產投資(不含電力)目標任務的基礎上，綜合分析了全市的工業項目建設情況，提出了全市各縣市的目標任務，政府批準將工業固定資產投資(不含電力)目標任務納入了市政府對各縣市工業經濟目標責任制的考核。
3、認真貫徹落實好市政府與省屬大企業戰略合作協議，積極推進協議項目的建設。公司10萬噸鉛項目、省冶金集團總公司10萬噸鋁項目、鋼鐵公司三期工程、公司挖潛節能技改擴建工程等大項目正在加緊推進。
4、強化服務，進一步加大協調服務力度。
5、開展了固定資產投資目標任務督查。
政府高度重視投資工作，專題開展了專項督查，我委積極配合開展了督查工作，同時針對年初全市工業固定資產投資(不含電力)負增長的.不利局面，對重點項目的建設也進行了督查指導，并對存在的困難和問題進行了協調;同時要求縣市及有關企業對投資完成情況應做到如實上報。
二、大力推進新型工業化，加快工業園區建設
我們堅持以工業園區為載體，以循環經濟技術為支撐，以先進技術改造傳統產業為重點，大力推進新型工業化，加快紅工業園區的建設步伐，我們按照“一主兩輔”的規劃布局，全面加快我市工業園區建設步伐，一主就是以紅河工業園區和彌勒工業園區兩個省級工業園區為重點，努力打造成為省級一流的工業園區，使之成為我市產業發展的新高地;兩輔就是啟動建設建水、個舊、瀘西等工業強縣示范縣的特色園區建設和綠春縣、紅河縣、石屏縣、屏邊縣等的園區建設。
一是貫徹落實科學發展觀，立足于規劃先行全面啟動和推進園區建設。
二是堅持以產業建設與園區建設的良好互動，以項目建設推動園區建設。
三是以省級工業園區和園區基礎設施為重點，帶動和推動全市園區建設。通過不斷的努力，園區建設取得了階段性的成績，園區的基礎設施不斷完善，一批重大項目入住園區，產業進一步聚集，同時瀘西、建水工業園區的規劃編制評審工作已經完成并進入啟動實施階段，另外，我市縣等縣市特色工業園區的規劃編制工作已經啟動，其它各項前期工作正在積極抓緊謀劃和推進之中。
三、以科技進步促進紅河工業經濟發展
隨著我市工業的不斷發展壯大，我市企業的技術裝備和工藝水平有了較大提升，企業的競爭力得到了加強，企業的科技進步動力和自主創新能力正逐步形成和加強，一批大企業科技進步和創新成效顯著。我們一是認真組織實施重點產業行動計劃，夯實技術進步的基礎，加快提升企業實力，加快推進企業技術進步。二是實施與大企業的政企合作，構建技術進步與創新平臺。三是堅持以大企業和重點企業為核心不斷加快技術進步促進工業發展。四是積極貫徹落實促進技術進步和創新的政策。五是加強產學研聯合，構建工業企業技術支撐體系。
四、存在的困難和問題以及相關建議
存在的困難和問題
1、推進產業建設的困難加重，在項目建設中一些帶有共性的問題制約了項目建設，土地審批與征用、環保審批、項目備案與核準等依然是推進項目建設中迫切需要解決的“瓶頸”問題。主要是“五難兩不足”：
一難：項目建設用地征用普遍較難。主要是一些項目征用的土地涉及基本農田，土地規劃修編調規及報批手續用時較長。
二難：項目建設用地征用后的移交很難按時進行，項目建設用地的征用和移民搬遷仍是影響項目建設的“難中之難”。
三難：項目建設中的環保報批手續以及環境容量制約，仍是項目建設的難點。
四難：項目的備案核準難，國家產業政策越來越嚴格并且調整加快，新上項目和行業準入的門檻越來越高;鋼鐵、電解鋁、水泥等的發展受到限制。
五難：部份中小項目融資難的問題仍然沒有得到很好的解決。
“兩不足”：一是部分工業大項目進展不理想，尚未形成大的工作量，云錫10萬噸鉛、10萬噸銅等大項目目前未形成大的投資量。二是一些項目前期工作的滯后和不扎實，以及部份有關部門的主動服務不到位，在一定程度上影響了項目的報批和推進。
2、工業園區建設。
一是園區建設資金明顯不足，資金缺口大。我市的幾個園區都才起步，基礎設施需要大量的資金投入，而資金的不足嚴重制約了園區的基礎設施建設。二是招商引資競爭激烈。雖然我市具有一定的資源、區位和要素優勢，但由于我市長期處于相對落后的地區，基礎薄弱、產業配套差，限制了許多產業項目的發展。
3、技術進步與創新任重道遠。
一是企業創新動力不足，長期以來，我市相當一部分企業對自主創新認識不足，重視不夠，大多數企業依賴資源和規模擴張的發展模式沒有從根本上得到改變，缺乏創新的主動性，有的企業發展思路還不適應市場的要求，沒有擺脫靠政策扶持、靠優惠措施、靠建大項目發展的老路子。二是企業科技創新投入較低。由于受產業結構制約、創新意識不強、企業實力不強等諸多因素的影響，提高企業創新投入的難度較大，企業投入的積極性也不是太高，中小企業則因經濟實力不強，資金來源渠道不暢，融資困難，加之規模小效益不理想，開展技術進步和創新更是步履艱難。技術進步與創新是我市企業發展的“軟肋”，是我們必須面對和解決的首要問題。三是企業創新人才嚴重不足和企業研發機構較少。到目前我市工業僅有3戶企業建立了省級以上的技術中心，從我市的經濟總量來看，總量明顯不足，部分大中型企業設立了技術中心，但同時由于生產規模、企業經濟實力、地理位置等因素的影響，絕大多數企業尚不能建立企業自己的研發機構，大多數企業科技人才緊缺，高層次人才更是嚴重不足。
五、20xx年工作安排建議：
(一）堅定不移的推進產業建設。
一是繼續推進重點產業建設行動計劃和千億元行動計劃的實施。以重點項目建設為突破口，積極推動重點產業中的大項目建設，積極支持引導大項目入駐工業園區，加快產業聚集的形成;推進產業的提升和產業的聚集，推進行業的整合。在推動總量做大的同時，注重質的提升，努力做優、做精、做強。
二是繼續實行重點項目建設市級領導掛鉤督查指導制，縣市主要領導責任制;
三是繼續對工業固定資產投資實行目標責任制管理;四是要力促云錫10萬噸鉛、公司竹漿紙一體化項目、瀘西95萬噸煤焦化項目、化工公司的30萬噸氨醇項目等大項目加快推進步伐，盡快進入實質性施工階段，形成大的投資量。
(二）進一步強化服務推動不同層次的項目建設。
一是要認真貫徹省市的有關要求，及時做好市級權限范圍內的工業項目的備案核準工作，組織指導開展好項目的前期工作，進一步規范做好項目的報批工作，推動我市中小項目的實施。
二是積極配合做好省級審批項目的各項報批工作，促使項目早日辦理完成相關手續以提早開工建設。
三是要繼續做好省級資金的爭取工作。四是做好市級工業技改和前期費資金安排工作，充分發揮政府資金的示范效應和促進作用，進一步促進投資，加快項目的建設。
(三）促進工業基礎設施投資，加快全市工業園區建設。
按照“一主兩輔”的規劃布局，全面加快我市工業園區建設步伐，一是繼續推進工業園區和工業園區兩個省級園區的建設，二是要引導鼓勵、兩縣千方百計籌集資金加快園區道路、供電等基礎設施建設;三是要積極推進等縣市的特色園區的規劃編制、評審及申報工作，同時積極爭取列入省級特色工業園區。
(四）繼續推動企業技術進步工作，一是要認真貫徹落實我市工業強市戰略和產業富市戰略，不斷推進我市新型工業化進程，努力加快發展，大力夯實科技進步和創新的基礎;二是加快企業技術中心建設，要充分調動企業的積極性，鼓勵和支持企業建立自己的技術中心，支持已有技術中心的企業積極申報認證省級技術中心，不斷壯大我市的技術力量;積極爭取市政府設立市級企業技術進步中心。三是要認真貫徹落實好有關扶持政策，加大政策的宣傳力度，鼓勵企業用足用好國家己出臺的自主創新投入所得稅抵扣政策、加速研發儀器設備折舊政策、采用國產設備稅收抵扣政策、進口設備送故迎新減免關稅及進口環節增值稅政策、社會資金捐贈創新活動經費稅前扣除政策等多項稅收扶持政策。
總之，產業建設、技術進步與創新以及推進工業園區建設工作關系到今后全市工業經濟的發展后勁，關系到我市工業產業結構的調整和發展水平的提升，我們將遵照市委市政府的要求，貫徹落實好科學發展觀，堅持不懈地推進重點產業建設行動計劃的實施，不斷優化和調整產業結構，努力促進工業經濟又好又快的發展。
保險公司合規工作總結6
今年以來，在省分公司的正確領導下，xx分公司新班子帶領全市系統牢固樹立和實踐科學發展觀，認真貫徹落實全省系統工作會議精神和省分公司的各項工作部署，積極應對激烈的市場競爭的挑戰，圍繞“開門紅”、“”任務目標，努力克服內部和外部的各種困難，艱苦奮斗，以嶄新的精神風貌和工作姿態大力推動業務發展，取得了積極成效。
一、主要經營指標執行情況
（一）在困境中求發展，業務規模保持行業首位
目前xx市場壽險主體6家（xx壽險已批設籌建）。截止6月30日，全市壽險行業的營銷人力約1600人，較年初下降11%。
xx人壽：人力約470人，保費收入萬元（主要收入來自萬能險和投聯險），同比負增長，市場份額19%。
xx人壽：人力約250人，保費收入萬元（主要收入來投聯險和傳統壽險、意外險），同比負增長，市場份額12%。
xx人壽：人力約150人，保費收入萬元（主要收入來傳統壽險和銀保業務），同比增長，市場份額。
xx人壽全市系統：人力734人，較年初增長5%，總保費規模萬元，同比負增長，占市場份額的55%，業務規模居行業首位。
（二）調整結構，規模效益齊頭并進
截止6月30日，全市系統實現首年保費規模萬元，同比負增長，占總保費的`比重為，與去年同期的比較占比降低了。實現首年期交保費萬元（其中銀保渠道萬元），同比下降，占總保費的比重為，與去年同期相比下降了個百分點。實現5～9年期個險首年期交保費和十年期及以上期交保費的規模萬元，同比下降。實現續期保費萬元，續收率，同比增長，占比，與去年同期相比提高了個百分點。
（三）半年目標完成情況
截止6月30日個險渠道實現萬元，完成率。其中3～9年期萬元，完成率；20xx年期及以上萬元，完成率；實現短險保費萬元，完成率；銀保渠道實現保費萬元，完成率，其中躉交萬元，完成率，期交萬元，完成率。一季度保險先進村入圍17個，完成率。
（四）人力穩步增長，隊伍規模居行業首位
保險公司合規工作總結7
年是壽險市場競爭更加激烈的一年，同時也是x個險發展重要的一年，x個險在中支公司總經理室的正確領導下，認真貫徹落實年初總經理室提出的各項要求，緊緊圍繞分公司及中支下達的各項工作指標，以業務發展作為全年的工作主題，明確經營思路，把握經營重點，用心有效地開展工作，取得了較好的成績。為了給今后工作帶給有益的借鑒，現將x個險XX年的工作狀況和XX年的工作計劃匯報如下：
一、XX年的經營成果和工作總結
截至12月1日，x個險在全體業務同仁、內外勤的共同努力下，共實現新單保費收入x萬元，其中期交保費x萬元，躉交保費x元，意外險保費x萬元，提前兩個月完成分公司下達的期繳指標;個險至12月有營銷代理人x人，其中持證人數x人，持證率%;各級主管xx人，其中部經理x人，主任x人。實現了業務規模和團隊人力的穩定。
回顧XX年走過的歷程，凝聚著太保人頑強奮斗，執著拼搏的精神，圍繞不同階段的工作重點，針對各階段實際狀況，我們用心調整思路，跟上公司發展的節奏，主要采取了以下具體工作措施：
(一)從思想上堅定信心，明確方向，充分認識市場形勢，抓住機遇，直面挑戰。
今年同業公司不斷從各個方面和我們展開較量，個性是國壽、華泰、泰康、人保等大小公司。在這種市場環境中，只有迎頭趕上，用心發展才是硬道理。x個險上下充分領會上級精神，認識到決不能被動地圍著市公司的計劃指標轉，而是就應用心地開拓市場，這是兩種不同的發展觀念，也將取得截然不同的發展結果。
我們利用各種時機，轉變個險所有內外勤的觀念，變“要我發展”為“我要發展”。對于銷售一線的業務人員，我們反復強調，取得業績占領市場才是根本，要看到壽險市場取之不盡的資源，并意識到做一份保單就占有一塊市場。只有樹立起發展的新觀念，不斷占領市場份額，用服務和士氣與同業競爭，營銷團隊才能在市場大潮中立于不敗之地。正是攻克了思想上的堡壘，統一了發展觀念，才為x個險從根本上增強了凝聚力，x個險呈現出用心主動，健康向上的精神面貌。
(二)針對全年各階段經營重點，我部門用心配合中支公司各項安排，結我個險實際狀況，適時推出競賽方案，有針對性地進行業績拉動。
個性是在今年7月份百日大戰中，推出了“群英會聚人民大會堂”的競賽方案，樹明星、拉標桿，布置“天天拜訪，周周舉績，月月增員、百日達標”的口號，在各個職場中懸掛，有效加強了團隊凝聚力，透過全體內外勤百日的浴血奮戰，最終達成全省進度前十強的好成績，x個險達成赴人民大會堂的代表合計12名。
(三)針對個險組訓，明確職責定位，強化崗位意識和工作職責心，使外勤伙伴和內勤工作人員都認清方向，各司其職。
1、針對團隊主管強化目標意識，增強主管帶動意識。
2、針對精英高手強化榮譽感，加強訓練和培養。
3、針對個險內勤人員，調整部門架構，明確崗位職責，切實作好團隊的支持和服務工作。
(四)一手抓基礎管理，提高團隊素質，維護團隊穩定;一手抓產品業務，提高規模保費，保證目標達成。
1、基礎工作，立足長遠發展，是x個險長期以來始終堅持的方向，在XX年，x個險基礎管理工作又上了新的臺階。從早會經營、出勤管理、系統培訓、職場建設等多個方面，加強點滴培養，使各項工作有序開展，團隊構成了規律性的工作習慣，團隊素質不斷提升，隊伍穩定性不斷增強。
在早會經營方面，x個險高度重視，要求組訓下大力氣保證每次早會的效果，一年來經營成果顯著。為了做好出勤管理，濱個險年初修訂了考勤管理辦法，取消了兼職的說法，對所有人提出明確的考勤獎懲機制，要在全轄樹立制度意識，明確“要工號就要上班工作”的硬道理，引導團隊進一步端正風氣，養成良好工作作風。
2、抓基礎管理的同時，認真做好產品說明會的`組織保障工作，開展形式多樣的客戶答謝活動，個性在今年七月以來，在各網點用心舉辦個人專場，取得了不錯的成績，也得到了外勤人員的贊同。
二、工作中存在的一些問題：
1、增員工作發展滯后，團隊整體素質仍然偏低，個性是縣城團隊，需補充高素質人才，開拓高端客戶市場。
2、新人出單率、轉正率、留存率不高，大進大出的現象依然存在;
3、部分主管職責心和工作潛力跟不上市場發展的需要，整體水平有待提高;
4、團隊總體的活動量不足，人均產能、件均保費仍然偏低，與市場要求有差距。
三、作設想
針對經驗和不足，x個險要做好以下工作：
1、繼續緊跟市公司節拍，按照總經理室部署開展各項工作。
2、抓好基礎管理工作，確實提高業務人員的活動量、舉績率、出勤率及人均保費指標。
3、做好銷售支持，搭建銷售平臺，促進精英隊伍成長。
4、大力開展增員活動，個性是縣城增員工作。
5、建立完善的層級培訓體系，抓好正式人員及新人培訓、銜接教育及代資考培訓等工作，提高各級人員水平。
6、繼續加強鄉鎮職場建設，實現現有鄉鎮網點的規模發展。各網點的晉升。
展望未來，我們對今后的發展充滿了信心。我們相信，在中支公司的正確領導下，在支公司的共同配合及個險全體內外勤的共同努力下，我們必須能夠取得更加令人矚目的成績，讓太保的大旗永遠飄揚。
保險公司合規工作總結8
進入--已經有-個年頭了，真快啊!-年的時間可以發生很多很多的事情，但我依然堅守在客服這個崗位上。
-年前，我還有個剛從大學畢業的職場菜鳥，現如今已經是一位孩子的媽媽了，周圍的人和事都在發生著變化，只有我這顆愛--的心始終未曾動搖。
所以當我還在休產假時，領導告知柜面人手已經嚴重不足時，我義不容辭地放棄自己年幼的孩子，交給媽媽代為撫養，自己就立馬回到工作崗位上。今年年中全市的崗位競選使得公司人員崗位大變動，我也有幸被提升為了--縣支公司客戶服務中心的主辦。
這是領導對我工作的肯定，我也會再接再厲。當然，這就要求我對工作也要更加的有責任心，正所謂“在其位，謀其職，盡其責”，一個員工最起碼的職業道德就是對工作有責任心，我也一直以此為律己。
當然，完無完人，回顧這-年來的工作，我在公司領導及各位同事的支持和幫助下，嚴格要求自己，按照公司的要求，較好的完成了自己的本職工作。現將今年的工作情況總結如下：
一、日常工作回顧
來公司工作已經-年多，一直在客戶服務中心任職，日常的工作也都是按部就班，工作模式沒有多大的變化。但是公司的制度年年變，月月變，這就使得柜面的服務要做到更加到位，加上今年--評選省級文明城市，于是縣里也有在進行縣級文明柜面的活動。
在信息科技發達，人們視覺感官強烈的21世紀，人們最在意的就是服務，很多商家都是用服務打開市場。同樣作為銷售為主的--公司，身為--公司的柜面服務人員更是深知其重要性。
今年-月份的時候，省公司要求全省完成集團老業務的月轉年的工作，我們--公司有--單。一接到這個同事，我們就在--經理的帶領下開始工作，但是--單中有將近--多單是沒有留存電話號碼和身份鎮號碼的，這就使我們的工作陷入了瓶頸。
最后，在市公司領導的建議下，走訪了坐在客戶的'居委會。然后，我們就在晚上下班后一個一個打電話確認，由于老業務的被保險人都是年過半百的人，幾乎全部都人不清楚月轉年到底是個什么保全作業，于是乎，每打一個電話之前，我們都要把每個保單的領取金額，領取時間，打入的是哪張卡，還有幾期未領取等等，幾通電話下來，我們的喉嚨也都是口干舌燥，第二天客戶來辦理時候，還要解釋一番。
這種種的辛苦真的只有身處其中才能體會的到，但是，我們依舊沒有放棄，用我們真誠的態度和微笑，得到了很多伯伯阿姨的支持。在-月-日晚上，已經超額完成了省公司布置的任務。
二、工作中存在的優點和不足
我工作中的優點是：
1、有較強的適應環境的能力
和同事關系融洽，工作認真負責，效率高，不恥下問，不遲到，不早退。在辦理業務時，有耐心，態度和善，微笑服務。
2、存在著不足，有時做事為求速率
導致質量不高，還有點馬虎，但是，我會在今后的工作中發揚自己的長處，改正自己的不足。
我很喜歡，我很珍惜我現在的工作機會，在接下去的工作中，我會繼續保持我工作的熱情，做到盡善盡美，不讓領導失望，我會用我的真誠和服務贏得感動!
保險公司合規工作總結9
我的工作是協助主任抓商險，主要負責投保錄入、單證管理。20xx年以來，在公司上級部門的正確領導下，在保險社主任的帶領下，我較好地完成了各項工作任務。下面就工作狀況向各位領導和同事們寫論文做如下匯報，不妥之處敬請批評指正。
一、積極主動，完成保費收入
為了完成保費任務，在工作中我和同事們經常加班加點，尤其學生平安保險錄入期間，由于入保的學生多，時間緊，我們起早貪黑，廢寢忘食，幾乎每一天都要加班到十點以后。我和同事們任勞任怨，毫無怨言，我們的共同心愿就是期望我們的公司越來越好。由于我和大家認真主動的工作，20xx年，我們順利完成了公司商險的各項保費任務共120萬元，其中：機動車商業險406486.31元、交強險302325.54元、龍吉79570元、龍健86400元等。20xx年上半年，我們也已完成全年保費的65%，力爭年底全面完成公司商險的各項保費任務。
二、加強學習，提高業務技能
為了適應當前工作的需要，我時刻把學習放在第一位，勤于學習，善于創造，不斷加強自身業務素質的.訓練，不斷提高業務操作技能和為寫論文客戶服務的基本功，掌握了應有的專業業務技能和服務技巧。同時認真鉆研保險業務知識，精益求精，全方面加強學習，努力提高自身業務素質水平，個性是增強保險方面的知識，努力做一個真正的保險人。于此同時，也積極貫徹總公司關于公司發展的一系列重要指示，與時俱進，勤奮工作，務實求效。
通過學習，我在日常管理中能夠認真嚴格的按照上級公司的《財務管理規定》、《單證管理規定》和承保相關規定，積極有效的開展工作，在業務臺帳專項檢查、單證管理驗收、單證裝訂、應收保費管理等多項檢查中得到了較好的成績。
除了投保錄入工作，我還負責單證管理。在單證管理上嚴格按照總公司單證管理辦法執行，保證單證安全，防范風險，規范使用，仔細認真做好各個細節環節的整理工作。在工作中嚴格按照規章制度操作，堅決杜絕違章、違規現象的發生。
三、認真工作，加強服務質量
作為一個出單員，每一天擺在面前的總是那平平凡凡的保險單，看起來工作是枯燥無味，但我深知，每一筆錄入，每一次出單，都和保險社全年任務的完成、公司的形象緊緊地聯系在一起的。每出一份保單，要填50多個空，稍不注意就容易填錯。比如有時候容易把車架號和發動機號看錯，有時候容易把起保日期搞錯，有時候容易把客戶的身份證號碼填錯……因為每一天來的客戶狀況各不相同，所以每一天的工作量也是不同的。有時一天來的客戶只有是幾個人而已，相對錄單就沒有那么繁忙和混亂。但如果遇到一天的客戶流量很大，就會讓自己手忙腳亂，為了保證每一筆錄入的準確性，我每時每刻寫論文都在提醒自己要認真負責，工作的認真使我每次都能順利的完成保單錄入，沒有失誤，這個讓我感到很欣慰。同時我在必須程度上加大對原有客戶的重視程度，掌握續保業務的分布狀況，提前做好續保準備工作，爭取早聯系、早溝通、早簽單，盡量避免因疏忽和時間延誤而造成業務損失。以誠實守信、主動熱情、服務周到應對每一位客戶。
四、工作不足及今后打算
一年來，我憑著對工作的熱愛，竭盡全力來履行自己的工作和崗位職責，努力按上級領導的要求做好各方面工作，取得了必須的成績，但還有很多不足。首先我還應繼續加強內控制度的學習，遠離合規風險;其次在工作上要向先進的保險社學習，加強內業整理。
在下半年的工作中，我將和同事們共同努力完成上級領導交辦的各項工作任務，做好日常工作。我會在工作中努力查找差距，勇敢地克服缺點和不足，進一步提高自身綜合素質，把該做的工作做實、做好。
最后祝愿我們公司在公司領導的帶領下、全體員工的共同努力下，再上臺階，再創輝煌。
保險公司合規工作總結10
進入XX已經有XX個年頭了，真快啊!-年的時間可以發生很多很多的事情，但我依然堅守在客服這個崗位上。
2年前，我還有個剛從大學畢業的職場菜鳥，現如今已經是一位孩子的媽媽了，周圍的人和事都在發生著變化，只有我這顆愛XX的心始終未曾動搖。
20xx所以當我還在休產假時，領導告知柜面人手已經嚴重不足時，我義不容辭地放棄自己年幼的孩子，交給媽媽代為撫養，自己就立馬回到工作崗位上。今年年中全市的崗位競選使得公司人員崗位大變動，我也有幸被提升為了XX縣支公司客戶服務中心的主辦。
這是領導對我工作的肯定，我也會再接再厲。當然，這就要求我對工作也要更加的有責任心，正所謂“在其位，謀其職，盡其責”，一個員工最起碼的職業道德就是對工作有責任心，我也一直以此為律己。
當然，完無完人，回顧這一年來的工作，我在公司領導及各位同事的支持和幫助下，嚴格要求自己，按照公司的要求，較好的完成了自己的本職工作。現將今年的工作情況總結如下：
一、日常工作回顧
來公司工作已經-年多，一直在客戶服務中心任職，日常的工作也都是按部就班，工作模式沒有多大的變化。但是公司的制度年年變，月月變，這就使得柜面的服務要做到更加到位，加上今年XX評選省級文明城市，于是縣里也有在進行縣級文明柜面的活動。
在信息科技發達，人們視覺感官強烈的21世紀，人們最在意的就是服務，很多商家都是用服務打開市場。同樣作為銷售為主的XX公司，身為XX公司的柜面服務人員更是深知其重要性。
今年-月份的時候，省公司要求全省完成集團老業務的月轉年的工作，我們XX公司有XX單。一接到這個同事，我們就在XX經理的帶領下開始工作，但是XX單中有將近XX多單是沒有留存電話號碼和身份鎮號碼的，這就使我們的工作陷入了瓶頸。
最后，在市公司領導的建議下，走訪了坐在客戶的居委會。然后，我們就在晚上下班后一個一個打電話確認，由于老業務的被保險人都是年過半百的`人，幾乎全部都人不清楚月轉年到底是個什么保全作業，于是乎，每打一個電話之前，我們都要把每個保單的領取金額，領取時間，打入的是哪張卡，還有幾期未領取等等，幾通電話下來，我們的喉嚨也都是口干舌燥，第二天客戶來辦理時候，還要解釋一番。
這種種的辛苦真的只有身處其中才能體會的到，但是，我們依舊沒有放棄，用我們真誠的態度和微笑，得到了很多伯伯阿姨的支持。在-月-日晚上，已經超額完成了省公司布置的任務。
二、工作中存在的優點和不足
我工作中的優點是：
1、有較強的適應環境的能力
和同事關系融洽，工作認真負責，效率高，不恥下問，不遲到，不早退。在辦理業務時，有耐心，態度和善，微笑服務。
2、存在著不足，有時做事為求速率
導致質量不高，還有點馬虎，但是，我會在今后的工作中發揚自己的長處，改正自己的不足。
我很喜歡，我很珍惜我現在的工作機會，在接下去的工作中，我會繼續保持我工作的熱情，做到盡善盡美，不讓領導失望，我會用我的真誠和服務贏得感動!
保險公司合規工作總結11
一、活動開展情況
為切實抓好合規建設提升年活動，某銀行成立了合規建設提升年活動領導小組，負責組織實施和督促開展合規建設活動，結合實際制定下發了《南召縣農村信用社“合規建設提升年”活動實施方案》。同時，各基層信用社也成立了相應的組織，加強對合規建設提升年活動的領導，在全轄上下營造濃厚的合規氛圍。通過活動開展，內控管理更加嚴密，合規文化建設更加成熟，員工從業行為更加規范，違規問題持續減少，案件防控能力進一步提高，各種風險得到有效控1制，競爭力顯著增強。
（一）加強組織領導，安排部署到位
為深入開展“合規建設提升年”活動，落實合規建設各項要求，某銀行成立了以理事長為組長、聯社主任監事長為副組長，其他班子成員為成員的“合規建設提升年”活動領導小組，領導小組下設辦公室，由監事長任辦公室主任，各單位、各部（室）負責人為辦公室成員；各基層信用社同時成立相應的活動領導小組，加強對本社“合規建設提升年”活動的組織和領導。制定詳細的活動實施方案，并嚴格按照方案內容，明確活動目標及實施時間表，及時召開動員大會，深入思想發動，及時貫徹落實上級有關合規建設提升年活動的指示精神，加強對全員合規活動的督促和檢查，做到思想統一，行動一致；定期或不定期的召開合規建設活動分析會，學習各項規章制度，對合規建設提升年活動工作進行總結分析，確保活動不流于形式。
（二）明確合規建設提升內容，提高合規建設針對性通過明確合規建設提升內容，有的放矢，提高合規建設提升精度、力度和深度。切實提高合規認識，進一步牢固樹立合規觀念、合規從業意識，或是合規執行各項內容要求；切實提升合規建設高度；切實提升合規建設自覺性，落實合規責任承諾制；切實提升合規制度建設質量，完善合規制度建設；切實提升合規建設廣度，加大合規建設的動員、宣傳、教育力度；切實提升合規建設力度，加大嚴查違規的頻度和力度；切實提升合規建設強度，通過持續督導，提升合規執行效果；切實提升合規建設深度，積極培育合規文化，以合規文化軟約束和持久力提升，保證合規執行效果。
（三）加強合規宣傳培訓力度，增強全員風險防范能力為做好合規風險管理和合規文化建設，防范操作風險，某銀行通過編制印發了適合于不同部門、不同崗位的宣傳標語，通過條幅、海報、桌簽、手冊等形式，讓員工時刻處于合規文化的熏陶中，讓合規的觀念和意識滲透到了每個員工的血液中，努力使廣大員工養成了按章辦事、遵紀守法的良好習慣。同時制作合規活動專欄，編發合規簡報，指定專人對活動開展情況進行宣傳，報送有關活動材料，增強員工對合規工作重要性的認識。制定了培訓方案，每周兩次集中培訓，組織員工集體學習有關文件及法律、法規，在聯社掀起學制度、執行制度的熱潮，增強員工法制觀念和貫徹落實規章制度的自覺性。并按照培訓計劃每位員工認真做好筆記，每周進行展評。通過合規宣傳培訓，員工的合規意識及風險防范能力進一步得到增強，為某銀行的可持續發展、業務穩健運營打下堅實基礎
（四）深入開展“三查兩改”風險隱患排查活動
今年6至9月份，在全縣農信社深入開展“三查兩改”風險隱患排查活動，縣聯社各單位、各部門分崗位、分層次、分條線建立起“員工合規自查運行日志”“網點合規建設周登記簿”“部門合規提升月監督卡”，作為履行承諾責任、督促合規提升和接受監督考評的重要工作依據。要求各部門要每月分口組織一次風險排查活動，重點加強對貸款投放、財務收支、安全保衛、內控建設、操作流程等風險領域的風險排查，梳理歸納轄內網點合規建設好經驗、好做法，分析查找出現問題的原因，制定和修改相關管理辦法。通過自下而上、上下聯動的排查措施，改善合規執行面貌，建立合規提升機制，提高合規管理水平。
（五）加強內控管理，堵塞合規漏洞
在合規建設活動實施過程中，某銀行從檢查監督入手，將合規建設活動與經營管理目標、道德風險防范工作結合進行，促進各項內控制度的有效落實。一是圍繞各項業務流程及內控管理，對現有的規章制度進行梳理和完善，使每一個崗位、每一個環節都有章可循，從而規范員工業務操作行為，進一步促進內控制度體系建設的完整與統一，確保內控管理不留死角。聯社經過半年多的不懈努力，目前已經完成梳理內部管理制度30余項，內容涵蓋逐級授權分責、成本費用控制、財務分配、不良貸款問責、勞動用工制度和信息披露等方面，已建立起了比較完善的內控制度體系；二是建立從業人員合規經營檔案，將從業人員合規學習、守法經營和違規行為情況記錄在案。
（六）加大違規問責力度，提高全員合規意識在合規建設活動實施過程中，將合規建設活動與案件專項治理工作結合進行，促進各項內控制度的有效落實。一是完善合規問責制度，對違規行為進行責任認定和追究，嚴格問責，每季度將問責情況向監察部門報告。違規行為一經發現，即要對行為人進行嚴肅問責，絕不姑息遷就。對于重大實質性違規，要堅決落實“高管撤職，員工開除”的監管要求，對于一般性違規，要從嚴從重嚴肅問責。二是建立誠信舉報制度，公布舉報電話，暢通舉報通道，鼓勵員工與社會各界舉報信用社在經營活動中的違法、違規行為，保護舉報人的合法權益，維護金融穩定。聯社向社會公開服務承諾，各網點聘請了服務監督員，設立了服務監督臺、舉報箱，增強了公眾的.外部監督作用，促進自身服務水平和社會形象的提升。
二、存在的問題
合規建設提升年取得成績的同時，我們還要清醒的看到存在的問題。一是個別領導對合規建設提升年活動認識不到位。從思想上沒有引起高度重視，不同程度上存在重業務，輕學習，重效能，輕防控的現象。在自查整改過程中查找問題不深刻，不能夠從深層次挖掘問題，甚至有走過場現象。二是合規檔案整理不規范。個別社雖有方案，也明確有專人負責，但是個別人員責任心不強，惰性大，沒有及時對合規資料進行歸檔整理，三是整改時限緩慢。沒能及時按照活動方案的要求時限整改。四是主動學習意識差。個別社個別人員在規章制度學習上不夠主動自覺，部分人員學習不深入，認識水平不高。五是規章制度需進一步加強。部分社雖然在查擺問題和整改方面做的比較到位，但是沒有對全部的制度進行再梳理補充，部分業務、個別環節、個別流程還存在漏洞或沒相關制度進行規范和約束，需進一步完善。
三、20xx年工作計劃
（一）繼續深入開展“三查兩改”風險隱患排查為將合規活動逐步引向深入，聯社將繼續按照“員工日志、周登記簿、月監督卡”要求，做到日自查、周互查、月檢查，加強對各項業務規范性、合規性及薄弱環節的排查力度。對檢查中發現的問題，堅持“責任人不處理不放過、原因不查清不放過、管理漏洞不堵塞不放過”的原則，建立問題整改臺賬，明確整改部門和整改責任人，制定有效的整改措施，明確整改時限，確保整改率達100%。對員工日常行為進行分析排查和報告，力求將各種發案隱患消滅在萌芽狀6態，使每位員工思想上能樹立合規操作意識，工作中能依法合規操作，營造良好合規氛圍。
（二）進一步鞏固提高，建立健全合規問責機制。聯社要對排查階段工作進行“回頭看”，跟蹤落實整改計劃，確保違規行為整改到位，各類風險有效化解。針對反映普遍、突出的問題，要深入分析問題產生的根源，查找管理中存在的漏洞和不足，制定切實可行的措施辦法，有效防范和化解各類風險點。嚴格對違規行為的責任認定與追究，并采取有效的糾正措施。進一步完善績效考核辦法，逐步把客戶滿意度指標、員工滿意度指標和合規情況納入考核體系，加強合規管理，降低違規機率，通過“重罰、嚴管、問責”等措施強化執行，杜絕違規出現，確保業務經營規范有序健康發展。
（三）加強合規文化建設，建立合規建設長效機制。合規執行、合規建設不是一朝一夕的事，不能一蹴而就，要使合規建設真正落到實處，必須深入持久地開展合規建設，持續鞏固合規執行效果，建立合規建設長效機制，制定合規建設長期學習培訓計劃，積極構建了“橫到邊、豎到底、全覆蓋、不留死角”的合規建設制度體系，全面梳理內部管理和各項業務操作制度，對內部管理和業務運營等各項規章制度進行持續修訂和完善，將合規建設落實到崗，建立有效的獎勵激勵機制和外部監督機制，為某銀行長期穩健運營提供良好的制度保障。
在下步工作中，我們將堅定信念，以高度的責任心和使命感，開展好合規建設活動，牢固樹立科學發展、合規發展理念，嚴格執行各項規章制度，將合規理念貫穿于整個業務工作中，建立完善合規管理長效機制，不斷提高各類風險防控能力，進一步推動某銀行的業務經營實現穩健合規發展。
保險公司合規工作總結12
時光流逝，又在xx開心的過了一年，回顧這一年的工作歷程，作為公司的每一名員工，我們深深感到永安之蓬勃發展的朝氣，感受到xx人之拼搏的精神。這一年來的工作，有收獲，有教訓，總結，對一個熱情工作的人來說是承上啟下的，因此，現將這一年來的工作總結如下：
一、在工作上
今年也是忙碌充實的一年，我的工作主要是案件的預估錄入和處理客戶對保險及案件的咨詢和投訴及對案件的銷案整理及銷案結案等等。其中預估錄入和客戶的咨詢和投訴是理賠部的兩項比較重要的工作，預估是否準確，要列入分公司的一項考核當中，不單單是理賠部門的一項工作，而是關系到xx中支公司，所以每個月都要關注的一個問題。于是在預估上，對于不知曉的案件金額，收集各方面的資料，如問客戶，問查勘員，問損失部位，問三者的車型等等，盡量問的全面，讓預估偏差盡量做到最小。在這過程當中，便會遇到各式各樣的客戶，有態度好的，非常配合的，讓我感到很欣慰；有態度差的，讓我莫名其妙的，苦笑不得的……
而更是郁悶的便是臨近過年那會兒，我這里要提前預估放假期間的.工作，讓預估工作難上加難，不但是工作量大，一天要估兩天的案件，最多的那天一天要估xx件，就算全部錄入核價系統，也要一個個復制進去查，何況三分之二的案件是沒有錄入的，也就意味著要打電話，幾十個電話要打，要是打了都知道也就罷了，關鍵的是連定損員都估不出來，因為很多車子臨近過年修理廠關門而導致的無法修理情況，無法拆解，也就無法知曉，但預估工作并不是因為無法知道而停滯在那里，我必須要得到接近的數，所以常常一個案件，我要打好幾個電話，所以預估是一份棘手的工作，但我還是在預估偏差率上很好的體現出來，20xx年我想我會做的更好。
接下來是客戶的咨詢和投訴，面對客戶的咨詢和投訴，我首先做的工作便是對此案件的來龍去脈摸個清楚，對不清楚的條款向同事們討教，于是能夠很好的答復客戶的疑問，同時也給客戶一些很好的建議，常常引得客戶“滿意而歸”，當然這其中也有著難纏的客戶，但最后都能迎刃而解。這是我最為開心的事情。在處理咨詢和投訴上，不但能讓我學會與各式各樣的客戶溝通的能力，還在理賠及其它知識上給予了一定的學習和提升，特別在xx年xx月份，投訴只有1個，還是無效投訴，很明顯的降低了，讓我很欣喜，這不但說明我們在外工作人員在理論上，技術上，溝通上有了很好的提升，還說明了平時我對于客戶咨詢問題處理的好。
最后是20xx年的銷案工作的做的好。在領導的正確領導下，在同事的相互幫助下，在自己平時的辛勤努力工作下，案件的未決件數一直處于一個很好的位置，20xx年將做的更好。
二、業務上
完成了今年公司完分配的業務任務，實現了業績和效益雙豐收。為了配合公司業務發展的需要，管理部門人員分配了一定的業務任務，每季度都定期評比，面對了相當的壓力，我通過自身的努力，順利的完成了全年任務，期間遇到的客戶多種多樣，通過耐心回答客戶的疑問，盡量系統解釋條款，最終讓客戶滿意買下我們的保險產品，中間雖然有很多小麻煩，但經歷這些讓我增加了業務方面的知識并更能體會業務員的辛勞。
三、勞動紀律上
今年在勞動紀律上公司出臺了相應的獎懲文件，本人嚴格遵循文件精神做到不遲到不早退，上班時間不開小差，認真負責的工作。平時盡量不請假，遇到事情必須請假時，也提早向上級領導申請并交接好自己的工作。做到不影響部門日常工作正常運行。
本人以“立足本職、扎實工作”為理念，勤奮務實，盡責盡職，按時完成工作任務。并團結同志。本人在工作中一直勤勤懇懇，任勞任怨，把工作放在第一位，及時完成領導交與的工作。由于工作性質的不同，預估是非常注重實效的，要在規定是時間里完成，如不然，就會超時，所以加班也是難免的。平時都會很虛心的請教領導，請教同事，在工作中能夠發現問題、并力求方法解決問題。能夠尋求創新，來提高自己的工作效率和工作技能，在工作與生活中，本人與同事間和睦相處，互相友愛，互相學習，互相幫助。
本人雖然在工作中取得了一定成績，但也存在許多不足，20xx年要更加的努力克服，在與客戶的溝通方面更待上一層，本人要“做到老，學到老”。要不斷的學習保險的專業知識，充實自己，也要不斷的提高自己的業務水平，更好的服務于我們的客戶，更好的為我們的客服部做出一些貢獻。祝愿永安在xx年發揚成績，更上規模。
保險公司合規工作總結13
一年來，在公司總的指揮下，團險部全體同仁用心領會總公司工作意圖和指示，在市場競爭日趨激烈的環境下努力拓展業務，為完成公司下達的任務指標而努力，現將總結如下：
一、員工管理、業務學習工作：
1、年初按公司總公司工作意圖，在團險部內部人員重新進行配置，用心調動團險業務員和協保員的展業用心。
2、制定貼合團險實際狀況的管理制度，開好部門早會、及時傳達上級指示精神，商討工作中存在的問題，布置學習業務的相關新知識和新承保事項，使業務員能正確引導企業對職工意外險的認識，以減少業務的逆選取，降低賠付率。
3、加強部門人員之間的溝通，統一了思想和工作方法，督促部門人員做好活動量管理，督促并較好地配合業務員多方位拓展業務。
4、制訂“開門紅”、“國壽爭霸”賽業務推動方案，經總公司批復后，及時進行宣導、督促全體業務員做好各項業務管理工作。
5、制訂XXX年團險業務員的管理和考核辦法，并對有些管理和考核辦法方面作了相應的調整。
二、意外險方面工作：
學平險：一是一如既往地做好學平險的服務工作。要求業務員每月兩次到學校回訪，有問題及時與學校領導或經辦人做好溝通，聯絡感情。做到學校有賠案及時上交公司，并將賠款及時送回學校或家長手里，充分履行我們的誠信服務工作。二是為了確保學平險市場的穩定與人保公司合作進行學平險的展業，全面貫徹省保險協會下發的文件精神，對學平險收費標準進行再次明確，全面安排業務員與各學校領導及經辦人進行聯絡溝通，聽取他們對公司服務及其他方面的意見，在公司總公司的有力支持下，加強與市教育局領導的聯系，取得了市教育局領導的大力支持，使今年的學平險續收工作順利完成打下堅實基礎。三是在各學校即將放假前期，團險部對各大學校進行了走訪，全體學平險服務人員在短短的幾天內冒著酷暑將XXX萬余份學平險《致學生家長的一封信和就醫服務指南》及時送到學校，發至全體學生家長手中，做好前期學平險工作，最終在XX月份圓滿完成了學平險任務。
企業職工意外險：一是為更好的與企業主進行深層次的溝通，聽取他們對公司理賠服務等方面的意見及了解企業安全生產的狀況，上門拜訪意外險保費在XXX萬元以上的大客戶，進一步的加深企業對我們公司的信任和支持。二是與客戶服務部一同商討意外險投保的注意事項。嚴格按條款要求的人數投保，提高費率，加強生調力度，為承保把好關。三是在意外險市場競爭白熱化的狀況下，做好企業的售后服務工作。平時多到企業走走、看看，以體現我們的關心及重視，企業有賠案要及時上交公司，并盡早將賠款送回企業。今年的職工意外險在工傷保險及其他公司激烈競爭的狀況下，對我公司的意外險的銷售造成了極大的沖擊。
三、壽險業務方面工作：
在公司總公司的大力政策支持下，全體業務員努力展業，但是壽險業務市場不斷萎縮，有合作，人員之間溝通順利，相處融洽；銷售人員已掌握了必須的銷售技巧，并增強了為客戶服務的思想；業務比較熟練，都能獨當一面，而且工作中的問題善于總結、歸納，找到合理的解決方法，XXX在這方面做得尤其突出。各相關部門的配合也日趨順利，能相互理解和支持。好的'方面需要再接再勵，發揚光大，但問題方面也不少。
1、人員工作熱情不高，自主性不強。上班聊天、看電影，打游戲等現象時有發生。究其原因，一是制度監管不力，二則銷售人員待遇較低，感覺事情做得不少，但和其他部門相比工資卻偏低，導致心理不平衡。
2、組織紀律意識淡薄，上班遲到、早退現象時有發生。這種狀況存在公司各個部門，公司就應有適當的考勤制度，有不良現象發生時不就應僅有部門領導管理，而且公司領導要出面制止。
3、發貨人員的觀念問題：發貨人員僅僅把發貨當做一件單純任務，以為貨物出廠就行，少了為客戶服務的理念。其實細節上的用心更能讓客戶感覺到公司的服務和真誠，比如貨物的包裝、清晰的標記，及時告知客戶貨物的重量，到貨時間，為客戶盡量把運輸費用降低等等。
4、統計工作不到位，沒有成品或半成品統計報表，每一次銷售部都需要向車間詢問貨物庫存狀況，這樣一來可能造成銷售機會丟失，造成勞動浪費，而且客戶也懷疑公司的辦事效率。成品倉庫和半成品倉庫應定時帶給報表，告知庫存狀況以便及時準備貨品和告知客戶具體生產周期。
5、銷售、生產、采購等流程銜接不順，常有造成交期延誤事件且推脫職責，互相指責。
6、技術支持不順，標書圖紙、銷售用圖紙短缺。
7、部門職責不清，本未倒置，導致銷售部人員沒有時間主動爭取客戶。
以上問題只是諸多問題中的一小部分，也是銷售過程中時有發生的問題，雖不致于影響公司的根本，但不加以重視，最終可能給公司的未來發展帶來重大的損失。
四、關于公司管理的想法
我們雙達公司經過這兩年的發展，已擁有先進的硬件設施，完善的組織結構，生產管理也進步明顯，在溫州乃至閥門行業都小有名氣。就應說，只要我們戰略得當，戰術得當，用人得當，前景將是十分完美的。
“管理出效益”，這個準則大家都明白，但要管理好企業卻不是件容易的事。我感覺公司比較注重感情管理，制度化管理不夠。嚴格說來公司就應以制度化管理為基礎，兼顧情感管理，這樣才能取得管理成果的最大化。就拿考勤來說，卡天天打，但是遲到、早退的沒有處罰，加班的也沒有獎勵，那么打不打卡有什么區別不如不打。又如員工工作怠慢沒人批評指正，即使有人提起最后也是不了了只，這是姑息、縱容，長此以往，公司利益必然受損。
過程決定結果，細節決定成敗。公司的目標或者一個計劃之所以最后出現偏差，往往是在執行的過程中，某些細節執行的不到位所造成。老板們有很多好的想法、方案，有很宏偉的計劃，為什么到了最后都沒有帶來明顯的效果比如說公司年初訂的倉庫報表，成本核算等，開會時一遍又一遍的說，可就是沒有結果，為什么這就是政令不通，執行力度不夠啊。這就是為什么國內企業最近幾年都很關注“執行力”的一個重要原因，執行力從那里來過程控制就是一個關鍵！完整的過程控制分以下四個方面：
（1）工作報告相關人員和部門定期或不定期向總經理或相關負責人匯報工作，報告進展狀況，領導也抽出時間主動了解進展狀況，給予工作上指導
（2）例會定期的例會能夠了解各部門協作狀況，能夠共同獻計獻策，并相互溝通。公司的例會太少，尤其是縱向的溝通太少，員工不了解老總們對工作的計劃，對自己工作的看法，而老板們也不了解員工的想法，不了解員工的需要
（3）定期檢查計劃或方案執行一段時期后，公司定期檢查其執行狀況，是否偏離計劃，要否調整，并布置下一段時期的工作任務
（4）公平激勵建立一只和諧的團隊，調動員工的用心、主動性都需要有一個公平的激勵機制。否則會造成員工之間產生矛盾，工作之間不配合，上班沒有用心。就我的個人看法，我認為銷售部的工資偏低，大環境比較行業內各個閥門廠銷售人員的待遇，小環境比較公司內各部門的待遇。雖然銷售部各員工做得都很敬業，實際上大家內心都有一些意見。如果公司認為銷售部是一個重要的部門，認可銷售部員工的辛苦，期望能留住那些能給公司帶來利潤的銷售人員，那么我推薦工資還是要有相應調整，畢竟失去一位員工的損失太大了。
另外一個方面就是公司管理結構和用人問題。由于公司自身結構的特殊性，人事管理上容易出現越級管理、多頭管理和過度管理等現象。越級管理容易造成部門經理威信喪失，用心喪失，最后是部門內領導與員工不融洽，遇事沒人擔當職責；多頭管理則容易讓員工工作無法適從，擔心工作失誤；過度管理可能造成員工失去創造性，員工對自己不自信，難以培養出獨當一面的人才。
以上只是個人之見，不必須都對，但我是真心實意想著公司未來的發展，一心一意想把銷售部搞好，為公司也為自己爭些體面，請各位老總們斟灼。
銷售目標：
初步設想XX年在上一年的基礎上增長40%左右，其中一車間蝶閥為1700萬左右，球閥2800萬左右，其他2500萬左右。這一具體目標的制定期望公司老板能結合實際，綜合各方面條件和意見制定，并在銷售人員中大張旗鼓的提出。為什么要明確的提出銷售任務呢因為明確的銷售目標既是公司的階段性奮斗方向，且又能給銷售人員增加壓力產生動力。
保險公司合規工作總結14
首先感謝大家來參與我們這一次會議。之前幾位經理的報告都說的非常好，我感受到了他們作為管理人員的.艱辛和工作的認真程度，現在到我開始報告了。我的報告就是我們部門的工作，即公司業務部進來的工作情況。
我與XX年年6月任個人業務部經理，兩年來，再省公司黨委、總經理室得正確領導下，再機關各處室、市分公司得大力支持下，較好地完成了各項工作任務。再業務發展、隊伍管理、教育訓練等方面取得了一定成績。下面就兩年來作得主要工作作簡要總結，不妥之處請批評指正：
一、抓緊抓好教育訓練工作，為業務發展和隊伍管理創造有效得保障體系。
幾年來，教育訓練始終處與業務發展得前沿，支持這業務發展和隊伍管理，組訓隊伍得培訓。至今不能忘記得是XX年年8月，我省第1期以自己得力量教學，為期14天有116人參加得組訓班。由與準備充分、訓練嚴格、內容。
二、努力學習政治、業務理論，不斷增加管理水平和崗位技能。
兩年來無論工作多么繁忙，沒有放松政治和業務理論學習。一方面積極參加省公司組織得各種政治學習活動，同時主動學習幾個重要講話和紀檢部門下發得有關廉政建設得學習材料，培養自己得政治敏感力和廉政意識。對專業理論學習，更是常抓不懈，由與保險市場競爭得日趨激烈和復雜化，深感責任重大，除了積極參加各種培訓外，利用了大量得業余時間學習專業理論、法律法規、營銷邊緣理論及金融專業知識，兩年來用業余時間撰寫具有業務指導性得文章六篇，分別再總省公司不同刊物上使用，起到了一定得導向作用。
三、狠抓業務發展取得了明顯成效。
我想作為業務部門得主要負責人，抓業務發展是我得中心工作，任何時候都不能有絲毫得放松，兩年來圍繞這個中心抓好幾項具體工作：
1、搞好總結。業務計劃、業務推動、搞好總結，政策兌現是生產力增加得關鍵。兩年來堅持不失信與人得誠信原則，每一項活動結束后，即時總結并如期安排落實相關政策，特別是競賽活動中得承諾，沒有讓一位業務員失望。當去基層公司看望業務員時，他門講到"我門不是為了別得，我門連續開單零幾日就是看看省公司得人講話算不算話。"再一次巡回報告會上曾經承諾凡是再本月能夠
連續開單零天者，我都要親自去看望他。由此使我備感誠信得重要性和因此產生得強大能量，基與這一點，兩年來再這一方面堅持作到了講到作到，決不失信得人，也正因為如此，再四萬名業務員當中建立了很不錯得信譽，形成比較強勁得凝聚力和向心力。
2、科學計劃。兩年來業務發展計劃都是再大量調查研究基礎上，根據總公司和省公司黨委得指導思想，結合機關相關部門意見制定而成。
3、作好推動。業務計劃能否落實，關鍵再推動。兩年來先后組織實施了八個重大得業務推動活動，都達到了很不錯得業務推動效果。20xx年5至5月，由與分紅險剛剛上市，加之市場又受高息集資得影響余波未盡，分紅險上市三個月情況不太好，為了盡快扭轉局面，帶領工作組經過精心策劃和準備，以具有本省特點得產品講明會為突破口，掀起了分紅險銷售得高潮。
四、抓住隊伍管理不放松，全力打造業務發展得生力軍。
隊伍管理工作是個人業務工作得又一項中心工作之一。張總曾經指出：抓隊伍就是抓業務。兩年來再隊伍管理問題上煞費了心思。20xx年得隊伍是再前幾年業務規模急速擴張時建立起來得，由與人民銀行七次降息，保險條款由儲蓄型向保障型急速轉軌，業務員和客戶心理準備不足，業務員得業績急速下滑，收入大幅下降，隊伍出現了非常不穩定得狀況。當時感到有千斤壓力，面對現狀作了以下幾個方面得工作：
1、親情管理。兩年來，利用各種機會和條件同全系統一半以上得業務員直接見面和交流。任何時候都以一個兄弟般得身份和親情對待業務員，最廣泛地向他門傳承公司得文化、觀念和發展前景，結下了深厚得友誼，樹立了很不錯得公司形象。這一切也再隊伍管理中也起到了零分重要得作用。
2、全面明白情況。到任得第三天便帶領工作組下基層，深入一線和業務安員面對面交談。數零天得調查研究基本摸清了影響隊伍穩定得六大因素即政策棚架、行政干預、條款單一、宣傳不力、獎罰不分、制度不嚴等。
3、對癥下藥。根據上述問題，經總經理室同意，迅速召開代理人管理工作會議，通報情況、研究對策。各級公司根據各自存再得不同問題，有針對性地進行解決，并指出了嚴格按照"基本法"辦事，使營銷團隊得管理走上制度化。20xx年6月，根據市地得工作情況和全系統一年多得思想和制度得準備和成熟情況，省公司下發文件，果斷廢止了各市地自行得"基本法"，到20xx年底全拾基本法"達到了相對得統一，為實施新得"基本法"打下了堅實得基礎同時就業務員得相關待遇和獎勵問題，省公司連發了相關文件，我部又組成工作組兩次進行巡回交叉檢查，督促落實，有些問題會同省公司財務部門也有效地得到了落實，再業務員當中引起了強烈反響。這期間還借助推行"兩個規范"，增加了活動量，加之后來新險種得上市，業績攀升，收入增加，隊伍穩定，工作得到了有效解決。
保險公司合規工作總結15
一、財務公司構建案件防控管理體系的必要性
在我國進入全面深化改革的“新常態”背景下，金融業案件形勢依然嚴峻，不確定因素增多，流動性風險隱患等因素導致案件風險有抬頭趨勢。財務公司作為企業集團內的金融機構，是集團案防管理的重要關口。規范經營、建立健全案件防控體系，是財務公司全面風險管理建設的重要組成部分，也是確保集團公司整體資金安全的重要保障。
二、財務公司案件防控管理體系的特點
財務公司案防管理體系具有全覆蓋、全流程的特點。財務公司案防管理中所稱的案件，指公司員工獨立實施或參與的，或公司外部人員實施的，侵犯財務公司或客戶資金或其他財產權益的，涉嫌觸犯法律，按規定應當移送相關機構的案件。
三、財務公司構建案件防控管理體系的具體措施
（一）構建案件防控的`組織體系
財務公司應建立與風險管理、資產規模和業務復雜程度相適應的案防組織體系，明確各層級的職責分工。
成立案防工作領導小組，由董事長作為案件風險防范第一責任人擔任小組組長、高級管理層（總經理任副組長）作為小組成員。案防工作領導小組為公司案防工作的領導和決策機構，負責案防工作的統一部署和管理。
董事會下設風險控制委員會，獨立于經營層，根據董事會授權組織指導案防工作。
風險總監作為經營層成員，同時也是案防工作領導小組成員，負責定期審查、檢查和監督執行案防政策、制度和操作規程；掌握公司案防工作總體狀況；建立與各業務條線的協調配合機制，形成權責明確、報告路線清晰、運行有序的案防工作機制；向案防工作領導小組和向風險控制委員會報告工作。
風險管理部是落實案防工作領導小組決策的日常機構，負責具體組織實施和協調，定期組織案防工作相關培訓。
（二）構建案件防控的內部控制體系
內部控制體系在梳理公司各項流程，明確流程內容、控制目標、主要風險、關鍵控制點、控制措施、關聯的管理標準及文件、責任部門等基礎上，形成了業務流程和管理流程的控制矩陣，貫穿于業務和管理活動的全過程，同時將風險控制在可承受度之內。
財務公司在建立內控體系后，根據業務發展、監管政策調整、風險管理提升需要等，應每年對內控體系進行自我評價、修訂和更新，保證內控體系的適用性，確保管理流程和業務流程的全覆蓋。
這種建立在對風險充分識別基礎上的內控體系，通過其有效運行，大大降低了案件發生的可能性，在制度框架設計層面給案防管理打下了良好基礎。
（三）構建案件防控的風險管理體系
1、準確的風險識別
財務公司在制訂風險識別與評估計劃時，要充分考慮案防管理的需要，無論公司層面風險識別或部門層面風險識別均需加入案防管理因素。風險識別過程中，重點關注風險誘因、風險性質、后果、風險識別的方法及效果。
2、可行的風險防控措施
財務公司應建立系列措施，防范案件事故發生。例如：以“總量控制、分類管理”為基本原則，緩釋平臺貸款風險；防范產能過剩風險，重點關注授信企業的發展前景及所處行業周期，適時調整授信規模；緊盯流動性風險，提高資金來源穩定性，合理控制流動性比例及資產負債期限錯配程度；謹防信息科技風險，加強科技外包的控制活動檢查和風險評估；按照設定的風險指標監測頻率持續跟蹤風險指標數據，每月在全員范圍公示。
3、定期的風險排查
案件風險排查包括全面排查、專項排查和日常排查。財務公司應結合自身業務特點、風險狀況和案防形勢以及監管要求，以季度為頻率，組織開展以信貸、票據、跨業合作和員工異常行為等為重點的案件風險專項排查工作，對排查發現的問題及時整改，持續跟蹤整改進度。
（四）構建案件防控的信息共享體系
1、非現場監管中的案防信息統計
根據案防內外部形勢變化，以及監管要求，財務公司需適時修改、調整案防統計制度，完善、細化相關統計指標，完善案防非現場監管（1104系統）信息統計分析和通報工作，及時在規定范圍內共享。
2、案情分析與通報
財務公司應建立和完善案件風險信息臺賬，及時在系統中登記案件風險信息、匯總和統計信息。定期分析金融行業相關案發形勢，深入剖析重大案件和典型案例，研究作案手段，查找公司存在的薄弱環節，及時總結案發特點，研究趨勢，提高案件風險識別、監測、分析能力，定期開展案情通報、進行風險提示，防止同類案件多次發生。
3、建設風險信息交流平臺
財務公司在條件允許的情況下，應加強建設監管機構與銀行業金融機構之間風險信息交流平臺，及時收集、登記各類風險信息，掌握風險動態，為防范案件發生提前采取預防措施。
（五）構建案件防控的問責機制
財務公司要建立嚴格的責任追究機制，發揮違規懲戒的警示作用，防控案件的發生，并將問責機制納入制度體系予以規范。問責機制以客觀、公正為原則，以事實為依據，以國家法律、行政法規、部門規章和企業內部規定或崗位職責等規定為責任認定的基本標準。
細化風險責任，明確各類責任的認定依據。做到責權明確，處理的尺度應當與責任人的行為性質和其應承擔的職責相適應；處理與教育相結合；有可能與造成財務公司經濟損失或其他嚴重后果相關的人員不得擔任調查組成員等回避機制。
（六）構建案件防控的培訓、考核機制
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