2017年投資者教育工作計劃

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　　2017年投資者教育工作計劃

　　一、成立營業(yè)部投資者教育工作小組，以保證投資者教育工作的有效展開

　　根據(jù)《xx證券有限責(zé)任公司投資者教育工作制度》，繼20xx年的投教小組成員構(gòu)成的基礎(chǔ)上細化小組機制，相關(guān)投教工作明確分工。

　　組長全面負責(zé)營業(yè)部投資者教育工作的總體規(guī)劃和統(tǒng)籌指導(dǎo)，投資者教育工作的組織部署、落實情況的督導(dǎo)及檢查;執(zhí)行人負責(zé)投資者教育工作的實施及匯報;各部門配合執(zhí)行人進行具體的投資者教育工作。

　　營業(yè)部投資者教育工作將堅持常規(guī)教育與集中教育相結(jié)合，重點教育與普及教育相結(jié)合，遵循長期性、實用性、有效性的原則，實現(xiàn)投資者教育與投資者共同成長，達到共贏。

　　同時營業(yè)部將投資者教育考核納入到營業(yè)部日常經(jīng)營管理考核中，確保投資者教育工作質(zhì)量。

　　二、提高認識，強化自身

　　投資者是資本市場的基礎(chǔ)，保護投資者合法權(quán)益是證券機構(gòu)應(yīng)盡的義務(wù)。我們要深刻的認識到投資者教育工作的重要性，并通過三個轉(zhuǎn)變來探索投資者保護教育工作的有效途徑：一是由外部強制向內(nèi)生需求轉(zhuǎn)變，二是由免責(zé)型風(fēng)險提示向盡責(zé)型客戶適當(dāng)性管理轉(zhuǎn)變，三是由臨時專項向日�；�制度轉(zhuǎn)變。本營業(yè)部將細化明確各個業(yè)務(wù)崗位的投資者保護與教育工作職責(zé)，將投資者保護與教育工作的要求分解、滲透到各項業(yè)務(wù)、各個環(huán)節(jié)，并加強考核，確保投資者保護教育工作與提高業(yè)務(wù)合規(guī)管理水平及客戶服務(wù)質(zhì)量融為一體，實現(xiàn)投資者保護教育工作日常化、制度化和持續(xù)化。

　　為了能保證投資者教育工作的有效開展，我營業(yè)部同時會繼續(xù)加大對營業(yè)部員工的培訓(xùn)力度，對于涉及到投教的內(nèi)容，營業(yè)部員工必先進行全員培訓(xùn)，堅持“教育者先受教育”，認真學(xué)習(xí)、深刻討論，掌握各項投資品種和業(yè)務(wù)品種的風(fēng)險特征，強化員工行為規(guī)范，提高素質(zhì)，充分認識投資者教育工作的重要性，打造一支業(yè)務(wù)水品過硬的投資者教育團隊，為向投資者提供高質(zhì)量的針對性的教育服務(wù)奠定基礎(chǔ)，確保每個員工都是一個合格的投教專員，使投資者教育工作水平不斷提高。培訓(xùn)內(nèi)容包括：證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則、投資者適當(dāng)性管理知識、創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險揭示、業(yè)務(wù)能力學(xué)習(xí)、公司相關(guān)制度、規(guī)定、工作指引等。(詳細安排見附1)

　　三、開展多種形式的投資者教育工作

　　為了給投資者提供豐富的學(xué)習(xí)渠道，幫助投資者學(xué)習(xí)證券投資知識，認識風(fēng)險。我營業(yè)部策劃、組織形式多樣的投資者教育活動：

　　1、營業(yè)部做好一般性風(fēng)險提示、特別風(fēng)險提示、持續(xù)性風(fēng)險提示工作。

　　與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，應(yīng)當(dāng)向客戶解釋協(xié)議條款、證券交易風(fēng)險;在客戶參與權(quán)證、創(chuàng)業(yè)板等高風(fēng)險產(chǎn)品或業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)與客戶就參與高風(fēng)險產(chǎn)品專門簽署風(fēng)險揭示文件，詳細講解和揭示該產(chǎn)品的風(fēng)險，并持續(xù)做好風(fēng)險提示工作;在一些特殊交易中，如權(quán)證、所持股票配股、合并等，對參與的客戶一對一的風(fēng)險提示，提示其關(guān)注最后交易日，行權(quán)日等重要信息，避免客戶受到不必要的損失。

　　2、組織員工進行投資者教育專題討論會

　　為提高員工在投資者教育工作方面的認知水平，我營業(yè)部將在4月至5月期間，每個雙周周三舉辦一次投資者教育專題討論會，針對“炒新”、“炒小”、“炒差”、“退市”、“分紅”等熱點問題及日常收集的投資者教育需求進行專題討論，完全以保護投資者的利益為出發(fā)點，使員工能更多的為投資者找風(fēng)險、想辦法，盡量使投資者教育工作細致化、無死角，為投資者的理性投資保駕護航。(詳細安排見附2)

　　3、完善投資者教育園地

　　我營業(yè)部在營業(yè)場所內(nèi)醒目位置設(shè)立投資者教育園地。園地包括的內(nèi)容有：公司簡介、證券相關(guān)法律法規(guī)、證券基礎(chǔ)知識、傭金及各項稅費標準、重要通知公告、業(yè)務(wù)辦理及投訴流程、市場風(fēng)險揭示、創(chuàng)業(yè)板專欄、非法證券活動案例及常見投資者誤區(qū)如盲目“炒新”、“炒小”、“炒業(yè)績差”、“追漲殺跌”等內(nèi)容。并保證做到及時更新，及時引導(dǎo)投資者學(xué)習(xí)。

　　4、開展投資者教育進社區(qū)活動

　　按照“貼近大眾、貼近市場、深入淺出、注重實效”的原則，營業(yè)部在20xx年3月至12月全面開展“投資者教育進社區(qū)”活動。以營業(yè)部經(jīng)理為組長，營業(yè)部各部門及營銷團隊共同參與成立營業(yè)部投資者教育進小區(qū)活動領(lǐng)導(dǎo)小組，要求營銷團隊人員制定詳細宣傳計劃，責(zé)任落實到人，各部門緊密配合，并以“結(jié)果考核、過程控制”為方針，要求營銷團隊在此過程中，要定期總結(jié)歸納相關(guān)信息，并嚴格執(zhí)行證監(jiān)局和公司相關(guān)要求，防范執(zhí)業(yè)過程中的違規(guī)行為。

　　營業(yè)部所選社區(qū)主要是我市寶塔區(qū)范圍內(nèi)的'大中型社區(qū)。我們將投資者教育橫幅、展架、展臺設(shè)在社區(qū)醒目位置，向社區(qū)群眾積極發(fā)送防范非法證券活動手冊等宣傳材料，主動為居民講解證券投資基本知識、提示證券投資風(fēng)險。營業(yè)部安排專人進行社區(qū)駐點，定期歸納整理收集的客戶信息，客戶意見反饋，并針對客戶提出的要求，組織多樣的活動滿足客戶的需求，并按季度對營銷小組的活動進行統(tǒng)計分析和評比，獎優(yōu)罰劣。(詳細安排見附3)

　　四、將投資者教育工作與投資者適當(dāng)性管理工作相結(jié)合

　　為了使投資者教育工作更有針對性，我營業(yè)部將通過調(diào)查問卷、組織座談交流、從系統(tǒng)查看客戶交易行為等方法充分了解客戶的資信狀況、交易習(xí)慣、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力以及風(fēng)險偏好等情況，建立客戶分類管理。以客戶風(fēng)險承受能力評估為重點，提高投資者識別、防范和控制風(fēng)險的能力，引導(dǎo)其理性參與同自身風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的證券交易。

　　營業(yè)部將在投教的工程中，將貫徹監(jiān)管部門、交易所及公司傳達的有關(guān)投資者教育工作精神。將投資者教育工作常規(guī)化、制度化，積極收集投資者教育需求，定時召開討論總結(jié)會，從而制定有針對性且行之有效的投資者教育工作方案。并根據(jù)實際情況靈活開展投教工作，逐步加強投教力度，服務(wù)于投資者，取信于投資者，讓投資者的合法利益得到有效的保障。

　　2017年投資者教育工作計劃

　　為了繼續(xù)貫徹落實中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于投資者教育的工作精神，推動營業(yè)部投資者教育工作的深入開展，保護投資者利益，增強投資者自我保護能力，共同維護資本市場長期穩(wěn)定發(fā)展，營業(yè)部認真總結(jié)了20xx年我部在開展投資者教育活動中取得的一些經(jīng)驗教訓(xùn)，結(jié)合營業(yè)部的實際情況，初步擬訂20xx年投資者教育工作計劃如下：

　　一、總結(jié)經(jīng)驗，確定目標。

　　隨著近年來證券市場迅速發(fā)展，市場不斷擴容，參與的投資者人數(shù)急劇增長。但許多投資者由于投資理念的不成熟、風(fēng)險意識的淡薄，難以跟上市場發(fā)展的步伐。這給我們開展投資者教育帶來了一定的困難。因此隨著股指期貨品種交易和融資融券業(yè)務(wù)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的推出，投資者適當(dāng)性管理的重要性更加突出。過去的一年營業(yè)部在投資者教育工作中使得原有的制度更加完善，更加細化，投資者園地的版面的更新，股民學(xué)校的常規(guī)化開展，創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理及創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作的開展，投資者教育工作專人專崗，以及“總經(jīng)理負責(zé)，全員參與”制度化保障使得營業(yè)部的投資者教育工作取得了一定的成就。同時也存在一些不足，比如如何提高投資者參與投資者教育工作的積極性，如何擴大教育覆蓋面等。因此20xx年我部進一步開展投資者適當(dāng)性管理工作，努力構(gòu)建投資顧問型服務(wù)體系。投資者教育工作將是我們建設(shè)投資顧問型體系的重要組成部分。

　　二、具體措施

　　營業(yè)部在20xx年確定的`基礎(chǔ)體系上，進一步開展投資者適當(dāng)性管理工作，不斷拓展投資者教育的廣度和深度，具體的措施有：

　　1、 進一步強化營業(yè)部投資者教育工作小組的組織領(lǐng)導(dǎo)職能，本著本著

　　“全員參與，明確分工”的原則，我部進一步強化了投資者教育領(lǐng)導(dǎo)小組各成員的職責(zé)分工，把工作表現(xiàn)與績效掛鉤，保障投資者教育日常工作的有序開展。

　　2、 配合股指期貨和融資融券等新品種的推出，營業(yè)部計劃在開展主題

　　為“走進股指期貨”、“走進融資融券”系列講座，各6期，通過講座宣講新業(yè)務(wù)風(fēng)險，和宣講做空機制推出后股票市場估值、市場預(yù)期和市場變化等的新變化。

　　3、 繼續(xù)堅持股民學(xué)校的常規(guī)化開展，做好股民學(xué)校的課程安排工作，

　　針對新客戶做好基礎(chǔ)知識培訓(xùn)和風(fēng)險意識教育，針對老客戶開展專題講座(如宏觀經(jīng)濟背景、行業(yè)分析、投資策略)等，每月各1次。

　　4、 持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板的投資者教育工作，把創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管

　　理工作中的一些好的經(jīng)驗運用到股指期貨和融資融券投資者適當(dāng)性管理當(dāng)中去。

　　5、 做好投資者教育園地的日常更新和維護工作，由于營業(yè)部的辦公場

　　所在20xx年期間進行了重新裝修，因此營業(yè)部的投資者園地也將在20xx年根據(jù)辦公場所的變化按照協(xié)會的要求重新設(shè)計，做到外表美觀，內(nèi)容豐富，寓教于樂，使得園地成為投資者進行交流學(xué)習(xí)的精神家園。

　　6、 配合“3.15”、“12.4”等活動日開展針對性的投資者教育和法制宣傳的主題宣傳活動，在“3.15”期間，加大風(fēng)險揭示力度，引導(dǎo)投資者牢固樹立“風(fēng)險自當(dāng)”的意識，提高投資者依法維護自身權(quán)益的能力;在“12.4”全國法制宣傳日期間，積極按照廈門證監(jiān)局和廈門證券業(yè)協(xié)會的要求開展投資者教育工作，加強法律知識傳授，強化整治非法證券活動宣傳，提高投資者對非法證券活動的辨識能力和防范意識。

　　7、 強化客戶服務(wù)體系，加強日常權(quán)證到期通知、增發(fā)配股通知、日常大額異常交易通知、新股上市首日炒作風(fēng)險揭示等。通過開展投資者適當(dāng)性管理，有針對性地做好各類投資者尤其是新入市的中小投資者的教育工作，對不同的投資者提供的不同的投資者教育方案，提高客戶服務(wù)水平，努力構(gòu)建投資顧問型服務(wù)體系。

　　8、 加強營銷人員管理，通過強化營銷人員的投資者教育責(zé)任和營銷人員培訓(xùn)，通過營銷人員傳遞風(fēng)險教育理念和證券基礎(chǔ)知識，提高風(fēng)險教育水平。

　　9、 加大員工培訓(xùn)力度，每周組織員工深入學(xué)習(xí)了解相關(guān)制度、管理辦法，計劃將培訓(xùn)工作結(jié)合證券行業(yè)知識更新迅速的特點，提高員工在投資者教育工作方面的認知水平及政策把握水平，為向投資者提供高質(zhì)量的針對性的教育服務(wù)奠定基礎(chǔ)，確保公司投資者教育工作水平不斷提高。

　　10、 繼續(xù)加強與廈門商報等主流媒體的互動，在投資知識普及、風(fēng)險提示、業(yè)務(wù)宣傳和協(xié)助監(jiān)管等方面開展廣泛的合作，特別是針對股指期貨和融資融券等創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識和投資者教育適當(dāng)性管理制度的宣傳。

　　總之，積極開展投資者教育工作，增強投資者信心，取信于廣大的證券投資者，促進證券市場健康發(fā)展是營業(yè)部應(yīng)盡的職責(zé)。努力構(gòu)建投資顧問型服務(wù)體系，通過20xx年投資者教育活動中的工作實踐，我們有信心在20xx年使得營業(yè)部的投資者者教育工作上一個新的臺階。

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