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個(gè)人如何投資新三板
目前，我們所講的新三板，是指全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依《證券法》設(shè)立的，繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國性證券交易場所，定位于為創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、成長型中小微企業(yè)提供股票公開轉(zhuǎn)讓、融資及資產(chǎn)重組等服務(wù)。
投資者參與新三板掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓是有準(zhǔn)入門檻的，不是誰都能參與的。新三板掛牌公司多為處于初創(chuàng)期和成長早期的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成長型中小微企業(yè)，新經(jīng)濟(jì)、新模式特征明顯，業(yè)績分化現(xiàn)象突出，要求投資者應(yīng)當(dāng)具備較高的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力。另外，如此設(shè)定也為全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)理念、產(chǎn)品、制度創(chuàng)新預(yù)留空間。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）》規(guī)定了參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)：
1.注冊資本500萬元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)或?qū)嵗U出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)。
2.本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上，且具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷的自然人投資者。
證券類資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金、在滬深交易所上市、掛牌和全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財(cái)產(chǎn)品等，信用證券賬戶資產(chǎn)除外。
3.集合信托計(jì)劃、證券投資基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃，以及由金融機(jī)構(gòu)或者相關(guān)監(jiān)管部門認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)，可以申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓。
符合上述準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的投資者可以買賣所有掛牌公司股票。公司掛牌前的股東、通過定向發(fā)行持有公司股票的股東、《適當(dāng)性管理細(xì)則》發(fā)布前已經(jīng)參與掛牌公司股票買賣的投資者等，如不符合上述準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的，只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司股票。
根據(jù)上述規(guī)定，自然人投資者的準(zhǔn)入門檻相對而言比較高。新三板對掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓不設(shè)漲跌幅限制，對自然人投資者設(shè)置高準(zhǔn)入門檻的初衷是為了保護(hù)中小投資者。無法達(dá)到要求的投資者，以及風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低但想?yún)⑴c新三板投資的投資者，可以通過證券投資基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃等方式間接投資全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)。
滿足條件的投資者辦理新三板開戶須持有效身份證明文件及深圳市場人民幣普通股票賬戶，沒有深圳股東賬戶的投資者須開設(shè)后再辦理新三板開戶手續(xù)；然后，投資者需提供符合參與新三板股票公開轉(zhuǎn)讓條件的證明材料，包括證券類資產(chǎn)證明、證券賬戶信息、相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷證明等。主辦券商將依據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行適當(dāng)性審查，審查通過的，成為全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)合格投資者。審查合格的投資者需認(rèn)真閱讀并書面簽署《買賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議》和《掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，抄錄《掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中的特別聲明。主辦券商為投資者名下證券賬戶開通新三板掛牌公司股票買賣權(quán)限（T日），T+1日投資者可以進(jìn)行交易。
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